龍冬平 ， 李同昇 ， 于正松

(西北大學(xué) 城市與環(huán)境學(xué)院，西安710127)

0 引言

我國(guó)農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率(57%，2012年)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平(70%～90%，2012年)。提高農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新水平和推廣效率，促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技在農(nóng)戶層面的開(kāi)發(fā)與運(yùn)用，加大農(nóng)業(yè)科技對(duì)“三農(nóng)”的貢獻(xiàn)，是推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展的重要課題。2012年中央一號(hào)文件明確指出，我國(guó)已進(jìn)入全面依靠科技進(jìn)步促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史新階段。在資源環(huán)境約束不斷加劇的情況下，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，長(zhǎng)期確保農(nóng)產(chǎn)品有效供給，其根本出路在于科技?？萍汲晒芊褶D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，關(guān)鍵在推廣。

農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的空間擴(kuò)散研究過(guò)程中形成了兩種代表性觀點(diǎn)，即“基礎(chǔ)”觀點(diǎn)和“采用”觀點(diǎn)。從“基礎(chǔ)”觀點(diǎn)出發(fā)，以農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散總體特征為對(duì)象，在農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程和規(guī)律、影響因素和多樣化模式等方面的研究已比較成熟；而從“采用”觀點(diǎn)出發(fā)，對(duì)農(nóng)戶和涉農(nóng)企業(yè)的技術(shù)采用行為研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。農(nóng)戶是我國(guó)農(nóng)區(qū)的微觀經(jīng)濟(jì)單元，是農(nóng)業(yè)技術(shù)采用的行為主體，以農(nóng)戶為對(duì)象的農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散采用行為的研究對(duì)于誘導(dǎo)農(nóng)戶行為、提高農(nóng)業(yè)技術(shù)的采用效率、促進(jìn)農(nóng)區(qū)發(fā)展具有重要的理論和應(yīng)用價(jià)值。

國(guó)外關(guān)于農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究起源于20世紀(jì)初期，特別是60年代開(kāi)始的綠色革命，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)新技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，并使農(nóng)戶采用行為的問(wèn)題逐漸成為國(guó)外學(xué)界研究的熱點(diǎn)。國(guó)外學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和地理學(xué)等學(xué)科背景, 綜合運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量模擬方法, 以農(nóng)戶技術(shù)采用行為為研究中心進(jìn)行了相關(guān)探討，在研究理論和方法上取得了較大進(jìn)步，產(chǎn)生了大量的研究成果。而國(guó)內(nèi)在該領(lǐng)域的研究起步相對(duì)較晚。90年代，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，農(nóng)戶的社會(huì)角色雖發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化，但農(nóng)戶技術(shù)采用決策偏好與國(guó)家宏觀技術(shù)應(yīng)用取向存在著較大的偏差[1]，最終造成了我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)的有效供給和需求不足的雙重矛盾[2]。在這種情況下，以農(nóng)戶需求為導(dǎo)向的農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散研究開(kāi)始受到我國(guó)學(xué)者的關(guān)注和重視，也取得了一些較好的研究成果。

1 國(guó)外農(nóng)戶技術(shù)采用行為最新研究

1.1 研究視角

1.1.1從采用行為的研究轉(zhuǎn)向采用結(jié)果的研究。該視角的轉(zhuǎn)變主要是由歐美國(guó)家的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策引起的。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，為鼓勵(lì)農(nóng)戶采用農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)，歐美國(guó)家制定了相應(yīng)的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策。實(shí)施初期，農(nóng)戶只要采用農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)，政府都會(huì)給予農(nóng)戶一定的補(bǔ)貼，然而最終取得的生態(tài)效益沒(méi)有達(dá)到歐盟的“綠色標(biāo)準(zhǔn)”。因此，由此推動(dòng)了研究者對(duì)已有研究范式的思考，進(jìn)而轉(zhuǎn)向采用結(jié)果的研究[3-5]。如FiBL[6]認(rèn)為政策的主要目的是減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)環(huán)境的影響，建議依據(jù)采用結(jié)果來(lái)支付補(bǔ)償。Kaiser等、Matzdorf等對(duì)德國(guó)勃蘭登堡草原地區(qū)的農(nóng)戶采用保護(hù)性耕作技術(shù)進(jìn)行了案例研究，表明以結(jié)果為導(dǎo)向的補(bǔ)貼政策有助于提高農(nóng)業(yè)環(huán)境計(jì)劃的實(shí)施效果，即提高了農(nóng)戶技術(shù)采用效果[7-8]。Techen等[9]在全球變化科學(xué)會(huì)議的報(bào)告中論證了以結(jié)果為導(dǎo)向的政策可提高農(nóng)戶采用低碳環(huán)保技術(shù)的效果，將會(huì)減少德國(guó)農(nóng)業(yè)氮排放。Burton等[10]在歐洲農(nóng)業(yè)環(huán)境計(jì)劃的背景下，首先論證為什么我們會(huì)考慮使用以結(jié)果為導(dǎo)向的計(jì)劃，然后概括了兩個(gè)關(guān)鍵的領(lǐng)域問(wèn)題：一是農(nóng)戶采用風(fēng)險(xiǎn)的增加，二是開(kāi)發(fā)監(jiān)管指標(biāo)難度的增加。最后基于3個(gè)尺度(以結(jié)果為導(dǎo)向的支付比例、支付的靈敏性、計(jì)劃/支付的可持續(xù))提出一個(gè)理論框架來(lái)驗(yàn)證以結(jié)果為導(dǎo)向的效果。

