汪翠翠

（安徽財經大學 經濟學院，安徽 蚌埠 233030）

價值鏈自提出以來經過近30年的發(fā)展，概念不斷延伸而出現產業(yè)鏈和產業(yè)價值鏈，并且根據區(qū)域空間的分工將價值鏈劃分為全球價值鏈和國家價值鏈.國內外的學者更多的對全球價值鏈的概念、治理和與產業(yè)關系進行研究.近幾年來，學者也慢慢地注意到構建國家價值鏈，使得國家價值鏈成功對接全球價值鏈，從而帶動國內產業(yè)發(fā)展.產業(yè)成長是指隨市場容量和勞動分工的變化，廠商功能的變化及產業(yè)整個生命期的特征（Stigler，1898）.從成長階段來說，產業(yè)成長經歷了產業(yè)生命周期由產生到成熟直至衰落的各個階段；從成長的形式來說，分為量和質兩個方面的成長.本文從總結價值鏈和產業(yè)成長兩個方面的理論，分析價值鏈分工如何影響產業(yè)成長.

1 價值鏈理論

1.1 價值鏈相關概念的提出

價值鏈這一概念是由邁克爾·波特（Porter）1985年提出，他最先是注意到產業(yè)內部企業(yè)間價值鏈分工，著重分析不同企業(yè)在完成同一產品過程中的相互分工協作.可見價值鏈概念是隨著產業(yè)分工而出現，波特強調的國家和地區(qū)的技術和知識不易流動，缺乏全球化的概念，故價值鏈主要是指國內價值鏈.Kaplinsky(2000)提出產業(yè)間價值鏈和產業(yè)內價值鏈的概念，與波特單個企業(yè)競爭優(yōu)勢的不同它強調公司之間的聯系，并且研究產業(yè)空間轉移之間關系.杜義飛，李仕明（2004）將價值鏈的概念延伸到產業(yè)的范圍里，提出反映特殊產業(yè)的企業(yè)間價值鏈創(chuàng)造的產業(yè)價值鏈，拓寬了價值創(chuàng)造的創(chuàng)新形式.劉貴富，趙英才（2006）在綜合前人對產業(yè)鏈的研究，并且從不同的視角解說產業(yè)鏈的形式：從產業(yè)的角度看產業(yè)鏈是結構鏈、價值鏈、信息鏈、組織鏈、物流鏈、技術鏈、人才鏈、文化鏈和資金鏈集成的產業(yè)生態(tài)鏈；從企業(yè)的角度看是供應鏈；從產品的視角看就是生產鏈.陳柳欽（2007）認為產業(yè)價值鏈具有集群效應和鏈式效應，集群效應有利于企業(yè)成本的降低、新企業(yè)的出現、打造“區(qū)位品牌”、企業(yè)創(chuàng)新氛圍的形成、區(qū)域經濟的發(fā)展，鏈式效應促進了專業(yè)分工協作、推動了技術進步.

1.2 全球價值鏈治理

伴隨著國際貿易和國際分工發(fā)展，國際分工形式從最初的產業(yè)間分工到產業(yè)內部分工，甚至細分到產品內部分工，產業(yè)間的分工是由要素結構和相對價格差異決定的；產業(yè)內分工是由規(guī)模經濟派生的，分為兩種形式，意識水平差異化另一類是垂直專業(yè)化，而后者正是產品內價值鏈分工（孫文遠，2006）.Gereffi（1994）提出了全球商品鏈理論，并在這一理論的基礎上提出了以全球價值鏈治理模式為核心的全球價值鏈理論.全球價值鏈提出之初，Gereffi就界定了其四個維度，即投入——產出結構、空間布局、治理結構和體制框架，在這四個維度中全球價值鏈的結構治理是國內外學者研究的重心.治理是通過非市場關系對全球價值鏈的各個環(huán)節(jié)進行的經濟協調.Humphrey和Schmitz(2002)提出三種經典的治理方式即網絡、準層級和層級，隨后Gereffi、Humphrey和Sturgeon(2003)在此基礎上增加了模塊級和市場級，并將網絡歸為關系級，準層級歸為領導級，層級保持不變的五中治理模式.Stacey Frederick，Gary Gereffi（2009）根據這五種治理模式分析性了價值鏈治理結構動態(tài)化的決定因素，即信息轉化的復雜度、信息處理和供應商能力的三個主要的變量因素還有其他的經濟制度環(huán)境以及市場的力量.并提出了價值鏈治理的建議：首先要詳細分析價值鏈治理的著力點，其次鼓勵所有關系企業(yè)和社會發(fā)展的經濟內鏈，另外促進輔助市場（技術支持、培訓、認證和業(yè)務服務）的發(fā)展.

