凌平平 李建兵

(1.山西蘭花科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司，山西晉城 048000;2.晉城市泉興資產(chǎn)評估事務(wù)所，山西晉城 048000)

0 引言

隨著我國市場經(jīng)濟體制的進一步完善，施工企業(yè)的索賠意識逐步提高，在激烈的市場競爭中依靠索賠獲得高額利潤已成為多數(shù)施工企業(yè)的經(jīng)營理念。但很多建設(shè)單位還是被動索賠，反索賠的意識相對薄弱，往往造成資金流失。魯布革水電站工程是改革開放后我國最早利用世行貸款、對外公開招標的國家重點工程之一。其中的引水隧洞工程標底為14 958萬元，日本大成公司以8 463萬元(比標底低43%)的標價中標。而在工程施工過程中，日本大成公司向我方提出了數(shù)次的索賠要求，由于我們不了解索賠，不懂得索賠，最終日本大成公司依靠索賠要求獲得了贏利。因此，建設(shè)單位應(yīng)提高索賠意識、加強索賠及反索賠的管理。

1 引發(fā)施工索賠的原因

1)因合同文件及工程量清單引起的索賠。在簽訂合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，合同中出現(xiàn)措詞不當、缺陷及工程量清單缺漏項，以及合同文件前后矛盾等問題，容易造成合同雙方理解不一致而出現(xiàn)索賠。

2)工程施工中發(fā)生變更引起的索賠。由于設(shè)計圖紙錯誤或遺漏需要設(shè)計變更或者建設(shè)單位增加或減少工程量、變更工程順序等，造成工期延長、費用增加而引起索賠。

3)包工不包料工程或甲方提供一部分設(shè)備材料引起的索賠。建設(shè)單位提供的材料及設(shè)備不能按照約定和進度計劃及時提供，或提供的設(shè)備材料有瑕疵等引起工期和費用的索賠。

4)建設(shè)單位不及時支付工程款項引起的索賠。建設(shè)單位在工程施工中往往處于主導(dǎo)地位，經(jīng)常發(fā)生拖欠工程進度款的情況，以前的施工單位為了和甲方搞好關(guān)系，一般不會提出索賠，但隨著法制體制不斷完善、市場信用體系的建立，現(xiàn)在的施工企業(yè)往往會向第三方借款并同時約定較高的利息，以此向建設(shè)單位索賠。

5)不可抗力及意外風險引起的索賠。在施工過程中發(fā)生了如地震、臺風、地質(zhì)條件變化或遇到法規(guī)變化、價格調(diào)整等引起的索賠。

2 建設(shè)單位的索賠事前控制

1)招標階段應(yīng)認真編制工程量清單及招標文件。招標文件及工程量清單要嚴格按照施工圖紙、有關(guān)標準規(guī)范、現(xiàn)行定額編制，內(nèi)容完整無遺漏，尤其是關(guān)于合同專用條款的約定必須明確，并要求投標單位必須完全響應(yīng)。必要時聘請造價咨詢公司審核工程量清單，防止清單工程量出現(xiàn)缺漏項，并制定詳細的評標辦法，嚴格評審?fù)稑宋募?/p>

2)建立完善的合同管理制度，加強合同管理工作。首先在合同簽訂之前應(yīng)進行詳細評審:對照招標文件、中標單位的投標文件，由涉及工程技術(shù)、經(jīng)濟、法律等各專業(yè)人員共同審查合同的合法性、完備性，評估合同中可能出現(xiàn)的風險，明確不可抗力、意外風險的范圍，防止合同糾紛，減少索賠事件產(chǎn)生因素。其次合同實施前應(yīng)進行交底:合同管理人員應(yīng)將合同雙方的職責范圍、合同實施計劃、工程款支付及結(jié)算、合同執(zhí)行中應(yīng)注意的問題、合同風險范圍及風險劃分、違約條款等內(nèi)容向現(xiàn)場人員進行交底。再次在合同履行過程中，做好工程施工記錄和日常的文件資料整理工作。最后在合同履行結(jié)束后，組織合同管理人員、現(xiàn)場管理人員等相關(guān)專業(yè)人員對招標文件、合同文件、管理過程進行評價，發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，建立適合本企業(yè)的標準合同范本，從而降低合同風險。

3)約束設(shè)計、減少工程變更引起的索賠。首先應(yīng)給設(shè)計單位提供詳細、有效的當?shù)厮臍庀筚Y料及本工程地質(zhì)勘查資料等原始資料，其次應(yīng)從合同方面約束設(shè)計單位，約定設(shè)計責任，督促設(shè)計單位嚴格按規(guī)范設(shè)計，減少設(shè)計缺陷，加強各專業(yè)間圖紙會審及銜接，減少由于施工圖遺漏、各專業(yè)間矛盾等出現(xiàn)的設(shè)計補充，把設(shè)計變更引發(fā)的索賠機會降到最低。