1.1.2從靜態(tài)研究轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)研究。Bell和Rogers認(rèn)為農(nóng)戶技術(shù)采用行為實(shí)質(zhì)上是一個(gè)動(dòng)態(tài)的心理過(guò)程，包括認(rèn)知、興趣、評(píng)估、試驗(yàn)、應(yīng)用5個(gè)階段，不應(yīng)只對(duì)其中某一個(gè)階段進(jìn)行分析，而應(yīng)對(duì)整個(gè)采用過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)的追蹤研究[11-12]。近年來(lái)，國(guó)外學(xué)者已利用長(zhǎng)時(shí)間序列的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，如Leggesse 等[13]研究了隨時(shí)間改變的變量和不變的變量對(duì)埃塞俄比亞農(nóng)戶技術(shù)采用效率的規(guī)律作用。Francisco等[14]利用西班牙干旱地區(qū)30多年的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了賽古拉盆地(坎德卡塔赫納灌溉社區(qū))的農(nóng)戶采用滴灌技術(shù)的動(dòng)態(tài)行為過(guò)程。

1.1.3從確定性研究轉(zhuǎn)向不確定性研究。Lindner 等[15]認(rèn)為農(nóng)戶技術(shù)采用行為存在主觀與客觀的不確定性，這種不確定性會(huì)隨時(shí)間推移而改變。農(nóng)戶通過(guò)自身經(jīng)驗(yàn)積累和外部信息交流會(huì)逐漸減少其不確定性。雖早期農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究是在確定的條件下進(jìn)行的，但后來(lái)研究者意識(shí)到有必要在不確定的條件下建立模型，研究不確定性和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)農(nóng)戶采用行為的影響。如Carey等[16]在研究中考慮了未來(lái)干旱程度的隨機(jī)性和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素的不確定性(如水價(jià)和水市場(chǎng))對(duì)農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)的影響，結(jié)果表明農(nóng)戶只有在預(yù)期收益大于交易成本的前提下, 才會(huì)采用節(jié)水灌溉技術(shù)。Schuck等[17]對(duì)科羅拉多洲進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明地區(qū)的干旱程度與農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)具有正相關(guān)性。Jack[18]研究表明雖然農(nóng)業(yè)新技術(shù)具有較高收益，但其風(fēng)險(xiǎn)和不確定性可能導(dǎo)致采用率較低，一般情況下貧困區(qū)的農(nóng)戶不會(huì)冒險(xiǎn)采用該新技術(shù)。

1.2 研究方法

農(nóng)戶技術(shù)采用行為研究的新方法不斷涌現(xiàn)。為改變農(nóng)戶技術(shù)采用行為研究的特征、比率分析和影響因素的傳統(tǒng)范式，許多學(xué)者都在積極地探索新的研究方法[19]。如Brocke等[20]基于國(guó)際育種項(xiàng)目，以西非布基納法索西部地區(qū)幾內(nèi)亞種族兩個(gè)村莊的農(nóng)戶為研究對(duì)象，利用參與性農(nóng)戶評(píng)估法(PRA)研究該地區(qū)農(nóng)戶采用高產(chǎn)高粱技術(shù)失敗的原因，結(jié)果表明國(guó)際育種項(xiàng)目失敗的原因是沒(méi)有充分考慮農(nóng)戶的需求和偏好，也沒(méi)有考慮當(dāng)?shù)剞r(nóng)作物生長(zhǎng)所需的條件。Balmann[21]結(jié)合元胞自動(dòng)機(jī)模型模擬了農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)決策主體在農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的最佳行為。Berger[22]利用主體空間模型對(duì)智利不同農(nóng)區(qū)的農(nóng)戶社會(huì)空間相互作用進(jìn)行了仿真模擬，獲取一個(gè)能夠更好地理解技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程和資源利用變化的途徑。Mohapatra[23]采用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)印度奧里薩邦200戶采用甘蔗種植技術(shù)的農(nóng)戶進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明農(nóng)戶受教育程度與采用甘蔗種植技術(shù)具有正相關(guān)性。Francis等[24]運(yùn)用期限分析對(duì)澳大利亞南部地區(qū)農(nóng)戶采用免耕技術(shù)的決策行為進(jìn)行了時(shí)序研究。Michael等[25]利用1981—2008年愛(ài)爾蘭地區(qū)農(nóng)戶加入和退出有機(jī)部門(mén)的面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)農(nóng)戶采用有機(jī)農(nóng)業(yè)技術(shù)與否的影響因素進(jìn)行了研究，結(jié)果表明較多農(nóng)戶為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而不愿采用有機(jī)農(nóng)業(yè)技術(shù)。Davis等[26]從農(nóng)戶理性行為理論中提出技術(shù)接受模型(TAM)，認(rèn)為該模型是一種用來(lái)解釋在不同環(huán)境下經(jīng)濟(jì)決策主體技術(shù)采用意愿的理想模型。Venkatesh等、Lee等認(rèn)為T(mén)AM模型簡(jiǎn)潔、有效地描述了外部變量、有用感知、易用感知和信息技術(shù)等之間內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)，提供了一種能夠有效解釋信息技術(shù)接受行為的方法[27-28]。而其他方法如標(biāo)準(zhǔn)傳播模型和實(shí)物期權(quán)投資模型也得到了相應(yīng)的運(yùn)用。

