孫來斌，劉 宏

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

發(fā)展問題，是一個長期困擾人類的歷史問題，也是一個當(dāng)今世界普遍關(guān)心的時代課題。19世紀(jì)70年代，一項新的歷史課題擺在了馬克思、恩格斯的面前：在世界市場不斷擴大、西方資本主義現(xiàn)代化日益發(fā)展的條件下，東方落后國家是否惟有步西方國家的后塵才能走上現(xiàn)代化道路？馬克思、恩格斯從當(dāng)時俄國人關(guān)于俄國社會發(fā)展道路的爭論中，敏銳地觀察到問題的癥結(jié)所在。他們在占有大量資料的基礎(chǔ)上，對此問題進(jìn)行了深入分析，提出了俄國走非資本主義道路的設(shè)想。他們的有關(guān)分析，蘊含著落后國家如何解決發(fā)展問題的科學(xué)思路和方法論原則，對于探討何以能夠和如何能夠?qū)崿F(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興這一重大問題，也具有重要的啟示。

一、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國跨越資本主義卡夫丁峽谷的設(shè)想，提出了一條落后國家非資本主義的發(fā)展道路，為落后國家探索適合自己國情的發(fā)展模式提供了重要啟示

在人類步入資本主義時代以后，經(jīng)濟(jì)落后國家應(yīng)該選擇何種社會發(fā)展道路？馬克思在《資本論》等著作中對此曾有過一般分析，指出資本主義生產(chǎn)的規(guī)律正以“鐵的必然性”向前資本主義國家擴展，“工業(yè)較發(fā)達(dá)的國家向工業(yè)較不發(fā)達(dá)的國家所顯示的，只是后者未來的景象”[1]P100。從19世紀(jì)70年代開始，他們憑借著對俄國等經(jīng)濟(jì)落后國家實證材料的深刻把握，提出了非資本主義發(fā)展道路設(shè)想。

在西方資本主義現(xiàn)代文明的沖擊下，俄國應(yīng)該選擇什么樣的發(fā)展道路？這是19世紀(jì)60年代前后俄國思想界反復(fù)探討的問題。俄國民粹派在爭論這一問題時，紛紛引證馬克思的著作，但是往往得出錯誤的理解。針對米海洛夫斯基將俄國必經(jīng)資本主義階段的論斷強加于他的錯誤，馬克思在《給〈祖國紀(jì)事〉雜志編輯部的信》中專門作出了明確的理論澄清：《資本論》的有關(guān)內(nèi)容只是對西方社會發(fā)展的歷史概述，假如將之“徹底變成一般發(fā)展道路的歷史哲學(xué)理論，一切民族，不管它們所處的歷史環(huán)境如何，都注定要走這條道路……他這樣做，會給我過多的榮譽，同時也會給我過多的侮辱。”[2]P341－342馬克思在此問題上的態(tài)度到底如何？馬克思從不故弄玄虛，他根據(jù)多年的研究直截了當(dāng)?shù)乇砻髯约旱挠^點：俄國的歷史和現(xiàn)實都有別于西歐，走何種道路要取決于具體歷史條件；如果俄國繼續(xù)通過農(nóng)奴制改革走向資本主義，“那么它將會失去當(dāng)時歷史所能提供給一個民族的最好的機會，而遭受資本主義制度所帶來的一切災(zāi)難性的波折?！盵2]P340

這是一份正式的聲明信，由于馬克思擔(dān)心刊登他的書信的刊物會遭遇政治危險，因此，并未將此信寄出。在馬克思去世以后，恩格斯才將此信復(fù)制并寄給俄國女革命家查蘇利奇。此前查蘇利奇曾經(jīng)致信馬克思向他請教，希望馬克思能給出的明確意見。面對查蘇利奇的請求，馬克思作了極其慎重的思考。在他看來，一個國家是否要經(jīng)過資本主義階段才能走上現(xiàn)代化發(fā)展道路，“一切都取決于它所處的歷史環(huán)境”[2]P765。他反對不顧歷史條件照抄照搬西歐資本主義發(fā)展模式的做法，認(rèn)為俄國如果能夠發(fā)揮歷史賦予的有利條件，“可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度的一切肯定的成就用到公社中來”。[3]P435-436

