■謝文亮 王石榴 廖穎毅

目前，學術期刊數字出版中，電子文檔大多是直接從紙質期刊排版中導出的PDF或CAJ格式，發(fā)布到期刊主頁或網絡出版數據庫如中國學術期刊（光盤版）電子雜志社（下稱“中國知網”）、萬方數據以及維普等?！犊茖W技術期刊編排格式》（GB/T 3179-92）要求在紙介質的封底或其他固定的位置添加版權信息[1]。然而，由于數字出版中單篇電子文檔與期刊版權頁分離現象的存在[2]，導致單篇電子文檔沒有標注信息。期刊主辦單位與中國知網簽訂的《學術期刊數字出版合作協議書》中，授權中國知網使用期刊著作權中的“數字化匯編權、數字化復制權、數字化制品形式發(fā)行權、信息網絡傳播權”等，即中國知網僅獲得期刊主辦單位的一小部分版權轉讓。然而，中國知網對所有的電子文檔添加了“?1994-2014 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net”字樣，雖然體現出中國知網對電子文檔版權信息標注的關注，與國外期刊一些期刊數據庫不同的是，中國知網并非完全取得論文的著作權，其標注的部分文字內容擴大了其從學術期刊那里所獲得轉讓的版權范圍，容易造成版權歸屬混亂，導致侵權行為發(fā)生。在無法確定電子文檔的版權歸屬、用途限制等因素的情況下，容易造成對電子文檔的濫用，侵害了期刊和讀者的權益，也難以利用法律武器進行維權[3-4]。國外的期刊大部分實現集團化經營，并重視向期刊數字化轉型[5]，英國的出版?zhèn)惱砦瘑T會在《學術出版中的透明原則以及最佳實踐》[6]對電子文檔版權標注作了建議，電子文檔的標注在Emerald、Elsevier、IEEE，Springer等學術期刊出版中已經得到落實。國內尚未有文獻提出對電子文檔的版權信息進行標注。

1 期刊電子文檔版權信息標注的重要性

一直以來，我國的學術期刊電子出版物的版權問題被忽視，一是版權意識模糊，辦刊人對相關的版權法律法規(guī)認識不清；二是國內一般學術期刊通常是沒有能力自行出版其電子出版物，只得將電子出版部分交由數據庫全權處理，忽視了對其擁有的電子出版物版權的保護。隨著作者、期刊維權意識的提高，以及借鑒國外的相關經驗，學術期刊的版權開始受到一些重視。如在投稿時，一般學術期刊都會發(fā)布程式化的“投稿須知”與作者約定，聲明稿件一旦采用，作品使用權、網絡傳播權等著作權都歸屬期刊社；一些期刊也會在每期的紙介質出版物中的封面、封底、扉頁等顯著位置發(fā)表同類聲明；對于即將發(fā)表的稿件，一些期刊已經開始意識到發(fā)文版權的法律效力問題，即如果想獲得單篇文檔的版權，必須與作者簽訂版權轉讓或專有使用協議，僅在“投稿須知”中聲明缺乏法律效力。盡管有如上措施，但學術期刊的電子版權問題依舊不能妥當解決，在單篇電子文檔與期刊版權頁分離的情況下，學術期刊忽視其在單篇文章電子文檔中對版權進行標注，而任由數據庫出版商在電子文檔中的標注，容易擴大數據庫所擁有的版權范圍。張小強認為，重視期刊版權的研究，有利于規(guī)避以下幾種糾紛:期刊與作者、期刊與數據庫出版商、作者與數據庫出版商等[7]，因此，重視期刊電子文檔的版權信息的標注，有利于界定期刊和數據庫出版商的權益范圍，保護作者、期刊權益以及數據庫出版商的權益。本文意在對學術期刊應對單篇文章電子文檔的版權進行標注的問題做些有益的探討。

