Eric.C.Halpin

基礎(chǔ)設(shè)施管理中風險概念的成熟
——美國陸軍工程師兵團的經(jīng)驗

Eric.C.Halpin

2005～2013年期間，美國陸軍工程師兵團將風險概念應用到了基礎(chǔ)設(shè)施管理中，其間所獲得的經(jīng)驗和觀察成果可在該機構(gòu)的三項關(guān)鍵組織要素中引起變革，即：政策、實踐和管理。在使用風險概念之前，美國陸軍工程師兵團安全項目（Corps Safety Programs）中采用傳統(tǒng)方法設(shè)計了3 000多個基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)，但當需要回答有關(guān)“已建”基礎(chǔ)設(shè)施的更基本和現(xiàn)時的問題時，傳統(tǒng)方法的表現(xiàn)并不理想：（1）已建基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)的未來隨時間發(fā)展其性能如何，其影響要素是哪些；（2）在各種選擇組合或項目層面，該怎樣進行決策以達到最高性價比地管理風險；（3）在內(nèi)部和外部，美國陸軍工程師兵團的理解和決策怎樣才能得到最好地溝通。在美國陸軍工程師兵團的經(jīng)驗中，風險概念有效地回答了上述問題，并且在過程中得到了人們的信服。

美國陸軍工程師兵團；風險概念；基礎(chǔ)設(shè)施；管理

1 概述和背景

作為其基本形式，風險僅僅是一種造成不利影響的可能性。在該主題上進行擴展，美國陸軍工程師兵團將風險廣泛定義為一個與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的因素，其中包括了三個不同的因子：（1）對發(fā)生災害的可能性進行評估，比如洪水或地震；（2）在面臨這種災害時，對基礎(chǔ)設(shè)施性能表現(xiàn)如何的可能性評估；（3）估測與造成的洪水淹沒境況相關(guān)的可能后果——生命損失、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響。

文中所描述的經(jīng)驗教訓和觀察結(jié)果是美國陸軍工程師兵團2005～2013年期間使用風險概念來管理基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)驗之談。美國陸軍工程師兵團是一個大型的、分散運行但集中領(lǐng)導的聯(lián)邦機構(gòu)，負責規(guī)劃、設(shè)計、建造、運營、維護和/或管理美國境內(nèi)3 000多座已建大壩和堤壩系統(tǒng)的資產(chǎn)體系。在其管理對象中，基礎(chǔ)設(shè)施的平均年齡為55年，雖然大部分結(jié)構(gòu)物是用于實現(xiàn)防洪效益，但許多大壩為多功能項目，且具有許多其他益處。關(guān)于規(guī)模問題——這些結(jié)構(gòu)物的規(guī)模和不確定性都很大，風險概念為應用提供了巨大的機會和部署。

為實施風險概念，要求進行的組織變革量非常巨大，這不應被低估。但若考慮的途徑是別人已采用的，則不必再擔心。從許多方面，本文都是一次機會，可以走出過去7年進行的已知風險管理實踐，檢查自身所處的位置和成熟度，并分享美國陸軍工程兵團持續(xù)的行為背后的目的和能量。希望這次檢查為那些正在考慮使用風險或處在實踐風險概念過程中的人們帶來一些啟發(fā)和收獲。

引進風險概念必定會帶來相關(guān)的巨大變革，對此，管理上的成功將直接影響基礎(chǔ)設(shè)施項目的成功。要考慮的三個關(guān)鍵組織要素——（1）人力資源系統(tǒng)，如管理和能力；（2）政策，規(guī)定由誰、何時和為何做出決策和管理的政策；（3）過程和技術(shù)，勾勒工作將如何實施的過程和技術(shù)——已完全發(fā)生了改變。從高層領(lǐng)導到項目小組人員以及其間各層次的所有人，都需要討論、正視和審查其過程中的變化以及人和組織的角色。對美國陸軍工程師兵團，其歷史已超過200年，關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施，其深植于心的信念不可能一夜間就發(fā)生轉(zhuǎn)變，改變的過程會持續(xù)十年之久?？紤]到美國陸軍工程師兵團自持的“項目執(zhí)行”宗旨和公司目標，風險似乎會首先對成本和基礎(chǔ)設(shè)施項目的交付時間表構(gòu)成威脅，但事實上，僅過去的3年時間中，風險概念的應用已節(jié)約和節(jié)省成本近60億美元，同時，對于最高的風險需求，風險概念也使投資合理增加了數(shù)倍。

