韓露

（中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)設(shè)計(jì)院有限公司重慶分公司，重慶 401147）

1 研究背景及目的

全業(yè)務(wù)環(huán)境下競(jìng)爭(zhēng)加劇，中國(guó)移動(dòng)收入和利潤(rùn)增長(zhǎng)明顯放緩甚至下滑，為確保業(yè)務(wù)和網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，仍需維持較高的投資規(guī)模。隨著連續(xù)多年較大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)投資，運(yùn)營(yíng)商的折舊成本以及與之相關(guān)的維護(hù)和支撐等成本快速增長(zhǎng)。如何對(duì)投資進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、有效配置成為關(guān)注重點(diǎn)。

在已開(kāi)展的項(xiàng)目后評(píng)估工作基礎(chǔ)之上，進(jìn)一步探討從項(xiàng)目需求提出階段開(kāi)始的“投入-產(chǎn)出投資閉環(huán)管理”,搭建以投資效益為導(dǎo)向的需求預(yù)評(píng)估體系，有利于不斷提升資源使用效率和價(jià)值創(chuàng)造能力。

2 項(xiàng)目投資管理面臨的問(wèn)題

（1）項(xiàng)目決策前：需求合理性的把控。決策前，需求單位提出的投資項(xiàng)目，不僅需要計(jì)劃部門(mén)進(jìn)行分析論證，在精細(xì)管理要求下，需求部門(mén)更要自行認(rèn)真把控需求的合理性，考慮資源的有效利用和預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能。

（2）項(xiàng)目建成后：從整個(gè)計(jì)劃建設(shè)的閉環(huán)管理來(lái)看，除了對(duì)項(xiàng)目建成后是否滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需求、建設(shè)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題分析總結(jié)，更需要用后評(píng)估評(píng)價(jià)投資效果和效益。后評(píng)估對(duì)象擴(kuò)大到對(duì)需求提出環(huán)節(jié)，對(duì)需求單位提出的項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。

3 主要研究?jī)?nèi)容

面向全業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)移動(dòng)通信網(wǎng)、業(yè)務(wù)網(wǎng)、支撐網(wǎng)、局房配套等的專(zhuān)業(yè)特征建立“可識(shí)別、可分類(lèi)、可量化、可評(píng)估”項(xiàng)目需求預(yù)評(píng)估模型，將需求單位對(duì)項(xiàng)目需求的自評(píng)環(huán)節(jié)納入事前控制，強(qiáng)化需求提出階段對(duì)項(xiàng)目的分析研究。結(jié)合原有的后評(píng)估體系，形成“投入-產(chǎn)出投資閉環(huán)管理體系”，在項(xiàng)目前期可加強(qiáng)項(xiàng)目需求的準(zhǔn)確性和可信度，項(xiàng)目建成以項(xiàng)目需求預(yù)評(píng)估為依據(jù)，對(duì)需求準(zhǔn)確性進(jìn)行后評(píng)估，分析預(yù)期效果與實(shí)際建設(shè)成的吻合度，對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行真正意義上的投資閉環(huán)管理，如圖1所示。

圖1 投資閉環(huán)管理體系

4 需求預(yù)評(píng)估模型

4.1 項(xiàng)目分類(lèi)及特征描述

將投資項(xiàng)目按移動(dòng)通信網(wǎng)、業(yè)務(wù)網(wǎng)、傳輸網(wǎng)、支撐網(wǎng)、局房配套5大專(zhuān)業(yè)分類(lèi)，各專(zhuān)業(yè)下進(jìn)行二次劃分，如表1所示。

從經(jīng)濟(jì)效益特征（即是否產(chǎn)生直接收益）、需求特征（主要分為戰(zhàn)略需求、能力需求、市場(chǎng)需求）、資源共享特征（是否存在資源共享和收益分?jǐn)偅┑染S度分析各專(zhuān)業(yè)典型項(xiàng)目，總結(jié)項(xiàng)目特征，如表2所示。

表1 項(xiàng)目分類(lèi)部分結(jié)果

表2 項(xiàng)目特征描述部分結(jié)果

4.2 模型設(shè)計(jì)思路

圖2 需求預(yù)評(píng)估模型

模型由指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)體系兩部分構(gòu)成，如圖2所示。

指標(biāo)體系由政策因素、戰(zhàn)略與社會(huì)效益、迫切性、風(fēng)險(xiǎn)性、經(jīng)濟(jì)性5個(gè)維度構(gòu)成，在此框架下結(jié)合各類(lèi)項(xiàng)目特征描述分別確定評(píng)估重點(diǎn)和二級(jí)指標(biāo)。

