蘭延超

(東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院，長春 130024)

海禁，系封建王朝禁止本國私人商船出海貿(mào)易并嚴(yán)格限制外國商船進(jìn)口貿(mào)易的政策。清代沿襲明代實(shí)行海禁政策。但是較明代，清代的海禁更為嚴(yán)格?！敖！薄ⅰ斑w?！?、“南洋貿(mào)易限令”、“一口通商”等政策的實(shí)行，對清代社會產(chǎn)生了很大的影響。本文探究清朝實(shí)行海禁的原因，以時(shí)間為序，從政治、思想、經(jīng)濟(jì)、特定歷史條件以及突發(fā)歷史事件等方面進(jìn)行分析，進(jìn)而闡明為何清朝海禁逐步強(qiáng)化。

一、清初海禁的原因

(一)“抗清斗爭”是清初海禁的根本原因

1.明鄭集團(tuán)的頑強(qiáng)抵抗

鄭成功集團(tuán)在建立金廈基地后，隊(duì)伍日益壯大，成為東南沿海地區(qū)最大的一支抗清武裝力量，后又聯(lián)合西南地區(qū)抗清名將李定國部，與清軍展開了持久拉鋸戰(zhàn)，給清朝以沉重打擊。海疆不靖，對于剛剛建立、尚未穩(wěn)固的少數(shù)民族政權(quán)構(gòu)成嚴(yán)重威脅。清廷企圖通過和談、采取籠絡(luò)手段敕封鄭成功為海澄公，掛靖海將軍印等，希望借此達(dá)到招撫的目的，但卻都以失敗告終。為了切斷抗清勢力與沿海地區(qū)人民的聯(lián)系，穩(wěn)定政權(quán)，清廷不得不延續(xù)明朝實(shí)行海禁政策。查閱史料，從順治十三年(1656)正式頒布《禁海令》到康熙十七年(1678)重申《遷海令》，均意在孤立以鄭成功為首的東南沿海地區(qū)的抗清勢力，使其孤立無援，不戰(zhàn)而敗。

2.各種反清組織的對立和斗爭

清朝，建立之初，各種矛盾交織，尤其在入關(guān)后，實(shí)行剃發(fā)易服、圈地投充等大量民族高壓政策，加重了滿漢民族之間的矛盾。事實(shí)證明，一系列的民族壓迫政策，導(dǎo)致全國局勢巨大動蕩，一些漢人由于憎惡滿族貴族政權(quán)，利用民間宗教、秘密結(jié)社等方式同清廷對抗，反清運(yùn)動此消彼長，清廷陷入前所未有的持久抵抗之中。其實(shí)明末清初，大規(guī)模的戰(zhàn)爭、大面積的自然災(zāi)害使清廷無論在人力或是財(cái)力方面已經(jīng)嚴(yán)重透支了，在這樣的背景下，海禁政策是為了維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定而采取的最為適宜的臨時(shí)性政治決策，起到了一定作用，但并非清廷長久之計(jì)。

于是在平定“三藩之亂”和統(tǒng)一臺灣之后，政局剛剛穩(wěn)定，康熙二十三年(1684)就以“先因?？埽屎＝婚_為是。今海氛廓清，更何所待”［1］明確表達(dá)了清廷決定開海的意愿，同時(shí)也道出了清初海禁的根本原因。

(二)“海上軍事力量”薄弱是清初海禁的客觀原因

清初奉行海禁政策，還有一個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)的原因就是清廷海上軍事力量薄弱。興起于東北山林的少數(shù)民族無論是在造船還是航海技術(shù)方面都缺乏經(jīng)驗(yàn)，對海上貿(mào)易事務(wù)更是生疏，面對來自海上勢力的威脅，自然而然就會選擇保守的禁海措施。其實(shí)中國早在漢代遠(yuǎn)洋造船技術(shù)就處于世界先進(jìn)水平，到了明代鄭和下西洋率領(lǐng)的船隊(duì)，無論是在規(guī)模上，還是在造船技術(shù)上，都是其他國家望塵莫及不可比擬的。恰恰到了清代由于統(tǒng)治者毫無海權(quán)觀念，嚴(yán)令不許建造大型海船，禁止遠(yuǎn)洋航行等等，使領(lǐng)先于世界的造船業(yè)和航海業(yè)停滯不前。清代“重陸輕?！钡乃枷胧謬?yán)重，既不重視海上軍備建設(shè)，又在水師官制設(shè)立上出現(xiàn)失誤。水師沒有形成獨(dú)立的系統(tǒng)，繁冗的管理機(jī)構(gòu)使其在管理上十分混亂，營兵疏于訓(xùn)練，從而水師的戰(zhàn)斗力也大大下降，僅是徒有水師之名，而未具水師之實(shí)。再加上清朝建立后不斷受到了來自北部、西部等草原勢力的威脅，平定大大小小的叛亂已經(jīng)力不從心，何談指望清廷發(fā)展海上軍事力量，而鄭成功集團(tuán)卻是憑借海戰(zhàn)優(yōu)勢起兵抗清，清王朝既然無力大舉攻滅海上抗清勢力，那么實(shí)行海禁也是從政治安全角度考量的一種保守主義政策。所以清初實(shí)行海禁政策有其一定的合理性，不能一概否定。