1.3 全球價值鏈與產業(yè)升級

價值鏈分工是由眾多環(huán)節(jié)組成：設計、產品開發(fā)、中間產品及最終產品生產制造、營銷、出售、消費、售后服務、最后循環(huán)利用等，每一環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價值不等.不同的產業(yè)有著不同的價值鏈條，企業(yè)想要創(chuàng)造高的附加值就要找到正確的價值鏈環(huán)節(jié)的切入點，調節(jié)自身在價值鏈條所處的位置，實現價值鏈條升級，最后實現產業(yè)升級（孫文遠，2006）.朱有為，張向陽（2005）詳細闡述了價值鏈模塊化對國際制造業(yè)升級的路徑：主導廠商能力和合同制造商能力的升級、合同制造商獲得的知識外溢、降低產業(yè)進入壁壘,促進制造業(yè)的競爭與重組的三種方式，從合同制造商的能力和自主創(chuàng)新能力的升級到產業(yè)競爭環(huán)境的優(yōu)化使得國際制造業(yè)得以升級.張輝（2006）將全球價值鏈的動力機制分為生產者驅動型、購買者驅動型和混合驅動型.

產業(yè)升級的層次研究由Gereffi（1999）的四個層次，即產品層次、經濟活動層次、產業(yè)內層次上、產業(yè)間層次，到Humphrey和Schmitz(2002)的流程升級、產品升級、功能升級和鏈條升級的四層次升級方式.Humphrey(2004)認為發(fā)展中國家產業(yè)升級是沿著OEM（原始設備制造）—ODM（原始設計制造）—OBM（原始品牌制造）的路徑.王克嶺，鄭鋼（2006）認為我國企業(yè)要積極的參與全球化分工和合作，在大力發(fā)展OEM的基礎上集聚力量逐步走向ODM和OBM，由此實現產業(yè)升級.吳彥艷，丁志卿（2009）提出了產業(yè)升級的內生拓展型和嵌入式兩種路徑.內生拓展型是指依靠自身實力，厚積薄發(fā)，當資本、技術積累到一定程度再向高附加值環(huán)節(jié)邁進的產業(yè)內部價值內部價值升級的過程.這種升級路徑要有較強的自生能力，并且見效時間長.嵌入式路徑所說的就是將產業(yè)升級所需的關鍵環(huán)節(jié)嵌入全球的價值鏈當中去，實現跨越式發(fā)展.這種“插隊”的方式需要借助外部力量的支持，并且對于自身能力不足難以吸收技術的企業(yè)很容易造成曇花一現的場景.郭炳南，黃太洋（2010）在這兩種升級路徑的基礎上，引進了比較優(yōu)勢的概念，將全球價值鏈攀升過程中中國產業(yè)升級與本國的比較優(yōu)勢相結合.促進生產要素高級化的動態(tài)演進，優(yōu)化我國產業(yè)布局，構建良好的國內價值鏈體系，建立全球創(chuàng)新體系推動產業(yè)模塊化與產業(yè)集群，推動價值鏈的轉換與增值來實現本國比較優(yōu)勢的優(yōu)化，從而實現中國產業(yè)升級的跨越式發(fā)展.馬云?。?010）完善了嵌入式升級路徑的不同機會：低端價值鏈環(huán)節(jié)嵌入適用于缺乏資金和核心技術的發(fā)展中國家，終端嵌入適用于具備了一定的生產制造和創(chuàng)新能力的新興工業(yè)體和發(fā)展中國家部分產業(yè)，高端嵌入適用于發(fā)達國家和部分新興工業(yè)體.進一步提出了向全球價值鏈兩端高附加值延伸的產業(yè)升級路徑，并且根據三種不同的價值鏈動力機制來決定價值鏈升級的延伸方向，兼顧不同部門和地區(qū)產業(yè)升級的路徑的差異化.韓紅麗，劉曉君，李玲燕（2012）在中觀的層面上提出產業(yè)價值延伸效應、產業(yè)價值整合效應、產業(yè)價值競爭效應和產業(yè)價值集群效應相互作用的產業(yè)升級路徑.