（1）政策因素：討論“是否允許建”，即根據(jù)公司判斷標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)是否受?chē)?guó)家、地區(qū)或行業(yè)相關(guān)政策限制。該指標(biāo)為否決性指標(biāo)，若判斷為否，則該項(xiàng)目不通過(guò)。需要填寫(xiě)適合的依據(jù)。

（2）戰(zhàn)略與社會(huì)效益：討論“是否目標(biāo)一致”，指需求單位必須根據(jù)集團(tuán)和公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略或發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行判斷，并描述與公司整體發(fā)展目標(biāo)的一致性，同時(shí)考慮對(duì)公司社會(huì)效益的影響。

（3）迫切性：討論“是否需要建”，用來(lái)判斷業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)需求的迫切程度，從競(jìng)爭(zhēng)壓力、通信質(zhì)量壓力、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模壓力以及市場(chǎng)需求壓力4個(gè)相關(guān)聯(lián)的維度進(jìn)行細(xì)分。

（4）風(fēng)險(xiǎn)性：討論“建多大”，即判斷項(xiàng)目需求是否合理，是否可行。從運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)維度綜合判斷。

（5）經(jīng)濟(jì)性：討論“花多少錢(qián)，是否花得合理”，即考慮造價(jià)和財(cái)務(wù)效益的合理性。

評(píng)價(jià)體系搭建的基本思路是采用定性和定量相結(jié)合的方法，充分調(diào)查專(zhuān)家的意見(jiàn)。在給出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，采用層次分析法，給出各項(xiàng)指標(biāo)相對(duì)合理的權(quán)重值。

（1）首先設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員對(duì)評(píng)估模板中的3級(jí)指標(biāo)體系進(jìn)行分級(jí)打分，判斷同級(jí)指標(biāo)間的相對(duì)重要性。

（2）采用層次分析法，將第一步獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得出各指標(biāo)的權(quán)重。項(xiàng)目綜合得分滿(mǎn)分為100分，各指標(biāo)評(píng)價(jià)值滿(mǎn)分也為100分，項(xiàng)目實(shí)際綜合得分由各指標(biāo)評(píng)價(jià)值加權(quán)得出。

5 模型應(yīng)用及研究意義

5.1 建立前后相結(jié)合的閉環(huán)管理體制

通過(guò)形成對(duì)應(yīng)的管理制度，形成工作流程推動(dòng)實(shí)施：投資項(xiàng)目評(píng)估體系以需求單位、計(jì)劃部門(mén)為主要使用對(duì)象。評(píng)估結(jié)果供決策參考，如圖3所示。

圖3 投資效益閉環(huán)工作流程

（1）預(yù)評(píng)估著重分析項(xiàng)目預(yù)期效果，強(qiáng)化需求部門(mén)投資的效益導(dǎo)向，提高項(xiàng)目需求的準(zhǔn)確性和可信度。

（2）后評(píng)估著重發(fā)現(xiàn)問(wèn)題總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)調(diào)整資源配置，也能較為客觀反映需求部門(mén)業(yè)務(wù)及成本控制能力。

5.2 研究意義及建議

本文針對(duì)項(xiàng)目層面的投資效益評(píng)價(jià)提出了“可識(shí)別、可分類(lèi)、可量化、可評(píng)估”投資效益預(yù)評(píng)估模型搭建思路。在模型搭建基礎(chǔ)之上，將需求預(yù)評(píng)估與項(xiàng)目后評(píng)估結(jié)合在一起，形成事前預(yù)防事后反饋的投資風(fēng)險(xiǎn)控制閉環(huán)管理系統(tǒng)，有助于省公司、需求管理部門(mén)、需求部門(mén)對(duì)投資方向、投資規(guī)模、投資風(fēng)險(xiǎn)的有效把控。

在財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)方面，通信網(wǎng)全程全網(wǎng)的特點(diǎn)使得計(jì)算財(cái)務(wù)效益的時(shí)候往往離不開(kāi)復(fù)雜的收益分?jǐn)偦虺杀痉謹(jǐn)?，建議刪繁就簡(jiǎn)，以追求實(shí)際應(yīng)用為原則，建立具有較高實(shí)用程度的財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)模型。