■付雅靜 錢(qián)俊龍

1)中國(guó)科學(xué)院上海應(yīng)用物理研究所聯(lián)合編輯部，上海市800-204信箱 201800，E-mail：fuyj@sinap.ac.cn2)中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)期刊編輯研究會(huì)上海分會(huì)，上海市雙山路167弄11號(hào)2008室 200065，E-mail：junlong-qian@126.com

開(kāi)放獲取(Open access，OA)是一種公益性出版模式，科技論文發(fā)表后(或是以在線出版狀態(tài))全文放到開(kāi)放空間，給予用戶(hù)最大的使用權(quán)限，包括免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印和檢索等[1]。開(kāi)放獲取提高了用戶(hù)獲取閱讀資源的便利性和經(jīng)濟(jì)性，能夠加快科技成果的傳播時(shí)效，是科技期刊數(shù)字出版的發(fā)展方向，在國(guó)際上已成為主流出版模式，DOAJ網(wǎng)站發(fā)布的OA期刊已有133個(gè)國(guó)家的9721種[2]。我國(guó)的期刊出版者正在積極促進(jìn)OA在期刊界的普及和發(fā)展，并取得了一些進(jìn)展[3-7]，2014年5月14日，國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)和中國(guó)科學(xué)院宣布開(kāi)放獲取政策，規(guī)定所有國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目和中國(guó)科學(xué)院的論文，在發(fā)表后1年全部向讀者免費(fèi)公開(kāi)。這是參照美國(guó)NIH的類(lèi)似政策，另外，中國(guó)科技部的研究經(jīng)費(fèi)也可能會(huì)參照類(lèi)似開(kāi)放政策。這意味著中國(guó)正式加入國(guó)家層面的開(kāi)放獲取俱樂(lè)部[8]。有研究表明，開(kāi)放獲取出版可以提高科技期刊的影響因子；也有觀點(diǎn)認(rèn)為OA期刊的影響因子與非開(kāi)放獲取(non-OA)期刊相差無(wú)幾，甚至要低一些[7，9-10]。這些研究的關(guān)注點(diǎn)多在期刊的學(xué)科領(lǐng)域、OA期刊與非OA期刊之間。但是，在期刊之間的比較不能客觀地反應(yīng)出OA出版期刊的優(yōu)勢(shì)，期刊之間的差異性可能會(huì)抵消OA帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)。在同一種期刊發(fā)表的科技論文水平上研究OA對(duì)期刊的作用相對(duì)要客觀公正。本文以發(fā)表在某期刊的科技論文為例，通過(guò)分析論文被引頻次的變化來(lái)探討開(kāi)放獲取通過(guò)何種方式影響科技期刊。

1 研究方法

1.1 對(duì)象和工具選取

選取2007-2012年發(fā)表在某中文期刊的449篇科技論文為研究對(duì)象，在互聯(lián)網(wǎng)上能夠檢索到論文全文的，即視為實(shí)現(xiàn)了OA。該中文期刊為非OA期刊，近年平均被引半衰期為6。本研究擬通過(guò)對(duì)論文被引頻次的影響來(lái)討論OA對(duì)期刊的影響，因此，選擇近6年發(fā)表在該刊的論文為研究對(duì)象。公開(kāi)的文檔均為出版后版本，屬于綠色OA方式。論文OA的平臺(tái)是普通的中文網(wǎng)站，在百度搜索和谷歌搜索中檢索論文全文的OA版本。論文被引頻次選用中國(guó)知網(wǎng)提供的綜合被引頻次。

1.2 數(shù)據(jù)收集和處理

以論文的篇名作為檢索短語(yǔ)，在百度搜索和谷歌搜索中進(jìn)行檢索，能夠檢索到任何格式的完整全文，并能夠?yàn)g覽、下載的論文即視為實(shí)現(xiàn)了OA。目標(biāo)論文主要被公開(kāi)發(fā)布在在線論文分享平臺(tái)，截至2014年4月，各平臺(tái)統(tǒng)計(jì)的公開(kāi)論文版本分布見(jiàn)圖1。論文是由網(wǎng)站注冊(cè)的用戶(hù)上傳。對(duì)于有多于一個(gè)公開(kāi)版本的論文不做特別處理，因?yàn)閷?duì)于用戶(hù)而言，能夠檢索到全文即實(shí)現(xiàn)了目的，具體在一個(gè)或是幾個(gè)網(wǎng)站獲取并不重要。OA論文和非OA論文的數(shù)量和被引頻次見(jiàn)表1。

目標(biāo)論文發(fā)表和實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的時(shí)間不同，因此將結(jié)果處理成以“次/年”為單位的數(shù)據(jù)，使其具有可比性。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采用EXCEL處理，OA與非OA數(shù)據(jù)組間的比較采用t檢驗(yàn)驗(yàn)證，p＜0.05時(shí)認(rèn)為數(shù)據(jù)組間有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異。