1882年1月，應(yīng)俄國革命家拉甫羅夫的請求，馬克思、恩格斯為《共產(chǎn)黨宣言》俄文第二版作序。他們指出：在俄國，資本主義發(fā)展才剛開始起步，“大半土地仍歸農(nóng)民公共占有?！痹谶@種情形下，它有無可能走出一條非資本主義發(fā)展道路呢？他們當(dāng)時對這個問題給出了“唯一可能的答復(fù)”：“假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公社所有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點?！盵3]P326

馬克思逝世以后，恩格斯繼續(xù)關(guān)注俄國社會發(fā)展問題。他根據(jù)俄國資本主義因素快速增加的現(xiàn)實，明確指出俄國在農(nóng)村公社基礎(chǔ)上跨越資本主義的可能性愈來愈小，但在理論上仍然肯定了跨越發(fā)展的可能。在去世的前一年，恩格斯還強調(diào)：“不僅可能而且無庸置疑的是，當(dāng)西歐人民的無產(chǎn)階級取得勝利和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)歸公有之后，那些剛剛踏上資本主義生產(chǎn)道路而仍然保全了氏族制度或氏族制度殘余的國家，可以利用這些公社所有制的殘余和與之相適應(yīng)的人民風(fēng)尚作為強大的手段，來大大縮短自己向社會主義社會發(fā)展的過程，并可以避免我們在西歐開辟道路是所不得不經(jīng)歷的大部分苦難和斗爭?！边@一種發(fā)展的可能，“不僅適用于俄國，而且適用于處在資本主義以前的階段的一切國家。”[4]P443

由此可見，馬克思、恩格斯關(guān)于落后國家的發(fā)展道路事實上提出過兩種思路：早先闡發(fā)的資本主義道路和晚年設(shè)想的非資本主義道路。表面看來，這兩種思路似乎矛盾，從實際上看，兩者相互補充，共同揭示了落后國家社會發(fā)展道路的兩種可能。其中，前者反映了普遍性，是一種漸進(jìn)式的發(fā)展，而后者反映了個別性，是一種非漸進(jìn)形式的發(fā)展；前者是條件，后者是在前者實現(xiàn)的前提下的一種可能。在他們的設(shè)想中，如果沒有其他國家經(jīng)歷資本主義的磨難，就不會有 “資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極的成果”，那么，資本主義對俄國而言則是“既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展階段”。[5]P12

馬克思、恩格斯上述設(shè)想所體現(xiàn)出的思想火花和方法原則，對于落后國家探索適合自己國情的發(fā)展模式具有重要參考價值，并已成為中國特色社會主義理論的重要生長點。中國特色社會主義理論，清除了長期以來那種把馬克思主義創(chuàng)始人關(guān)于未來發(fā)達(dá)社會主義社會特征的設(shè)想強加給現(xiàn)實社會主義實踐的錯誤認(rèn)識，澄清了不合乎時代進(jìn)步和社會發(fā)展規(guī)律的模糊觀念，用新的思想、觀點進(jìn)一步豐富和發(fā)展了馬克思、恩格斯的非資本主義道路設(shè)想。[6]

同時，馬克思、恩格斯非資本主義道路設(shè)想的價值，在當(dāng)前國外依附論等發(fā)展理論的主張中也得到印證。在國際學(xué)界關(guān)于發(fā)展問題的研討中，拉美的依附論對“西方中心論”提出了質(zhì)疑。其中，巴西著名的依附論學(xué)者多斯桑托斯曾專門提及馬克思晚年的非資本主義道路設(shè)想，強調(diào)它的兩點啟示：第一，落后國家不一定要走歐洲的道路，不一定必須經(jīng)過同樣的階段，它們甚至可能“躲過”資本主義制度的災(zāi)難，創(chuàng)造一些獨特的歷史形式；第二，在考察社會發(fā)展道路時，必須研究每一個具體的歷史進(jìn)程，從而把它同其他的進(jìn)展和自身發(fā)展的特殊歷史條件聯(lián)系起來。[7]P336-348他還指出，目前流行的所謂西方現(xiàn)代化模式可以被落后國家模仿的假設(shè)，“是一種意識形態(tài)抽象的結(jié)果”，因為“要建立一種能夠達(dá)到今天已是發(fā)達(dá)國家所達(dá)到的那種發(fā)展階段的社會，這在現(xiàn)在的歷史條件下是絕不可能的”[7]P276-277。因此，多斯桑托斯等人提出，落后國家結(jié)合自身實際選擇一條不同于西方的發(fā)展道路是可行的、必要的。這一主張，從側(cè)面進(jìn)一步映襯了馬克思、恩格斯晚年非資本主義道路設(shè)想的當(dāng)代意義。