4)明確業(yè)主代表及監(jiān)理工程師職責范圍，嚴格控制現(xiàn)場簽證。首先要建立對業(yè)主代表和監(jiān)理工程師的制約機制，明確職責，防止因業(yè)主代表或監(jiān)理越權(quán)審批、專業(yè)知識不足或責任心缺失等而引起索賠。其次，業(yè)主代表及監(jiān)理工程師應(yīng)公正及時履職，加強對現(xiàn)場簽證的審核，嚴格審查簽證事項發(fā)生的原因、范圍及費用，明確責任劃分。

5)根據(jù)工程進度及時采購甲供材料和設(shè)備，合理安排進場時間，對采購產(chǎn)品質(zhì)量嚴格把關(guān)，堅決杜絕不合格品流入工地。

6)根據(jù)合同約定及時支付工程款，嚴把工程質(zhì)量關(guān)，避免延期支付引發(fā)索賠。

3 建設(shè)單位在索賠發(fā)生時的應(yīng)對

在工程項目建設(shè)過程中，如果施工單位提出索賠，建設(shè)單位需采取有效的應(yīng)對措施:首先審查索賠依據(jù)、索賠原因、索賠時間;其次審核索賠事件的發(fā)生是否為自己的責任、施工單位在索賠事件發(fā)生時是否采取了積極有效的減損措施、不可抗力及法規(guī)變化是否屬于一個有經(jīng)驗的承包商能夠合理預(yù)計的范圍等;當索賠要求合理時，應(yīng)仔細審核索賠款額。

1)建設(shè)單位應(yīng)及時收集、整編在施工期間的所有現(xiàn)場記錄、書面文函、質(zhì)量記錄和報告以及各種聲像資料等。文字內(nèi)容應(yīng)包括氣象資料、雙方往來信件、會議紀要、在場設(shè)備的數(shù)量性能參數(shù)及使用情況、現(xiàn)場停水停電記錄、施工日志、檢驗報告、技術(shù)鑒定，工程中的特殊事件及處理記錄等。這些資料是處理合同糾紛及索賠的主要依據(jù)，可以把損失減少到最低限度。如因地質(zhì)條件變化發(fā)生地下抽水費用索賠，但定額包含了雨水的抽排，所以由“下雨引起抽水臺班”便是關(guān)鍵參數(shù)。

2)嚴格執(zhí)行索賠時間。標準合同規(guī)定“索賠事件發(fā)生后28 d內(nèi)發(fā)出索賠意向，索賠事件結(jié)束后28 d內(nèi)提出索賠報告”［4］。索賠方如逾期提出索賠要求，則其勝訴權(quán)將得不到法律支持。如北京仲裁委員會2002年裁決的索賠爭議案中，申請人某集團公司提出索賠的時間超過了合同規(guī)定的索賠期限而被仲裁委員會認定為索賠無效［5］。

3)嚴格對工期和費用索賠的審核。工期索賠重點審核內(nèi)容:a.干擾事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上;b.是否有重復(fù)計算;c.共同或交叉延期的判斷。費用索賠重點審核內(nèi)容:a.索賠報告計算基礎(chǔ)的合理性;b.是否重復(fù)取費;c.評估停窩工損失的可能性;d.利潤索賠的合理程度。

4)提高反索賠意識。因施工單位責任造成工期延誤、質(zhì)量不合格等情況發(fā)生時，要主動進行反索賠。索賠報告應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出，計算索賠費用時，要詳細列明自己的損失，包括貸款利息、管理人員成本、租賃費、附加監(jiān)理費、直接經(jīng)濟損失等直接成本，還要考慮推遲聯(lián)合試運轉(zhuǎn)造成的贏利損失等。

4 結(jié)語

建設(shè)單位應(yīng)加強預(yù)防施工索賠及反索賠工作，首先要做好事前控制，在工程招標時要考慮全面，約束風險，在簽訂合同時要進行會簽審核、交底，在資料管理中要認真詳細、全面、及時，在現(xiàn)場施工管理中要嚴謹、細致，減少索賠的幾率。其次如果發(fā)生索賠事項，建設(shè)單位應(yīng)嚴格按照合同、現(xiàn)場記錄、規(guī)范標準進行審核。同時要有反索賠意識，因施工單位原因造成索賠事件發(fā)生時，及時提出反索賠，保護自身利益。

［1］中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會.建設(shè)工程造價管理理論與實務(wù)(一)［M］.北京:中國計劃出版社，2010.

［2］郝杰忠.建筑工程施工項目招投標與合同管理［M］.北京:機械工業(yè)出版社，2007.

［3］GB/T 50326-2006，建設(shè)工程項目管理規(guī)范［S］.

［4］GF 1999-0201，建設(shè)工程施工合同［S］.

［5］中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會.建設(shè)工程造價管理理論與實務(wù)(二)［M］.北京:中國計劃出版社，2010.

［6］胡寬心，劉維亮.工程索賠證據(jù)技巧探究［J］.山西建筑，2013，39(35):243-244.