鄭艷民，張言彩

（1.南京理工大學經(jīng)濟與管理學院，南京210094；2.淮陰師范學院經(jīng)濟與管理學院，江蘇淮安223001）

校企協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)與大學或科研院所進行創(chuàng)新合作，這種合作意味著大學或科研院所要向企業(yè)傳遞有形或無形的技術(shù)知識。在這個知識傳遞過程中，大學和科研院所通常是知識創(chuàng)新的主體，而企業(yè)則是技術(shù)創(chuàng)新的主體。它們聯(lián)合開展創(chuàng)新活動使得技術(shù)成果得以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，進而有效促進了企業(yè)乃至整個地區(qū)的創(chuàng)新能力的提升。

大學通常被描述為“經(jīng)濟增長的引擎”，大學創(chuàng)造的知識和研究成果是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的來源，在某些工業(yè)領(lǐng)域更是如此［1］。企業(yè)對新知識的渴求［2］、大學對財務經(jīng)費的需求促使雙方相互依賴［3］——這也是兩者協(xié)同的強大驅(qū)動力。政府和研究機構(gòu)正在尋求多種途徑促進校企之間的協(xié)同創(chuàng)新，以期實現(xiàn)提升企業(yè)的創(chuàng)新能力、增強地區(qū)和國家的整體競爭能力的目的。

有效執(zhí)行協(xié)同創(chuàng)新的核心和關(guān)鍵在于搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺。協(xié)同創(chuàng)新平臺的建立不僅需要中央進行財政投入，穩(wěn)定支持、培育具有產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合競爭實力和較大產(chǎn)業(yè)化價值的研發(fā)組織，而且需要治理支持，加強與現(xiàn)有人才發(fā)展規(guī)劃、計劃和工程的銜接，吸引和聚集優(yōu)秀的創(chuàng)新人才，開展廣泛的國際國內(nèi)交流與合作。創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域內(nèi)部各要素在長期的相互作用下形成的、以增強創(chuàng)新能力為目的的、相對穩(wěn)定的網(wǎng)絡系統(tǒng)，它包括基礎(chǔ)設施水平、勞動力素質(zhì)、市場需求、金融環(huán)境和創(chuàng)業(yè)水平等要素。一個成熟的、完善的創(chuàng)新環(huán)境有助于協(xié)同創(chuàng)新平臺的創(chuàng)建，進而影響協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。

1 研究現(xiàn)狀

一般認為，大學是知識創(chuàng)新系統(tǒng)中的執(zhí)行主體［4］。實際上，Adams［5］認為，大學更像是一個探索性的組織者，它擁有強大的再組織能力，將來自市場和技術(shù)領(lǐng)域的知識整合在一起。大學的這種特性使得它理所當然地成為參與企業(yè)R＆D活動、幫助企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新性產(chǎn)品并保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的合作者。

大學除了承擔傳統(tǒng)的教書、育人的使命外，還應該承擔“第三使命”——將自己與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要相聯(lián)系［6］。這種聯(lián)系的發(fā)生方式不盡相同，如表現(xiàn)為畢業(yè)生進入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域就業(yè)、聯(lián)合產(chǎn)業(yè)研究項目、聯(lián)合申請專利或聯(lián)合出版等［7－8］。在這些聯(lián)系中，人們將更多的注意力投放在校企協(xié)同創(chuàng)新上，即雙方訂立和約、承諾共同進行研發(fā)活動。大量研究文獻關(guān)注大學和企業(yè)的特征對校企協(xié)同的影響。學者們提出了一系列影響和支持校企協(xié)同研究的基礎(chǔ)要素。例如：Veugelers和Cassiman［9］以比利時的748家制造業(yè)企業(yè)為研究樣本，通過研究證明了公司規(guī)模、行業(yè)類型、政府扶持和創(chuàng)新活動的涉入度正向影響企業(yè)與大學建立R＆D協(xié)同關(guān)系的意愿；Bercovitz和Feldman［10］檢驗了公司的創(chuàng)新戰(zhàn)略對其與大學協(xié)同創(chuàng)新程度的影響，發(fā)現(xiàn)探索性行為和R＆D活動的集權(quán)式組織與企業(yè)與大學建立協(xié)同關(guān)系積極關(guān)聯(lián)；與之類似，Laursen和Salter［11］認為，采用開放性開發(fā)戰(zhàn)略和對R＆D投入較多的公司更可能與大學建立協(xié)同關(guān)系。