1.3 研究?jī)?nèi)容

1.3.1注重農(nóng)戶決策行為影響因素的研究。如瑞士的Finger等[29]，結(jié)合1992—2000年瑞士1 312個(gè)農(nóng)場(chǎng)小麥生產(chǎn)記錄數(shù)據(jù)，對(duì)影響農(nóng)戶采用小麥技術(shù)的決策因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析，發(fā)現(xiàn)一個(gè)“搭便車(chē)”的現(xiàn)象，即那些種植規(guī)模小、投入產(chǎn)出低、生產(chǎn)條件差、生產(chǎn)效率低的特殊農(nóng)場(chǎng)，在生態(tài)直接付款計(jì)劃實(shí)施后(1992年)，他們率先泛種小麥。FiBL[6]在研究中指出，根據(jù)瑞士農(nóng)業(yè)利潤(rùn)計(jì)算，許多采用者的投入成本小于未采用者的投入成本，采用者的收入成本也小于未采用者的收入成本，但由于機(jī)會(huì)成本(種植小麥可以獲取補(bǔ)貼)，采用者最終的平均邊際利潤(rùn)將會(huì)比未采用者的邊際利潤(rùn)稍高一點(diǎn)，因此，農(nóng)戶為獲取政府補(bǔ)貼在生產(chǎn)條件較差的農(nóng)場(chǎng)泛種小麥。這說(shuō)明補(bǔ)償政策對(duì)他們的決策行為有很大的影響，同時(shí)發(fā)現(xiàn)小麥價(jià)格對(duì)采用者的決策行為也有顯著的影響，而農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)狀況、土地所有權(quán)、年齡與受教育程度對(duì)其決策行為沒(méi)有較大的影響。

1.3.2農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)等公益性技術(shù)采用研究受到了重視。如Sattler等、Espinosa等、Ahnstr?m等、Serra等、Knowler等，他們的研究表明影響采用者(農(nóng)戶或農(nóng)場(chǎng)主)采用環(huán)境友好型技術(shù)的因素有以下方面：農(nóng)戶的特征與職業(yè)(如年齡、教育、經(jīng)濟(jì)狀況和非農(nóng)收入)、農(nóng)場(chǎng)特征(如農(nóng)場(chǎng)規(guī)模與土地所有權(quán))、農(nóng)業(yè)環(huán)境計(jì)劃特征(如區(qū)域環(huán)境付款水平、項(xiàng)目要求和交易成本)[30-34]。

1.3.3農(nóng)業(yè)可持續(xù)性技術(shù)采用研究受到了高度重視。隨著歐洲農(nóng)業(yè)環(huán)保計(jì)劃的實(shí)施，越來(lái)越多的農(nóng)業(yè)可持續(xù)技術(shù)被廣大農(nóng)戶所采用，而農(nóng)業(yè)可持續(xù)技術(shù)的發(fā)展目標(biāo)是在實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出效益最優(yōu)化的同時(shí)，追求對(duì)資源消耗的減少，但是受生產(chǎn)凈收益、勞動(dòng)機(jī)會(huì)成本、附加成本以及技術(shù)采用風(fēng)險(xiǎn)增加等因素影響，對(duì)注重短期收益的農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，長(zhǎng)期的可持續(xù)技術(shù)不是其最佳的選擇[19，35]。因此，如何改變農(nóng)戶技術(shù)采用偏好以提高農(nóng)業(yè)可持續(xù)性技術(shù)的適用性受到了廣泛的關(guān)注。

2 國(guó)內(nèi)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究特點(diǎn)

2.1 研究視角

國(guó)內(nèi)多數(shù)研究仍停留在對(duì)農(nóng)戶行為的靜態(tài)分析、單一技術(shù)采用的比率分析和影響因素分析、農(nóng)戶個(gè)體行為的分析上。但是，目前一些課題研究組在某一特定地區(qū)進(jìn)行了較長(zhǎng)時(shí)間的動(dòng)態(tài)研究，弄清楚了特定區(qū)域農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的類型、系統(tǒng)、時(shí)空規(guī)律、動(dòng)力機(jī)制，并在農(nóng)戶技術(shù)采用效率、農(nóng)戶技術(shù)需求意愿和農(nóng)戶采用行為差異等方面取得了一定的成果，但仍需進(jìn)一步強(qiáng)化深化。

2.1.1靜態(tài)分析視角。國(guó)內(nèi)主要以一次性調(diào)研所形成的事后分析為主(截面數(shù)據(jù))，單個(gè)時(shí)間段或進(jìn)行單獨(dú)過(guò)程的研究，缺乏對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行長(zhǎng)期的跟蹤研究和采用行為全過(guò)程的動(dòng)態(tài)研究。