荷蘭工程師有言：“大壩為我們帶來今天的美好生活，也會給我們帶來洪水”，這就是對低概率但后果嚴重事件所帶來的挑戰(zhàn)的真實寫照，而大壩和堤壩基礎(chǔ)設(shè)施可防止也可導致這類事件。因為這類事件對組織來說可能是有變革性且持續(xù)的，因此提供了一種在持續(xù)和積極的基礎(chǔ)上的、有價值的方式來理解風險。美國地域?qū)拸V，關(guān)于極端事件，雖然單個極端事件的頻率并不高，但對大型的資產(chǎn)、在廣大地域范圍內(nèi)和在較長的觀測周期上看，其頻率則高一些。美國陸軍工程師兵團的經(jīng)驗是，這類事件可能也確實會發(fā)生，因此，必須在項目安全的前提下對其進行積極的管理。

2 問“為什么會有風險”是首要且最好的問題

首先，作為問題的解決者，工程師被訓練得非常關(guān)注如何解決問題、解決方案是什么。通常，技術(shù)問題會被分解進特定的工程和科學學科中，這樣，專業(yè)分析就可以利用傳統(tǒng)工具來形成所需的答案——標準、技術(shù)規(guī)范和規(guī)定的分析方法。這種學科為主的方法曾被用來設(shè)計美國陸軍工程師兵團

安全項目（Corps Safety Programs）中3 000多個基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)，但就其本身，當需要回答有關(guān)“已建”基礎(chǔ)設(shè)施的更基本和現(xiàn)時的問題時，其表現(xiàn)并不理想：（1）已建基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)未來隨時間的性能如何，其影響要素是哪些；（2）在各種選擇組合或項目層面，該怎樣進行決策以達到最高性價比地管理風險；（3）在內(nèi)部和外部，美國陸軍工程師兵團的理解和決策怎樣才能得到最好地溝通。而風險概念可讓工程師很好地回答這三個關(guān)鍵問題，因此，風險為行動和廣泛的支持提供了更可靠的論據(jù)。

2.1 更好的理解

風險概念，主要通過使用潛在潰壩模式分析（Potential Failure Mode Analysis，PFMA）和風險分析，可形象且清楚地說明風險的驅(qū)動因素，包括危害的可能性或嚴重性方面的變化、對結(jié)構(gòu)物預期性能的變化、承受風險的人和財產(chǎn)的變化或（更常見的是）這些因素的某種組合。美國陸軍工程師兵團制定了一個風險分類體系，稱為大壩安全行動分類（Dam Safety Action Classification，DSAC），使美國陸軍工程師兵團可以為其所有的大壩組合建立一致的分類、溝通和降低風險的行動組合。解決問題的關(guān)鍵是首先要充分地理解問題，應用風險評估來完成這項工作遠比傳統(tǒng)確定性方法好很多。

2.2 更好的決策

當對基礎(chǔ)設(shè)施、與其相關(guān)的風險以及它能帶來的益處有了更好的理解后，風險概念還可以在兩種關(guān)鍵途徑中提供更好的決策框架：

（1）在組合層面，風險概念為決定投資各行動的相對優(yōu)先順序和緊急程度提供了一個公平公正的框架。在國家級組合高度上的三個特定系列中，美國陸軍工程師兵團使用組合層面的風險來確定行動的優(yōu)先順序和緊急程度：

①應進行更深入更全面的風險分析的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)（研究系列），否則應回歸到日常運行和維護活動中去。

②應進入可行性測定（改造申報系列）和制定決策文件的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)。

③應進入施工建造的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)。

（2）在項目層面，風險評估是評價和比較各降低風險方案的一致和可靠的方法，最后還可協(xié)助選定主要的降低風險方案。在以下流程中，美國陸軍工程師兵團使用可容忍風險導則來評估降低風險方案：

