摘要：運(yùn)用計(jì)量的方法和模型，從學(xué)位授予單位、學(xué)科和論文指導(dǎo)教師三個(gè)方面對(duì)中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，在一定程度上揭示出現(xiàn)行評(píng)選機(jī)制存在的問題。

關(guān)鍵詞：博士學(xué)位論文；優(yōu)博；計(jì)量分析；洛特卡分布；相關(guān)性分析

中圖分類號(hào)：C961 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：

10085831（2014）02009207

一、引言

作為“高層次創(chuàng)造性人才工程”重要組成部分的全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)博論文）的評(píng)選工作，已納入教育部《面向2 1世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》的第一項(xiàng)啟動(dòng)項(xiàng)目，全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選是教育部學(xué)位管理與研究生教育司組織開展的一項(xiàng)工作，旨在加強(qiáng)高層次創(chuàng)造性人才的培養(yǎng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新精神，提高研究生教育特別是博士生教育的質(zhì)量。中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選是對(duì)博士培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和激勵(lì)的一項(xiàng)重要舉措，對(duì)培養(yǎng)和激勵(lì)創(chuàng)新精神，促進(jìn)博士生培養(yǎng)質(zhì)量提高具有積極的作用[1]。

根據(jù)《全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選辦法》，全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文入選名單經(jīng)過推薦、初選和復(fù)評(píng)后產(chǎn)生。參評(píng)論文由學(xué)位授予單位向其所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）學(xué)位委員會(huì)推薦；省級(jí)學(xué)位委員會(huì)對(duì)推薦學(xué)位論文進(jìn)行初選。教育部學(xué)位管理與研究生教育司負(fù)責(zé)組織對(duì)初選出的論文進(jìn)行復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)工作包括同行專家通訊評(píng)議和專家審定會(huì)審定。教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心受教育部學(xué)位管理與研究生教育司委托，承擔(dān)同行專家通訊評(píng)議工作。

二、歷年中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選結(jié)果數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

自1999年首次進(jìn)行中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選以來，至2011年共進(jìn)行了13次，共評(píng)選出中國156個(gè)高校/科研單位的優(yōu)秀博士學(xué)位論文1 279篇，提名論文1 902篇，如表1所示[2]。根據(jù)《全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選辦法》中的說明，評(píng)選工作每年進(jìn)行一次，每次評(píng)選出的全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文不超過100篇。評(píng)選工作進(jìn)行13年來，評(píng)選結(jié)果平均為每年98.4篇，說明評(píng)選工作符合“科學(xué)公正、注重創(chuàng)新、嚴(yán)格篩選、寧缺毋濫”的原則。

2010年全國畢業(yè)博士生4.90萬人，評(píng)選出97篇全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文，僅占總數(shù)的0.2%。在評(píng)選第一年1999年，參評(píng)論文基數(shù)僅為8 957篇，評(píng)選出的100篇優(yōu)秀論文占總數(shù)的1.1%。可見，雖然隨著國家博士生的逐漸擴(kuò)招，每年的博士畢業(yè)論文數(shù)量急劇增加，2011年全國博士生招生達(dá)到6.38萬人，然而，論文評(píng)選依然不超過100篇，使得獲評(píng)難度急劇增大，獲評(píng)幾率大幅降低。

全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選的初衷在于加強(qiáng)高層次創(chuàng)造性人才的培養(yǎng)工作，鼓勵(lì)創(chuàng)新精神，然而可以預(yù)見，未來每年的參評(píng)論文基數(shù)將大幅上升，獲評(píng)論文將低于總數(shù)的0.2%，顯然這將大大降低參評(píng)博士生的熱情，無法起到鼓勵(lì)人才的作用。因此，建議能夠隨著博士生畢業(yè)人數(shù)的增長，將獲獎(jiǎng)?wù)撐牡臄?shù)量控制在1%左右，保持與評(píng)選初年持平的水平。

