張 珩，朱英明

（南京理工大學(xué)a.科學(xué)技術(shù)研究院；b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210094）

從協(xié)同創(chuàng)新理念到協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐：國(guó)內(nèi)基于高校的協(xié)同創(chuàng)新研究動(dòng)態(tài)

張 珩a，朱英明b

（南京理工大學(xué)a.科學(xué)技術(shù)研究院；b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210094）

協(xié)同創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的推動(dòng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力源，是高校創(chuàng)新能力提升和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措，文章通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的最新研究成果，簡(jiǎn)要介紹了協(xié)同創(chuàng)新理念的形成和協(xié)同創(chuàng)新困境的表現(xiàn)形式，系統(tǒng)梳理了協(xié)同創(chuàng)新的路徑選擇和實(shí)踐探索，最后歸納并提出了協(xié)同創(chuàng)新的政策建議以及未來(lái)研究展望。

協(xié)同創(chuàng)新；產(chǎn)學(xué)研；區(qū)域發(fā)展

一、協(xié)同創(chuàng)新理念的形成

胡錦濤總書(shū)記（2011）在清華大學(xué)建校100周年的講話(huà)中強(qiáng)調(diào)，高等學(xué)校特別是研究型大學(xué)，既是高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的重要基地，又是基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果的重要源泉，要積極推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新和政策項(xiàng)目引導(dǎo)，鼓勵(lì)高校同科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開(kāi)展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進(jìn)資源共享，聯(lián)合開(kāi)展重大科研項(xiàng)目攻關(guān)，在關(guān)鍵領(lǐng)域取得實(shí)質(zhì)性成果，努力為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做出積極貢獻(xiàn)［1］。協(xié)同創(chuàng)新（Collaborative Innovation）是美國(guó)麻省理工學(xué)院斯隆中心的研究員彼得·葛洛（Peter Gloor）最早提出的概念，他認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是由自我激勵(lì)的人員所組成的網(wǎng)絡(luò)小組形成集體愿景，借助網(wǎng)絡(luò)交流合作實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)協(xié)同創(chuàng)新理念也進(jìn)行了闡述，嚴(yán)雄（2007）提出，當(dāng)協(xié)同創(chuàng)新放大到宏觀層面，主要運(yùn)作形式即是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新［2］。林濤（2013）從協(xié)同學(xué)角度分析，高校協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是由系統(tǒng)內(nèi)的子系統(tǒng)（高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等）和各要素（人才、知識(shí)、技術(shù)、信息、資金、設(shè)備等）以及它們之間的關(guān)系流所構(gòu)成，不同創(chuàng)新主體之間通過(guò)資源共享實(shí)現(xiàn)協(xié)同增效［3］。高校協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)質(zhì)是為實(shí)現(xiàn)重大知識(shí)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新而開(kāi)展的宏大創(chuàng)新組織模式，以大學(xué)、企業(yè)、科研院所為主，以政府、中介組織、服務(wù)平臺(tái)為輔的多元協(xié)作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式（李祖超，2012）［4］。高校主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新明確圍繞國(guó)家重大需求、行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)以及區(qū)域戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過(guò)資源整合，在政府、服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融等相關(guān)部門(mén)協(xié)作下，集智攻關(guān)，在理論創(chuàng)新和技術(shù)攻關(guān)上取得重大進(jìn)展和突破（李忠云，2011）［5］。

國(guó)外早期雖然提出協(xié)同學(xué)、協(xié)同創(chuàng)新的概念，但更多的是基于理論分析和學(xué)術(shù)研究層面，美國(guó)科學(xué)技術(shù)中心（STC）計(jì)劃的實(shí)施也主要面向新興前沿學(xué)科領(lǐng)域的合作研究，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同方面涉及較少。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)將協(xié)同創(chuàng)新提升至國(guó)家戰(zhàn)略，豐富和拓展了協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵，目前啟動(dòng)建設(shè)的“2011計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)分為四種類(lèi)型，即：以自然科學(xué)為主體面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心；以哲學(xué)社會(huì)科學(xué)為主體面向文化傳承創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新中心；以工程技術(shù)學(xué)科為主體面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心；以地方政府為主導(dǎo)面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心。協(xié)同創(chuàng)新是在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新之上的高屋建瓴，本質(zhì)上是管理創(chuàng)新和組織模式創(chuàng)新，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新開(kāi)展學(xué)術(shù)研究對(duì)我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文對(duì)國(guó)內(nèi)已有的協(xié)同創(chuàng)新研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理，相關(guān)內(nèi)容包括協(xié)同創(chuàng)新困境的表現(xiàn)形式、協(xié)同創(chuàng)新的路徑選擇、協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐探索、協(xié)同創(chuàng)新的政策建議以及未來(lái)研究展望。

