■朱 強(qiáng) 陶 華 孫良英 武俊杰 張靜輝 魏振海

中國(guó)科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研究所編輯圖書室，甘肅省蘭州市東崗西路 730000，E-mail：zhuq06@foxmail.com

1 引言

基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)出的一個(gè)重要方面就是科技論文，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的研究機(jī)構(gòu)發(fā)表論文的情況，尤其是在國(guó)際高水平期刊上發(fā)表論文的數(shù)量通?？梢苑从称浠A(chǔ)科學(xué)的研究水平，經(jīng)常作為定量判斷的一個(gè)標(biāo)志[1]。Cell、Nature、Science(本文簡(jiǎn)稱為CNS)是國(guó)際上公認(rèn)的三個(gè)享有最高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的科技期刊，這三份科技期刊不僅是各大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的必訂刊物，而且其網(wǎng)站內(nèi)容及其封面都吸引著越來(lái)越多的讀者[2-3]，由此可見(jiàn)CNS的國(guó)際影響力之大。美國(guó)Science雜志主編布魯斯·艾伯茨訪問(wèn)華中農(nóng)業(yè)大學(xué)時(shí)介紹說(shuō)，Science的投稿量為1.4萬(wàn)篇/年，錄用率只占8%；其中，來(lái)自瑞士的論文錄用率最高，而來(lái)自中國(guó)的論文錄用率非常低[4]。因此，一些評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)統(tǒng)計(jì)我國(guó)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)每年在CNS上發(fā)表文章的數(shù)量而進(jìn)行排名，以此來(lái)評(píng)價(jià)其基礎(chǔ)科學(xué)研究實(shí)力的高低[5]，甚至有些評(píng)估機(jī)構(gòu)做到了每月公布其排名[6]。

目前我國(guó)有關(guān)CNS的研究主要集中在與亞洲主要科技強(qiáng)國(guó)(如日本、韓國(guó)等)的比較[7-8]和作者、科研機(jī)構(gòu)分布特點(diǎn)以及期刊自身載文特點(diǎn)的分析[9-13]，而對(duì)我國(guó)CNS論文產(chǎn)出在時(shí)間變化上和在世界范圍內(nèi)的地位變化上的研究相對(duì)較少。本文統(tǒng)計(jì)了中國(guó)(未包含臺(tái)灣地區(qū)數(shù)據(jù))2004-2013年在CNS上發(fā)表論文的數(shù)量，并分析了十年來(lái)我國(guó)論文的產(chǎn)出狀況，通過(guò)對(duì)我國(guó)CNS論文十年產(chǎn)出序列及其國(guó)際地位變化的研究，深入了解我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究最近十年成果的質(zhì)量、水平以及國(guó)際地位的變化，進(jìn)而對(duì)今后的發(fā)展提出建議。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

本文數(shù)據(jù)源自Web of Science旗下的基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)，具體采集過(guò)程如下：登錄Web of Science網(wǎng)站(www.isiknowledge.com)，選擇 Web of ScienceTMCore Collection數(shù)據(jù)庫(kù)和基礎(chǔ)檢索 (Basic Research)，檢索項(xiàng)選擇出版物名稱和發(fā)表時(shí)間后選擇國(guó)家和地區(qū)的更多選項(xiàng)來(lái)逐一檢出我國(guó)近十年來(lái)在Cell、Nature、Science上發(fā)表的論文數(shù)量。

3 結(jié)果與分析

3.1 中國(guó)2004-2013年CNS論文總數(shù)及國(guó)際排名

2004-2013年我國(guó)CNS論文總數(shù)(包括研究論文，述評(píng)及信稿等正式發(fā)表文章，下同)從73篇增加到226篇，累計(jì)增長(zhǎng)209.6%，年均增長(zhǎng)7.7%，遠(yuǎn)高于同期CNS累計(jì)發(fā)文量的增長(zhǎng)率5.6%；十年間我國(guó)CNS論文總數(shù)1203篇，在Cell、Nature、Science三大刊物上的發(fā)文量分別約占同期各刊總發(fā)文量的2.3%、2.0%和2.1%，分別處于世界第9位、第11位和第10位(表1)。

3.2 中國(guó)2004-2013年CNS論文總數(shù)及排名的5年變化

從時(shí)間變化上分析，我國(guó)在2004-2013年間，前5年(2004-2008)內(nèi)分別在Cell、Nature、Science上發(fā)表論文34篇、173篇和180篇，后5年(2009-2013)中分別發(fā)表論文99篇、354篇和363篇，依次增長(zhǎng)了191%、105%和102%；論文平均占有率從前5年的1.3%上升為后5年的3.0%，國(guó)際排名也由第13位上升到了第9位(表2)。