2.1.2單一技術(shù)視角。依據(jù)農(nóng)業(yè)技術(shù)屬性的不同，將其劃分為公益性、中間性、商業(yè)性三類。國(guó)內(nèi)大多數(shù)研究都集中在單一技術(shù)采用的比率分析和影響因素分析，如公益性的節(jié)水灌溉技術(shù)、中間性的稻米高產(chǎn)技術(shù)和小麥良種技術(shù)，而商業(yè)性的技術(shù)研究較少，只有少數(shù)學(xué)者進(jìn)行了研究，如王武科等、李普峰等對(duì)蘋(píng)果種植系列技術(shù)采用的研究[36-37]。從技術(shù)屬性數(shù)量來(lái)看，國(guó)內(nèi)以一項(xiàng)技術(shù)的研究為主，僅有少數(shù)學(xué)者，如滿明俊等從不同屬性技術(shù)角度對(duì)農(nóng)戶采用行為的影響因素進(jìn)行了比較研究[38-39]。

2.1.3農(nóng)戶個(gè)體行為研究。多數(shù)文獻(xiàn)將研究的對(duì)象聚焦在農(nóng)戶個(gè)體行為上，而關(guān)于農(nóng)戶在組織或群體中的農(nóng)業(yè)技術(shù)采用行為研究較為鮮見(jiàn)。李小建認(rèn)為有組織的農(nóng)戶群體有利用于技術(shù)擴(kuò)散，專業(yè)化生產(chǎn)形成的競(jìng)爭(zhēng)壓力也激勵(lì)著農(nóng)戶不斷地學(xué)習(xí)新技術(shù)[40]。張曉山、李建軍等認(rèn)為農(nóng)村社會(huì)正面臨著轉(zhuǎn)型，新型農(nóng)村合作組織作為一種嶄新的事物，其組織功能作用將日漸明顯[41-42]，作為農(nóng)戶的集合體與單個(gè)農(nóng)民的行為能力有著本質(zhì)的區(qū)別，將在農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中發(fā)揮巨大的功效。因此，應(yīng)關(guān)注農(nóng)戶在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的復(fù)合研究。

2.2 研究方法

自2000年以來(lái)，國(guó)內(nèi)的研究方法與之前相比，有了長(zhǎng)足的發(fā)展，已從最初定性分析轉(zhuǎn)向定量研究、案例研究。一是探明了農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境對(duì)農(nóng)戶采用新技術(shù)的影響。首先在對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境影響因子全面分析的基礎(chǔ)上，分別從自然環(huán)境條件、農(nóng)業(yè)科技信息、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率、農(nóng)戶文化素質(zhì)等方面選擇因子構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)特定研究區(qū)域進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，之后選擇典型樣區(qū)進(jìn)行深度調(diào)研。通過(guò)區(qū)域技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境與農(nóng)戶技術(shù)采用行為的關(guān)聯(lián)分析，明確了技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境影響對(duì)農(nóng)戶行為的作用機(jī)制與方式，并探索如何營(yíng)造良好的農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境，將農(nóng)戶連接到更廣泛的技術(shù)體系中形成主體間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)學(xué)習(xí)、示范、追趕等效應(yīng)促進(jìn)農(nóng)戶采用新技術(shù)，加速農(nóng)業(yè)新技術(shù)在地理空間上擴(kuò)散與蔓延。二是通過(guò)案例分析法，研究農(nóng)戶對(duì)不同技術(shù)供給模式的行為響應(yīng)，并從農(nóng)戶微觀視角揭示現(xiàn)有農(nóng)業(yè)技術(shù)供給模式的弊端，探討如何采取更為有效的措施以提高農(nóng)業(yè)技術(shù)供給與采用效率。在實(shí)際的研究過(guò)程中，利用的方法主要有實(shí)證分析法和行為分析法，而以實(shí)證分析法為主，行為分析法正處于起步階段。