三、歷年獲獎(jiǎng)?wù)撐膶W(xué)位授予單位分析

（一）學(xué)位授予單位分析

中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文的參評(píng)單位包括全國所有具有博士學(xué)位授權(quán)資格的單位，即高校、中國科學(xué)院、中國社會(huì)科學(xué)院以及其他部委所屬科研院所等。截止2010年底，全國共有培養(yǎng)研究生單位797個(gè)，其中高等學(xué)校481個(gè)，科研機(jī)構(gòu)316個(gè)。至2011年，1 279篇獲獎(jiǎng)?wù)撐墓瞾碜?56個(gè)高校/科研單位，對(duì)其中“985工程”、“211工程”高校的獲獎(jiǎng)?wù)撐臄?shù)進(jìn)行比較分析，可以一定程度上反映中國高等教育政策對(duì)高校研究生教育和科研工作的影響效果。獲獎(jiǎng)總數(shù)排在前十位的單位如表2所示。

中國科學(xué)院共有44個(gè)下屬科研院所獲評(píng)優(yōu)博論文，總數(shù)達(dá)184篇，占獲獎(jiǎng)?wù)撐目倲?shù)的14.39%，并且相比排在第二和第三位的清華大學(xué)和北京大學(xué)，其獲獎(jiǎng)總數(shù)都在2倍左右。分析其原因，一方面因?yàn)橹袊茖W(xué)院博士生培養(yǎng)規(guī)模龐大，2011年共有4 832人獲得博士學(xué)位，相比其他高校和科研單位，評(píng)選基數(shù)較大；另一方面，中國科學(xué)院擁有320余位兩院院士、4 200余名博士生導(dǎo)師，其以研究所為基礎(chǔ)的高水平導(dǎo)師隊(duì)伍和一流科研實(shí)踐條件，為培養(yǎng)優(yōu)秀博士生提供了肥沃的土壤。

在排名前十位的單位中，除中國科學(xué)院外，全部

是國家“985工程”一期大學(xué)。這一方面說明“985工程”一期建設(shè)高校都是國內(nèi)高水平研究型大學(xué)；另一方面，也體現(xiàn)了“985工程”大學(xué)依托其優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)項(xiàng)目，為國家高精尖人才培養(yǎng)做出了卓越的貢獻(xiàn)。

在156個(gè)學(xué)位授予單位中，包含了 39個(gè)“985工程”高校（共39所），和89個(gè)“211工程”高校（共113所），也就是說，包括了全部“985工程”高校以及78.76%的“211工程”高校，39所“985工程”高校共產(chǎn)出優(yōu)博論文768篇，加上中國科學(xué)院的184篇，這40所高校/科研單位共產(chǎn)出952篇優(yōu)博論文，相當(dāng)于25.64%的學(xué)位授予單位產(chǎn)出了74.43%，大致符合“二八率”的分布，說明中國優(yōu)秀博士生的培養(yǎng)已經(jīng)形成了由“985工程”高校和中國科學(xué)院共同組成的核心群體。

（二）學(xué)位授予單位的洛特卡分布統(tǒng)計(jì)

（四）各一級(jí)學(xué)科歷年獲獎(jiǎng)?wù)撐膶?dǎo)師與學(xué)位辦評(píng)議組成員相關(guān)性分析

將歷年獲獎(jiǎng)?wù)撐牡臄?shù)據(jù)，按照一級(jí)學(xué)科進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)出各一級(jí)學(xué)科獲獎(jiǎng)?wù)撐牡目偲獢?shù)，以及其中指導(dǎo)老師是學(xué)位評(píng)議組成員的文章數(shù)量。同樣將數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel軟件，選擇Pearson（皮爾生）函數(shù)對(duì)兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，得到相關(guān)系數(shù)r為0.836，大于0.8，說明各一級(jí)學(xué)科歷年獲獎(jiǎng)?wù)撐膶?dǎo)師與學(xué)位辦評(píng)議組成員同樣呈現(xiàn)出高度的相關(guān)性。

將其中指導(dǎo)教師是學(xué)位評(píng)議組成員的文章數(shù)量與總篇數(shù)進(jìn)行比重分析，按照所占比重降序排列，比重大于等于50%的學(xué)科如表6所示。