3.3 近3年來(lái)中國(guó)CNS論文總數(shù)及排名變化

為進(jìn)一步分析我國(guó)CNS論文的近期發(fā)展態(tài)勢(shì)，對(duì)2011、2012和2013年的CNS論文情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表3所示。近3年來(lái)，我國(guó)在Cell、Nature、Science上發(fā)表論文的數(shù)量在逐年上升，年均增長(zhǎng)77.6%，占總發(fā)文比例也由2011年1.6%-2.5%上升到了2013年的3.7%-5.0%；國(guó)際排名分別上升了7位(在Cell中排名)和4位(在Nature和Science中排名)，特別是2013年在Cell上的發(fā)文量已占到總發(fā)文量5%，世界排名第四位，為統(tǒng)計(jì)年限內(nèi)的最高值。

在2013年的前10位發(fā)表CNS論文的國(guó)家中只有中國(guó)為發(fā)展中國(guó)家，其余主要為歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，前10名國(guó)家累計(jì)發(fā)文量占總發(fā)文量的87.2%，為CNS核心發(fā)文國(guó)。2013年我國(guó)在CNS上共計(jì)發(fā)表論文226篇，占總發(fā)文量的3.9%，排名世界第6位(圖1)。

表1 中國(guó)2004-2013年CNS論文產(chǎn)出表

表2 中國(guó)2004-2008年和2009-2013年CNS論文產(chǎn)出表

表3 中國(guó)2011年、2012年和2013年CNS論文產(chǎn)出表

圖1 中國(guó)2013年CNS論文產(chǎn)出世界排名及占比統(tǒng)計(jì)圖

4 討論與建議

中國(guó)2004-2013年CNS論文總數(shù)及世界排名的5年變化分析表明，我國(guó)在Cell、Nature、Science上發(fā)表的論文后5年(2009-2013)比前5年(2004-2008)分別增長(zhǎng)了191%、105%和102%，上升趨勢(shì)明顯，世界平均排名由前五年的第13位上升到后五年的第9位。從最近3年變化分析可以看出，我國(guó)CNS論文由2011年的141篇迅速增加到2013年的226篇，短短兩年時(shí)間增加了60%，并繼續(xù)保持較大的發(fā)展后勁。這與我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)有著必然的聯(lián)系。自2004年始，我國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)連續(xù)8年實(shí)現(xiàn)20%以上的增長(zhǎng)，直到2012年全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)10298.4億元，首次突破萬(wàn)億元大關(guān)[14]。

2013年我國(guó)CNS論文發(fā)表量排名世界第6位，占總發(fā)文量的3.9%，且為前10名中唯一的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的科學(xué)研究水平已居亞洲領(lǐng)先地位[7]。雖然近年來(lái)我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究得到了迅猛發(fā)展，但是我們也要清醒地看到我們所處的位置及與世界發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。2013年，美國(guó)以2528篇的發(fā)文量占到了CNS總發(fā)文量的43.4%，緊隨其后的是英國(guó)和德國(guó)，分別占10.3%和8.4%，接下來(lái)是法國(guó)和加拿大，日本以3.0%的發(fā)文量位居第10位。很明顯，我國(guó)與美、英、德的差距還是較大的，尤其是美國(guó)。以此來(lái)判斷，美國(guó)仍然一枝獨(dú)秀，顯居于第一集團(tuán)；英國(guó)和德國(guó)處于第二集團(tuán)；法國(guó)、加拿大、中國(guó)、澳大利亞、瑞士、荷蘭和日本處于第三集團(tuán)。短時(shí)間內(nèi)我國(guó)較難超越第二接近第一，但我國(guó)在第三集團(tuán)中的位置正在迅速上升[7，15-16]。

針對(duì)我國(guó)與歐美主要發(fā)達(dá)國(guó)家之間的顯著差距，提出兩方面的建議：一是我國(guó)需要繼續(xù)加大對(duì)科技發(fā)展的投入，確保我國(guó)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)支持并盡最大可能提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，這樣在全體科技人員的共同努力下，才能保證我國(guó)基礎(chǔ)研究的快速發(fā)展；另一方面，我國(guó)需要加快培養(yǎng)國(guó)內(nèi)品牌期刊和建立一批瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)外研究制高點(diǎn)的精品期刊，爭(zhēng)取取得后發(fā)優(yōu)勢(shì)，跨越發(fā)展。目前，我國(guó)期刊沖擊世界級(jí)刊物的勢(shì)頭很猛，如，上海生命科學(xué)研究院的Cell Research與中國(guó)生命科學(xué)已并肩邁向了世界前列，據(jù)湯森路透的統(tǒng)計(jì)，其2013年的影響因子已經(jīng)達(dá)到了11.981；2014年3月由中國(guó)科學(xué)院主管，中國(guó)科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰局鬓k的National Science Review正式出版，這是我國(guó)第一份戰(zhàn)略性、導(dǎo)向性英文版綜述類學(xué)術(shù)期刊，由白春禮院長(zhǎng)親自擔(dān)任主編，顯示了中國(guó)科學(xué)院對(duì)此期刊高度重視并寄予厚望，這為國(guó)內(nèi)建立一批精品期刊開了個(gè)好頭，期望其在將來(lái)可以吸引全世界的目光。

1 張玉華，潘云濤.科技論文影響力相關(guān)因素研究.編輯學(xué)報(bào)，2007，19(2)：81-84

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