二、協(xié)同創(chuàng)新困境的表現(xiàn)形式

（一）協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境不夠完善

協(xié)同創(chuàng)新是國(guó)內(nèi)近年來(lái)新興的科研管理模式，并以高校牽頭申報(bào)“2011計(jì)劃”為具體實(shí)施方式，由于開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)探索過(guò)程，且需要高校在協(xié)同創(chuàng)新中占據(jù)主導(dǎo)地位，因此在目前國(guó)內(nèi)相關(guān)政策環(huán)境不夠完善的情況下，開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的協(xié)同創(chuàng)新存在一定難度。為此，李祖超（2012）指出，適于協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境還有待完善，具體表現(xiàn)在：目前國(guó)內(nèi)關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的法規(guī)和細(xì)則沒(méi)有出臺(tái)或細(xì)化，難以有章可循；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不夠明確，對(duì)成果和利益的界定和分配難以量化落實(shí)；政府在人員聘用與考核、稅收貸款優(yōu)惠等方面的政策導(dǎo)向還難以調(diào)動(dòng)參與各方的積極性；共性服務(wù)平臺(tái)和資源共享體系建設(shè)有待加強(qiáng)［6］。何海燕（2012）認(rèn)為，當(dāng)前我國(guó)高?？蒲薪M織傳統(tǒng)模式囿于校內(nèi)合作，各高校之間、高校與科研院所之間缺乏資源共享的科研平臺(tái)、渠道和手段；高校和企業(yè)之間缺乏戰(zhàn)略性合作，責(zé)權(quán)利難以明確約定和落實(shí)［7］。

（二）協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中的協(xié)同較為困難

協(xié)同創(chuàng)新的成員分別來(lái)自高校、科研院所、政府（行業(yè)）部門(mén)、地方（行業(yè)）企業(yè)，在主體確認(rèn)、領(lǐng)導(dǎo)角色定位、任務(wù)分工等方面的協(xié)同工作有很大的提升空間。李忠云（2011）認(rèn)為，協(xié)同困難的癥結(jié)在于各單位目的存異，高校重視科研成果，企業(yè)強(qiáng)調(diào)技術(shù)攻關(guān)，地方政府需要經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)參與人員在創(chuàng)新理念、價(jià)值觀念方面也存在較大差異［8］。馬志強(qiáng)（2012）提出，校企協(xié)同創(chuàng)新是雙方資源互補(bǔ)以實(shí)現(xiàn)更大創(chuàng)新效益的真誠(chéng)合作過(guò)程，然而由于信息不對(duì)稱(chēng)以及機(jī)會(huì)主義行為等道德風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，校企協(xié)同創(chuàng)新具備動(dòng)態(tài)博弈的典型特征，考慮通過(guò)校企之間協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈分析，探尋實(shí)現(xiàn)雙方最優(yōu)博弈狀態(tài)的條件，構(gòu)建基于校企協(xié)同創(chuàng)新背景的高校服務(wù)價(jià)值模型［9］。

（三）協(xié)同創(chuàng)新組織管理協(xié)調(diào)難度較大

區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新中，政府是創(chuàng)新環(huán)境的主導(dǎo)者，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，高校和科研院所是技術(shù)轉(zhuǎn)移的源泉，用戶(hù)是技術(shù)需求的導(dǎo)向，但政府在促進(jìn)企業(yè)與高校、科研院所之間資源整合、集成、共享的組織管理協(xié)調(diào)難度較大。李忠云（2011）認(rèn)為，參與協(xié)同的各個(gè)單位歸屬不同的體系、部門(mén)、行業(yè)、地方政府，各單位參與人員的工資、人事關(guān)系等都在不同的管轄范圍內(nèi)，這使得協(xié)調(diào)難度加大［8］。殷翔文（2012）認(rèn)為，高校雖然是實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新的重要的責(zé)任主體，但不可能包攬所有的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)［10］，應(yīng)針對(duì)不同內(nèi)容，由參與合作的各有關(guān)創(chuàng)新主體按照合作契約明確的任務(wù)明確主次角色和分工定位，履行相關(guān)職責(zé)，開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。