2.2.1實(shí)證分析法。近10年來(lái)國(guó)內(nèi)研究也有了一些創(chuàng)新，較多學(xué)者進(jìn)行了建模實(shí)證研究，如采用較多的是二元選擇模型即Logistic模型*Logistic模型有廣義與狹義之分，從狹義的角度來(lái)看，Logistic與Logit模型是同一概念的；但從廣義的角度來(lái)看，Logit模型只是Logistic模型中的一種，Logistic模型還包括Probit與Tobit模型，本研究采用廣義的角度。，其次是博弈模型，但較少采用參與性農(nóng)戶評(píng)估法、多元回歸模型、技術(shù)接受模型、多智能體模型和結(jié)構(gòu)方程模型等比較科學(xué)、合理、能夠模擬現(xiàn)實(shí)的方法。如朱明芬等采用Logit 模型分析勞動(dòng)力兼業(yè)與性別、年齡、村虛變量、耕地面積和家庭勞動(dòng)力人數(shù)等影響因素之間的關(guān)系[43]。王志剛等運(yùn)用Logistic模型進(jìn)行了農(nóng)戶采用水稻輕簡(jiǎn)栽培技術(shù)的分析[44]。劉紅梅等利用二項(xiàng) Logit模型，探討激勵(lì)農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)的因素[45]。王秀東等結(jié)合Logistic模型研究了良種補(bǔ)貼政策對(duì)農(nóng)民選擇小麥新品種行為的影響[46]。喻永紅等建立Logistic 模型研究農(nóng)戶在水稻生產(chǎn)中采用有害生物綜合治理技術(shù)的意愿及其影響因素[47]。朱紅根等運(yùn)用Probit模型實(shí)證分析了影響農(nóng)戶氣候變化感知及其適應(yīng)行為決策的因素[48]。朱麗娟等運(yùn)用Logit模型對(duì)黑龍江省364個(gè)市縣農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)意愿的影響因素進(jìn)行了分析[49]。褚彩虹等采用Probit 模型分析了農(nóng)戶施用有機(jī)肥和采用測(cè)土配方施肥技術(shù)的影響因素[50]。而有些文獻(xiàn)已將博弈模型引入農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究中，如在節(jié)水灌溉技術(shù)中，研究農(nóng)業(yè)灌溉水價(jià)與農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)間的關(guān)系, 建立了督導(dǎo)推廣、政府與農(nóng)戶、水量調(diào)配、“鷹鴿”對(duì)稱、供水方與農(nóng)戶等博弈模型[51-57]。采用多變量、高彈性、高容差、高仿真以及高擬合度的理想模型研究農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究較少，仍有少數(shù)學(xué)者進(jìn)行了嘗試。如李奇峰等采用PRA對(duì)東北糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)途徑、技術(shù)需求及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析[58]。韋志揚(yáng)等采用PRA研究農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)偏好與信息需求的特點(diǎn)[59]。莊麗娟等、商彥蕊等利用多元回歸模型發(fā)現(xiàn)除農(nóng)戶自身特征外, 技術(shù)選擇更多受外部因素的影響, 如技術(shù)培訓(xùn)、成本與風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)戶組織化程度和相互間的交流程度等[60-61]。李后建采用TAM研究了農(nóng)戶對(duì)循環(huán)農(nóng)業(yè)技術(shù)采納意愿的影響因素[62]。陳海等基于MSA構(gòu)建了農(nóng)戶土地利用模型，研究農(nóng)戶土地利用的決策機(jī)制[63]。黃玉祥等采用SEM研究農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)認(rèn)知及其影響因素[64]。

2.2.2行為分析法。目前，只有少數(shù)學(xué)者采用該方法,如朱明芬等考察了兼業(yè)水平對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用偏好的影響，指出兼業(yè)水平的高低引起農(nóng)戶技術(shù)采用行為差異呈倒“U”型的特征[65]。馬小勇研究了農(nóng)戶規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)行為，表明在農(nóng)村風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制基本處于缺失狀態(tài)下，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的保守行為是農(nóng)民規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的主要方式[66]。滿明俊等(2010)對(duì)陜甘寧傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)進(jìn)行了長(zhǎng)期的跟蹤調(diào)查，提出了同一因素對(duì)農(nóng)戶采用不同屬性技術(shù)的影響程度不同的觀點(diǎn)[39，67]；與此同時(shí)，滿明俊等、李佳怡等首次探究了不同農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境對(duì)農(nóng)戶采用行為的影響，其研究結(jié)果表明技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境的不同所形成的技術(shù)勢(shì)差引起農(nóng)戶采用行為差異明顯的表征規(guī)律[38，68]。羅小峰研究了農(nóng)戶采用節(jié)約耕地型技術(shù)與節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)的行為差異，得出同一變量對(duì)農(nóng)戶采用不同屬性技術(shù)的影響不相同的結(jié)論[69]。Huang等以山東省玉米生產(chǎn)為例，研究技術(shù)培訓(xùn)對(duì)農(nóng)戶氮肥施用行為的影響，結(jié)果表明技術(shù)培訓(xùn)可有效地引導(dǎo)農(nóng)民合理施肥[70]。

2.3 研究?jī)?nèi)容

隨著統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展戰(zhàn)略與科技興農(nóng)戰(zhàn)略大力推進(jìn)，研究“三農(nóng)”問(wèn)題的文獻(xiàn)也越來(lái)越多，其中也包含了農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究。一是明確了農(nóng)戶技術(shù)采用行為特征與農(nóng)戶需求意愿；二是明確了農(nóng)戶采用技術(shù)決策動(dòng)機(jī)與誘導(dǎo)因素；三是明確了農(nóng)戶采用典型技術(shù)的主要影響因素，但仍未形成系統(tǒng)的理論框架。

2.3.1農(nóng)戶特征與需求意愿的研究。林毅夫、劉宇等從需求角度分析農(nóng)戶技術(shù)采用過(guò)程所呈現(xiàn)的特點(diǎn)，包括行為和心理特征兩個(gè)方面[71-72]。廖西元等對(duì)我國(guó)水稻主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶的技術(shù)需求意愿進(jìn)行排序，指出新品種技術(shù)和病蟲(chóng)害技術(shù)是農(nóng)戶最需要的技術(shù)[73]。劉曉敏等研究了農(nóng)戶采用小麥、玉米節(jié)水技術(shù)意愿，指明收入比例、水價(jià)、技術(shù)培訓(xùn)等對(duì)農(nóng)戶節(jié)水技術(shù)的意愿具有顯著的正向影響，水資源短缺程度對(duì)農(nóng)戶采用節(jié)水技術(shù)的意愿呈顯著的負(fù)向影響[74]。陸文聰?shù)韧ㄟ^(guò)構(gòu)建模型研究了浙江省農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)意愿，結(jié)果表明年齡、收入、制度、增收以及風(fēng)險(xiǎn)因子是顯著的影響變量[75]。