(三)民族偏見思想帶來政策相繼出臺

清廷入主中原后，如何治理漢民，使其一心，維護(hù)以滿族為主體的統(tǒng)治，是滿族帝王面臨的一個(gè)重大課題。清初漢民的反抗使清帝始終抱著不信任漢人的保守思想。由于清初水師基本為漢族營兵，清廷惟恐漢族人篡奪兵權(quán)，溝通海上，自康熙七年(1668)，“查毀沿江海各營出海之船，其內(nèi)河快船，亦從裁汰”［2］4003?？芍^有海無防，直到雍正五年(1727)，清廷建立滿洲八旗江南水師營之前，各塘汛口均無水師巡船。由此可見滿族統(tǒng)治者對漢族營兵如此之不信任。出于防漢，清代水師主帥也基本由滿族大員充當(dāng)，如廣東巡撫員缺，有人舉薦由漢人充任，康熙帝回應(yīng):“此等海濱要地，漢人不可，應(yīng)用滿洲。”［3］但是對于擅長陸地之戰(zhàn)的滿清將員，不僅發(fā)揮不了應(yīng)有的作用，反之在對待海上事宜時(shí)經(jīng)常做出錯誤的判斷。統(tǒng)治階級固執(zhí)地認(rèn)為只有將沿海漢人與抗清勢力及外國商人隔離開來，海疆問題將迎刃而解，不攻自破。何瑜教授指出:“在西方殖民勢力步步緊逼，沿海漢人不易管理的嚴(yán)峻形勢之下，清朝統(tǒng)治者的戒備心理與日俱增，尤其是懼怕外國人與漢人頻繁接觸，相互勾連?！保?］在這樣觀念的驅(qū)動下，加之走私甚行，海盜活動增多，威脅其統(tǒng)治，清廷于是便釜底抽薪，實(shí)行海禁隔斷兩者的聯(lián)系。

二、盛世海禁的原因

(一)天朝大國的虛驕思想促使清廷盛世延續(xù)海禁

清朝從康熙帝平定三藩之亂起，開始出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全面繁榮的局面，到雍正、乾隆中期，清朝國力達(dá)到鼎盛，這長達(dá)110多年的時(shí)間里，海禁政策曲折反復(fù)，時(shí)開時(shí)禁，時(shí)嚴(yán)時(shí)松，究其盛世下海禁的原因，筆者認(rèn)為最主要是由于統(tǒng)治者天朝大國的虛驕思想以及自給自足的客觀物質(zhì)基礎(chǔ)，致使出現(xiàn)了狹隘的海禁政策。

滿清統(tǒng)治者以“天朝大國”自居，對外部世界各國社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和近代資本主義的進(jìn)步都視而不見，清帝將以中國為世界中心的思想一以貫之，對“夷狄之邦”的貿(mào)易文化不屑一顧，如乾隆朝時(shí)，英國馬戛爾尼使團(tuán)訪華，帶來了精挑細(xì)選足以顯示英國科學(xué)水平和工業(yè)實(shí)力的禮品，包括地理儀器、機(jī)械、槍炮等，但清帝卻認(rèn)為這些不過是夸大其詞而已，自稱現(xiàn)今內(nèi)府所制儀器，精巧高大者，盡有此類。其所稱奇異之物，只覺視等平常耳。［5］并把允許西方各國來華貿(mào)易當(dāng)成是“天朝”的一種恩惠:“天朝物產(chǎn)豐盈，無所不有，原不籍外夷貨以通有無。特因天朝所產(chǎn)茶葉、瓷器、絲斤為西洋各國及爾國必需之物，是以加恩體恤”。［6］在這樣的思想指導(dǎo)下，加上當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，內(nèi)部市場齊全，貿(mào)易一直處于出超地位，對外部商品輸入的依賴十分有限，盡管開海后帶來了經(jīng)濟(jì)上的繁榮，但是由于國家財(cái)政收入主要來源于田賦，海關(guān)關(guān)稅所占比例甚小，以乾隆十八年(1753)為例，四口通商時(shí)海關(guān)收入約90余萬兩，才占全年財(cái)政總額的三十分之一。到了乾隆二十二年(1757)改為一口通商后，海關(guān)收入更是減少到40—50萬兩，與田賦收入相比微不足道。［7］所以無論是在商業(yè)需要還是財(cái)政收入上，清朝對外部的需求都是極其有限的。而從政治安全的角度出發(fā)，加上自給自足的物質(zhì)基礎(chǔ)，所以出臺了限制性的海禁政策，可見盛世中的海禁政策政治考量多于經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)衡。