（四）協(xié)同創(chuàng)新利益分配機(jī)制不夠完善

同一單位科研團(tuán)隊(duì)的利益分配尚且存在影響因子難全括、指標(biāo)權(quán)重難定量、貢獻(xiàn)比率難計(jì)算等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，在不同單位之間開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，利益分配機(jī)制完善與否更是影響協(xié)同創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵因素。李忠云（2011）提出，不同單位人員的利益愿景存在自然差異，如果缺乏平衡各方利益的有效機(jī)制，成果利益量化分割標(biāo)準(zhǔn)不明確，利益分配上忽略輔助崗位，這些因素都會(huì)引起內(nèi)部矛盾［8］。部分國(guó)內(nèi)學(xué)者運(yùn)用博弈理論分析了協(xié)同創(chuàng)新的合作模式、利益分配及機(jī)會(huì)主義行為影響等關(guān)鍵問(wèn)題，如彭本紅和周葉（2008）基于演化博弈模型分析了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的演化路徑，剖析了機(jī)會(huì)主義行為的形成原因，建議從有效監(jiān)督、利益分配及風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟葯C(jī)制方面進(jìn)行防范［11］。

三、協(xié)同創(chuàng)新的路徑選擇

（一）明確各方定位，建立新型柔性組織結(jié)構(gòu)

在協(xié)同創(chuàng)新體系中，首先要明確各方定位：高校是面向科學(xué)技術(shù)前沿開(kāi)展基礎(chǔ)研究的協(xié)同創(chuàng)新責(zé)任主體；行業(yè)部門(mén)（企業(yè)）是面向行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)展應(yīng)用研究的協(xié)同創(chuàng)新責(zé)任主體；地方政府是面向區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新責(zé)任主體。高校開(kāi)展以上三種類(lèi)型的協(xié)同創(chuàng)新，都需要建立柔性無(wú)邊界組織：一是打破校內(nèi)合作壁壘，實(shí)現(xiàn)校內(nèi)協(xié)同，建設(shè)跨學(xué)科交叉科研平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享；二是與科研院所溝通，共建實(shí)驗(yàn)室和研發(fā)基地，做到軟硬件資源和信息情報(bào)網(wǎng)絡(luò)共享，聯(lián)合申報(bào)重大科研項(xiàng)目等；三是與校外單位共建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、科技成果孵化園等（李忠云，2011）［8］。在柔性組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，涉及來(lái)自不同單位和體系的各方人員，可通過(guò)信息高速公路作為連接的方式和樞紐，加強(qiáng)各方人員之間的溝通，突破各自原歸屬的固有體系，使得資源和信息實(shí)現(xiàn)無(wú)障礙流動(dòng)（熊麗敏，2012）［12］。

（二）基礎(chǔ)應(yīng)用并重，促進(jìn)學(xué)科與產(chǎn)業(yè)集群對(duì)接

學(xué)科-專(zhuān)業(yè)-產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)歉咝f(xié)同創(chuàng)新的有效載體，高校應(yīng)圍繞產(chǎn)業(yè)集群需求規(guī)劃配置專(zhuān)業(yè)人才和教育資源，發(fā)展壯大產(chǎn)業(yè)集群急需的學(xué)科與學(xué)科集群。對(duì)此，羅維東（2012）提出，高校推進(jìn)以學(xué)科群和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新為主要特征的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合新模式，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展的必然趨勢(shì)［13］。在產(chǎn)學(xué)研合作中，學(xué)科集群與產(chǎn)業(yè)集群在相互合作中結(jié)成聯(lián)盟，使勞動(dòng)力、資本、信息、技術(shù)等生產(chǎn)要素在企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等組織之間合理流動(dòng)，交叉協(xié)同和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成具有拓展動(dòng)力的組織體：強(qiáng)調(diào)學(xué)科、專(zhuān)業(yè)與社會(huì)需求相結(jié)合進(jìn)行拓展；以平臺(tái)化管理為具體的治理方式，發(fā)揮平臺(tái)的中介作用；通過(guò)學(xué)科、專(zhuān)業(yè)、資金、生產(chǎn)要素等資源的整合來(lái)提升拓展能力（胡赤弟，2012）［14］。唐安寶（2012）對(duì)江蘇省學(xué)科集群現(xiàn)狀及存在問(wèn)題進(jìn)行了探析，提出充分利用蘇南和南京地區(qū)現(xiàn)有學(xué)科集聚優(yōu)勢(shì)，與產(chǎn)業(yè)集群對(duì)接，以高校為主體構(gòu)建學(xué)科產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展平臺(tái)，鞏固制造業(yè)類(lèi)學(xué)科集群這一江蘇省實(shí)力最強(qiáng)，規(guī)模最大的學(xué)科集群，同時(shí)加大對(duì)農(nóng)、林、畜牧業(yè)和服務(wù)業(yè)類(lèi)較為弱勢(shì)學(xué)科集群的培育與投入［15］。

