■蔣 靜

上海市地方稅務(wù)局稅收科學(xué)研究所，上海市陸家浜路1056號(hào) 200011，E-mail：assignmentj@126.com

0 引言

期刊因其出版的規(guī)范性、對(duì)學(xué)術(shù)質(zhì)量控制的嚴(yán)格性及其提供內(nèi)容的實(shí)時(shí)性，成為科研人員獲取信息的第一來(lái)源。隨著OA運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)開(kāi)放的OA期刊日益增多，不僅涌現(xiàn)出大量創(chuàng)刊即以O(shè)A方式出版的期刊，傳統(tǒng)期刊也在逐步開(kāi)放其內(nèi)容，以借助網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)傳播效果、擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力。國(guó)內(nèi)原生的OA期刊數(shù)量少且分散，國(guó)際開(kāi)放期刊目錄DOAJ目前收錄中國(guó)出版的OA期刊僅51種。而傳統(tǒng)期刊開(kāi)放內(nèi)容的比重在日益增長(zhǎng)，如中國(guó)科協(xié)期刊2013年已有1/3左右的期刊實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放獲取(364/1056)[1]。

對(duì)期刊學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)質(zhì)量的測(cè)度，傳統(tǒng)上以引用研究為基礎(chǔ)。隨著期刊越來(lái)越多地借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行傳播，從其下載情況可以即時(shí)反映出讀者利用情況。讀者下載獲取文獻(xiàn)內(nèi)容之后，或僅僅為了了解相關(guān)信息，或應(yīng)用于實(shí)際工作，或在信息吸收的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)化產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)成果，第三種使用以引用的方式反映出來(lái)。下載與引用都是測(cè)度信息傳播效果的重要指標(biāo)，從理論上來(lái)說(shuō)，先有下載后有引用，引用是由下載的一部分轉(zhuǎn)化而來(lái)的。

就期刊下載與引用的相關(guān)性方面的考察，對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊研究中，普遍發(fā)現(xiàn)下載與引用存在正相關(guān)關(guān)系。如劉筱梅統(tǒng)計(jì)了15種英文化學(xué)類期刊2003-2005年間在數(shù)據(jù)庫(kù)中的總下載量，及其在中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)中的引用次數(shù)，發(fā)現(xiàn)二者呈較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系[2]。龐景安選擇了《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》和《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)計(jì)量測(cè)試報(bào)告》共有的1471種期刊為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)這些期刊的總被引次數(shù)與總下載次數(shù)存在相關(guān)關(guān)系[3]。

在對(duì)OA期刊論文的研究中，就下載量與被引次數(shù)之間相關(guān)性的發(fā)現(xiàn)結(jié)果不一。牛昱昕等對(duì)《中國(guó)科技論文在線》上的論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)單篇論文的下載次數(shù)(CNKI與中國(guó)科技論文在線網(wǎng)站二者的下載次數(shù)之和)與被引次數(shù)之間的相關(guān)性不顯著，當(dāng)從整體上考察被引次數(shù)與平均下載次數(shù)，發(fā)現(xiàn)二者則呈正相關(guān)趨勢(shì)[4]。方紅玲統(tǒng)計(jì)分析了《中國(guó)科技期刊研究》2007-2011年的論文，發(fā)現(xiàn)各年網(wǎng)站下載量均高于CNKI下載量，而CNKI下載量與被引次數(shù)的相關(guān)度高于網(wǎng)站下載量與被引次數(shù)的相關(guān)性，其中部分年度網(wǎng)站下載量與被引次數(shù)未呈現(xiàn)相關(guān)關(guān)系[5]。

對(duì)于OA期刊及論文傳播效果的研究，國(guó)外很多學(xué)者集中于探討OA論文與非OA論文相比是否存在引用上的優(yōu)勢(shì)，以證明OA出版方式在促進(jìn)學(xué)術(shù)信息傳播上更具優(yōu)勢(shì)。例如Michael Norris等針對(duì)生物學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)四個(gè)領(lǐng)域的OA與非OA論文進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)OA論文具有明顯的引用優(yōu)勢(shì)，但不同學(xué)科領(lǐng)域OA論文的引用優(yōu)勢(shì)存在差異—社會(huì)學(xué)OA論文的引用優(yōu)勢(shì)最為明顯，而生物學(xué) OA論文的引用優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)最弱[6]。Davis Philip M等人以美國(guó)生理學(xué)會(huì)出版的11種期刊為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)在出版半年之后，OA論文的下載量高于非OA論文，而出版一年之后，OA論文未呈現(xiàn)出明顯的引用優(yōu)勢(shì)(OA論文的被引率為59%，非OA論文為63%)[7]。