1.4 國家價值鏈與全球價值鏈對接

近些年來，隨著對全球價值鏈分工對我國產業(yè)升級的路徑不再局限于全球價值鏈，而是更加的關注國家價值鏈的影響.劉志彪，張杰（2009）表示我國在參加國家分工的時，為了更好的融入全球價值鏈體系弱化了對本國價值鏈體系的構建，反而阻礙了我國產業(yè)的升級.作者呼吁我國要重新注重NVC的構建，依托于國內市場和國內品牌的發(fā)展，打造能夠承接國際競爭的成熟產業(yè)鏈升級能力.張少軍，劉志彪（2013）進一步用實證的分析方法，利用廣東省和江蘇省的投入產出表與行業(yè)層面的數據用聯立方程的方法發(fā)現我國的國內價值鏈并沒有成功的對接全球價值鏈，本以為的利用東部沿海地區(qū)切入全球價值鏈的過程中實現與國內價值鏈的對接從而帶動內地的發(fā)展，事實卻否認了這一美好的期望.當前的首要任務是發(fā)展國內價值鏈，創(chuàng)造一個基于內需的全球化經濟，這才是擺脫我國低端價值鏈鎖定的出路.楊書群，湯虹玲（2013）進一步分析了我國制造業(yè)國家價值鏈構建的障礙因素，主要受外來發(fā)達國家的封鎖和內部政府的利益沖突，將更多的期望寄托于政府的有所作為，從制度和產業(yè)政策等方面優(yōu)化企業(yè)的國內競爭環(huán)境、加工貿易企業(yè)的升級和中等收入階層的培育，更好的支撐國家價值鏈的構建從而改變我國在全球價值鏈低端徘徊的現狀.Gary Gereffi，Timoth Sturgeon（2013）在比較七個重要新興經濟體（中國、印度、墨西哥、俄羅斯、韓國和南非）的出口能力和國家的產業(yè)政策，提出一種新的全球價值鏈傾向的工業(yè)政策，這種政策一定是為了提升當地的研發(fā)能力和刺激當地的內需，讓新興經濟體國家更多的參與國際政治經濟事務，真正走向全球價值鏈的高端.

2 產業(yè)成長理論

2.1 產業(yè)成長的概念

Marshall(1890)產業(yè)是由一系列在規(guī)模、年齡、知識、組織等都不同的異質企業(yè)組成的，產業(yè)成長過程就是尤如“森林中樹木”的生長與進化過程.W·W·羅斯托(1990)在論述“動態(tài)生產理論”時，提出主導產業(yè)部門的更替引發(fā)經濟增長的階段性變化，影響主導產業(yè)成長的因素有技術、企業(yè)家、需求及政府的決策.國內關于產業(yè)成長概念的界定分為兩個方面，一是從產業(yè)系統運動論，認為產業(yè)的成長是產業(yè)規(guī)模、結構、質量等方面的變化.于尚艷（2005）從系統論的角度出發(fā)，產業(yè)成長是產業(yè)系統在運動中規(guī)模不斷擴張、結構不斷優(yōu)化的過程.趙玉林，徐娟娟（2009）產業(yè)成長外在地表現為從弱小到強大、從不成熟到成熟；內在的則包括兩個方面的變化：產業(yè)規(guī)模的擴大和產業(yè)技術的提高.產業(yè)規(guī)模的變化顯示了產業(yè)在數量變化上的特征；產業(yè)技術的變化是產業(yè)成長中質的改變，是引領產業(yè)從低級向高級發(fā)展以及決定產業(yè)成長速度的根本因素.尹明（2011）產業(yè)成長過程既包括產業(yè)在量上的擴張，也包含產業(yè)在質方面的改進.）產業(yè)成長過程非常重要，它是決定產業(yè)經過這一階段后更加高級還是被競爭排斥掉的關鍵環(huán)節(jié).產業(yè)成長從縱向時間的維度來看伴隨有生命周期；從橫向空間的擴張伴隨有產業(yè)涉及區(qū)域的延伸、退出與轉移.二是將產業(yè)成長看作是經歷產業(yè)生命周期的一個過程和環(huán)節(jié).向吉英（2007）產業(yè)成長指單個產業(yè)經歷其生命周期的一種過程.外在地表現為從弱小到強大、從不成熟到成熟.內在地則包括三個方面的變化：產業(yè)規(guī)模、產業(yè)技術和產業(yè)組織.陳心宇（2008）產業(yè)成長是指單個產業(yè)經歷其生命周期的一種過程，即其演化歷程,或者說是一個產業(yè)在國民經濟中所存在的延續(xù)過程.產業(yè)成長包括時空的運動、內在與外在表現、質與量等方面的演化.