（三）建設(shè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同型人才

協(xié)同創(chuàng)新的核心是團(tuán)隊(duì)建設(shè)和人才培養(yǎng)，與以往的產(chǎn)學(xué)研合作不同，協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)不是應(yīng)項(xiàng)目而生而散的短期行為，而是重點(diǎn)打造立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、跟蹤前沿、影響行業(yè)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家隊(duì)和生力軍。圍繞協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)，高校應(yīng)創(chuàng)新人員聘用與考評(píng)方式，把人才作為協(xié)同創(chuàng)新的核心要素，通過(guò)系統(tǒng)改革，改變“分散、封閉、低效”的現(xiàn)狀，釋放人才、資源等創(chuàng)新要素的活力（程樺，2012）［16］。祁艷朝（2012）分析通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)，實(shí)現(xiàn)師資隊(duì)伍轉(zhuǎn)型升級(jí)：一是加強(qiáng)校際協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)師資隊(duì)伍整體轉(zhuǎn)型升級(jí)；二是推動(dòng)校所協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)師資隊(duì)伍的科研攻關(guān)能力；三是堅(jiān)持校企協(xié)同創(chuàng)新，提高師資隊(duì)伍的教學(xué)指導(dǎo)水平［17］。胡赤弟（2012）提出要發(fā)揮研究生科研生力軍作用，以促進(jìn)學(xué)科-專(zhuān)業(yè)-產(chǎn)業(yè)鏈的交流融合，以企業(yè)研究生工作站為平臺(tái)，引入高校研究生導(dǎo)師指導(dǎo)下的研究生團(tuán)隊(duì)為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，開(kāi)展人才培養(yǎng)培訓(xùn)，同時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化和企業(yè)發(fā)展實(shí)際，及時(shí)調(diào)整完善研發(fā)方向和重點(diǎn)，切實(shí)提高研發(fā)活動(dòng)的針對(duì)性和有效性［14］。

（四）激勵(lì)約束并舉，建立合理利益分配機(jī)制

協(xié)同創(chuàng)新本身強(qiáng)調(diào)的就是“剛?cè)岵?jì)”的組織管理模式，各單位之間的協(xié)同既需要?jiǎng)傂缘钠跫s明確責(zé)任分工，也需要柔性的利益分配機(jī)制明確權(quán)利，鼓勵(lì)參與各方的積極性。李忠云（2011）認(rèn)為，伴隨協(xié)同創(chuàng)新的進(jìn)程，協(xié)同創(chuàng)新前景看好，合作方交流逐步深入，彼此信任程度提高。在此前提下，在合作初期以現(xiàn)金和物質(zhì)形式出現(xiàn)的實(shí)際利益分配形式可逐步向股份制過(guò)渡，更好地提升激勵(lì)效果［8］。鮑新中、徐丹和王道平（2009）運(yùn)用博弈理論分析了產(chǎn)學(xué)研合作收益的分配問(wèn)題，確定了其最優(yōu)分配系數(shù)，并針對(duì)既定收益分配方案下合作各方如何選擇最優(yōu)路徑進(jìn)行了非合作博弈分析［18］。胡登峰和程楠（2012）通過(guò)構(gòu)建不完全信息博弈模型，探析了高校與企業(yè)之間的利益分配及風(fēng)險(xiǎn)因素，分析了產(chǎn)學(xué)研合作中的校企博弈過(guò)程［19］。