2.3.2誘導(dǎo)因素與決策動(dòng)機(jī)的研究。該領(lǐng)域可以分為效用分析和風(fēng)險(xiǎn)分析兩類，前者基于“理性小農(nóng)”的觀點(diǎn)，認(rèn)為農(nóng)戶采用新技術(shù)的決策動(dòng)機(jī)取決于技術(shù)采用帶來(lái)的效用最大化；后者從“生存小農(nóng)”的觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)最小化是農(nóng)戶選擇技術(shù)的動(dòng)機(jī)。如林毅夫?qū)φT致性技術(shù)變遷學(xué)說(shuō)進(jìn)行改進(jìn)，構(gòu)建了一個(gè)有機(jī)證券模型，首次分析農(nóng)作制度變遷對(duì)農(nóng)戶采用決策行為的影響。研究結(jié)果表明集體制下的農(nóng)戶不考慮盈利性，而在家庭責(zé)任制下農(nóng)戶決策是由效用最大化所決定[76]。朱希剛等認(rèn)為農(nóng)戶采用新技術(shù)的決策取決于采用新技術(shù)后的效用大小，當(dāng)農(nóng)戶對(duì)新技術(shù)的預(yù)期凈收益大于現(xiàn)有技術(shù)的凈收益時(shí)農(nóng)戶就會(huì)采用新技術(shù)[77]。汪三貴等分析了貧困地區(qū)農(nóng)戶采用玉米地膜覆蓋技術(shù)，認(rèn)為在信息約束的條件下，貧困地區(qū)農(nóng)戶在技術(shù)采用決策中傾向于回避風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)最小化才是農(nóng)戶決策的動(dòng)機(jī)[78]。滿明俊等通過(guò)對(duì)采用不同屬性技術(shù)(公共性、商業(yè)性、中間性)的農(nóng)戶行為、決策因素和技術(shù)獲取途徑的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶采用新技術(shù)是以收益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化為主要?jiǎng)訖C(jī)，并受農(nóng)戶所擁有資源稟賦條件束縛[39]。

2.3.3影響因素的研究。目前，農(nóng)戶技術(shù)采用行為影響因素的研究，國(guó)內(nèi)總體上呈多元分散的狀態(tài)，尚未形成系統(tǒng)的研究。從宏觀層面可以分為驅(qū)動(dòng)因素和阻礙因素兩種力量，從微觀層面則可以分為農(nóng)戶因素、技術(shù)因素、環(huán)境因素、經(jīng)濟(jì)因素、區(qū)位因素、政策因素、資源因素與社會(huì)因素8個(gè)方面[43-57]。如將因素具體化，則農(nóng)戶因素包括農(nóng)戶家庭收入情況、農(nóng)戶文化程度、農(nóng)戶年齡、性別、農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力數(shù)量、農(nóng)戶冒險(xiǎn)精神、農(nóng)戶兼業(yè)程度、農(nóng)戶種植規(guī)模、農(nóng)戶干部經(jīng)歷等；技術(shù)因素則包括技術(shù)難易程度、技術(shù)屬性、技術(shù)采用成本、技術(shù)可獲得性等；環(huán)境因素則包括技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境等；經(jīng)濟(jì)因素則包括經(jīng)營(yíng)規(guī)模、要素價(jià)格變動(dòng)、投入產(chǎn)出效益、邊際成本、風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)因素、信貸因素等；區(qū)位因素包括交通便捷度、信息渠道等；政策因素包括政府扶持、土地流轉(zhuǎn)制度、用水量計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)教育制度等；資源因素包括資源短缺程度、耕地細(xì)碎化程度、土壤氣候等；社會(huì)因素包括參加合作組織、鄰居交流以及社會(huì)交往等因素。

3 國(guó)內(nèi)外研究比較與評(píng)述

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的梳理，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究理論和方法，較多是在借鑒國(guó)外研究基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，雖取得一定的成果，但與國(guó)際水平相比仍存在一定的差距。原因有兩個(gè)方面：一是相對(duì)國(guó)外而言，國(guó)內(nèi)研究起步較晚。國(guó)外的研究起始于20世紀(jì)初期，而國(guó)內(nèi)主要受建國(guó)后以生產(chǎn)隊(duì)形式的集體生產(chǎn)方式的影響，從而致使農(nóng)戶對(duì)技術(shù)需求的意愿較低。加之后來(lái)“文化大革命”的影響，國(guó)內(nèi)科研活動(dòng)幾乎處于停滯階段。真正專注對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究，是在全國(guó)實(shí)施家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，農(nóng)戶個(gè)體的技術(shù)需求出現(xiàn)了端倪，并通過(guò)市場(chǎng)行為表現(xiàn)出來(lái)。因此，國(guó)內(nèi)研究在時(shí)間上晚于國(guó)外將近70～80年。二是宏觀政策制度對(duì)農(nóng)業(yè)重視不夠，造成科研主體從事農(nóng)業(yè)研究的熱情不高。長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)受?chē)?guó)內(nèi)“重工輕農(nóng)”戰(zhàn)略思想的影響，雖農(nóng)業(yè)科研投入具有很高的收益率和回報(bào)率，但農(nóng)業(yè)科研投資無(wú)法得到大幅度提高[79-80]，而當(dāng)時(shí)盛行的主流思想普遍認(rèn)為農(nóng)業(yè)是一個(gè)冷門(mén)領(lǐng)域，大多青年學(xué)者對(duì)之頗為“感冒”，以上多重環(huán)境造成了農(nóng)業(yè)科研資金匱乏和研究人才缺乏。因此，國(guó)內(nèi)的政策制度導(dǎo)向和農(nóng)業(yè)科研環(huán)境致使國(guó)內(nèi)研究落后于國(guó)外。