①評估方案和措施，這些方案和措施可將個人風險和社會風險方面的生命損失風險降低到可容忍水平。對不滿足這些導則的方案和措施，下一步工作中將不再考慮。

②對滿足這些要求的方案，使用合理可行最低原則（As Low As Reasonably Practicable，ALARP）對其進行相互比較，如成本效益（統(tǒng)計上的拯救生命成本）、效益成本比率、成本失衡、穩(wěn)健性、彈性、余度和必要的工程導則。

2.3 更好的溝通

使用風險概念來更好地理解工程性能和風險來源，并選擇最好的降低風險方案，在這些過程中所獲取的信息，對于建立共同認識和獲取來自分擔成本的各贊助方、受基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)直接影響的各社區(qū)以及更廣泛的利益相關(guān)社區(qū)的支持來說也是非常有用。在風險管理優(yōu)化過程中，溝通是一個關(guān)鍵要素，因為存在許多業(yè)主所有的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)本身以外的行動，比如上游流域和下游的洪泛平原，業(yè)主對其沒有直接的控制和管轄權(quán)。只有通過受影響社區(qū)和個人的共同參與及努力，才能完全達到風險降低的效果——基礎(chǔ)設(shè)施本身僅僅是管理風險的其中一個解決辦法。在以一種透明且可靠的方式來合理說明各巨型系統(tǒng)和各流域的巨大復雜性以及氣候的動態(tài)變化方面，風險分析也同樣非常有效。

2.4 歷史復核

對之前取得的工程成就和基礎(chǔ)設(shè)施的修建年代，風險評估通常會提供一種新的視角，對當前風險的來源進行真實的審視并詳細說明已發(fā)生的工程實踐和二十世紀五六十年的老標準所帶來的挑戰(zhàn)。對于其管轄的資產(chǎn)組合，通過使用風險評估，美國陸軍工程師兵團認為其中有一半需要采取降低風險的行動，預計投資超過200億美元。

2.5 以結(jié)果為導向

在使用風險來指揮行動這一過程的早期，美國陸軍工程師兵團做了兩個決定，對新方法建立起了信任和信心。

（1）承諾盡早使用早期結(jié)果。在得到各種風險結(jié)果的第一年后，美國陸軍工程師兵團很關(guān)注其得到的數(shù)值結(jié)果的精度，仍抱有極大的信心和信念，認為重新優(yōu)化是非常必要且合理的。將明確風險的優(yōu)先順序和目前的“逆向預算”進行了對比。該

逆向預算是前一年度開發(fā)的，目的是進行大的改變。因為之前的預算優(yōu)先順序是嚴格審查過的，美國陸軍工程師兵團很在意改變優(yōu)先順序的阻力問題。后來美國陸軍工程師兵團發(fā)現(xiàn)，之前使用的排序方法的局限性幾乎人盡皆知，引入一種新方法（雖然數(shù)值上目前還不精確）即是一種改進，人們會欣然接受。美國陸軍工程師兵團的觀察結(jié)果是，有些技術(shù)組織的決策制定過程總是拖延很長時間，總在尋找更好的數(shù)值結(jié)果，而不是評估他們手上是否有該決策所需的足夠信息。該等待過程不必要地將關(guān)注重點集中在了分析而不是決策上，這可能會對決策的可信度不利。

（2）忠于結(jié)果。將風險應用于決策制定可能是雙刃劍——有時它會表明需要采取更緊急的行動，有時則不必采取那么緊急的行動。除了承諾盡早使用結(jié)果，美國陸軍工程師兵團還承諾讓優(yōu)先順序決定于哪里需要它們，而不要過度考慮風險的使用是否會在某些地方改變了工作流程或改變了之前的承諾。在第一年中，美國陸軍工程師兵團發(fā)現(xiàn)有的高風險工程項目卻不在當前的隊列中，因此將其加入到當前的隊列中；同時，也發(fā)現(xiàn)了隊列中包含有風險較低的工程項目，于是將其刪除。最常見的情況是，這一改變很快就危及國家政府層面上的可信度，只是在局部工程層面上增加了可信度，而其之前的反應則包括從反對到埋怨。

