熊 婭

(貴州省環(huán)境科學(xué)研究設(shè)計院， 貴陽 550081)

0 背景

隨著可持續(xù)發(fā)展理念的深入和人類生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識的提高，增加了企業(yè)利用綠色杠桿全方位獲取經(jīng)濟(jì)效益、社會效益以及生態(tài)效益的可能，改變了部分企業(yè)認(rèn)為環(huán)境管理是發(fā)展約束力的偏見，為企業(yè)在發(fā)展過程中主動實施環(huán)境策略營造了良好的外部環(huán)境。

近30年，歐美等發(fā)達(dá)國家在企業(yè)環(huán)境管理方面不斷提出一些新策略、新模式，如污染預(yù)防、綠色產(chǎn)品設(shè)計、產(chǎn)業(yè)生態(tài)等。這些新概念及模式的出現(xiàn)及其在實際操作層面的實踐，豐富了企業(yè)的環(huán)境管理策略選項，成為將環(huán)境問題融入企業(yè)發(fā)展及業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的一個主要切入點。這類環(huán)境策略或模式通常被稱為積極主動型的環(huán)境策略或模式，目前此類策略、模式在企業(yè)的應(yīng)用和實踐對于企業(yè)環(huán)境外部性內(nèi)化(internalizing the environmental externality)的社會發(fā)展趨勢具有重要作用?；诖朔N認(rèn)識，目前國際上在企業(yè)環(huán)境管理研究領(lǐng)域，就如何在戰(zhàn)略層面將環(huán)境問題整合到其商業(yè)策略中逐漸成為熱點研究領(lǐng)域，其中如何在企業(yè)層面實施積極環(huán)境策略成為這一熱點領(lǐng)域的重要研究議題。

中小企業(yè)目前已日益成為世界企業(yè)的重要組成部分。從全球范圍看，80 % 的企業(yè)可被視為中小企業(yè)[1]。從國家層面看，情況也較為類似，英國99 %的企業(yè)屬中小企業(yè)[2]，法國80%～90%的企業(yè)屬于中小企業(yè)[3]。中小企業(yè)的重要性不僅體現(xiàn)在企業(yè)數(shù)量上所占的份額，同時體現(xiàn)在其創(chuàng)造的就業(yè)以及對于國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)。世界可持續(xù)發(fā)展商會的數(shù)據(jù)顯示，中小企業(yè)創(chuàng)造了近一半的全球國內(nèi)生產(chǎn)總值[4]。因此有學(xué)者甚至指出國家財富的累計以及經(jīng)濟(jì)的增長，更多的是取決于中小企業(yè)的表現(xiàn)。

雖然與大企業(yè)相比較而言，單個的中小企業(yè)在環(huán)境貢獻(xiàn)上相對較少，然而由于中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)越來越舉足輕重的地位，同時由于中小企業(yè)在環(huán)境保護(hù)意識以及環(huán)保投資上相對于大企業(yè)的不足，中小企業(yè)群體對全球環(huán)境的貢獻(xiàn)不容忽視。例如，Hillary[5]估算中小企業(yè)對環(huán)境的貢獻(xiàn)約占全球總貢獻(xiàn)的70%左右，這與最近歐盟27個成員國中小企業(yè)在能源使用、二氧化碳、硫氧化物、氮氧化物、PM10以及非甲烷可揮發(fā)性化合物(NMVOC)等類別環(huán)境貢獻(xiàn)所占各自總貢獻(xiàn)的比值較為接近[6]，該項研究估算中小企業(yè)占?xì)W洲環(huán)境總貢獻(xiàn)的64%，根據(jù)不同的行業(yè)及污染物類別該值在60%到70%范圍內(nèi)波動。

中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用及其對環(huán)境的貢獻(xiàn)決定了中小企業(yè)環(huán)境問題在企業(yè)環(huán)境管理研究領(lǐng)域的重要地位，展開對中小企業(yè)環(huán)境管理尤其是實施積極環(huán)境策略的研究，無論對解決中小企業(yè)自身環(huán)境問題還是對解決全球或地區(qū)環(huán)境問題均有重大意義。本文擬通過對國外中小企業(yè)環(huán)境管理研究的文獻(xiàn)回溯，簡要分析企業(yè)管理層面影響中小企業(yè)實施積極環(huán)境策略的因素及其變化， 提出在我國實施此類研究的方向及一些值得重視的問題。