2 國內外期刊電子文檔版權標注類型研究

對國內外期刊的電子文檔標注實例進行研究后，概括其標注的情況如表1所示。我們看到，根據論文版權的擁有情況，可分為兩類的數據庫出版商:第一類是期刊論文版權完全擁有者，這類數據庫出版商擁有該期刊發(fā)表的論文的所有版權，如Emerald、Springer、ACM、IEEE、Elsevier、Wiley-Blackwell等；另一類是期刊論文版權部分授權數據庫，這類數據庫期刊論文收錄數據庫，其數據庫僅擁有期刊主辦單位授予的與數字出版相關的著作權，如LexisNexis、中國知網、萬方數據、維普資訊、龍源期刊網等。

大部分數據庫使用第一頁來標注版權等信息，如Emerald、Springer、ACM、IEEE、Elsevier等；部分數據庫在每一頁中都標注版權信息，如中國知網、萬方數據等；另有一些數據庫不僅標注版權信息，還添加相關信息，如數據庫出版商圖標、期刊刊名、卷號、期數、頁碼、ISSN碼、稿件DOI號、版權限制使用聲明、訪問路徑等信息，如Emerald、Elsevier等；一些數據庫還自動生成論文從何處檢索獲得，如LexisNexis等。

如表1的標注實例所示，國外完全擁有論文版權的數據出版商都使用“?數據庫出版商”的方式來進行標注；國內一些數據庫出版商，如中國知網，只獲得論文的部分授權，但也使用“?數據庫出版商”的標注方式；值得注意的是，國外的LexisNexis作為數字出版商，僅擁有數據庫的版權，其在電子文檔中標注版權歸屬者不是數據庫，也不是期刊，而是期刊的版權實際擁有者，也即期刊的主辦單位，如LexisNexis實例中的The Montana Lawyer作為期刊，其法人為State Bar of Montana。我國很多期刊出版單位不具備法人資格，如高校學報，其版權歸屬于主辦單位，這與LexisNexis數據庫中的The Montana Lawyer雜志相似，因此，這類標注具有參考價值。

表1 國內外一些數據庫電子文檔標注信息列表分析

3 國內外期刊版權標注、版權歸屬及出版模式

3.1 版權標注介紹

無論是在美國、英國或歐盟，其版權法[9-11]沒有強制要求進行版權標注。版權標注與否都不能改變現有作品的版權歸屬，然而，一些國家的版權管理機構，如英國的知識產權辦公室（Intellectual Property Office）[10]強烈建議對作品進行版權標注，以防侵權行為的產生。版權標注能起到以下三個作用:一是表示該作品是屬于版權產品；二是為使用者提供版權所有者的信息；三是對侵權和剽竊行為起到震懾作用。

版權標注必須能起到一目了然的效果，讓讀者一看到標注信息便意識到這是版權作品，并能從標注中獲得版權所有者信息。如果作品存在被分割成很多部分的可能性，如期刊電子文檔，這時，版權標注要在每一部分都出現。

版權標注的內容包括:

（1）Copyright:一些國家版權法不接受單獨的?標識符，要求Copyright這個詞和標識符同時出現，因此，為了使版權標注的有效性不受到質疑，在版權標注中一般都加上英文字母Copyright一詞。

（2）標識符?:大多數國家都接受該標號作為版權的標識符，如美、英、歐盟、中國等。

（3）出版日期:出版日期有兩種方式，一種是具體的出版年份，如?2014，表現該電子文檔出版日期是2014年；另一種是一段時間范圍，?1994-2014，這種情況適合作品出版后還一直在更新，前一個年份是出版時間，后一個年份是最新更新的年份，該表示方式適合網站的版權標注。

（4）版權所有者:一般是法人或法人機構。一些期刊出版單位，如高校學報編輯部屬于非法人單位，不能作為版權的所有者，其版權所有者歸主辦單位所有，在版權標注時版權所有者為主辦單位，而并非是學報編輯部。