二、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國跨越資本主義卡夫丁峽谷的世界市場條件的分析，闡明了落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)全球化的關(guān)系，為我們科學(xué)觀察經(jīng)濟(jì)全球化對落后國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響提供了思想武器

馬克思、恩格斯關(guān)于世界市場的有關(guān)分析方法，既是他們探討俄國社會發(fā)展道路的理論工具，也對當(dāng)前落后國家如何利用世界市場、應(yīng)對經(jīng)濟(jì)全球化具有重要的方法論意義。

馬克思、恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中批判了資本主義世界市場擴大化給無產(chǎn)階級造成的痛苦，指出無產(chǎn)階級唯有訴諸革命才能駕馭這種異己的力量，并依靠“生產(chǎn)力的普遍發(fā)展和與此相聯(lián)系的世界交往”的歷史影響，“消滅地域性的共產(chǎn)主義”[8]P86－87。他們在《共產(chǎn)黨宣言》中進(jìn)一步指出：資產(chǎn)階級“由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了?！盵8]P276它同時造成了落后國家的現(xiàn)代文明進(jìn)步的趨勢和被迫從屬于西方的趨勢?！顿Y本論》及其手稿則將世界市場總體置于反映資本運動客觀辯證法的宏大背景之下，揭示了資本主義生產(chǎn)方式自身運動規(guī)律和歷史前景。[9]P56-58

馬克思、恩格斯晚年將世界市場理論的關(guān)注重點從西方轉(zhuǎn)到東方，并將其與落后國家的發(fā)展道路問題的思考緊密結(jié)合。在這種結(jié)合中，他們的世界市場理論找到了它的邏輯歸宿：進(jìn)行社會革命的落后國家應(yīng)借助世界市場吸收資本主義一切積極成果，從而與進(jìn)行無產(chǎn)階級革命的西方國家一起，相互呼應(yīng)，共同走向世界社會主義。在他們看來，在世界市場形成以前，各民族和國家間的交往關(guān)系雖然存在但是不夠發(fā)達(dá)，因此，跨越現(xiàn)象雖有發(fā)生但是較為少見。在世界市場形成以后，由于世界市場的影響，各民族和國家間的交往密切而頻繁，彼此連為一體，因此，跨越現(xiàn)象雖仍屬特殊但已具有一定的普遍性。他們認(rèn)為，俄國之所以有可能跨越資本主義卡夫丁峽谷，關(guān)鍵在于它“恰好又生存在現(xiàn)代的歷史環(huán)境中，處在文化較高的時代，和資本主義生產(chǎn)所統(tǒng)治的世界市場聯(lián)系在一起”[10]P44。馬克思進(jìn)一步指出，俄國在利用世界市場的過程中應(yīng)該從自己的國情出發(fā)，而不能借故學(xué)習(xí)西方而大肆破壞自己的傳統(tǒng)。

總之，對待世界市場不能采取拒斥的態(tài)度，而要積極利用其積極因素；在利用世界市場時必須發(fā)揮本土資源的優(yōu)勢，“考慮到各國的制度、風(fēng)俗和傳統(tǒng)”[11]P179，借以克服世界市場的負(fù)面影響。這是馬克思、恩格斯晚年關(guān)于落后國家如何應(yīng)對世界市場的總體觀點。