圖1 各網(wǎng)站可獲取的論文分布

表1 OA論文和非OA論文數(shù)量和被引頻次

從圖1和表1中可知，449篇論文中，實(shí)現(xiàn)OA的有191篇，占論文總量的42.54%。OA論文主要發(fā)布在豆丁網(wǎng)、道客巴巴網(wǎng)和百度文庫(kù)等在線文檔分享平臺(tái)上，其中以豆丁網(wǎng)居多，占到 OA總量的67.53%。

2 數(shù)據(jù)分析與討論

2.1 OA論文有較高平均被引頻次

統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)，6年間每年實(shí)現(xiàn)OA的論文數(shù)量沒(méi)有一定的規(guī)律，2009年最多。影響OA論文數(shù)量的因素很多，期刊論文發(fā)表后到被中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄發(fā)布，有一定的時(shí)滯；第三方獲取并公開(kāi)發(fā)布這些論文也有一個(gè)正常的時(shí)滯；再者，第三方雖然不顧版權(quán)問(wèn)題，但應(yīng)該有一些忌憚，因此，并不是相對(duì)較近期發(fā)表的論文實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的數(shù)量較多，反而2012年是OA論文數(shù)量最少的。更早期的論文時(shí)效性較差，因而也沒(méi)有被公開(kāi)發(fā)布更多?？萍颊撐牡膶?zhuān)業(yè)領(lǐng)域也會(huì)影響公開(kāi)發(fā)布數(shù)量，比如醫(yī)藥領(lǐng)域、涂料化工領(lǐng)域的科技論文更受網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)所關(guān)注，這些領(lǐng)域的企業(yè)眾多，并對(duì)新科技比較敏感。我們關(guān)注的是這些科技論文被公開(kāi)發(fā)布后，對(duì)其被引頻次有何影響。

OA論文和非OA論文的被引頻次隨著發(fā)表時(shí)間的增加而增加，2007年論文的被引頻次最多，2012年最少，并且變化明顯。表1數(shù)據(jù)處理結(jié)果見(jiàn)表2。由表2可知，平均被引頻次OA論文為0.33次/年，高于非OA論文(0.25次/年)34.27%，統(tǒng)計(jì)差異顯著(p=0.018)。如果將這種影響轉(zhuǎn)化到期刊的計(jì)量指標(biāo)，則期刊的影響因子和總被引頻次也會(huì)有相應(yīng)幅度地提高。

表2 期刊論文平均被引頻次

2.2 OA狀態(tài)能提高論文被引頻次

從理論上講，判斷OA對(duì)科技論文被引頻次的影響，需要考察發(fā)表于同一期刊相同時(shí)段的論文，從發(fā)表之日起，一部分OA，一部分非OA，若干年后可以明確地比較出OA對(duì)論文被引頻次的影響。然而這種理想狀態(tài)很難實(shí)現(xiàn)，本研究中統(tǒng)計(jì)的OA論文是由不同的網(wǎng)站注冊(cè)用戶(hù)和機(jī)構(gòu)隨機(jī)發(fā)布，沒(méi)有統(tǒng)一的時(shí)間，每篇論文均經(jīng)歷了非OA期和OA期的過(guò)程。而從某種意義上講，同一篇科技論文在非OA期和OA期被引頻次的變化，能夠更公正客觀地體現(xiàn)出OA對(duì)論文被引頻次的貢獻(xiàn)。本文統(tǒng)計(jì)了截至2014年4月，191篇OA論文所歷經(jīng)非OA期和OA期的時(shí)長(zhǎng)和兩個(gè)時(shí)段內(nèi)的被引頻次，具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表3。OA論文歷經(jīng)的OA時(shí)長(zhǎng)從7月到53月不等。由表3可知，同一篇科技論文，在相同的時(shí)間里，OA時(shí)期的被引頻次明顯高于非OA期，OA時(shí)期平均被引0.38次/年，高出非OA期(0.24次/年)58.33%，統(tǒng)計(jì)差異非常顯著(p=0.006)。

表3 同一篇OA論文在非OA期和OA期的被引頻次

2.3 OA對(duì)低被引論文有更大優(yōu)勢(shì)

為探討OA對(duì)期刊的作用方式，對(duì)占OA論文總被引頻次67%和83%以及1次被引OA論文的數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，結(jié)果見(jiàn)表4。由表4可知，OA對(duì)較高被引頻次論文的優(yōu)勢(shì)相對(duì)較弱，對(duì)Top23%論文的優(yōu)勢(shì)沒(méi)有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異(p=0.375)；對(duì)Top36%論文的優(yōu)勢(shì)較非OA期提高48.43% (p=0.020)，但仍低于總體的58.33%；對(duì)1次被引論文的優(yōu)勢(shì)較非OA期提高113.25%，遠(yuǎn)高于總體論文數(shù)據(jù)和較高被引論文的數(shù)據(jù)，并且統(tǒng)計(jì)差異非常顯著(p=0.003)。說(shuō)明OA對(duì)該期刊的優(yōu)勢(shì)是通過(guò)提高低被引論文的被引頻次來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