從研究視角上來(lái)看，國(guó)外研究先行于國(guó)內(nèi)研究。目前國(guó)內(nèi)的研究視角趨同，歸納總結(jié)主要表現(xiàn)在3個(gè)方面。一是大多屬于靜態(tài)研究范疇，主要表現(xiàn)在以一次性調(diào)研所形成事后分析為主，也就是采用截面數(shù)據(jù)對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散、采用等某一過(guò)程進(jìn)行單獨(dú)的研究，而國(guó)外已經(jīng)轉(zhuǎn)向于利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散、采用等全過(guò)程的動(dòng)態(tài)耦合研究；二是單一技術(shù)屬性領(lǐng)域的研究，主要體現(xiàn)在國(guó)內(nèi)對(duì)一項(xiàng)特定技術(shù)專門(mén)化的研究，缺乏對(duì)不同屬性技術(shù)進(jìn)行整合研究，大多數(shù)的研究成果集中在績(jī)效技術(shù)的研究，如對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)、稻米高產(chǎn)技術(shù)以及小麥良種技術(shù)，而對(duì)其他績(jī)效權(quán)重較小的技術(shù)研究較少，而國(guó)外學(xué)者在技術(shù)屬性領(lǐng)域的研究成果涵蓋面較廣；三是農(nóng)戶個(gè)體行為研究居多，主要集中探討農(nóng)戶個(gè)體行為是否理性，即是否在追求利潤(rùn)最大化，是否在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。處于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)極度分散狀態(tài)的單個(gè)農(nóng)戶對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)承受力較差，而以農(nóng)戶組織群體形式存在的各類農(nóng)業(yè)專業(yè)組織具有較大的風(fēng)險(xiǎn)承受力，更傾向于采用新技術(shù)。與此同時(shí)，農(nóng)戶在群體內(nèi)的分工與協(xié)作，深化了農(nóng)業(yè)專業(yè)化的生產(chǎn)方式，以及相互交流農(nóng)業(yè)知識(shí)、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，縮短了對(duì)某項(xiàng)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)從接觸到熟練掌握的時(shí)間。國(guó)內(nèi)對(duì)農(nóng)戶群體行為研究處于起步階段，而國(guó)外已經(jīng)成熟。

研究方法上，國(guó)外的研究已經(jīng)運(yùn)用參與性農(nóng)戶評(píng)估方法、元胞自動(dòng)機(jī)模型、期限分析、SPM模型、技術(shù)接受模型以及多智能體模型等較為科學(xué)有效的分析工具，而國(guó)內(nèi)研究雖有了較大改進(jìn)，已從定性研究轉(zhuǎn)向定量研究，但研究方法單一，仍較多采用Logistic模型。因此，研究方法仍待進(jìn)一步提升。比如，目前國(guó)內(nèi)采用多變量、高彈性、高容差、高仿真和高擬合度的理想模型，對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究仍處于起步階段，僅僅只有少數(shù)學(xué)者嘗試運(yùn)用技術(shù)接受模型、多智能體模型等方法。

研究?jī)?nèi)容上，國(guó)內(nèi)研究主要在農(nóng)戶技術(shù)采用行為的特征、動(dòng)機(jī)、意愿和影響因素等方面進(jìn)行分析，研究重復(fù)率較高，尚未形成系統(tǒng)的理論框架，原創(chuàng)性的研究較少，特別是具有實(shí)用性、可操作性的研究成果還比較缺乏，而國(guó)外在以上3個(gè)方面的研究已比較成熟，形成了系統(tǒng)的理論框架，同時(shí)對(duì)一些影響因素(如農(nóng)戶文化程度、年齡、收入、信息獲取等)的作用得到了確認(rèn)，正努力對(duì)其他不確定性的因素(如風(fēng)險(xiǎn)與不確定性、信貸狀況等)進(jìn)行確認(rèn)研究。而且隨著政策改革和環(huán)境保護(hù)的需要，已經(jīng)拓展到關(guān)注農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)和可持續(xù)發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)等方面的采用研究。

因此，在借鑒國(guó)外研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)結(jié)合國(guó)內(nèi)現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行理論和方法的創(chuàng)新，在研究視角、內(nèi)容和方法上不斷地進(jìn)行探索和突破，為促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)有效擴(kuò)散和提高農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率提供依據(jù)。