“馬克思、恩格斯所說的世界市場擴大化，實質(zhì)上就是今人所說的經(jīng)濟(jì)全球化。而當(dāng)今的時代，是世界市場進(jìn)一步擴大的時代；當(dāng)今的世界市場，仍然是資本主義所主導(dǎo)的世界市場?！盵12]馬克思、恩格斯關(guān)于資本主義世界市場雙重影響的分析，為我們應(yīng)對當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化問題提供了寶貴啟示。當(dāng)代許多國外學(xué)者在探討這一問題時都將目光投向了馬克思，力圖從他那里尋找思想資源。美國學(xué)者羅伯特·薩謬爾遜關(guān)于“全球化是一把雙刃劍”的著名表述[13]，實際上得出了與馬克思相同的判斷。正如美國學(xué)者約翰·卡西迪所言：“‘全球化’是20世紀(jì)末每一個人都在談?wù)摰臅r髦詞語，但150年前馬克思就預(yù)見到它的許多后果?！盵14]馬克思世界市場理論的強大生命力和現(xiàn)實意義，在沃勒斯坦的世界體系論上也得到印證。[15]P162-167作為一名世界級的著名學(xué)者，沃勒斯坦多次承認(rèn)自己從馬克思那里吸收了許多東西。[16]P9

馬克思、恩格斯的有關(guān)思想不僅在西方思想界得到時代回響，而且在東方社會主義實踐中得到豐富和發(fā)展。這一豐富和發(fā)展，首先是從列寧開始的，并在鄧小平對外開放思想當(dāng)中得到集中體現(xiàn)。概而論之，從馬克思提出的“俄國不是脫離現(xiàn)代世界孤立生存的”[10]P431，到列寧強調(diào)的“對資本主義的西方在經(jīng)濟(jì)上要千方百計地加以利用，加強和加緊利用”[17]P185，再到鄧小平總結(jié)的“關(guān)起門來搞建設(shè)是不能成功的，中國的發(fā)展離不開世界”[18]P78；從馬克思提出的“把資本主義制度的一切肯定的成就用到公社中來”[10]P435-436，到列寧強調(diào)的“社會主義能否實現(xiàn)，就取決于我們把蘇維埃政權(quán)和蘇維埃管理組織同資本主義最新的進(jìn)步的東西結(jié)合得好壞”[19]P170-171，再到鄧小平重申的“要向資本主義發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)營管理方法以及其他一切對我們有益的知識和文化”[18]P44；從馬克思提出的落后國家在學(xué)習(xí)別國先進(jìn)經(jīng)驗時“必須考慮各國的制度、風(fēng)俗和傳統(tǒng)”[11]P179，到列寧告誡斯大林的“必須緊緊地掌著舵，走我們自己的路，決不要上別人阿諛奉承或恫嚇訛詐的當(dāng)”[20]P111-112，再到鄧小平強調(diào)的 “中國的事情要按照中國的情況來辦，要依靠中國人自己的力量來辦”[18]P3等，這些思想既一脈相承又與時俱進(jìn)，其間存在著緊密的歷史關(guān)聯(lián)和內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)。

三、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國跨越資本主義卡夫丁峽谷以后的經(jīng)濟(jì)體制的有關(guān)分析，包含著社會主義與市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合的深層意蘊，為我們確立和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)提供了理論資源

關(guān)于社會主義與市場經(jīng)濟(jì)的關(guān)系問題，是一個在國際范圍內(nèi)長期存在爭議的問題。其中，在20世紀(jì)90年代前后西方左翼學(xué)者的有關(guān)討論中，美國拉巴馬大學(xué)教授阿諾德同羅耀拉大學(xué)教授施韋卡特的爭論[21]P66-68，以及紐約州立大學(xué)布法羅分校教授勞勒同紐約大學(xué)教授奧爾曼的爭論[22]P7-192，尤為引人關(guān)注。爭論雙方依據(jù)的都是馬克思的論著，得出的卻是截然不同的理解。那么，馬克思到底是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的反對者還是提倡者？