國(guó)內(nèi)原創(chuàng)的OA期刊相對(duì)較少，而傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型而來(lái)的OA期刊多。這部分OA期刊的發(fā)展現(xiàn)狀及其傳播效果如何，國(guó)內(nèi)有針對(duì)性的研究還比較少。本文首先以自動(dòng)化和計(jì)算機(jī)技術(shù)學(xué)科(以下簡(jiǎn)寫(xiě)為中圖分類號(hào)TP)為例，調(diào)查學(xué)科內(nèi)核心期刊實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的現(xiàn)狀，并對(duì)比分析通過(guò)網(wǎng)站開(kāi)放與通過(guò)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)布兩種傳播方式的特點(diǎn)，最后分析這些OA期刊網(wǎng)站的使用和傳播效果：以下載量考察不同OA期刊的即時(shí)傳播效果，并比較不同期刊網(wǎng)站下載量與引用次數(shù)的相關(guān)性，同時(shí)以商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)下載量與引用次數(shù)的相關(guān)性進(jìn)行對(duì)比考察。

1 調(diào)查范圍和方法

選取《北大中文核心期刊目錄(2011年)》收錄的31種TP類期刊為調(diào)查對(duì)象，調(diào)查時(shí)間為2014年6月(于8月底更新)。利用搜索引擎Google和Bing分別對(duì)這31種期刊進(jìn)行搜索，查詢其有無(wú)獨(dú)立網(wǎng)站，有則進(jìn)入其網(wǎng)站，考察其內(nèi)容開(kāi)放情況。

對(duì)于調(diào)查發(fā)現(xiàn)已實(shí)現(xiàn)OA的期刊，為了考察其使用和傳播效果，分別從期刊網(wǎng)站和CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)分別獲取下載量數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，并考察兩種下載量與引用之間的相關(guān)關(guān)系。

首先是獲取合適的即時(shí)下載數(shù)據(jù)。選擇15種提供下載量統(tǒng)計(jì)的OA期刊網(wǎng)站為調(diào)查對(duì)象，選取每種期刊的2014年第1-2期進(jìn)行數(shù)據(jù)采樣，以反映期刊網(wǎng)站最新的使用情況。采集時(shí)間為2014年8月28日。

其次是獲取合適的引用數(shù)據(jù)。根據(jù)相關(guān)研究，下載和引用至少有2年的時(shí)間差，即2008年發(fā)表論文的被引情況在2010年及之后才可反映出來(lái)[8]。同時(shí)，各個(gè)學(xué)科的文獻(xiàn)均有一定的時(shí)效性，計(jì)算機(jī)科學(xué)的時(shí)效性尤強(qiáng)，若干年以前的文獻(xiàn)可能由于使用價(jià)值較低而較少被下載并引用。研究發(fā)現(xiàn)，計(jì)算機(jī)科學(xué)期刊的引用峰值在第5年[9]，即2008年發(fā)表的論文在2013年達(dá)到引用的高峰，其后被引用次數(shù)呈下降趨勢(shì)。權(quán)衡以上因素，為了獲得較為穩(wěn)定的引用數(shù)據(jù)，本文選取2008年發(fā)表的文獻(xiàn)為考察對(duì)象。21種開(kāi)放全文的期刊中，開(kāi)放了2008年的全文內(nèi)容，并且提供下載量數(shù)據(jù)的有12種期刊，以其在2008年第1-2期發(fā)表的論文進(jìn)行相關(guān)分析。數(shù)據(jù)采集時(shí)間為2014年8月29日。