四、協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐探索

（一）以自然科學(xué)為主體面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新

面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新旨在沖擊科研高峰，引領(lǐng)科技發(fā)展未來(lái)，因此以高校和科研院所為主體的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，以及與國(guó)際頂尖科研機(jī)構(gòu)的深入合作是計(jì)劃實(shí)施的必要條件。楊凌春（2012）對(duì)2010年臺(tái)灣當(dāng)局“國(guó)科會(huì)”啟動(dòng)的“跨國(guó)頂尖研究中心計(jì)劃”進(jìn)行了分析，該計(jì)劃開(kāi)展國(guó)際協(xié)同創(chuàng)新，特別設(shè)計(jì)了三方合作的機(jī)制，由“國(guó)科會(huì)”、申請(qǐng)學(xué)校及國(guó)外合作單位共同投入資源，各自分擔(dān)總經(jīng)費(fèi)的1/3［20］。對(duì)國(guó)外合作伙伴有較高標(biāo)準(zhǔn)，分為兩類(lèi)：學(xué)術(shù)類(lèi)包括世界排名前50之大學(xué)（以ARWU最新排名為準(zhǔn)）、國(guó)外知名國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或世界級(jí)重要研究機(jī)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)類(lèi)為在世界知名百大企業(yè)（以Fortune50最新排名為準(zhǔn)），包含企業(yè)下設(shè)的世界級(jí)研發(fā)單位或?qū)嶒?yàn)室。該計(jì)劃目標(biāo)在于吸引國(guó)際一流人才進(jìn)駐，培養(yǎng)本地研究團(tuán)隊(duì)，與國(guó)際尖端學(xué)術(shù)研究接軌，取得具有原創(chuàng)性的關(guān)鍵研究或技術(shù)突破，進(jìn)而大幅提高臺(tái)灣大學(xué)的世界排名，躋身全球頂尖研究機(jī)構(gòu)之列。邵云飛（2012）提到，南開(kāi)大學(xué)與天津大學(xué)共建的“天津化學(xué)化工協(xié)同創(chuàng)新中心”，成為“2011計(jì)劃”部署后由高校之間建立的首批實(shí)質(zhì)性運(yùn)行的協(xié)同創(chuàng)新中心之一，該中心參照目前國(guó)際通用的人才聘用與考核機(jī)制，一方面面向全球招聘拔尖人才，特別設(shè)立青年科學(xué)家研究部，一方面采用國(guó)際學(xué)術(shù)界普遍實(shí)行的同行評(píng)議制，突出原始創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)價(jià)值［21］。

（二）以工程技術(shù)學(xué)科為主體面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新

行業(yè)背景高校的行業(yè)特色明顯，主要表現(xiàn)在：優(yōu)勢(shì)學(xué)科相對(duì)集中，學(xué)科專(zhuān)業(yè)主要圍繞行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈設(shè)置；服務(wù)面向明確，人才培養(yǎng)和科學(xué)研究主要服務(wù)于相關(guān)行業(yè)；社會(huì)認(rèn)同度相對(duì)穩(wěn)定，與對(duì)口行業(yè)相伴而生、互動(dòng)發(fā)展，其價(jià)值與貢獻(xiàn)得到社會(huì)廣泛認(rèn)同。因此，開(kāi)展行業(yè)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，重在發(fā)揮行業(yè)背景高校的引領(lǐng)作用。陳治亞（2012）提到，行業(yè)特色型高校要以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)重大需求和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造為出發(fā)點(diǎn)，以共性關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移為手段，加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究，與大型企業(yè)聯(lián)合打造行業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)［22］，引領(lǐng)行業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展。王子鎬（2011）提出，把行業(yè)特色大學(xué)聯(lián)盟作為我國(guó)高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升的重要試點(diǎn)，在國(guó)家相關(guān)部門(mén)和產(chǎn)業(yè)部門(mén)的支持下，與行業(yè)“領(lǐng)頭羊”和高新技術(shù)企業(yè)共建行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟。可以仿效法國(guó)巴黎高科技工程師學(xué)校集團(tuán)等的做法，根據(jù)學(xué)校研究領(lǐng)域、所處區(qū)位、地位影響等不同類(lèi)型，建立起若干行業(yè)特色高校聯(lián)盟［23］。發(fā)揮行業(yè)高校服務(wù)面向明確、學(xué)科特色明顯的優(yōu)勢(shì)，面向國(guó)家重大需求和行業(yè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)開(kāi)展協(xié)同攻關(guān)。