從馬克思、恩格斯關(guān)于未來社會經(jīng)濟(jì)體制的一般論述來看，社會主義社會將不存在商品貨幣關(guān)系，將實行統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟(jì)體制。但是，他們所設(shè)想的未來社會，是以市場經(jīng)濟(jì)已有高度發(fā)展、生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的資本主義社會為前提的。馬克思在從總體上傾向于未來社會實行計劃經(jīng)濟(jì)體制的同時，對未來社會應(yīng)該利用資本主義市場經(jīng)濟(jì)下的某些做法也有所論述。例如，他在《資本論》中指出：“毫無疑問，在由資本主義的生產(chǎn)方式向聯(lián)合起來勞動的生產(chǎn)方式過渡時，信用制度會作為有力的杠桿發(fā)生作用；但是，它僅僅是和生產(chǎn)方式本身的其他重大的有機變革相聯(lián)系的一個要素?！盵23]P686他還提出了商品生產(chǎn)和商品流通并非為資本主義社會特有的思想：“商品生產(chǎn)和商品流通是極不相同的生產(chǎn)方式都具有的現(xiàn)象，盡管它們在范圍和作用方面各不相同。”[5]P133他甚至提出：“在資本主義生產(chǎn)方式消滅以后，但社會生產(chǎn)依然存在的情況下，價值規(guī)律仍會在下述意義上起支配作用：勞動時間的調(diào)節(jié)和社會勞動在各類不同生產(chǎn)之間的分配，最后，與此有關(guān)的簿記，將比以前任何時候都更重要?！盵23]P963又如，他在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中特別指出，社會主義社會“是剛剛從資本主義社會中產(chǎn)生出來的，因此它在各方面，在經(jīng)濟(jì)、道德和精神方面都還帶著它脫胎出來的那個舊社會的痕跡……這里通行的是調(diào)節(jié)商品交換 （就它是等價的交換而言）的統(tǒng)一原則……至于消費資料在各個生產(chǎn)者中間的分配，那么這里通行的是商品等價物的交換中通行的統(tǒng)一原則，即一種形式的一定量勞動同另一種形式的同量勞動能夠相交換?！盵2]P304

無可否認(rèn)，上述論述同馬克思關(guān)于未來社會經(jīng)濟(jì)體制的一般論述相比，在他的思想當(dāng)中并不占主導(dǎo)地位。我們雖然不能因此得出馬克思贊成社會主義市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)論，但是，從上述論述我們可以看出，馬克思在理論上并未完全封堵社會主義與市場經(jīng)濟(jì)兼容的路徑。

如果說馬克思的上述論述只是為社會主義與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合留下了一定理論空間的話，那么，他在晚年的有關(guān)闡發(fā)則進(jìn)一步擴大了這個空間。這個空間之所以被擴大，主要原因就在于馬克思研究視角的轉(zhuǎn)變，即他晚年重點思考的是落后國家走向社會主義的問題，因此，他的相關(guān)論述自然會與其對西歐國家走向社會主義的一般論述有所不同。這主要表現(xiàn)在：

首先，馬克思揭示了俄國、印度、中國等東方國家在經(jīng)濟(jì)上的落后性。社會主義不存在商品貨幣關(guān)系，這是馬克思早先根據(jù)西歐發(fā)達(dá)資本主義國家的情況得出的結(jié)論，無疑具有一定的歷史前提和邏輯前提。他在晚年所研究的東方落后國家，亞細(xì)亞生產(chǎn)方式仍然有相當(dāng)?shù)挠绊懀⒉痪邆溥@些前提。[24]其一，它們并未經(jīng)過近代資本主義市場經(jīng)濟(jì)的充分孕育和發(fā)展，多半處于前資本主義的自然經(jīng)濟(jì)或小商品經(jīng)濟(jì)階段。馬克思在《資本論》中寫道：前資本主義的生產(chǎn)方式“內(nèi)部的堅固性和結(jié)構(gòu)，對于商業(yè)的解體作用造成了多大的障礙，這從英國人同印度和中國的通商上可以明顯地看出來。”[23]P372-373他晚年在《人類學(xué)筆記》、《歷史學(xué)筆記》中多處進(jìn)一步表達(dá)了這種思想。其二，它們多半未經(jīng)過近代工業(yè)化階段，與西方相比，生產(chǎn)力普遍較為落后。在晚年筆記中，他反復(fù)提到這些國家存在的是“非資本主義生產(chǎn)方式”[25]P117-118，“實行非資本主義生產(chǎn)并以農(nóng)業(yè)為主”[25]P94。其三，它們并未形成全國性的勞動社會化，存在著二元甚至多元的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在《資本論》寫作階段，馬克思就明確認(rèn)識到，東方落后國家尚未經(jīng)過勞動的社會化發(fā)展階段，勞動者和勞動條件還保持著原有的統(tǒng)一形式——“亞洲村社（原始共產(chǎn)主義）和這種或那種類型的小家庭農(nóng)業(yè)（與此相結(jié)合的是家庭工業(yè)）。這兩種形式都是幼稚的形式，都同樣不適合于把勞動發(fā)展為社會勞動，不適合于提高社會勞動的生產(chǎn)力?！盵26]P465-466馬克思晚年關(guān)于東方國家社會發(fā)展?fàn)顩r的論述中，注意到這些國家事實上存在著少數(shù)較為發(fā)達(dá)的大城市，但是在大城市以外則是廣大的落后的農(nóng)村地區(qū)。這些情況表明，東方落后國家一旦跨越資本主義卡夫丁峽谷，不能像馬克思以西方發(fā)達(dá)國家為典型所作的一般設(shè)想那樣立即消滅商品市場關(guān)系。

