□文 / 熊海強(qiáng) 長沙市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

定義

煙花爆竹企業(yè)安全生產(chǎn)管理記分制度是指安全監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)煙花爆竹企業(yè)的違法行為后, 除依法給予行政處罰外，還應(yīng)給予相應(yīng)記分,當(dāng)違法行為人在一定期限內(nèi)，再次違法或多次違法達(dá)到某一總記分要求時(shí)給予相應(yīng)處罰的制度。行政處罰記分制以預(yù)防、教育為主要功能取向，較好地適應(yīng)了行政執(zhí)法方式的民主、溝通、合意、柔性的發(fā)展趨勢，對實(shí)現(xiàn)行政管理中的日常管理、自我管理和動(dòng)態(tài)管理都有積極的意義。行政處罰記分制是改進(jìn)行政執(zhí)法方式、完善行政執(zhí)法制度的有益嘗試。

可行性探討

法學(xué)探討

“記分制度”具有“罰”的本質(zhì)屬性是毫無疑義的，就本質(zhì)屬性看，“記分制度”也是“處罰制度”的一種。我國行政處罰實(shí)行“處罰法定”原則，行政處罰的設(shè)定和實(shí)施必須依法進(jìn)行。《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第五條安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的種類只有9種?？紤]記分制以預(yù)防、教育為主要功能取向，而是給予一定累計(jì)記分,當(dāng)違法行為人在一定期限內(nèi)，再次違法或多次違法達(dá)到某一總記分要求時(shí)才給予相應(yīng)的處罰，因而可以認(rèn)定其屬于行政處罰種類中的“警告”。道路交通安全管理的“記分制度”是由公安機(jī)關(guān)交通管理部門對機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)诉`反道路交通安全法律、法規(guī)的行為，除依法給予行政處罰外，還實(shí)行累積記分制度。由此可以得到啟迪，如果要將“累積記分制”與行政處罰相結(jié)合，要作為行政處罰的種類，就需要修訂相關(guān)法律法規(guī)，因現(xiàn)有的《安全生產(chǎn)法》等法律中沒有累積記分的規(guī)定，依據(jù)《行政處罰法》，部門規(guī)章也無權(quán)創(chuàng)設(shè)累積記分的相關(guān)行政處罰種類。目前《安全生產(chǎn)法》正在修訂中，應(yīng)爭取正式確立安全生產(chǎn)違法行為記分管理制度。

其他部門、行業(yè)的嘗試與實(shí)踐。

越來越多的部門和地區(qū)開始在不同的行政執(zhí)法領(lǐng)域適用記分制。2004年，北海市率先在煙花爆竹行業(yè)引入記分制度，頒布了《北海市煙花爆竹企業(yè)違法違規(guī)行為稽查處罰辦法》。目前已有湖南省、湖北等10省、市引入記分制對醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理。河南、成都等地對工程建設(shè)與建筑業(yè)不良行為實(shí)行處罰記分制管理。實(shí)踐中，這些措施都取得很好的效果，行之有效。

必要性探討

設(shè)立行政處罰記分制度的意義

1、有利于提升安全監(jiān)管工作的科學(xué)性。記分制可有效地將企業(yè)的相關(guān)信息進(jìn)行整合，以便各級監(jiān)管部門都能及時(shí)掌握相關(guān)信息，可以形成強(qiáng)大的監(jiān)管合力，在全面監(jiān)管的基礎(chǔ)上牢牢抓住監(jiān)管重點(diǎn)和主要矛盾，節(jié)約監(jiān)管成本，從而提升安全監(jiān)管工作的科學(xué)性。

2、有利于發(fā)揮行政處罰的預(yù)防功能。記分制較好地體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合的原則，它克服了一般行政處罰行為“不教而誅”的缺陷，在保持行政處罰的威懾和保障作用的前提下，進(jìn)行宣傳教育，體現(xiàn)了人性化執(zhí)法理念，對提升社會(huì)的凝聚力、寬容性、和諧度都有積極的意義。

3、有利于促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)的自我管理。記分制對促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自我約束、自我管理和強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任的落實(shí)也有積極意義。

實(shí)施安全監(jiān)管工作的新要求

1、安全生產(chǎn)長效機(jī)制有待完善。將記分制引入煙花爆竹企業(yè)安全監(jiān)管中去，可通過發(fā)揮其預(yù)防和教育功能，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行自我約束和自我管理、強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任的落實(shí)，從而有利于構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。