2 TP類核心期刊的OA現(xiàn)狀

2.1 總體開(kāi)放情況

期刊網(wǎng)站具有多種功能，最基本的是作為一個(gè)在線稿件管理系統(tǒng)，為作者、編輯和專家評(píng)審處理稿件之用，而對(duì)更廣范圍的讀者來(lái)說(shuō)，期刊網(wǎng)站能夠提供內(nèi)容才是其價(jià)值所在。31種TP類核心期刊中，有22種不同程度實(shí)現(xiàn)了全文開(kāi)放(占比71%)，另有2種開(kāi)放了摘要信息，及4種僅開(kāi)放目錄信息。其余3種期刊中，有1種無(wú)獨(dú)立網(wǎng)址，1種有網(wǎng)址但訪問(wèn)異常，1種雖有網(wǎng)址但尚無(wú)目錄、摘要或全文等任何與期刊內(nèi)容有關(guān)的信息。以往有針對(duì)測(cè)繪類、農(nóng)學(xué)類期刊開(kāi)放情況的調(diào)查，其全文開(kāi)放的比例分別為26%及37%[10-11]，筆者同時(shí)間也針對(duì)28種法律類核心期刊的開(kāi)放情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)僅有3種期刊實(shí)現(xiàn)了全文開(kāi)放(11%)。比較之下，TP類核心期刊71%的開(kāi)放比例處于較高的水平，因而更具開(kāi)發(fā)利用的價(jià)值。詳見(jiàn)表1。

2.2 開(kāi)放的實(shí)時(shí)性

計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化是發(fā)展很快的學(xué)科，通過(guò)內(nèi)容的實(shí)時(shí)開(kāi)放，可使讀者及時(shí)獲取并轉(zhuǎn)化利用這些成果，加快整個(gè)學(xué)術(shù)信息交流的進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)信息傳播效用的最大化。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有1種期刊較印刷本提前開(kāi)放，有16種期刊與印刷本同步開(kāi)放，有1種較印刷本滯后1期，2種滯后2期，1種開(kāi)放部分過(guò)刊，1種僅開(kāi)放1期。總體來(lái)說(shuō)，TP類核心OA期刊開(kāi)放的實(shí)時(shí)性較好。是否同步開(kāi)放以“當(dāng)期目錄”是否提供全文作為主要判斷依據(jù)，并與數(shù)據(jù)庫(kù)收錄情況進(jìn)行比較作綜合判斷。

2.3 回溯開(kāi)放的情況

讀者不僅要了解最新的研究進(jìn)展，也需要追溯過(guò)去的研究歷史和發(fā)展過(guò)程，因此過(guò)刊也具有重要的利用價(jià)值。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有5種期刊回溯至創(chuàng)刊年，分別為：《軟件學(xué)報(bào)》、《自動(dòng)化學(xué)報(bào)》、《中國(guó)圖象圖形學(xué)報(bào)》、《國(guó)土資源遙感》、《信息與控制》，此5種期刊同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了與印刷本同步實(shí)時(shí)的開(kāi)放。發(fā)現(xiàn)《信息與控制》、《計(jì)算機(jī)科學(xué)》、《傳感技術(shù)學(xué)報(bào)》部分過(guò)刊內(nèi)容空缺，這部分內(nèi)容可能正在回溯過(guò)程中。

表1 TP類核心期刊OA情況

其余17種未回溯至創(chuàng)刊年的期刊中，均至少開(kāi)放最近2年的內(nèi)容，其中最長(zhǎng)的回溯了近34年以來(lái)的內(nèi)容(《機(jī)器人》)。猜測(cè)若干期刊亦在回溯過(guò)程中，未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)全部?jī)?nèi)容的開(kāi)放。

2.4 訪問(wèn)限制

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有19種期刊沒(méi)有任何訪問(wèn)限制，允許直接瀏覽或下載全文，而有1種期刊需注冊(cè)為會(huì)員登錄后方可訪問(wèn)全文，有2種期刊需輸入驗(yàn)證碼訪問(wèn)全文。從網(wǎng)站管理的角度看，設(shè)置訪問(wèn)限制可能是為了阻止機(jī)器人自動(dòng)訪問(wèn)、采集數(shù)據(jù)之考慮，但也給正常訪問(wèn)的讀者增加了獲取信息的障礙。