（5）版權標注的擴展內容

比較常見的版權標注有:保留所有權利（All right reserved），表示除了法律允許的之外，保留所有的權利。在期刊出版、數據庫出版中，為了學術研究和學術傳播的需要，版權所有者在保留所有權利的情況下，允許使用者在一定的范圍內利用作品，這時可對版權信息標注的進行擴展，即先聲明保留所有的權利，然后列出一些例外的允許，以明確的表示僅有所列的這些情況下才是允許的。如一些期刊會對電子文檔的文字復制（copying）、副本拷貝（duplication）、分發(fā)（distribution）、重新加工（reproduction）作條件限制，僅允許供個人或教育使用的再加工；禁止商業(yè)性質的復制、出售或出借。

3.2 國內外出版模式及版權所有者的區(qū)別

國外內的出版模式不同，導致學術期刊電子文檔版權所有者的標注有差異，不能將版權所有者都簡單統一標注為期刊、期刊主辦單位或期刊數據庫出版商。一般來說，版權所有者為期刊的法定代表人。

（1）國外期刊出版模式與版權轉讓對象

國外期刊出版模式講究編輯、審稿、出版經營分離的模式，其期刊編輯部（Editorial Office）不像中國多數編輯部，他們不負責出版、市場、版權等事務。稿件審稿采用同行評議形式，審稿人員由編輯部的下設機構編委會編輯指定，通過編委會和同行評議的文章，由出版集團發(fā)送最終的稿件接受通知，并要求簽署版權轉讓文檔，最后由出版集團負責出版和經營。版權的轉讓對象為出版集團。

（2）國內期刊出版模式與版權轉讓對象

國內學術期刊是采用編輯、審稿、出版、經營一體化的模式，所有事務由期刊設立的編輯部全權負責，稿件的錄用通知和版權轉讓協議也是由期刊編輯部與作者簽署，版權的轉讓對象為期刊主辦單位，文章一旦發(fā)表意味著協議生效。

（3）版權歸屬和版權信息標識之間的關系

本著“文章版權協議歸簽署方所有”的原則，對比國內外協議簽訂情況，可以看到，由于國外期刊編輯部不負責作者文章版權事務，作者版權轉換直接與出版集團簽訂，因此，出版集團獲得了作者轉讓的版權。國內學術期刊由法人編輯部與作者簽署版權轉讓協議，因此，版權歸學術期刊法人編輯部所有（非法人編輯部，如學報等，其版權歸主辦單位[12]）。國外大多數都使用“?Copyright出版集團名稱”表示版權歸屬出版集團，然而，國內期刊很少使用“?2014中國科學院自然科學期刊編輯研究會”之類的標注。

3.3 國內版權標注方式質疑

國內的學術期刊數據庫出版商有中國知網、萬方數據、維普資訊等。

中國知網在網絡數據庫中給每個電子文檔都添加了“?1994-2014 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net”。根據學術期刊與中國知網簽署的服務中，許可中國知網使用與數字出版相關的著作權，如匯編權、復制權、發(fā)行權、網絡傳播權等。其標注有如下的問題:（1）中國知網并未獲得論文所有版權，其僅獲得論文版權中數字出版相關的版權，而國外部分數字出版商同時擁有紙質期刊版權；（2）?1994-2014是個時間范圍，國外的出版數據庫對電子文檔的時間標注都是一個固定的出版年份。根據前面的分析，學術期刊論文一旦發(fā)表，電子版內容并沒有更新，因此，只能是寫一個出版年份，如?2014；（3）All rights reserved（保留所有的權限）。學術期刊文章本來就是為了學術交流，對其中一些領域上的應用并沒有作特別限制，在如教學、討論等學術研究中，允許對文字進行復制，All rights reserved擴大了中國知網的權限。我們從國外的出版數據庫中看到，很少有數據庫出版商對其電子文檔標注為All rights reserved。

總之，中國知網并沒有與作者直接簽署版權轉讓協議，其與期刊編輯部簽署協議獲得的僅是期刊數字出版的授權，并沒有獲得全部發(fā)表文章的版權，因此，不能以上述字樣表示。期刊可要求中國知網對其標注的內容作修改，突出期刊主辦單位對所有版權的持有，明確中國知網所持有的版權。在此問題上，ChineseJournalofAeronautics和Elsevier Ltd的關系和標注特例可供借鑒。在Elsevier的數據庫中，ChineseJournalofAeronautics的標注方式是:?2013 CSAA&BUAA.Production and hosting by Elsevier Ltd，這表明論文的版權歸屬于CSAA&BUAA，Elservier是出版和主辦方。因此，中國知網的版權宜采用類似的表達:?2014中國科學院自然科學期刊編輯研究會.中國知網許可使用《中國科技期刊研究》網絡版著作權