(二)封建專制主義中央集權(quán)制的進(jìn)一步強(qiáng)化致使清廷加強(qiáng)海禁

自秦以來的封建專制主義中央集權(quán)，到了清代雍乾時(shí)期，達(dá)到登峰造極的地步。在這種皇權(quán)至上的專制統(tǒng)治下，無論對錯，從中央到地方，都必須無條件地根據(jù)皇帝的旨意辦事。面對西方各國紛紛前來要求通商的情況，清帝在根深蒂固的傳統(tǒng)農(nóng)本思想影響下，出臺了康雍乾時(shí)期的限制貿(mào)易政策?；实垡獙⒁磺袡?quán)利置于絕對控制下，防止任何人擁權(quán)自重，不利于其統(tǒng)治。例如康熙年間，建立的行商制，就是典型的例子，開海后，不能將海外貿(mào)易直接放手于民間自由經(jīng)營，就設(shè)立行商管理海外貿(mào)易，這樣將行商作為外商及官府間的中間人，既將管控權(quán)放在政府手中，又達(dá)到了以商制夷的目的。

專制統(tǒng)治壓制了許多探索追求變革的想法，康熙帝在晚年時(shí)曾說:“昔日三藩變亂，已侵占七省地方，彼時(shí)朕方壯年，凡事剛斷，剿滅無遺。今朕春秋已高，凡事惟小心謹(jǐn)慎，期于至當(dāng)?！保?］可見，在康熙朝末期隨著康熙帝思想趨于保守，其統(tǒng)治方略也在發(fā)生變化，故出現(xiàn)了康熙朝末期的南洋貿(mào)易禁令，盡管請求開海加強(qiáng)對外貿(mào)易，鼓勵工商業(yè)發(fā)展等提議不勝枚舉，但由于聽從皇帝指令已經(jīng)成為天經(jīng)地義，所以在封建專制主義中央集權(quán)下的王朝要想變革，只有皇帝改變了思想才能得以實(shí)現(xiàn)。

(三)西方外部世界的影響

清朝在建立之初，就定下了與西方各國交往的基調(diào)，順治四年(1647)六月，在對琉球國王的敕諭中就有云:“朕撫定中原，視天下為一家，念爾琉球自古以來世世臣事中國，遣使朝貢，業(yè)有往例。今故遣人敕諭爾國，若能順天循理，可將故明所給封誥印，敕遣使赍送來京，朕亦照舊封賜?！睂Π材霞皡嗡味囊嘞嗤?］。很明顯，清廷是沿襲傳統(tǒng)的宗藩觀念對待西方資本主義國家，起先并無禁止外國人來華貿(mào)易之意，之所以出臺各種對外貿(mào)易限令，是由于部分西方資本主義國家在完成工業(yè)革命后，他們來華貿(mào)易已經(jīng)不是簡單地開拓市場，是帶有侵占領(lǐng)土的野心，試要將中國納為其殖民范圍。對于一個(gè)主權(quán)完整的封建王朝來說，必然采取防范措施來保障領(lǐng)土完整，維護(hù)民族尊嚴(yán)。汪敬虞在《論清朝前期的禁海閉關(guān)》一文中就曾具體論述過西方殖民主義國家搶劫中國商船，擄掠中國人口，刺探中國情報(bào)，以及侵占中國土地、破壞中國主權(quán)等一系列活動所帶來的直接影響，也明確指出隨著侵略者活動的日益猖獗，清王朝的限制措施也日益頻繁。

三、清末海禁的原因

(一)吏治腐敗，軍備廢弛是清末海禁的客觀原因

嘉道時(shí)期，政治腐敗，土地兼并嚴(yán)重，社會矛盾日漸突出，起義連綿不斷。福建布政使裘行簡明確指出起義發(fā)生的原因即官逼民反:“自貪吏輩出，以詞訟為取利之源，以械斗為斂財(cái)之藪。而民心始離矣，始而怨官，繼而仇官，遂至抗糧械斗之風(fēng)，日益滋甚，罪豈在民，實(shí)地方官有以啟之也?！保?］由于軍備廢弛，八旗兵衰敗，使清廷毫無戰(zhàn)斗力，清末朝廷對內(nèi)面對全國各族人民的反抗斗爭，對外面對西方資本主義國家在沿海地區(qū)的挑釁活動，清廷軍隊(duì)均無力應(yīng)對。林則徐曾感嘆:“雖諸葛武侯來，亦只是束手無策?！保?0］日益衰敗的清廷，不得不依靠實(shí)行禁令壓制潛在的威脅。清末的海禁不僅是對內(nèi)防止異己勢力勾結(jié)外部的需要，同時(shí)也是對外侵略勢力的一種鎮(zhèn)壓，盡管作用微乎其微，難見成效。