其次，馬克思強調(diào)俄國要想跨越資本主義卡夫丁峽谷必須利用世界市場?！岸韲皇敲撾x現(xiàn)代世界孤立生存的”、“恰好又生存在現(xiàn)代的歷史環(huán)境中，處在文化較高的時代，和資本主義生產(chǎn)所統(tǒng)治的世界市場聯(lián)系在一起”[10]P431等論述，揭示了俄國不可避免地卷入“世界市場網(wǎng)”，而主動利用“世界市場網(wǎng)”是其抓住歷史機遇實現(xiàn)非資本主義發(fā)展的必要條件。既然對外要通過世界市場，那么不難從中合乎邏輯地得出結(jié)論：其內(nèi)部也應(yīng)該實行市場經(jīng)濟(jì)體制，惟有如此才能與世界市場對接。

再次，馬克思明確提出俄國農(nóng)村公社要想走向新生就必須充分利用現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)。馬克思在給查蘇利奇的復(fù)信當(dāng)中指出，俄國農(nóng)村公社要想將非資本主義發(fā)展在理論上的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實性，從其自身條件來看，必須消除“它的軟弱性的根源”，即由于“公社與公社之間的生活缺乏聯(lián)系”而導(dǎo)致的“孤立性”，要充分利用現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的“一整套交換機構(gòu)（銀行、股份公司等等）”。[10]P436

綜上所述，我們既不贊成對馬克思的傳統(tǒng)解釋，也并不認(rèn)同某些市場社會主義者的“現(xiàn)代解釋”。在我們看來，馬克思關(guān)于未來社會經(jīng)濟(jì)體制有兩種設(shè)想：就其一般論述而言，市場經(jīng)濟(jì)已經(jīng)充分發(fā)展了的西方發(fā)達(dá)國家走向社會主義社會，將揚棄市場經(jīng)濟(jì)；市場經(jīng)濟(jì)本身沒有發(fā)展起來的落后國家跨越資本主義而走向社會主義，在世界市場存在的條件下則應(yīng)該利用市場經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，后一種設(shè)想，馬克思沒有將其明確地表達(dá)出來，更多地蘊含在他晚年有關(guān)設(shè)想的思想深處。因為在他看來，落后國家跨越資本主義而走向社會主義，畢竟只是一種理論上的可能性。至于將來這種可能性一旦轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實性以后，應(yīng)該實行什么樣的體制，應(yīng)該采取哪些具體措施，誠如恩格斯在1882年論及印度等國未來發(fā)展問題時所言：“我認(rèn)為我們今天只能做一些相當(dāng)空泛的假設(shè)?！盵4]P649列寧對馬克思、恩格斯的這種態(tài)度作了自己的解釋：“馬克思絲毫不想制造烏托邦，不想憑空猜測無法知道的事情。”[27]P187無論怎樣，那種將馬克思所設(shè)想的社會主義模式，理解為純粹的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)社會和計劃經(jīng)濟(jì)體制的流行認(rèn)知，至少是失之于簡單化的做法。重讀晚年馬克思，有助于把握馬克思晚年設(shè)想-列寧新經(jīng)濟(jì)政策-鄧小平社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論之間的歷史關(guān)聯(lián)和邏輯關(guān)聯(lián)。