2.6 基礎(chǔ)設(shè)施的老化不是主要的風險驅(qū)動因素

很不幸，“老化”的標簽中包括了大部分與材料隨時間的正常退化所不相關(guān)的缺陷。在美國陸軍工程師兵團所轄的資產(chǎn)組合中，絕大多數(shù)的風險驅(qū)動因素為以下三類：（1）與基礎(chǔ)設(shè)施本身或其基礎(chǔ)上存在的缺陷有關(guān)，可能是自然存在，也可能由施工時的實踐引起（最常見的是內(nèi)部侵蝕）；（2）由于擁有了更優(yōu)質(zhì)的科學信息或改進過的分析模型，由此得到的洪水和地震危害背后的科學變化；（3）淹沒地區(qū)后果的加劇。雖然存在與壩齡相關(guān)的影響——比如堿骨料反應和常見的運動部位的惡化，如閘門系統(tǒng)，但在美國陸軍工程師兵團所轄的資產(chǎn)組合中，這些還不是最主要的風險因素。

2.7 新的管理方法

在美國陸軍工程師兵團內(nèi)使用風險概念，其關(guān)鍵是決定建立新的、小型的國家組織來幫助塑造和實施機構(gòu)決策制定，以及通過培訓、制定政策和開發(fā)新方法來建立更廣大的技能平臺。以下為幾個新的管理機構(gòu)的例子，其實現(xiàn)了在美國陸軍工程師兵團內(nèi)實施風險的概念。

（1）風險管理中心（Risk Management Center，RMC）。風險管理中心的主要辦公室設(shè)在丹佛、匹茲堡和路易斯維爾。在美國陸軍工程師兵團大壩和堤壩安全項目中，其推進了風險評估、評審、項目管理、政策制定、風險評估中最好的實踐方法的保持、技術(shù)支持、數(shù)據(jù)管理和培訓。

（2）制圖、建模和后果評估生產(chǎn)中心（Map?ping，Modeling，and Consequence Estimation Produc?tion Center，MMC）。制圖、建模和后果評估生產(chǎn)中心是一個矩陣式組織，其主要辦公室設(shè)在維克斯堡、密西西比州和堪薩斯城和密蘇里州。制圖、建模和后果評估生產(chǎn)中心負責提供一致的、最新的淹沒圖繪制、水文和水力建模以及后果評估產(chǎn)品的生產(chǎn)，以應用到風險評估、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施評估、應急行動預案和美國陸軍工程兵團水管理系統(tǒng)中，其中還包括與產(chǎn)品相關(guān)的模型開發(fā)和培訓。

（3）大壩安全改造專業(yè)技術(shù)指導中心（Dam Safety Modification Mandatory Center of Expertise，MCX）和區(qū)域改造生產(chǎn)中心（Regional Modification Production Centers，PCs）。大壩安全改造專業(yè)技術(shù)指導中心位于西弗吉尼亞州的亨廷頓地區(qū)，而區(qū)域改造生產(chǎn)中心位于美國陸軍工程師兵團的其中7個地區(qū)。最近建成的大壩安全改造專業(yè)技術(shù)指導中心和區(qū)域改造生產(chǎn)中心是為大壩和堤壩的安全工程提供一致的監(jiān)督、評審、質(zhì)量過程以及設(shè)計和建設(shè)生產(chǎn)。

（4）大壩安全高級監(jiān)督組（Dam Senior Over?sight Group，DSOG）和堤壩安全高級監(jiān)督組（Levee Senior Oversight Group，LSOG）。這些虛擬小組由來自美國陸軍工程師兵團技術(shù)和項目實踐團隊中的機構(gòu)專家組成。他們每季度會面一次，以提出關(guān)于風險特征和降低風險行動的機構(gòu)建議。

（5）政策小組（Policy Team）和程序小組（Proce?dure Team）。這些虛擬和特設(shè)的小組由來自整個機構(gòu)的政策專家組成，目的是制定與綜合融入風險概念相關(guān)的新政策。