(二)鴉片貿(mào)易導(dǎo)致海禁愈演愈烈

嘉道時(shí)期，是清王朝由盛到衰的轉(zhuǎn)折時(shí)期，此時(shí)也正是西方資本主義國家迅速發(fā)展積極向外擴(kuò)張及侵略的時(shí)期，他們采用各種手段，改變中國長期處于出超國的地位，用最卑劣的商品侵蝕中國市場，鴉片的輸入使清政府白銀大量外流，造成嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)，鴉片的泛濫又嚴(yán)重地削弱了清朝軍隊(duì)的戰(zhàn)斗力，使清王朝陷入政治統(tǒng)治的危機(jī)。面對著這樣巨大的沖擊，為了防止?jié)h人與外國侵略勢力聯(lián)合起來重燃反抗火種，同時(shí)出于維護(hù)封建王朝主權(quán)完整，這一時(shí)期延續(xù)前代的保守海禁政策，并采取了更加嚴(yán)格的限制措施，防范外夷的態(tài)度愈加強(qiáng)烈。其實(shí)早在乾隆朝時(shí)，對于出臺一口通商這樣縮緊的海禁政令乾隆帝就給出了明確的原因:“寧波原與澳門無異，但于此復(fù)多一市場，積久留內(nèi)者益眾，海濱要地，殊非防微杜漸之道，其如何稽查巡查，俾不致日久弊生，不可不豫為留意?！保?1］

盛世既是如此，對于每況愈下的清廷而言更是憂心忡忡。嘉慶朝時(shí)期，英國阿美士德使團(tuán)來華，清廷以“天朝統(tǒng)馭萬國，疆界嚴(yán)明，從不許外藩人等稍有越境，一視同仁”拒絕了英使陳乞到京師及沿海等地貿(mào)易的請求，后又因拒行叩頭禮此等小事，嘉慶帝就拒絕接見，其實(shí)這是一種既自大又恐懼的表現(xiàn)，從一開始就采取防范措施，還在以天朝法度森嚴(yán)試圖使其知難而退，絕其妄念，力求削弱西方商人對來華貿(mào)易的無限欲望，從另一個(gè)方面來說又是害怕過度的貿(mào)易交往，導(dǎo)致王朝政權(quán)有變。誠如馬克思所言，“推動這個(gè)新的王朝實(shí)行這種政策的更主要的原因，是它害怕外國人會支持很多的中國人在被韃靼人征服以后大約最初半個(gè)世紀(jì)里所懷抱的不滿情緒?！保?2］清末中國封建保守的對外貿(mào)易政策與西方迫切打開中國市場大門的需求形成對立，西方資本主義國家武裝侵略中國，嚴(yán)重侵犯了中國的主權(quán)，清政府不得不竭盡全力發(fā)布各種禁海命令、防范措施，盡管這些禁令已經(jīng)無力約束西方列強(qiáng)了，但在當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者這樣抱殘守缺的做法也是別無他選。

綜觀清代的海禁政策，清初確實(shí)在維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定，清末捍衛(wèi)主權(quán)完整，起到了一定的自衛(wèi)作用，這一點(diǎn)毋庸置疑。但是這種政策卻違背了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，在西歐資本主義國家力爭海權(quán)，大力發(fā)展海上貿(mào)易的大背景下，清政府仍視自己為天下共主，勾勒了四海外夷賓服、萬方來朝的美好局面，從起初不屑于同外界交往，到最后害怕無奈將自己隔絕于世界之外，使我國從清代中后期開始逐漸落后于西方資本主義國家，這與清廷實(shí)行的海禁政策有著一定的關(guān)系。

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［3］清官修.康熙起居住:第三冊［M］.北京:中華書局，1984:2325.

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［6］清官修.清高宗實(shí)錄:卷1435［M］.北京:中華書局，1986:185.

［7］黃國強(qiáng).試論明清閉關(guān)政策及其影響［J］.華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)，1988(1):48.

［8］清官修.清世祖實(shí)錄:卷32［M］.北京:中華書局，1985:267.

［9］清官修.清仁宗實(shí)錄:卷118［M］.北京:中華書局，1986:564.

［10］張集馨.道咸宦海見聞錄［M］.北京:中華書局，1981:63.

［11］趙之恒，等.清高宗圣訓(xùn):卷20，飭邊檢［M］.北京:中國檔案出版社，2010.

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