從大學一方來看，創(chuàng)業(yè)導向、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（technological transfer official，TTO）的成立和效率、大學自主開辦的新公司和一些環(huán)境要素被認為是影響它們與產(chǎn)業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)的最重要因素①。制度規(guī)范、動機、大學聲譽、中介機構(gòu)特征被認為是使大學變得更具創(chuàng)業(yè)意識的要素［12－13］。TTOs是大學與產(chǎn)業(yè)建立關(guān)聯(lián)的一種正式方式，其效率取決于組織結(jié)構(gòu)和員工素質(zhì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機制、技術(shù)的本性和發(fā)展階段以及大學體制等環(huán)境要素［15］。大學自主創(chuàng)辦的公司被認為是經(jīng)濟發(fā)展和變革的關(guān)鍵驅(qū)動力。就此而言，大學的科技政策、現(xiàn)有技術(shù)水平、團隊運行效率和網(wǎng)絡關(guān)系都積極影響校企協(xié)同的發(fā)展趨勢［16］。另外，創(chuàng)新網(wǎng)絡、科技園區(qū)的功能、企業(yè)孵化器的有無及其地理位置等環(huán)境要素也顯著影響大學與產(chǎn)業(yè)協(xié)同的意愿［17］。

盡管學者們對校企協(xié)同的研究興趣日益高漲，但是仍有一些問題需要關(guān)注，特別是大學等研究機構(gòu)研究目標的偏離和研究產(chǎn)出的使用和分配不公。有人提出過分關(guān)注大學對產(chǎn)業(yè)需求的滿足將導致大學自由研究的喪失，會使大學的研究活動變得日趨功利性，這導致企業(yè)過分追求為企業(yè)提供管理咨詢和解決實際問題，偏離大學既定的教書育人的目標。另外，大學與企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新必然引發(fā)知識擴散，一些企業(yè)將加強對創(chuàng)新成果的管理，以防止專利和知識產(chǎn)權(quán)泄露。

就中國的校企協(xié)同創(chuàng)新而言，Motohashi［18］通過分析中國的專利數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，目前中國企業(yè)與大學的協(xié)同關(guān)系變得更加緊密，而與研究機構(gòu)的關(guān)系卻慢慢變得松散。Chen［19］研究了中國的專利產(chǎn)出，探索了校企合作對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻，發(fā)現(xiàn)校企合作創(chuàng)新能力在國家整體創(chuàng)新能力中占據(jù)重要位置，并進一步比較分析了中國大學和美國大學在專利轉(zhuǎn)化上的差異。

目前國內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新研究處于起步階段。劉煒、樊霞和吳進［20］結(jié)合國家自然科學基金委管理科學部認定的30種管理科學重要學術(shù)期刊以及北京大學圖書館提供的《中文核心期刊要目總覽》（2008年版），選取了42種學術(shù)期刊為數(shù)據(jù)檢索源，對1992—2011年在這些期刊上發(fā)表的621篇學術(shù)論文進行分析，發(fā)現(xiàn)目前還未出現(xiàn)成熟度較高的研究熱點，博弈、績效和聯(lián)盟是目前的研究熱點。

專利是反映技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標，表征著一國和地區(qū)技術(shù)市場的發(fā)達程度，反映了一國和地區(qū)的科技競爭力，它是增強企業(yè)核心競爭力的核心要素。鑒于此，一些學者在研究校企協(xié)同創(chuàng)新時使用專利數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)數(shù)據(jù)。但是，他們大多關(guān)注知識流動，而研究國家和地區(qū)層面的協(xié)同創(chuàng)新的文獻較少。本文借助國家專利局的專利數(shù)據(jù)庫，從國家層面解讀校企協(xié)同創(chuàng)新與國家創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)系。