1 影響中小企業(yè)實施積極主動型環(huán)境策略的管理因素

研究表明[7], 中小企業(yè)對環(huán)境管理方面的態(tài)度總體上相對消極、被動。一方面，中小企業(yè)在對待環(huán)境問題時往往采取以規(guī)避法律、法規(guī)懲處為導(dǎo)向的方式，因而主要采取非系統(tǒng)化的末端治理方式來解決其環(huán)境問題，而非以戰(zhàn)略創(chuàng)新層面為導(dǎo)向的污染防治的方式進(jìn)行。一份對歐洲19個國家7 300家中小企業(yè)的調(diào)查報告顯示，規(guī)避法律法規(guī)懲處是實施環(huán)境改善的主要動因[8]；另一方面, 中小企業(yè)并沒有將環(huán)境問題提到市場、產(chǎn)品質(zhì)量、投資等具有戰(zhàn)略地位的高度，這也是中小企業(yè)沒有清晰的長期環(huán)境目標(biāo)及戰(zhàn)略的原因。這種狀況同時反映在中小企業(yè)中相關(guān)的環(huán)境策略不足甚至缺位，比如，在中小企業(yè)很少實施環(huán)境管理體系。一項中小企業(yè)調(diào)查研究[9]顯示：在接受調(diào)查的企業(yè)中，有90%的企業(yè)尚未實施國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)或歐盟環(huán)境管理體系認(rèn)證(EMAS)。

環(huán)境管理研究多是從一個務(wù)實角度將環(huán)境問題置于企業(yè)的戰(zhàn)略層面進(jìn)行考量，即如何在戰(zhàn)略層面將環(huán)境問題整合到其商業(yè)策略中以獲取競爭優(yōu)勢的這個角度[2，10],基于這個研究傾向，學(xué)者們總結(jié)出幾個影響中小企業(yè)選取環(huán)境戰(zhàn)略尤其是積極環(huán)境策略的關(guān)鍵因素：

(1) 企業(yè)資源

一般來講，與大企業(yè)相比中小企業(yè)在諸如人力、融資、市場等方面的資源相對缺乏，其中融資以及人力資源缺乏是影響企業(yè)環(huán)境策略選擇的主要因素。

Azzone等[11]及Craig等[12]的研究均發(fā)現(xiàn)融資資源的缺乏是影響中小企業(yè)實施積極環(huán)境策略的主要根源，原因在于無論是相關(guān)能力建設(shè)還是啟動環(huán)境友好項目，金融支持都必不可少。

人力資源長久以來就被認(rèn)為是組織內(nèi)個人或集體能力的核心部分，Brío等[13]的研究在一定程度上佐證了這一觀點，他在對西班牙的一些中小企業(yè)進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)企業(yè)員工在環(huán)境方面接受培訓(xùn)的比率越高，企業(yè)更傾向于選擇更為積極的環(huán)境策略；中小企業(yè)員工較低的環(huán)境意識、受培訓(xùn)程度導(dǎo)致此類企業(yè)環(huán)境發(fā)展處在一個較低的水平上，二者存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。

(2) 管理者態(tài)度及組織結(jié)構(gòu)

Hitt及Rangone等[14-15]研究認(rèn)為，中小企業(yè)普遍存在強(qiáng)烈的企業(yè)家導(dǎo)向，在中小企業(yè)的決策，包括環(huán)境決策過程中，企業(yè)家或者管理者具有決定性的作用。因此，一些研究者[6]認(rèn)為，企業(yè)家的真正意圖或態(tài)度才是決定中小企業(yè)環(huán)境行為現(xiàn)狀的主要原因。

此外，組織結(jié)構(gòu)也被認(rèn)為是影響企業(yè)進(jìn)行環(huán)境策略選擇的一個重要因素，因為標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的組織被認(rèn)為較容易實施環(huán)境保護(hù)活動[16]。具有扁平及非標(biāo)準(zhǔn)化組織結(jié)構(gòu)的中小企業(yè)在實施環(huán)境策略尤其是戰(zhàn)略層面的策略時存在劣勢：一方面是由于沒有專門負(fù)責(zé)的實施環(huán)境保護(hù)的人員或部門；另一方面則是缺乏有效的或協(xié)調(diào)完善的實施環(huán)境保護(hù)行動的流程。Azzone 等[11]強(qiáng)調(diào)，由于大多數(shù)中小企業(yè)缺乏一個具有清晰環(huán)境管理目標(biāo)的組織部門，致使大多數(shù)先進(jìn)的環(huán)境戰(zhàn)略難于實施。