萬方數據在國內的期刊數據庫出版規(guī)模僅次于中國知網，其在每一頁左下角添加了″萬方數據″字樣，并最后另增了專門一頁，添加萬方的圖標、萬方網址、文章信息。這種標注的方式雖沒有加上“?”代表版權信息，但也容易造成讀者的誤解，容易造成版權的濫用和誤用；維普資訊沒有在期刊論文的電子版中添加任何信息，雖說沒有造成任何問題，然而，也不利于版權的保護。

4 學術期刊電子文檔版權信息標注內容與內文版面設計

國內外相關規(guī)范標準對版權標注作過相關規(guī)定。英國的出版?zhèn)惱砦瘑T會在《學術出版中的透明原則以及最佳實踐》[6]中指出，數字出版中版權和許可信息必須在學術期刊官方主頁上給出清晰的描述，許可條款必須在所有的文章電子文檔中標注，包括HTML和PDF文檔[2]。在國內，根據《科學技術期刊編排格式》（GB/T 3179-92）中規(guī)定:“期刊每期在封底下方或其他固定位置登載版權標識”，GB/T 3179-92中沒有對“其他的固定位置”作具體的要求，因此，必須根據期刊出版方式的改變作相應的調整和定義。

在數字出版時代，如文獻[1]中指出，單篇電子文檔與版權頁分離，使用讀者無從了解該篇文章的版權信息。國外對每篇文章的版權信息已經給予足夠的重視，國內目前的單篇電子文檔的版權信息標注還沒引起相關的關注，這使得電子文檔被任意修改甚至篡改、用于他用的情況時有發(fā)生。為了維護期刊和作者的權益，必須在單篇文章的電子文檔中明確的對版權信息進行標注。

學術期刊管理自主版權應吸取國外版權標注的先進經驗，并根據本身刊物的特點，在學術期刊的版權標注上作嚴格規(guī)范并與國際接軌。學術期刊作為版權的擁有者，必須采取積極行動，維護讀者和自身權益，在電子文檔中對版權信息的情況進行標注。在標注過程中，要明確版權歸屬、期刊信息、文章信息、文章用途限制聲明、訪問路徑等。

4.1 版權信息要素

根據《科學技術期刊編排格式》對紙介質期刊的要求，期刊版權信息需要標識的內容有14項；但是，在單篇電子文檔中，由于版面空間所限，無法將14項全部列上，建議以《科學技術期刊編排格式》為指導，再結合一些國家的版權管理機構，如英國的知識產權辦公室對作品版權標注的建議，以及國外電子文檔的版權標注經驗，作出如下的選擇:

（1）必須要素

①版權標識符:以?或是Copyright表示該電子文檔是屬于版權作品。

②版權所有者:文章的版權由一般是歸與作者簽定版權轉讓協議的法人代表機構所有。如國內一般是由期刊編輯部與作者簽訂協議，高校學報是由學報編輯部代表所在高校與作者簽訂協議；國外一般是由出版集團與作者簽訂協議，但也有例外，如在Elservier出版的ChineseJournalofAeronautics雜志，標注信息為:1000-9361?2013 CSAA&BUAA.Production and hosting by Elsevier Ltd.All rights reserved.即版權歸中國航空學會和北京航空航天大學所有，而Elsevier Ltd僅是出版和主辦單位。

③出版日期:出版日期的標注能幫助識別電子文檔是否在版權保護期內。

（2）必要要素

國內相關文件并沒有對期刊電子文檔標注作規(guī)定，但是為了方便讀者了解期刊電子文檔版權的相關信息，以下要素是必要的:

①期刊信息:包括期刊刊名，出版年、月、卷、出版周期等；

②中國標準刊號（CN）和國際標準刊號（ISSN）；

③許可聲明:許可電子文檔的具體用途以及標明一些使用電子文檔必須注意的事項，避免侵權；

④數據庫出版商版權:明確數據庫了出版商從期刊主辦單位所獲得的授權范圍；

⑤資源獲取地址或引用方式:如電子文檔下載的地址，文章引用的方式以及應該注明的信息，DOI號等。

另外，還有其他的非必要因素版權信息，可根據期刊的需要進行適當的添加，如圖標標識、主編、創(chuàng)刊年號、印刷者、發(fā)行者等。

4.2 內文版式設計

在數字出版中，單篇電子文檔由于版面的限制，無法像紙介質期刊一樣將期刊版權信息在封四或是扉頁中進行集中標注。因此，建議利用電子文檔的內文版面，在頁眉，頁腳、文前、文后中進行版權信息標注設計。

①總的設計原則:美觀、醒目，不渲賓奪主。

②位置設計:可借鑒國外大多數著名的期刊電子文檔的方式，如Emerald、Elsevier等，在第一頁注明版權信息；也可參考IEEE等方式，在單篇文章的每一頁標注；另外，不同的版權信息，國外的位置選擇比較自由，最主要考慮到要與正文的文字以及版面相協調。如Emerald的版權標注一般設計在左下角；而Elsevier一般是設計在正文的下角位置；也可以將版權所有者和期刊名等信息分開標注，如將期刊名放在頁眉標注，而版權所有者放在頁腳聲明。

③字體選擇:為了不使版權信息太過搶眼，字體一般略小于正文字體，以相差0-0.5號字為宜。

④排版選擇:排版格式有橫排或豎排，也要根據正文的正文的排版格式進行相應的設計，以便版面協調。

⑤人性化的設計:既添加文檔的美觀，又宣傳出版單位，如Emerald公司，將公司的圖標放在第一頁版權信息前頭顯注的位置。

4.3 電子文檔版權標注與紙質期刊版權標注的思考

目前，國內大部分的學術期刊的電子文檔都直接由紙質期刊直接導出或掃描，是紙質期刊的“副本”。紙質期刊的版權頁和各篇文章是連在一起，沒有分離，如果每一篇文章都進行版權標注就顯得有點多余，也可能影響紙質期刊的美觀。因此，是否數字出版的版權標注一定要對應在紙質期刊版面上值得進一步思考。從技術可行性的角度出發(fā)，紙質期刊可不必在每篇文章上加入版權標注，在導出電子文檔時，由排版軟件在導出過程中對每篇文章都添加已設計好的版權信息；也可以由期刊編輯版權頁信息，然后提供給數據庫出版商，由他們在數字出版時單獨增加版權頁，但在標注過程中，必須嚴格界定期刊和數字出版商各自的版權信息[13]，不能產生數據庫出版商擴大其所擁有版權的情況，具體事項可由期刊與數據庫出版商在協議中商定。這樣既可保證紙質期刊的美觀，又方便了期刊出版，最重要的是，保證了期刊與數據庫出版商各自版權信息標注的正確性。

5 結語

隨著學術期刊數字出版的發(fā)展，學術期刊的再利用以及由此引起版權糾紛等問題會不斷發(fā)生，版權問題必須引起學術期刊主辦單位的重視。數字出版中單篇文章電子文檔與期刊封四的版權信息分離的現狀沒有引起主辦單位的注意，對于版權信息標注的具體要素選擇和標注方式研究也沒有得到重視；另外，一些數據庫出版商在電子文檔中添加的版權信息擴大了期刊所授予的版權范圍。在數字出版中，學術期刊唯有對電子文檔進行期刊版權信息進行標注，才能更有效的維護期刊、作者以及讀者的權益。

1 GB/T 3179-92科學技術期刊編排格式.北京:中國標準出版社，2010

2 謝文亮，張宜軍，李永蓮.科技期刊文字版式設計中的自我宣傳.編輯學報，2013，25（6）:544-546

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