2 研究設計及數(shù)據(jù)來源

章立軍［21］基于Porter的創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)理論，認為創(chuàng)新環(huán)境的五大組成要素包括基礎(chǔ)設施水平、勞動力素質(zhì)、市場需求、金融環(huán)境和創(chuàng)業(yè)水平。在創(chuàng)新能力體系研究中，創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)系是其重要內(nèi)容?？傮w來說，學者們［22］對于創(chuàng)新環(huán)境對協(xié)同創(chuàng)新能力的正向促進作用已達成一致。隨著以高科技為特征的信息化的發(fā)展，高等院校成為培養(yǎng)高科技人才的重要基地。同時，大部分高校教師不僅是高精尖的科技人才，而且肩負著教育、培養(yǎng)中國高級人才的重任，是中國科研活動、創(chuàng)新活動的主體。由此，本文認為協(xié)同創(chuàng)新效果受到高校人才培養(yǎng)質(zhì)量和本校教師創(chuàng)新活動的影響。市場需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要推動力之一，企業(yè)會根據(jù)自身經(jīng)營對技術(shù)的需求適時地開展創(chuàng)新活動，這些創(chuàng)新活動有利于企業(yè)形成競爭優(yōu)勢。同時，企業(yè)亦由于市場競爭和獲得超額利潤的需要，因此迫切需要開展研發(fā)創(chuàng)新活動。這一切基于需要的內(nèi)在動力，促使企業(yè)積極尋找高等院校作為合作伙伴，進行協(xié)同創(chuàng)新活動。創(chuàng)新活動總是伴隨著大量資金投入、需要金融系統(tǒng)的支持，因此，金融環(huán)境優(yōu)越、越有利于系統(tǒng)創(chuàng)新活動的開展，協(xié)同創(chuàng)新能力越強。由此，本文提出如下假設：

創(chuàng)新環(huán)境越優(yōu)越，校企協(xié)同創(chuàng)新能力（用聯(lián)合申報專利表征）越強。

專利數(shù)據(jù)已成為公認的衡量創(chuàng)新能力的主要指標之一，Margherita和Andrea［23］也將其用于測量校企創(chuàng)新能力?；诖?，本文也采用校企聯(lián)合申請專利數(shù)（PUE）作為因變量。由于專利數(shù)據(jù)具有申請流程面向公眾全面放開、管理過程標準化、時序性較好的優(yōu)點，因此本文先對國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)庫進行檢索以建立二次數(shù)據(jù)庫，再利用二次數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進行研究。筆者下載了1991—2012年期間的校企聯(lián)合申請專利，具體操作過程如下：在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上的“專利檢索與服務系統(tǒng)”的表格檢索入口輸入“專利申請人”一欄輸入“大學（學院、學校）and公司”，所得的檢索條目包括公開號、申請?zhí)?、公開日、申請人、分類號和發(fā)明人等；利用得到的檢索條目建立二次數(shù)據(jù)庫，二次數(shù)據(jù)庫中不包括國外校企合作在中國申請的專利、其他研究院所和企業(yè)合作申請的專利以及公司已宣告破產(chǎn)前與高等院校聯(lián)合申請的專利。

創(chuàng)新環(huán)境指標的選擇基于如下假設：創(chuàng)新能力取決于基礎(chǔ)設施水平、政府支持、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資本和市場制度等創(chuàng)新環(huán)境要素。鑒于很難直接測度創(chuàng)新環(huán)境指標，本文借鑒戴淑芬、張亦楠和于婧［24］的做法，采用間接指標反映創(chuàng)新環(huán)境：

①政府支持力度（SG）。用政府科技三項經(jīng)費占財政支出的比重測量該指標。

②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征（SI）。用輕工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重衡量該指標，該指標反映了一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和集群結(jié)構(gòu)的特點以及工業(yè)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新能力的效應。一般來說，輕工業(yè)的創(chuàng)新發(fā)生頻率高于重工業(yè)，輕工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新周期短于重工業(yè)。

③人力資本條件（HC）。用教育經(jīng)費占當?shù)谿DP比重衡量該指標。校企協(xié)同創(chuàng)新活動需要大量高素質(zhì)的科技人才參與，如此才能將知識轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新生產(chǎn)力，因此，地方政府投入的教育經(jīng)費越多，該地區(qū)的人力資源越豐富，參與創(chuàng)新活動的人員越多，當?shù)氐膭?chuàng)新能力就越強。