2.5 瀏覽和檢索功能

清晰合理的網(wǎng)站導(dǎo)航和檢索功能可以幫助讀者快速準(zhǔn)確地獲取信息。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)期刊均有清晰的訪問(wèn)路徑，可通過(guò)“過(guò)刊瀏覽”、“全文檢索”等標(biāo)識(shí)到達(dá)全文瀏覽和下載頁(yè)面。《計(jì)算機(jī)研究與發(fā)展》沒(méi)有發(fā)現(xiàn)明確的訪問(wèn)路徑，其“當(dāng)期目錄”(2014年7月)的url地址包含“vol=2014&issue=7”，由此猜測(cè)而得到2005以來(lái)各期的全文訪問(wèn)路徑。有21種期刊提供檢索功能，具體因其使用的軟件系統(tǒng)不同而有所差異。

3 TP類核心期刊OA傳播方式的特點(diǎn)：與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)相比較

3.1 覆蓋率和實(shí)時(shí)性

商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)將各學(xué)科各種層次的期刊聚合在一起，提供一站式的檢索服務(wù)，自1990年代出現(xiàn)以來(lái)，成為圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)用來(lái)提供信息服務(wù)的重要工具。以CNKI和維普為例，考察其對(duì)于TP類核心期刊的收錄情況。詳見(jiàn)表2。

比較對(duì)TP類核心期刊品種的覆蓋率，CNKI收錄了全部31種，維普收錄了30種，而OA期刊為22種。考察對(duì)過(guò)刊的收錄情況，兩種商業(yè)期刊回溯的年份比較久遠(yuǎn)，其中維普多回溯至1989年，CNKI回溯至創(chuàng)刊年的情況較多。OA期刊網(wǎng)站目前有5種回溯至創(chuàng)刊年。因而商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于品種的覆蓋率和對(duì)于過(guò)刊的回溯情況優(yōu)于OA期刊網(wǎng)站。

考察發(fā)布信息的實(shí)時(shí)性，以22種OA期刊作為考察對(duì)象，發(fā)現(xiàn)CNKI提前或?qū)崟r(shí)發(fā)布的期刊有12種，其余有10種滯后1-3期。維普發(fā)布的期刊均有不同程度的滯后，1種未收，11種滯后2-4期不等(其中2種有缺期現(xiàn)象)，10種滯后7-32期、自2012年以來(lái)的內(nèi)容未見(jiàn)更新。因而就計(jì)算機(jī)核心期刊的情況，CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)優(yōu)于維普數(shù)據(jù)庫(kù)，而不及OA期刊網(wǎng)站。

表2 TP類OA核心期刊被商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的情況

3.2 訪問(wèn)的便利性和使用情況

使用商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的前提是，提供信息服務(wù)的圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)需購(gòu)買(mǎi)這些數(shù)據(jù)庫(kù)，并視其簽訂協(xié)議的不同，或提供數(shù)據(jù)庫(kù)的館內(nèi)訪問(wèn)、或提供網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程訪問(wèn)，其中后一種方式給讀者提供較大的便利。與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)相比較，OA期刊網(wǎng)站提供了一種免費(fèi)、直接的傳播方式，讀者不必經(jīng)過(guò)圖書(shū)館等中介者，可以直接訪問(wèn)期刊網(wǎng)站獲取內(nèi)容。

3.3 聚合檢索功能

商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與OA期刊網(wǎng)站相比，最明顯的優(yōu)勢(shì)在于可提供一站式檢索，允許讀者跨期刊通過(guò)主題、作者等檢索獲取相關(guān)文獻(xiàn)。而OA期刊由于版權(quán)政策的限制，目前難以建立全文內(nèi)容的聚合平臺(tái)。不同于國(guó)外OA期刊較多遵循CC協(xié)議的情況，我國(guó)傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)換而來(lái)的OA期刊，除了在期刊網(wǎng)站開(kāi)放全文，允許讀者在線閱讀或下載閱讀之外，絕大多數(shù)并沒(méi)有任何版權(quán)政策上的改變，即期刊論文的版權(quán)仍屬于期刊所有，期刊內(nèi)容的再傳播受到限制，因此讀者仍需訪問(wèn)期刊網(wǎng)站獲取內(nèi)容，期刊內(nèi)檢索功能的實(shí)現(xiàn)因期刊網(wǎng)站的建設(shè)情況而異。