（三）以地方政府為主導(dǎo)面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新

在面向產(chǎn)業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，江蘇省地方政府支持省內(nèi)高校把《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》確定的7個(gè)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和《江蘇省“十二五”培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》確定的新能源、新材料、生物技術(shù)和新醫(yī)藥、新一代信息技術(shù)和軟件、高端裝備制造等10個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為協(xié)同創(chuàng)新的主要領(lǐng)域（殷翔文，2012）［10］。同時(shí)，政府與高校合作在地方建立研究院，充分發(fā)揮人才資源和國(guó)際化的優(yōu)勢(shì)建設(shè)高端公共技術(shù)平臺(tái)，進(jìn)一步推動(dòng)高校的政產(chǎn)學(xué)研合作工作。如南京理工大學(xué)目前在江蘇省建有無(wú)錫研究院、常熟研究院、研究生院常熟分院和連云港研究院、研究生院連云港分院、國(guó)家大學(xué)科技園連云港分園，并依托這些產(chǎn)學(xué)研基地開(kāi)展了廣泛、深入的科技和人才合作，強(qiáng)化與企業(yè)的溝通交流，零距離服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)（王曉鋒，王連軍，戚湧，2012）［24］。

以地方政府為主導(dǎo)面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心的組織架構(gòu)與體制機(jī)制如圖1。

由圖1可知，面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心可由政府高新園區(qū)管委會(huì)、牽頭高校、相關(guān)高校、科研院所和企業(yè)共建成立獨(dú)立事業(yè)法人單位，領(lǐng)導(dǎo)小組是“中心”的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)理事會(huì)是“中心”的決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)教學(xué)委員會(huì)、科技委員會(huì)、產(chǎn)業(yè)委員會(huì)；協(xié)調(diào)理事會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)“中心”的日常工作，代表協(xié)調(diào)理事會(huì)行使各項(xiàng)決策并負(fù)責(zé)各成員單位之間的協(xié)調(diào)工作?！爸行摹毕略O(shè)管理、研發(fā)、服務(wù)機(jī)構(gòu)，同時(shí)可以依托牽頭高校的相關(guān)二級(jí)學(xué)院的師資和科研力量，開(kāi)展人才培養(yǎng)等工作。

由圖2可知，面向區(qū)域發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新中心的體制機(jī)制創(chuàng)新，可通過(guò)政府引導(dǎo)、高校支撐、市場(chǎng)運(yùn)作，在協(xié)同創(chuàng)新中心建立“人才聘用”、“項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)”、“資源配置”、“績(jī)效考核”和“信息互聯(lián)”五大機(jī)制，突破創(chuàng)新體制壁壘，營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境氛圍。在協(xié)同創(chuàng)新中心發(fā)展的基礎(chǔ)上，不斷延伸拓展，形成區(qū)域創(chuàng)新輻射網(wǎng)絡(luò)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、高新產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供廣泛的智力和科技支持。

五、協(xié)同創(chuàng)新的政策建議

協(xié)同創(chuàng)新不能僅靠一方之力，需要實(shí)現(xiàn)環(huán)境營(yíng)造、資源調(diào)配、制度創(chuàng)新。推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，亟須政府部門(mén)進(jìn)一步建立、健全和完善經(jīng)費(fèi)投入、項(xiàng)目牽引、平臺(tái)建設(shè)、組織協(xié)調(diào)、考核評(píng)價(jià)等機(jī)制，因此關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的政策建議集中在以下幾個(gè)方面：

（一）優(yōu)化政策環(huán)境，加強(qiáng)建設(shè)投入

協(xié)同創(chuàng)新，政策先行。教育、行業(yè)、地方政府主管部門(mén)應(yīng)出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，為協(xié)同創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造寬松的發(fā)展環(huán)境。政府首先應(yīng)建立政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的立法保障，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，就人員流動(dòng)、儀器設(shè)備共享、合作成果的歸屬與產(chǎn)權(quán)保護(hù)、聯(lián)辦經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)體的管理與考核等問(wèn)題制訂相應(yīng)的法規(guī)，規(guī)范合作各方行為（李祖超，2012）［6］。同時(shí)，政府要逐步增加對(duì)科研及其成果轉(zhuǎn)化的投入和扶持力度，給予協(xié)同創(chuàng)新各方在低息貸款、稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼、立項(xiàng)優(yōu)先等方面的優(yōu)惠政策，設(shè)立協(xié)同創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)基金，鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化。趙立雨（2012）提出，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張離不開(kāi)政府的政策指導(dǎo)，尤其是政府的研發(fā)公共政策，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張中發(fā)揮誘導(dǎo)作用，政府的科技政策、技術(shù)指導(dǎo)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)支持等為技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張?zhí)峁┝酥匾谋Ｕ希?5］。同時(shí)，在技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張過(guò)程中，政府還會(huì)發(fā)揮資源整合、宏觀管理和監(jiān)督的作用。