(3) 創(chuàng)新層面

在創(chuàng)新層面，較大型企業(yè)而言，中小企業(yè)通常缺乏實施內(nèi)部研發(fā)所需的各種資源，特別是支撐其建立必要的學(xué)習(xí)能力的各種資源。企業(yè)學(xué)習(xí)能力的建立和提升有助于企業(yè)從外部借鑒、吸收、轉(zhuǎn)化并最終獲取創(chuàng)新所需的知識[17-18]，例如技術(shù)知識、商業(yè)經(jīng)驗、以及特殊的技能等。由于資源的缺乏，導(dǎo)致中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力。另一方面，正如cs等[19]觀察到的一樣，中小企業(yè)在管理因創(chuàng)新帶來的組織變化及風(fēng)險方面的能力欠缺是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要原因。因此，以上幾方面的不足導(dǎo)致中小企業(yè)較難采用一些積極的、具有高度創(chuàng)新導(dǎo)向的環(huán)境戰(zhàn)略及途徑，如“污染預(yù)防”、“生態(tài)設(shè)計”等。

(4) 外部聯(lián)系

中小企業(yè)與其相關(guān)方(如：立法組織、價值鏈上的相關(guān)方以及某些非政府)的關(guān)系，對企業(yè)的環(huán)境策略選擇具有較大的影響。Theyel等[20]提出，由于某些中小企業(yè)在與其價值鏈相關(guān)方的協(xié)商中處于較低地位，造成在選擇環(huán)境策略時存在局限的困境。例如，中小企業(yè)與其供應(yīng)鏈上下游的相關(guān)方存在某些溝通困境時，會妨礙其獲取執(zhí)行某種環(huán)境策略所需的信息，如在開發(fā)綠色產(chǎn)品過程中難于獲取一些跨越廠門的信息(如產(chǎn)品壽命終結(jié)的最終處置等信息)。此外，Noci等[21]調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一些中小企業(yè)由于缺乏向外部發(fā)布其在環(huán)境改善方面所作努力的信息的有效途徑，致使它們無法通過綠色活動建立相應(yīng)的聲譽(yù)使企業(yè)獲益，因而也就削弱了他們進(jìn)一步內(nèi)化環(huán)境外部性的動力。因此，中小企業(yè)在強(qiáng)化其外部關(guān)系方面的有限能力是阻礙其實施環(huán)境行動的一大障礙。

2 影響中小企業(yè)實施積極環(huán)境策略的管理因素新變化

近年來隨著社會環(huán)境意識的提升、綠色市場的形成等因素，中小企業(yè)在實施積極環(huán)境策略方面也產(chǎn)生了一些積極變化，特別是在管理者態(tài)度、組織結(jié)構(gòu)以及創(chuàng)新等方面。這些積極變化對進(jìn)一步系統(tǒng)研究在中小企業(yè)推行積極環(huán)境策略的潛在可能性具有重要意義。

2.1 管理者態(tài)度及組織結(jié)構(gòu)的變化

部分管理者對環(huán)境問題消極的態(tài)度有所改變。例如Revell等[22]在一項有關(guān)英國中小企業(yè)環(huán)境管理的研究中報道，在所有受訪者中，管理者表達(dá)了對企業(yè)環(huán)境問題采取行動的積極態(tài)度，其中80%的人認(rèn)為企業(yè)的環(huán)境問題應(yīng)在管理上置于更為優(yōu)先的地位，90%的人反對將所有環(huán)境問題交由政府來處理，同時64%的人認(rèn)為企業(yè)有責(zé)任解決自身存在的環(huán)境問題。

在組織結(jié)構(gòu)方面中小企業(yè)原來存在的一些劣勢情況也有所改變，Kogut等[23]報道了一些中小企業(yè)在組織結(jié)構(gòu)方面出現(xiàn)的優(yōu)勢，如部門間更為緊密的互動、較短的溝通路徑、較好的人際聯(lián)系、更容易統(tǒng)一的企業(yè)文化及更強(qiáng)的自我識別等。這些優(yōu)勢能夠使溝通變得更為容易，使企業(yè)更容易在認(rèn)識上取得一致，認(rèn)識上的一致是與中小企業(yè)實施更為積極的環(huán)境策略高度相關(guān)的一項組織能力。