在85個(gè)獲得優(yōu)博論文的一級(jí)學(xué)科中，歷年獲獎(jiǎng)?wù)撐膶?dǎo)師與學(xué)位辦評(píng)議組成員相關(guān)性平均為32.74%，也就是說，對(duì)于所有一級(jí)學(xué)科而言，將近1/3的獲獎(jiǎng)?wù)撐膩碜栽u(píng)議組成員指導(dǎo)的博士。并且，超過50%的一級(jí)學(xué)科有20個(gè)，有4個(gè)一級(jí)學(xué)科相關(guān)性達(dá)到100%，分別為公共管理、軍制學(xué)、社會(huì)學(xué)和圖書館、情報(bào)與檔案管理。相比按照學(xué)科門類統(tǒng)計(jì)得到的相關(guān)性，以一級(jí)學(xué)科進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)得到的相關(guān)性更加明顯。顯示出一些學(xué)科獲獎(jiǎng)?wù)撐某晒叨燃性谠u(píng)議組成員指導(dǎo)的博士中。

通過以上分析可以看出，無論是對(duì)于學(xué)科門類或者一級(jí)學(xué)科，歷年獲獎(jiǎng)?wù)撐膶?dǎo)師與學(xué)位辦評(píng)議組成員都呈現(xiàn)出高度的相關(guān)性。這在一定程度上說明了中國博士培養(yǎng)的學(xué)科發(fā)展的不均衡性。尤其是對(duì)于學(xué)位辦評(píng)議組成員占獲獎(jiǎng)?wù)撐膶?dǎo)師比重超過50%的一級(jí)學(xué)科，杰出的研究人員呈現(xiàn)出高度的集中性，形成了該領(lǐng)域的核心團(tuán)體。然而，指導(dǎo)教師與評(píng)議組成員的高度相關(guān)性也反映出優(yōu)勢(shì)資源的高度集中，甚至在一定程度上抑制了百家爭(zhēng)鳴的良好學(xué)術(shù)發(fā)展氛圍。另一方面，中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文的評(píng)選結(jié)果已經(jīng)普遍作為高校對(duì)博士生培養(yǎng)單位以及指導(dǎo)教師績(jī)效評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，那么如果能夠建立更加有效的評(píng)選機(jī)制，避免指導(dǎo)教師與評(píng)議組成員高度的相關(guān)性，將能夠大大增強(qiáng)評(píng)選的信度。

六、結(jié)論與思考

中國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選的初衷在于建立有效的監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，提高博士生教育的整體質(zhì)量，鼓勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)高層次創(chuàng)新人才脫穎而出。然而通過以上統(tǒng)計(jì)和分析結(jié)果，反映出中國學(xué)科發(fā)展不均衡、資源配置不合理，以及優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選機(jī)制存在的問題，值得廣泛的關(guān)注和思考。參考文獻(xiàn)：

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[2]教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心.歷年全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選結(jié)果 [EB/OL].[2012-05-22]. http：//www.cdgdc.edu.cn/xwyyjsjyxx/zlpj/yblwpm/.

[3]邱均平.信息計(jì)量學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2007：161.

[4]中國工程院.工程科技界的杰出人才——曹雪濤[EB/OL].[2012-05-22]. http：//www.cae.cn/cae/jsp/jump.jsp？oid=20111231115415843674246.

Quantitative Analysis of National Excellent Doctoral Dissertations

QIU Junping， ZHAO Yuehua

（Wuhan University， Wuhan 430072， P. R. China）

Abstract：

Using quantitative method and model， from three aspects such as the degree conferring unit， discipline and the Dissertation instructor， this paper conducts the statistics and analysis of the selection results of the National Excellent Doctoral Dissertations， and draws the following conclusions： （1） Excellent Doctors have formed a core group of “985 Project” colleges and universities and China Academy of Sciences； （2） Science and engineering accounted for 67.79% of the total outstanding doctoral dissertations， showing the problem of uneven development of the discipline and the unreasonable structure； （3） instructors and the number of Excellent Doctoral Dissertations obey Lotka distribution： f （yx） = 0.759/x3.302， and the instructors of awarded Excellent Doctoral Dissertations highly correlates to Appraisal Group， Pearson correlation coefficient is 0.974， appearing the problems of selection mechanism to some extent.

Key words： excellent doctoral dissertations； quantitative analysis； Lotka distribution； correlation analysis

（責(zé)任編輯 彭建國）