（二）求同也需存異，創(chuàng)新管理模式

協(xié)同創(chuàng)新不是簡(jiǎn)單地合并各方力量，而是要?jiǎng)?chuàng)新合作模式，充分發(fā)揮“1+1＞2”的效用。楊凌春（2012）分析前沿協(xié)同創(chuàng)新可以考慮參照美國(guó)NSF立項(xiàng)實(shí)施的STC計(jì)劃，面向新興前沿學(xué)科領(lǐng)域，采用多輪評(píng)審、矩陣管理、第三方評(píng)估，實(shí)現(xiàn)多學(xué)科領(lǐng)域、多科研機(jī)構(gòu)合作的規(guī)范高效［26］。美國(guó)科學(xué)基金會(huì)（NSF）報(bào)告（2011）中提到，其資助的面向科學(xué)前沿的科學(xué)技術(shù)中心（STC）的管理運(yùn)作模式為多方監(jiān)管，NSF高級(jí)管理顧問(wèn)團(tuán)負(fù)責(zé)過(guò)程監(jiān)督；OIA對(duì)項(xiàng)目協(xié)調(diào)、評(píng)審起主導(dǎo)作用；學(xué)部負(fù)責(zé)績(jī)效監(jiān)督、考核評(píng)估［27］。明炬（2012）認(rèn)為，協(xié)同單位同質(zhì)化會(huì)進(jìn)一步加深當(dāng)前我國(guó)科技分散、重復(fù)、低效的突出問(wèn)題。要用“需求引導(dǎo)”的逆向型思維、“二元化”設(shè)計(jì)，橫向按照學(xué)科主線(xiàn)、縱向按照行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）路徑將優(yōu)勢(shì)單位和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行有機(jī)整合，從而有效避免協(xié)同單位的同質(zhì)化，避免協(xié)同創(chuàng)新成為形式上的拼湊。

（三）加強(qiáng)中介服務(wù)，提供條件支撐

政府要加強(qiáng)科技中介服務(wù)組織建設(shè)，充分發(fā)揮技術(shù)服務(wù)、評(píng)估、經(jīng)紀(jì)及信息咨詢(xún)等方面職能，有效地促進(jìn)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合。趙立雨（2012）提出，在技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)可為政府、企業(yè)、高校、科研院所提供技術(shù)咨詢(xún)、金融支持等服務(wù)，有效縮短從知識(shí)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化到產(chǎn)品應(yīng)用之間的周期，為技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張發(fā)揮重要作用［25］。何海燕（2012）提出，高校采用柔性組織模式，與科研院所、企業(yè)建立實(shí)體科研機(jī)構(gòu)和虛擬協(xié)同創(chuàng)新組織，利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)和信息化技術(shù)，加強(qiáng)信息交流，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散，最大程度整合各創(chuàng)新主體的資源和條件［7］。

（四）健全管理機(jī)制，實(shí)施評(píng)價(jià)考核

與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作模式的不同在于協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是管理創(chuàng)新，這就要求協(xié)同創(chuàng)新的組織管理要打破常規(guī)，科學(xué)合理，適應(yīng)大協(xié)同工作的開(kāi)展。明炬（2012）認(rèn)為，制度建設(shè)是開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新中心培育工作的前提和本質(zhì)，其中組織管理制度是基礎(chǔ)，人事聘用、考評(píng)、分配和人才培養(yǎng)制度是核心，科研組織、資源配置制度是支撐［28］。何海燕（2012）探索高校內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新科研組織模式應(yīng)實(shí)現(xiàn)“直線(xiàn)職能型”向新型“任務(wù)矩陣型”的轉(zhuǎn)變、“單向管理”向“雙層管理”的轉(zhuǎn)變、“單一學(xué)科評(píng)價(jià)”向“綜合性評(píng)價(jià)”的轉(zhuǎn)變［7］。楊凌春（2013）認(rèn)為，前沿協(xié)同創(chuàng)新可采用自定義量化或質(zhì)化的績(jī)效指標(biāo)，例如考核國(guó)際合作指標(biāo)時(shí)可參照雙方的共同研究成果數(shù)、國(guó)外人才長(zhǎng)期進(jìn)駐情況、執(zhí)行單位及國(guó)外合作單位的實(shí)際資源投入及配置情況、重點(diǎn)在于能突顯中心在學(xué)術(shù)研究國(guó)際化的具體成果［26］。吳紹芬（2012）提出，技術(shù)研究應(yīng)以專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)、授權(quán)數(shù)以及轉(zhuǎn)讓率為基本指標(biāo)，應(yīng)用成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)以經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益作為衡量指標(biāo)，并盡可能量化［29］。