一個(gè)不容忽視的現(xiàn)象，本研究中有43.21%的論文被引0次，其中實(shí)現(xiàn)OA的論文中有35.60%零被引，少于非OA論文中的48.84%零被引(見(jiàn)表5)。說(shuō)明論文實(shí)現(xiàn)OA后能夠相對(duì)減少零被引論文的數(shù)量。

表4 OA論文中高被引論文和1次被引論文的統(tǒng)計(jì)分析

表5 目標(biāo)論文中零被引情況

近年來(lái)，關(guān)于OA對(duì)科技論文被引頻次帶來(lái)優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)逐漸出現(xiàn)不同的聲音[11]，但仍以支持這一觀點(diǎn)的研究居主流，OA優(yōu)勢(shì)范圍8%-480%[12]。OA不能直接決定論文的被引頻次，但是論文被瀏覽是被引用的先決條件，被瀏覽的機(jī)會(huì)越多，論文被引用的機(jī)會(huì)就越大。OA對(duì)科技論文而言，帶來(lái)了可獲取的便利性，能夠使其獲得潛在的被引用可能。當(dāng)OA時(shí)間足夠長(zhǎng)，使論文潛在的被引用的可能釋放出來(lái)，就能夠提高科技論文的被引頻次。這可能是用戶(hù)在自由獲取與強(qiáng)制訂閱之間自己選擇的結(jié)果[13]。

本研究中，對(duì)于同一篇論文，OA狀態(tài)較非OA狀態(tài)可以帶來(lái)58.33%(p=0.006)年被引頻次的提高，轉(zhuǎn)化到期刊上，則會(huì)提高期刊的總被引頻次和影響因子等相關(guān)計(jì)量指標(biāo)。數(shù)據(jù)分析可知，OA對(duì)本文期刊的優(yōu)勢(shì)在一定程度上是通過(guò)提高低被引論文的被引頻次和減少零被引論文體現(xiàn)的。這可能提示期刊存在顯示度和傳播度較低的情況。被引用過(guò)的論文可以通過(guò)文獻(xiàn)追溯和人人傳遞等方式傳播，而零被引論文只有當(dāng)潛在的引用者直接獲取原文后才有機(jī)會(huì)被引用。本文期刊與某數(shù)據(jù)庫(kù)的獨(dú)家收錄協(xié)議實(shí)施4年多，期刊網(wǎng)站開(kāi)通不足1年，數(shù)字出版還有很大的發(fā)展空間。Antelman[10]指出，OA與較低影響因子期刊之間的關(guān)聯(lián)度可能更大，較低影響因子的期刊由于機(jī)構(gòu)訂閱和發(fā)行的限制，使得科研人員不那么容易獲取；Evans[14]指出OA論文更容易被相對(duì)貧窮的國(guó)家引用。而對(duì)于OA論文，在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中脫離了期刊封面封底的束縛，成為獨(dú)立的出版單元時(shí)[15]，沒(méi)有了核心、高影響因子等限制，能否被引用便取決于論文本身的學(xué)術(shù)價(jià)值。

本研究的OA論文中，有35.60%的零被引論文，對(duì)于這些論文，即使消除了獲取障礙，也可能只是增加了無(wú)效閱讀次數(shù)。Davis[16]的研究指出OA對(duì)論文被引頻次的優(yōu)勢(shì)在逐年遞減，因而當(dāng)OA成為期刊出版常態(tài)后，論文的質(zhì)量仍是科技期刊出版的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3 結(jié)論

國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，非OA中文科技期刊部分地實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放獲取。開(kāi)放獲取出版通過(guò)提高論文被引頻次，對(duì)科技期刊的影響因子和總被引頻次等計(jì)量指標(biāo)有正面作用。OA作用的大小和實(shí)現(xiàn)方式視期刊的具體發(fā)展?fàn)顩r而定：對(duì)于顯示度和傳播度相對(duì)較低的期刊，OA帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)在初始階段可能會(huì)較明顯，并且通過(guò)提高低被引論文的被引頻次來(lái)實(shí)現(xiàn)；但對(duì)于某些零被引論文，OA在某種程度上只能增加無(wú)效閱讀次數(shù)。預(yù)示著當(dāng)開(kāi)放獲取成為出版常態(tài)后，科技期刊之間的競(jìng)爭(zhēng)核心仍然是論文質(zhì)量。本文提供了OA對(duì)科技期刊優(yōu)勢(shì)的一種可能實(shí)現(xiàn)方式，普遍性仍待更多數(shù)據(jù)支持，期待能為同行的工作帶來(lái)些許思考。

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