四、馬克思、恩格斯關(guān)于俄國何以能跨越資本主義卡夫丁峽谷的原因分析，實際上論及了落后國家的后發(fā)優(yōu)勢問題，為我們正確認(rèn)識自身發(fā)展的優(yōu)勢與不足提供了方法論借鑒

后發(fā)優(yōu)勢是當(dāng)代發(fā)展理論的常用語，意指落后國家用較小的代價、較短的時間取得先發(fā)國家用較大的代價、較長的時間取得的發(fā)展成就，即所謂后發(fā)之益。近年來，后發(fā)優(yōu)勢理論因其獨特的視角、較強的解釋力而備受關(guān)注?！耙话阏J(rèn)為，20世紀(jì)美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍是較早提出并闡發(fā)后發(fā)優(yōu)勢理論的代表人物。有學(xué)者認(rèn)為，后發(fā)優(yōu)勢的思想淵源可追溯至英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密、李嘉圖的國際分工理論和比較成本學(xué)說”[28]，以及德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的動態(tài)比較費用學(xué)說。我們認(rèn)為，從思想史的角度來看，不應(yīng)忽視馬克思、恩格斯在此問題上的貢獻(xiàn)。從用語上看，他們的著述中并未使用“后發(fā)優(yōu)勢”一詞，但卻蘊含著比較豐富的相關(guān)思想，這些思想至今仍具有重要現(xiàn)實意義。

首先，馬克思、恩格斯從交往及其發(fā)展的角度探討了后發(fā)優(yōu)勢形成的歷史前提，為探討經(jīng)濟(jì)全球化條件下經(jīng)濟(jì)追趕的可能性和條件提供了啟示。在《德意志意識形態(tài)》等早期著作中，他們關(guān)于交往有利于保存并發(fā)揮個別地方既有生產(chǎn)力成果的概述，開始觸及后發(fā)優(yōu)勢產(chǎn)生的歷史前提問題。在他們看來，當(dāng)交往只限于臨近地區(qū)的時候，由于戰(zhàn)爭等偶然因素的破壞，諸如發(fā)明之類的人類成果往往在每一個地方“單另進(jìn)行”；只有在交往進(jìn)一步擴大并以大工業(yè)為基礎(chǔ)之時，避免這種重復(fù)才有可能，“保持已創(chuàng)造出來的生產(chǎn)力才有了保障?！盵8]P107－108馬克思在晚年更加明確地論及后發(fā)優(yōu)勢存在的條件。例如，針對那種完全否認(rèn)俄國非資本主義發(fā)展可能的觀點，他提出了以下質(zhì)問：“俄國為了采用機器、輪船、鐵路等等，難道一定要像西方那樣，先經(jīng)過一段很長的機器工業(yè)的孕育期嗎？同時也請他們給我說明：他們怎么能夠把西方需要幾個世紀(jì)才建立起來的一整套交換機構(gòu)（銀行、信用公司等等）一下子就引進(jìn)到自己這里來呢？”[2][P762]在馬克思的質(zhì)問中，他實際上站在人類普遍交往的高度從技術(shù)模仿的角度論及了后發(fā)優(yōu)勢問題。

馬克思、恩格斯的上述論述表明，在世界市場形成并不斷擴大化的情況下，落后國家不必重復(fù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷的所有發(fā)展階段，以較小的代價取得發(fā)達(dá)國家用較大的代價取得的發(fā)展成就是存在可能性的，而后發(fā)優(yōu)勢的存在為這種選擇提供了可能。當(dāng)前，落后國家正面臨著日益頻繁的國際交往和日趨明顯的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢所帶來的機遇和挑戰(zhàn)。從機遇角度來看，經(jīng)濟(jì)全球化彰顯了落后國家的后發(fā)優(yōu)勢，推動了科學(xué)技術(shù)的國際傳播和資源在世界范圍內(nèi)的配置，為落后國家學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)科技、利用外部資源創(chuàng)造了有利條件。