2、安全監(jiān)管模式與措施有待創(chuàng)新。將記分制引入安全監(jiān)管中去，可以改變以住“偏重于事后管理、以罰代管的政府監(jiān)管模式”向“企業(yè)主動(dòng)管理、政府監(jiān)督考核模式”轉(zhuǎn)變?？梢栽鰪?qiáng)行政處罰的后繼效應(yīng)，使對違法行為的查處不因“一罰了之”，同時(shí)也為對屢查屢犯者從重處罰提供了有力依據(jù)，而這既符合“處罰是手段，教育是目的”的原則，也體現(xiàn)了對一般違法者與屢查屢犯者的不同處罰力度。

3、產(chǎn)業(yè)整合提升工作有據(jù)可依?，F(xiàn)安監(jiān)總局將進(jìn)一步推動(dòng)煙花爆竹企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)和整頓關(guān)閉工作?，F(xiàn)全市共有煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)1008家，到2015年底必須控制在724家以內(nèi)，為落實(shí)控制指標(biāo)工作，瀏陽市已根據(jù)年內(nèi)到期企業(yè)總數(shù)比照控制比例壓縮企業(yè)數(shù)量，采取近三年內(nèi)逐年退出100家的措施并有序地組織實(shí)施。推行累積記分制后，企業(yè)的合法生產(chǎn)、經(jīng)營行為的優(yōu)劣有了更加科學(xué)的評定依據(jù)，根據(jù)企業(yè)的記分情況結(jié)合相應(yīng)的行政處罰，淘汰、退出制度將由“逆水推舟”變?yōu)椤绊標(biāo)兄邸薄?/p>

記分制度的主要內(nèi)容

記分標(biāo)準(zhǔn)

累積記分周期為12個(gè)月，從每年度的1月1日起計(jì)算，至每年度的12月31日止。每個(gè)累積記分周期限定分值為12分，依據(jù)安全生產(chǎn)違法行為的不同情形和危害程度，每種安全生產(chǎn)違法行為一次記分的分值不同（標(biāo)準(zhǔn)另行擬定）。

記分結(jié)果的分析與處理

煙花爆竹企業(yè)涉及記分的，根據(jù)“屬地監(jiān)管”的原則，按照“誰發(fā)現(xiàn)、誰申報(bào)、誰負(fù)責(zé)”的辦法，由各部門按記分標(biāo)準(zhǔn)填寫記分通知書，經(jīng)審核并將其錄入記分系統(tǒng)。如一個(gè)累積記分周期累計(jì)記分達(dá)到12分以上的，由相關(guān)職能部門依法申請辦理暫扣或者吊銷該企業(yè)安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)資質(zhì)證照等……記分雖未達(dá)到12分，但未按行政處罰決定書內(nèi)容執(zhí)行落實(shí)的，記分轉(zhuǎn)入下一記分周期。相關(guān)部門、客戶可以登錄記分系統(tǒng)查詢企業(yè)年度記分情況，作為對該企業(yè)的安全信用、發(fā)展評估、相關(guān)考核的參考依據(jù)。

結(jié)果運(yùn)用

信息公開與共享

通過信息公開與共享，可以將監(jiān)管部門的監(jiān)督，行政人之間的相互監(jiān)督，普通群眾的社會(huì)監(jiān)督有機(jī)地結(jié)合起來，保證公正性；可以及時(shí)掌握相關(guān)信息，可以形成強(qiáng)大的監(jiān)管合力，在全面監(jiān)管的基礎(chǔ)上牢牢抓住監(jiān)管重點(diǎn)和主要矛盾，節(jié)約監(jiān)管成本，提高監(jiān)管成效。

保險(xiǎn)費(fèi)率

通過將工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金與企業(yè)累積記分實(shí)行正相關(guān)的費(fèi)率浮動(dòng)制度，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，提高企業(yè)的違法成本，比以前單一用行政手段更能使企業(yè)主動(dòng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，預(yù)防事故的發(fā)生。

信貸利率

通過安監(jiān)部門和金融管理部門的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，將企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況與銀行貸款融資掛起鉤來，與企業(yè)累積記分實(shí)行正相關(guān)的利率浮動(dòng)和負(fù)相關(guān)的貨款額度制度，效果同上。

行政許可

可結(jié)合安監(jiān)、工商、國土等相關(guān)部門的行政許可、審批依法進(jìn)行行政處罰，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃給予淘汰或是退出。

計(jì)劃執(zhí)法

長期沒有被記分的企業(yè)，可以減少對其現(xiàn)場檢查的次數(shù)；而對一個(gè)記分周期記分分值高的企業(yè)應(yīng)列為重點(diǎn)監(jiān)管對象和計(jì)劃執(zhí)法對象，增加現(xiàn)場檢查的頻次，從而促進(jìn)其減少違法行為的發(fā)生，改善安全生產(chǎn)條件，做到事前預(yù)防。

◎責(zé)任編輯/張帆