通用搜索引擎可在跨越不同的OA期刊進(jìn)行建設(shè)，但僅可索引以網(wǎng)頁(yè)形式發(fā)布的題名、作者等題錄信息和摘要，并不能針對(duì)OA期刊網(wǎng)站發(fā)布的pdf文件建立全文索引，因而檢索效果受到一定限制。

4 傳播效果分析

4.1 網(wǎng)站下載量

OA期刊網(wǎng)站的使用數(shù)據(jù)可以直接反映OA網(wǎng)站的傳播效果。一部分OA期刊網(wǎng)站提供摘要點(diǎn)擊量和全文下載量。為了考察讀者對(duì)全文內(nèi)容的獲取情況，同時(shí)與商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的下載量做橫向比較，這里選擇“全文下載量”考察OA網(wǎng)站的使用情況。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 期刊網(wǎng)站下載量與CNKI下載量

由表3可見(jiàn)，大部分OA期刊的讀者使用情況已經(jīng)遠(yuǎn)超出商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。14種期刊中，有12種期刊的網(wǎng)站下載量超過(guò)其CNKI下載量，其中半數(shù)期刊的網(wǎng)站下載量遠(yuǎn)超出其CNKI下載量，5種期刊的網(wǎng)站下載量略高于CNKI下載量；2種期刊的網(wǎng)站下載量低于CNKI下載量。期刊的網(wǎng)站下載量與其CNKI下載量之間中度相關(guān)(r=0.5423，p=0.0451＜0.05)。

OA期刊網(wǎng)站之間的使用情況差異明顯。讀者對(duì)期刊網(wǎng)站的使用情況涉及多種因素，不僅與期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力、期刊所覆蓋的讀者群大小等有密切關(guān)系，與其OA內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)知名度和網(wǎng)絡(luò)可見(jiàn)性也有直接關(guān)系。期刊轉(zhuǎn)換為OA期刊的時(shí)間有先后，網(wǎng)站建設(shè)情況不一，因而影響其被讀者知曉的情況，及被搜索引擎收錄的情況，從而影響其被讀者使用的情況。網(wǎng)站建設(shè)起步早且影響因子較高的《軟件學(xué)報(bào)》、《自動(dòng)化學(xué)報(bào)》、《控制理論與應(yīng)用》，其下載量排名也較高：從網(wǎng)站簡(jiǎn)介和網(wǎng)站備案號(hào)推斷，三種期刊分別創(chuàng)建于2001、2005和2008年，屬于TP類OA期刊中創(chuàng)建較早的；三種期刊的影響因子在31種TP核心期刊中的排位分別是1、3、8(影響因子參照表1)。

對(duì)于較新內(nèi)容的網(wǎng)站下載量可以反映網(wǎng)站的即時(shí)使用情況，隨著期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的提高、網(wǎng)絡(luò)顯示度的提高并及時(shí)發(fā)布全文內(nèi)容，以下載量反映出來(lái)的讀者使用情況應(yīng)當(dāng)隨之有所提升。

4.2 下載與引用的相關(guān)性

根據(jù)獲取的數(shù)據(jù)，分別以文章和期刊為單位考察了兩種下載量與引用次數(shù)的相關(guān)關(guān)系。統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4-5。

4.2.1 以文章為單位進(jìn)行考察

表4反映了以文章為單位考察每種期刊的下載與引用的相關(guān)關(guān)系。就網(wǎng)站下載量與引用的相關(guān)性來(lái)看，《軟件學(xué)報(bào)》的網(wǎng)站下載量與引用呈高度線性相關(guān)(r≥0.8，p＜0.05)，《機(jī)器人》等2 種期刊的網(wǎng)站下載量與引用為中度相關(guān)(0.5≤r＜0.8，p＜0.05)，《計(jì)算機(jī)工程與科學(xué)》的網(wǎng)站下載量與引用呈低度線性相關(guān)(0.3≤r＜0.5，p＜0.05)，其余7 種期刊的網(wǎng)站下載量與引用不相關(guān)(|r|＜0.3)。比較之下，11種期刊的CNKI下載量與引用均呈現(xiàn)線性相關(guān)關(guān)系，其中6種為高度相關(guān)，5種為中度相關(guān)。