六、協(xié)同創(chuàng)新的未來(lái)展望

從上述大量的國(guó)內(nèi)外研究可以看出，協(xié)同創(chuàng)新的理論和實(shí)踐研究雖然已初具一定體系架構(gòu)，但由于是近年來(lái)新興的研究領(lǐng)域，其理論體系和實(shí)踐探索還遠(yuǎn)不夠成熟，發(fā)展的空間還非常大。具體來(lái)說(shuō)，有如下幾個(gè)方面的潛力：

（1）協(xié)同創(chuàng)新理論有大量的定性研究，而深入的定量研究還不夠。用來(lái)識(shí)別協(xié)同創(chuàng)新的特征要素、機(jī)理功能、創(chuàng)新系統(tǒng)都只有定性的描述，定量研究的缺失導(dǎo)致很難形成一個(gè)有效的協(xié)同創(chuàng)新識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。另外，在促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新形成的經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)多樣性以及知識(shí)溢出效應(yīng)，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新演化的資源、環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)等方面較少有深入的定量分析。對(duì)協(xié)同創(chuàng)新中心的組建培育、人員聘用、運(yùn)行管理、績(jī)效考核基本停留的理論層面，缺少實(shí)際案例的實(shí)證研究。

（2）協(xié)同創(chuàng)新研究對(duì)象有待細(xì)化、深入?，F(xiàn)有的大量研究的對(duì)象基本是典型的、成功的協(xié)同創(chuàng)新，而對(duì)于特殊背景下或失敗的協(xié)同創(chuàng)新的研究有限，在這方面的研究還很有潛力。四個(gè)類(lèi)型中，對(duì)區(qū)域、行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的研究較多，對(duì)前沿協(xié)同創(chuàng)新的研究較少，面向文化傳承創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新研究目前在國(guó)內(nèi)也很少見(jiàn)到。

（3）對(duì)于協(xié)同創(chuàng)新政策研究的需求非常大。協(xié)同創(chuàng)新的理論研究起步晚，而將理論運(yùn)用到實(shí)踐中的協(xié)同創(chuàng)新政策研究起步更晚。國(guó)內(nèi)在2011年將協(xié)同創(chuàng)新提到國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略高度，但協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展需要怎樣的政策支持，高校與地方政府如何通過(guò)學(xué)科與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新采用何種管理模式提高效力，協(xié)同各方的責(zé)權(quán)利分配機(jī)制如何完善等問(wèn)題都需要通過(guò)深入的研究來(lái)回答。

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［責(zé)任編輯：程靖］

From Collaborative Innovation Concept to Collaborative Innovation Practice：The Status of Latest Domestic Research on University-based Collaborative Innovation in China

ZHANG Henga，ZHU Ying-mingb
（a.Institute of Science and Technology；b.School of Economics and Management，Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094，China；）

Collaborative innovation is the driving force for the national innovation system and the power source of national com?petitiveness.And it is also an important measure to promote innovative capability of colleges and universities as well as regional economic development.By sorting out the latest domestic research results on collaborative innovation，the paper briefly intro?duces the formation of collaborative innovation concept and the manifestations of collaborative innovation dilemma，and system?atically analyzes the path selection and practical exploration of collaborative innovation.Finally，the paper summarizes the re?search，and makes policy suggestions and prospects for future study of collaborative innovation.

collaborative innovation；enterprises，universities and research institutes；regional development

F124.3

A

1007-5097（2014）07-0137-05

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.07.029

2014-01-28

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（11AZD003）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（12YJC630286）

張珩（1973-），男，河南南陽(yáng)人，副研究員，工商管理碩士，研究方向：科技創(chuàng)新與管理；

朱英明（1965-），男，山東萊蕪人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。