④市場制度（MI）。用貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)（msi）表征該指標，貿(mào)易專業(yè)化＝（出口額－進口額）／（出口額＋進口額）。該指標為正（或負）值，表示貿(mào)易順差（或貿(mào)易逆差）。該指數(shù)值越小，表示企業(yè)越可能通過參與國際貿(mào)易獲得發(fā)達國家的知識和先進技術(shù)。

上述創(chuàng)新環(huán)境變量均為比例或比率形式，其描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

本文的數(shù)據(jù)來源為政府官方公布的相關(guān)資料，主要包括《中國統(tǒng)計年鑒》（2012）、《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2001—2012）、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2002—2012）。

表1 變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果

3 回歸分析

基于第2章中提出的研究假設——創(chuàng)新環(huán)境越優(yōu)越，校企協(xié)同創(chuàng)新能力越強，本文構(gòu)建如下創(chuàng)新環(huán)境對校企協(xié)同創(chuàng)新的作用模型：

其中：yPUE為校企聯(lián)合申請專利數(shù)；xSG為政府科技三項經(jīng)費占財政支出比重；xSI為輕工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重；xMI為貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)。

在具有多個變量的多元線性回歸方程中，各變量之間存在嚴重的多元共線性將直接影響回歸結(jié)果的精確性。鑒于此，本文首先對以上5個變量進行相關(guān)性分析，結(jié)果如表2所示。從表2可以看出，除了人力資本條件變量（HC）與其他變量顯著相關(guān)外，其余變量之間的相關(guān)性并不非常嚴重。因此，在建立回歸方差時剔除了變量HC。各變量的方差膨脹因子值（見表3）也說明，變量之間的共線性在可接受范圍內(nèi)。

表多元回歸方程中變量的相關(guān)系數(shù)

創(chuàng)新環(huán)境對校企協(xié)同創(chuàng)新作用的回歸結(jié)果如表3所示。從表3可知，政府支持力度（SG）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征（SI）和市場制度（MI）對校企聯(lián)合申請專利數(shù)（PUE）有正向的促進作用。其中，政府科技三項經(jīng)費占財政支出比重每增加1%，校企聯(lián)合申請專利增加35.9件；輕工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重每增加1%，校企聯(lián)合申請專利增加89.1件；貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)每增加1%，校企聯(lián)合申請專利增加23.1件。

表3 創(chuàng)新環(huán)境與校企協(xié)同創(chuàng)新的回歸結(jié)果

4 結(jié)語

本文利用1991—2010年中國的創(chuàng)新活動數(shù)據(jù)，構(gòu)建多元線性回歸模型實證分析了創(chuàng)新環(huán)境因素對以校企聯(lián)合申報專利數(shù)表征的校企協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。檢驗結(jié)果顯示：政府支持力度（SG）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征（SI）和市場制度（MI）對校企協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出（PUE）有正面的促進作用?？傮w來看，校企協(xié)同創(chuàng)新能力（用聯(lián)合申報專利測量）受外界創(chuàng)新環(huán)境要素的影響，國家創(chuàng)新環(huán)境的完善有助于促進校企協(xié)同創(chuàng)新。然而，與本文的實證研究結(jié)果相悖的是，表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征的輕工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重卻逐年下降——由1991年的48.8%下降至2010年的28.64%?？梢?，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍需調(diào)整，以支持企業(yè)與大學之間協(xié)同創(chuàng)新活動的開展。

本文的研究不足在于：受限于數(shù)據(jù)的可得性，本文僅對政府支持力度（SG）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征（SI）和市場制度（MI）與校企協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)系進行了研究。在未來研究中，應盡量多地考慮各種環(huán)境要素與校企協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，并就其交互性進行深入探討。

［1］龐文，韓笑.高校R＆D與區(qū)域經(jīng)濟增長關(guān)系的實證研究［J］.技術(shù)經(jīng)濟，2010（11）：30－36.