表4 下載與引用之間的相關(guān)性——以文章為單位

如前所述，OA期刊網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)知名度和網(wǎng)絡(luò)可見(jiàn)性對(duì)于讀者使用率有直接影響，從而影響下載之后的引用行為。

另外，期刊網(wǎng)站開(kāi)放該期內(nèi)容的時(shí)間對(duì)期刊論文的下載和引用有直接影響，自2008年或更早時(shí)間同步開(kāi)放全文的期刊，其下載量與引用更有可能呈現(xiàn)相關(guān)關(guān)系。

以《軟件學(xué)報(bào)》為例[12]，其自從2003年開(kāi)始在網(wǎng)站同步實(shí)時(shí)開(kāi)放期刊全文，之后網(wǎng)站點(diǎn)擊量急劇上升，從而帶動(dòng)期刊的總被引頻次和影響因子指標(biāo)得到迅速提升。可以推測(cè)，至2008年，該刊網(wǎng)站已經(jīng)形成了一個(gè)龐大穩(wěn)定的用戶群，從而對(duì)基于學(xué)術(shù)研究目的的內(nèi)容獲取(轉(zhuǎn)化為引用行為)產(chǎn)生了積極的影響。而相比之下，網(wǎng)站創(chuàng)建時(shí)間晚并且對(duì)2008年全文內(nèi)容的開(kāi)放時(shí)間可能距離論文出版時(shí)間滯后較長(zhǎng)時(shí)間的期刊，其網(wǎng)站下載的起點(diǎn)必會(huì)不同程度晚于CNKI，因而造成以文章考察的網(wǎng)站下載量與引用的不相關(guān)。

除此之外，部分期刊網(wǎng)站可能存在系統(tǒng)平臺(tái)故障造成的異常下載，以及主辦方及作者本人在網(wǎng)站上產(chǎn)生的非基于信息利用目的的下載，因而造成下載與引用背離的現(xiàn)象。相比之下，CNKI的下載量則相對(duì)統(tǒng)一準(zhǔn)確，其下載與引用呈現(xiàn)出更高的相關(guān)性。

4.2.2 以期刊為單位進(jìn)行考察

由表5可知，從整體上看，OA期刊網(wǎng)站下載量與引用次數(shù)、CNKI下載量與引用次數(shù)均呈中度相關(guān)關(guān)系(0.5≤r＜0.8，p＜0.05)。這表明，從整體上看，無(wú)論網(wǎng)站下載還是CNKI下載，都與引用有著密切關(guān)系。

表5 下載與引用之間的相關(guān)性——以期刊為單位

以上統(tǒng)計(jì)結(jié)果與牛昱昕等人的發(fā)現(xiàn)有相似之處，即單篇OA論文的網(wǎng)站下載與引用相關(guān)性不明顯，而以平均數(shù)從整體上考察的下載與引用則明顯相關(guān)。作者認(rèn)為高下載不必然導(dǎo)致高被引，例如論文可能僅僅因?yàn)轱@示度高而獲得大量下載，如果其內(nèi)在質(zhì)量不高，則引用轉(zhuǎn)化率也會(huì)很低；而從長(zhǎng)期、整體上看，高被引必然代表之前存在著高下載，二者存在相關(guān)趨勢(shì)[4]。

就本文以文章為單位及期刊為單位的統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，CNKI下載與引用均表現(xiàn)出相關(guān)性，OA期刊網(wǎng)站的總下載量與引用存在相關(guān)性，而以文章為單位具體考察每種期刊的網(wǎng)站下載與引用的相關(guān)關(guān)系時(shí)，部分相關(guān)、部分不相關(guān)。如4.2.1所述，期刊網(wǎng)站在網(wǎng)絡(luò)知名度和網(wǎng)絡(luò)顯示度上的不足、全文開(kāi)放時(shí)間上的滯后性，以及基于非文獻(xiàn)利用目的的引用，可能是造成部分期刊網(wǎng)站下載與引用背離的原因。以期刊網(wǎng)站總下載量進(jìn)行考察時(shí)，網(wǎng)站下載則與引用存在相關(guān)的趨勢(shì)。