4 研究趨勢(shì)及展望

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣仍沿用“自上而下”的擴(kuò)散模式，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率和農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。

我國(guó)在提高農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和推廣效率、促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技在農(nóng)戶層面的開(kāi)發(fā)和運(yùn)用、加大農(nóng)業(yè)科技對(duì)“三農(nóng)”的貢獻(xiàn)的研究中正在探尋一條“破冰之路”。因此，全面、深入地總結(jié)已有研究成果,構(gòu)建研究農(nóng)戶技術(shù)采用行為的理論和方法，成為極其重要的學(xué)術(shù)命題。我國(guó)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究將面臨以下6個(gè)方面的轉(zhuǎn)向。

(1)研究角度轉(zhuǎn)向。農(nóng)戶技術(shù)采用行為是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，應(yīng)脫離靜態(tài)研究范疇而進(jìn)入到動(dòng)態(tài)研究領(lǐng)域。農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散并不是沿著現(xiàn)有既定的模式進(jìn)行的，與此同時(shí)，隨著農(nóng)戶知識(shí)的累積和信息的增加，促使技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)采用處于一個(gè)動(dòng)態(tài)演變的過(guò)程中，因此，要全面掌握農(nóng)戶認(rèn)知、評(píng)估、決策、采用、反饋等機(jī)理過(guò)程，就必須從動(dòng)態(tài)視角出發(fā)，對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行全程追蹤研究。

(2)研究方法轉(zhuǎn)向。農(nóng)戶是一個(gè)弱勢(shì)的群體，研究農(nóng)戶群體的行為特征，應(yīng)考慮農(nóng)戶的感受與思想的變化，強(qiáng)調(diào)多元化的存在，如果沒(méi)有思想的變化就沒(méi)有分享的過(guò)程，不承認(rèn)農(nóng)戶自有的知識(shí)，就不會(huì)站在農(nóng)戶的角度去思考問(wèn)題。因此，對(duì)農(nóng)戶技術(shù)采用行為的研究，應(yīng)在參與者與研究者角色之間頻繁轉(zhuǎn)換，在數(shù)據(jù)獲取方式和數(shù)據(jù)處理方法上應(yīng)打破傳統(tǒng)，選取適宜的、科學(xué)合理的方法。

(3)研究?jī)?nèi)容轉(zhuǎn)向。農(nóng)戶技術(shù)采用行為是一個(gè)多因素相互耦合作用的過(guò)程。在影響因素方面，應(yīng)從多元分散的研究轉(zhuǎn)向系統(tǒng)的研究，從確定性因素的研究轉(zhuǎn)向不確定性因素的研究；在采用行為方面，應(yīng)圍繞采用主體、采用機(jī)制、影響因素、學(xué)習(xí)組織效應(yīng)以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等問(wèn)題展開(kāi)建模和分析，形成一個(gè)通用的農(nóng)戶技術(shù)采用模型；在擴(kuò)散模式方面，應(yīng)從單一模式轉(zhuǎn)向多種模式研究，從自上而下模式轉(zhuǎn)向自下而上模式研究；在理論研究方面，應(yīng)從引進(jìn)推介的研究轉(zhuǎn)向借鑒創(chuàng)新的研究，從理論分析轉(zhuǎn)向理論與實(shí)證相結(jié)合的研究，從單個(gè)機(jī)制轉(zhuǎn)向聯(lián)合機(jī)制的研究。

(4)研究對(duì)象轉(zhuǎn)向。研究對(duì)象不應(yīng)只局限于農(nóng)戶個(gè)體，也應(yīng)包括家庭農(nóng)場(chǎng)、種植大戶、農(nóng)業(yè)合作社以及農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等在內(nèi)的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織與服務(wù)組織。應(yīng)研究不同地區(qū)的新型農(nóng)業(yè)組織的技術(shù)生產(chǎn)效應(yīng)和對(duì)技術(shù)擴(kuò)散模式的行為響應(yīng)。同時(shí)總結(jié)新型農(nóng)業(yè)組織采用不同屬性技術(shù)的空間分異特征以及探索不同屬性技術(shù)在各個(gè)層面的應(yīng)用是否存在內(nèi)在的聯(lián)系和影響。

(5)研究尺度轉(zhuǎn)向。研究尺度是一個(gè)核心問(wèn)題，研究尺度大小，決定研究成果的代表性和科學(xué)性。應(yīng)拓展研究的時(shí)空尺度，比如在時(shí)間尺度上，不應(yīng)局限于截面數(shù)據(jù)，而應(yīng)趨向于選擇動(dòng)態(tài)的面板數(shù)據(jù)；在空間尺度上，應(yīng)從不同層級(jí)進(jìn)行比對(duì)分析。

(6)技術(shù)類型轉(zhuǎn)向。目前國(guó)內(nèi)的研究主要集中在節(jié)水灌溉技術(shù)、小麥技術(shù)、雜交水稻等傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)上，這些技術(shù)采用行為的研究已經(jīng)比較成熟，而關(guān)于農(nóng)戶采用農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)與可持續(xù)發(fā)展技術(shù)等環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)技術(shù)的研究較為薄弱。因此，應(yīng)轉(zhuǎn)向如何切實(shí)提高農(nóng)戶采用環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)技術(shù)的研究上面。

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