［2］SCHARTINGER D，RAMMER C，F(xiàn)ISCHER M M，et al.Knowledge interactions between universities and industry in Austria：sectoral patterns and determinants［J］.Research Policy，2002，31（3）：303－328.

［3］GEISLER E.Industry－university technology cooperation：a theory of inter－organizational relationships［J］.Technology Analysis ＆Strategic Management，1995，7（2）：217－229.

［4］AGRAWAL A K.University－to－industry knowledge transfer：literature review and unanswered questions［J］.International Journal of Management Reviews，2001，3（4）：285－302.

［5］ADAMS S B.Stanford and Silicon Valley：lessons on becoming a high－technology region［J］.California Management Review，2005，48（1）：29－51.

［6］ROTHAERMEL F T，AGUNG S D，JIANG L.University entrepreneurship：a taxonomy of the literature［J］.Industrial and Corporate Change，2007，16（4）：691－791.

［7］王文亮，劉巖.校企合作創(chuàng)新網(wǎng)絡運行機制調(diào)查分析——以河南省為例［J］.技術(shù)經(jīng)濟，2011（8）：32－38.

［8］GIULIANI E，MORRISON A，PIETROBELLI C，et al.Who are the researchers that are collaborating with industry？An analysis of the wine sectors in Chile，South Africa and Italy［J］.Research Policy，2010，39（6）：748－761.

［9］VEUGELERS R，CASSIMAN B.R＆D cooperation between firms and universities：some empirical evidence from Belgian manufacturing［J］.International Journal of Industrial Organization，2005，23（5／6）：355－379.

［10］BERCOVITZ J E L，F(xiàn)ELDMAN M P.Fishing upstream：firm innovation strategy and university research alliances［J］.Research Policy，2007，36（7）：930－948.

［11］LAURSEN K，SALTER A.Searching high and low：what types of firms use universities as a source of innovation？［J］.Research Policy，2004，33（8）：1201－1215.

［12］陳勁，陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動機理［J］.技術(shù)經(jīng)濟，2012（8）：6－11.

［13］GAUGHAN M，CORLEY E A.Science faculty at US research universities：the impacts of university research center－affiliation and gender on industrial activities［J］.Technovation，2010，30（3）：215－222.

［14］ANDERSON T R，DAIM T U，LAVOIE F F.Measuring the efficiency of university technology transfer［J］.Technovation，2007，27（5）：306－318.

［15］BERCOVITZ J，F(xiàn)ELDMAN M.Entpreprenerial universities and technology transfer：a conceptual framework for understanding knowledge－based economic development［J］.Journal of Technology Transfer，2006，31（1）：175－188.

［16］DI GREGORIO D，SHANE S.Why do some universities generate more start－ups than others？［J］.Research Policy，2003，32（2）：209－227.

［17］LINK A N，SCOTT J T.Opening the ivory tower's door：an analysis of the determinants of the formation of U.S.university spin－off companies［J］.Research Policy，2005，34（7）：1106－1112.

［18］MOTOHASHI K.Catching up or lagging behind？Assessment of technological capacity of China by patent database［J］.China Economic Journal，2009，2（1）：1－24.

［19］CHEN S H.The national innovation system and foreign R＆D：the case of Taiwan［J］.R＆D Management，2007，37（5）：441－453.

［20］劉煒，樊霞，吳進.我國產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究的文獻計量分析［J］.科技管理研究，2013（1）：9－14.

［21］章立軍.創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新能力及全要素生產(chǎn)率——基于省際數(shù)據(jù)的經(jīng)驗證據(jù)［J］.南方經(jīng)濟，2006（11）：43－56.

［22］PONDS R，OORT F V，F(xiàn)RENKEN Y K.Innovation，spillovers and university－industry collaboration：an extended knowledge production function approach［J］.Journal of Economic Geography，2010（10）：231－255.

［23］MARGHERITA B，ANDREA L.University－industry interactions in applied research：the case of microelectronics［J］.Research Policy，2006，35（10）：1616－1630.

［24］戴淑芬，張亦楠，于婧.我國區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境省際差異——基于面板數(shù)據(jù)的實證研究［J］.技術(shù)經(jīng)濟，2012（8）：12－18.