此處以歷史文獻(xiàn)計(jì)算的網(wǎng)站下載量與CNKI下載量呈現(xiàn)高度相關(guān)關(guān)系(r≥0.8，p＜0.05)，4.1 以較新文獻(xiàn)計(jì)算的網(wǎng)站下載量與CNKI下載量中度相關(guān)(0.5≤r＜0.8，p＜0.05)。這里認(rèn)為，兩種下載量相比，新文獻(xiàn)的下載量是一個(gè)即時(shí)的也是相對(duì)不穩(wěn)定的數(shù)據(jù)，網(wǎng)站下載量與CNKI下載量隨時(shí)間推移均會(huì)發(fā)生較大的變化，歷史文獻(xiàn)的下載量則是相對(duì)穩(wěn)定的數(shù)據(jù)。

5 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)調(diào)查分析和定量研究的方法，對(duì)自動(dòng)化和計(jì)算機(jī)技術(shù)類下核心期刊的全文開(kāi)放情況、網(wǎng)站開(kāi)放的特點(diǎn)及傳播效果進(jìn)行了分析，得到一些有益的發(fā)現(xiàn)：

(1)截止目前，TP類核心期刊有71%實(shí)現(xiàn)了不同程度的全文開(kāi)放，開(kāi)放的實(shí)時(shí)性較好，絕大多數(shù)期刊的全文內(nèi)容至少回溯至2012年的內(nèi)容(20/22)，大部分期刊沒(méi)有設(shè)置訪問(wèn)限制(19/22)，并且可以實(shí)現(xiàn)檢索功能(21/22)。

(2)TP類核心期刊網(wǎng)站實(shí)時(shí)開(kāi)放的比例高于商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)CNKI和維普，網(wǎng)站訪問(wèn)比較便利，但對(duì)于過(guò)刊回溯情況及檢索功能尚不及商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

(3)從傳播效果來(lái)看，絕大多數(shù)OA期刊網(wǎng)站的下載量已高于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，成為科研人員獲取信息的重要來(lái)源。以文章為單位考察每種期刊下載量與引用的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)CNKI下載量與引用均呈現(xiàn)高度或中度相關(guān)性，有部分OA期刊網(wǎng)站的網(wǎng)站下載與引用呈相關(guān)關(guān)系(4/11)，部分不相關(guān)(7/11)；以期刊為單位考察下載量與引用的相關(guān)性，兩種下載量與引用次數(shù)均呈相關(guān)關(guān)系，證明網(wǎng)站下載與CNKI下載均與引用有密切關(guān)系。對(duì)于部分期刊的網(wǎng)站下載量與引用不相關(guān)的現(xiàn)象，各期刊網(wǎng)站在網(wǎng)絡(luò)知名度和網(wǎng)絡(luò)可見(jiàn)性上的不足、全文內(nèi)容開(kāi)放的滯后性、以及部分網(wǎng)站可能存在的異常下載可能是造成這種背離的一部分原因。

1 程維紅，任勝利，沈錫賓等.中國(guó)科協(xié)科技期刊數(shù)字出版及傳播力建設(shè).中國(guó)科技期刊研究，2014，25(3)：340-345

2 劉筱敏，張建勇.數(shù)字資源獲取對(duì)科學(xué)研究的影響—電子期刊全文下載與引用分析.大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2009，27(1)：60-63

3 龐景安.中文科技期刊下載計(jì)量指標(biāo)與引用計(jì)量指標(biāo)的比較研究.情報(bào)理論與實(shí)踐，2006，29(1)：44-48

4 牛昱昕，宗乾進(jìn)，袁勤儉.開(kāi)放存取論文下載與引用情況計(jì)量研究.中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2012，(7)：119-127

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11 張鳳麗.農(nóng)學(xué)類核心期刊開(kāi)放存取現(xiàn)狀.安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2012，40(22)：11500，11513

12 方梅，李桂云.全文上網(wǎng)對(duì)《軟件學(xué)報(bào)》發(fā)行量及其主要計(jì)量指標(biāo)的影響.中國(guó)科技期刊研究，2007，18(2)：275-277