其次，馬克思、恩格斯晚年的有關(guān)條件設(shè)想，實際上論及了后發(fā)優(yōu)勢的諸多影響因素，為全面審視后發(fā)優(yōu)勢提供了啟示。在他們看來，俄國要跨越資本主義卡夫丁峽谷，除了其先進(jìn)的知識階層擁有強烈的超越西方的發(fā)展意識以外，還必須具備一系列條件：“要發(fā)生俄國革命，以推翻專制制度；要取得西方已奪取革命勝利的無產(chǎn)階級的幫助，以獲得物資幫助；要積極利用資本主義創(chuàng)造的積極成果，尤其是先進(jìn)的科技成果；要利用世界市場，以增強同外界的聯(lián)系等?！盵29]這些思想，實際上已論及當(dāng)代發(fā)展理論分析框架內(nèi)關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢的諸多影響因子，如追趕意識、制度變遷、外部資源、技術(shù)模仿、國際貿(mào)易等對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響問題。

馬克思、恩格斯的上述思想，有助于今人全面把握后發(fā)優(yōu)勢。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對后發(fā)優(yōu)勢具體體現(xiàn)在哪些方面未有定論，爭議較大。十多年前著名的楊小凱與林毅夫之爭，話題雖然由后發(fā)劣勢引起，實際上主要圍繞技術(shù)模仿和制度模仿展開，因此，技術(shù)模仿、制度模仿被認(rèn)為是后發(fā)優(yōu)勢的主要方面。[28]后來，一些學(xué)者注意到后發(fā)優(yōu)勢的多維性。如有學(xué)者從技術(shù)引進(jìn)、經(jīng)驗借鑒、追趕意識等方面做探討，有學(xué)者從技術(shù)、資本、人力、制度、結(jié)構(gòu)等角度做概括。[30]根據(jù)當(dāng)前的這些討論，反過頭來重讀晚年馬克思，不難獲得一些新的啟示。

再次，馬克思、恩格斯關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢并存的有關(guān)思想，為我們正視自身發(fā)展條件的優(yōu)劣從而揚長避短提供了啟示。當(dāng)時俄國民粹派曾意識到俄國相比于西歐的落后性，但他們囿于狹隘的民族自尊心而片面強調(diào)俄國的特殊性，認(rèn)為“歷史像祖母一樣，最喜愛小孫子”[31]P237，大談落后的俄國所具有的發(fā)展機遇，避而不談不利因素，甚至宣揚“落后優(yōu)勢論”。馬克思、恩格斯早在《共產(chǎn)黨宣言》等論著中就注意到，在西方資本主義文明沖擊之下，落后國家同時存在進(jìn)步趨勢和從屬趨勢。在其晚年的有關(guān)論述中，他們既肯定俄國具有“和控制著世界市場的西方生產(chǎn)同時存在”[2]P765等有利條件，也明確指出俄國當(dāng)時生產(chǎn)力落后、村社彼此孤立和封閉，以及它會受到西方資本主義的破壞、沖擊等不利條件?？梢?，他們看待后發(fā)優(yōu)勢采取了一以貫之的辯證態(tài)度。

對落后國家產(chǎn)生主要影響的，究竟是后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢？這是學(xué)界長期存在爭議的熱點問題。對此，馬克思、恩格斯的有關(guān)思想具有重要啟示?，F(xiàn)在越來越多的學(xué)者開始認(rèn)識到，后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢是一對矛盾共同體，猶如同一枚硬幣的兩面，兩者相比較而存在，任何只顧一面的看法都失之偏頗。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，同西方發(fā)達(dá)國家相比，既有一定的后發(fā)優(yōu)勢，也有一定的后發(fā)劣勢；我們在看待自己的發(fā)展?fàn)顩r和發(fā)展前景時，既不可妄自尊大，亦不可妄自菲薄。在此問題上，揚長避短，奮起直追，是我們唯一正確的選擇。

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