2.2 產業(yè)成長的動力機制

國外學者對產業(yè)成長動力機制的研究內容較少.國內學者認為產業(yè)成長的動力分為內源動力和外源動力，或者說是直接動力和間接動力.向吉英（2005）闡述了產業(yè)成長的動力機制及其成長模式，構建產業(yè)成長的模型，即市場需求、技術創(chuàng)新、政策和投資，縮寫為N I I P模型.這些是外源動力機制，它與企業(yè)的競爭協作這一內源動力機制相互關聯，和互動，在一定的條件下外源動力完全可以轉化為內源動力.而且動力機制中各個要素存在著相互作用.陳心宇（2008）產業(yè)演化的動力包括直接動力和間接動力：直接動力是指產業(yè)生命周期的具體表現則取決于社會需求的變化、所依賴的資源的攻擊狀況、相關技術的發(fā)展狀況以及替代品的優(yōu)勢和出現速度等；產業(yè)演化的間接動力指市場經濟條件下的供求機制形成的價格波動，這種自組織機制調節(jié)了產業(yè)的興衰.產業(yè)成長的動力機制的研究即是對產業(yè)成長能力和產業(yè)成長影響因素的研究.郭南蕓（2008）在研究高技術產業(yè)成長能力及其評價指標體系基礎上,運用層次分析法(A H P)從產業(yè)規(guī)模、科技創(chuàng)新能力、經濟績效與市場環(huán)境四大要素著手，對我國東中西部地區(qū)高技術產業(yè)成長能力進行了客觀評價與比較分析.研究表明我國高技術產業(yè)成長存在明顯的地區(qū)差異性，同時揭示了地區(qū)差異性的深層機理.尹明（2011），對于中國汽車產業(yè)城戰(zhàn)的基本特征與世界汽車產業(yè)成長的基本特征進行比較，并在參考世界汽車產業(yè)城的影響變量的基礎上，對于影響我國汽車產業(yè)成長的內部影響變量和外部影響變量分別進行實證研究.綜合我國汽車產業(yè)成長內外部影響變量綜合研究評價我國汽車產業(yè)成長的影響變量，研究結果表示，諸多變量可以劃分為資源總量和資源投入量，我國汽車產業(yè)的資源總量呈現逐年遞增的趨勢；而資源投入量呈現為先減少后增大再趨向平衡的趨勢.

3 價值鏈理論對產業(yè)成長的影響

產業(yè)成長是由需求、投資、政策、制度、技術等外源動力和產業(yè)內企業(yè)間的競爭協作等內源動力共同作用的.這與全球價值鏈的分工對產業(yè)升級路徑影響有著異曲同工之妙.全球價值鏈分工的背景下，我國參與國際貿易越來越多，國際市場的需求也會越來越多，同時外貿企業(yè)在我國的投資也會增多.全球價值鏈的分工使得產業(yè)的生產能力升級，分工過程中的知識外溢和競爭環(huán)境的優(yōu)化，是使得產業(yè)成長的技術動力和企業(yè)間的競爭協作的內源動力得到優(yōu)化.全球價值鏈的分工背景下，國家必須遵循本國的比較優(yōu)勢，提出全球價值鏈傾向的產業(yè)政策，這使得我國的產業(yè)政策和制度得到優(yōu)化.全球價值分工從不同的角度影響著產業(yè)成長的動力，從而促進產業(yè)成長.

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