2.2 創(chuàng)新層面的變化

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化以及貿(mào)易自由化步伐的加快，勞動分工的不斷深化，以及就業(yè)壓力的增大，中小企業(yè)在宏觀上更為重視且更加積極地參與到創(chuàng)新活動中，以此來加強(qiáng)它們的競爭優(yōu)勢。一些研究者也注意到了中小企業(yè)在創(chuàng)新方面所具備的一些其它優(yōu)勢，Craig等[12]報道在特定情況下中小企業(yè)較大型企業(yè)而言能夠拓展出更多的操作層面的經(jīng)驗與技能，同時也可能獲取更多的有關(guān)客戶的知識。這些優(yōu)勢在一定程度上能起到加強(qiáng)企業(yè)實施創(chuàng)新的作用。此類情況在企業(yè)依賴于利基市場時更容易發(fā)生。Silvia等[26]則將中小企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)勢歸因于其特有的靈活性以及較少的官僚主義色彩。 Christensen等[27]也認(rèn)為，中小企業(yè)相對大型企業(yè)在轉(zhuǎn)變企業(yè)流程、價值取向以及文化上具有較多的靈活性，這一點對于企業(yè)實施創(chuàng)新尤其是”破壞性創(chuàng)新”及具有重大轉(zhuǎn)變特征的創(chuàng)新尤為重要。

2.3 企業(yè)資源及外部聯(lián)系方面的變化

少量文獻(xiàn)報道了中小企業(yè)在資源及外部聯(lián)系的層面上也出現(xiàn)了一些新的變化。Samuel等[2]報道了一種新型的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，此種網(wǎng)絡(luò)的存在，一定程度上彌補(bǔ)了中小企業(yè)在資源尤其是人力資源等方面存在的劣勢。此外, Aragn-Correa等[28]也注意到中小企業(yè)相對于大型企業(yè)在管理外部關(guān)系上具有較好的靈活性。中小企業(yè)在外部關(guān)系處理上特有的靈活性也在一定程度上彌補(bǔ)了其在此方面存在的劣勢，這也可在一定程度上對其推行積極環(huán)境策略產(chǎn)生積極影響。

3 結(jié)論

本文通過對以往實證性研究文獻(xiàn)的回溯，總結(jié)了影響中小企業(yè)作出積極環(huán)境選擇的某些管理因素，通過這些因素的分析一定程度上解釋了大多數(shù)中小企業(yè)在環(huán)境策略選擇上較為消極的現(xiàn)實原因。此外，在當(dāng)今可持續(xù)發(fā)展背景下，中小企業(yè)在實施積極的環(huán)境策略方面也在發(fā)生一些積極變化，這些變化一方面強(qiáng)化了中小企業(yè)相對于大型企業(yè)在實施積極環(huán)境策略方面的優(yōu)勢，另一方面則彌補(bǔ)了中小企業(yè)在資源、創(chuàng)新及外部聯(lián)系等方面的劣勢。此種變化，將對中小企業(yè)實施積極環(huán)境策略產(chǎn)生積極的潛在影響。

由于中小企業(yè)在企業(yè)規(guī)模，內(nèi)、外部條件等方面存在很大的異質(zhì)性，很難得出某個因素對特定企業(yè)環(huán)境選擇影響的精確貢獻(xiàn)。此外，學(xué)界對中小企業(yè)實施積極環(huán)境策略影響因素的作用效果上也存在爭議。因此，建議在今后的研究中，尤其在中國，應(yīng)在對同質(zhì)性中小企業(yè)進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上加強(qiáng)環(huán)境選項區(qū)分的研究。另外，影響因素之間存在相互聯(lián)系，企業(yè)環(huán)境策略實施效果是各影響因素協(xié)同作用下的綜合效應(yīng)，增加了影響企業(yè)環(huán)境策略選擇的復(fù)雜性和不確定性。因此，如何在今后研究中進(jìn)一步厘清主控影響因子及其臨界條件，也是國內(nèi)外在該領(lǐng)域研究上的一個重要方向及挑戰(zhàn)，而本文提出的一些因子及其變化可作我國在此方面研究的一個起點。

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