2.8 風險和傳統(tǒng)的基于標準的方法

美國陸軍工程師兵團將風險概念的應用作為一種方式，以更好地理解和熟悉傳統(tǒng)的、確定的標

準的使用，但并不是要取代這些標準。許多傳統(tǒng)的工程標準采用“極限狀態(tài)”分析，結(jié)合安全因子來評價性態(tài)、不確定性和保守裕度——兩個常見的例子就是整體穩(wěn)定性和逸出滲透坡降。美國陸軍工程師兵團發(fā)現(xiàn)，嚴格使用這些標準來對現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施進行評估可衍生出非常保守的方法，也可以衍生出非保守的方法，主要因為確定性方法是由設(shè)計發(fā)展而來，而不是評估。以下幾條，業(yè)內(nèi)人士應時刻記住：

（1）基于極限狀態(tài)的分析方法通常只考慮了能導致失事或潰壩的事件樹的一部分，因此未考慮到完整的失事序列、性質(zhì)或模式，也未考慮到造成每次潰壩或事件序列“更大可能性”或“更小可能性”發(fā)生的特性或物證。

（2）缺陷的出現(xiàn)，無論是自然發(fā)生的還是人為造成的，用傳統(tǒng)方法都很難對其進行評估或考慮，因為傳統(tǒng)方法通常以理想的橫斷面和材料特性為基礎(chǔ)。

（4）在以一種明確和透明的方式來考慮不確定性時，確定性的方法則靈活性更小——確定性的裕度對比條件性的不超限概率則是一個例子，說明風險可怎樣更有效地捕捉、展示和描述這些不確定性。

2.9 選擇確定風險的決策而不是基于風險的決策

使用風險方法的一個重大益處就是在解決基礎(chǔ)設(shè)施問題時重新引入了批判性思考，包括認識到?jīng)Q策制定會最終有許多影響因素，特別是在考慮相對優(yōu)先順序和緊急性時。決策制定者應努力避免將風險評估視作簡單的數(shù)值解決方案，應避免僅將其視作一系列不同和改良過的數(shù)值答案并成為決策制定的唯一依據(jù)。事實上，風險分析的結(jié)果不是要替代決策制定或批判性思考，而是一種為許多影響因子提供了背景環(huán)境和指導決策制定的方法。

2.10 培養(yǎng)后果評估和使用非結(jié)構(gòu)性方案來降低風險的專業(yè)技能

對許多組織來說，引入風險分析中的后果評估元素，特別是當與生命損失相關(guān)時，其多少是一個新領(lǐng)域，它介于各種傳統(tǒng)工程和科學學科之間，而非正好居于其中。因此，鼓勵參與進行后果評估的水資源工程師和科學家、經(jīng)濟學家和社會科學家之間進行跨學科的學習是非常必要的。對后果采用一種強有力的、跨學科的綜合方法非常重要，特別是當和制定降低風險措施相關(guān)時，因為降低風險措施的制定是采用綜合方法來形成結(jié)構(gòu)性的和非結(jié)構(gòu)性的解決方案。因為后果評估中包括人的行為，因此，必然更具不確定性和復雜性，故要求了解社會科學。在許多地方，后果增加對風險來說是獨一的、最大的驅(qū)動因素，如果未準備好管理后果，則沒有希望可以真正管理好風險增長。對非潰壩洪水場景，在考慮和討論降低風險策略時，吃透風險尤為重要。

2.11 培養(yǎng)新的“超級全能王”

和其他許多組織一樣，美國陸軍工程師兵團也已花費了幾十年時間來培養(yǎng)工程類和科學類的專家，他們在其各自的學科領(lǐng)域里表現(xiàn)得更加專業(yè)以解決設(shè)計和建設(shè)中的具體問題。雖然這樣的專業(yè)性會一直是需求之一，但風險評估不僅要求對風險分析實踐有深入的理解，還要求對一到兩個不同的主要學科有專家水平的理解以及對形成風險評估的所有工程和科學學科都有實質(zhì)性的領(lǐng)會。因此，促進幫助進行風險評估的風險“超級全能王”成為組織中更資深、更富經(jīng)驗的團隊成員不是奇聞。

2.12 使風險努力可衡量且與要做出的決策相稱

因為風險評估是以決策制定為導向，因此，在確定風險評估中的努力程度和細致程度時，考慮要制定的決策的特性、重要性和優(yōu)先性是非常重要的。在資產(chǎn)組合管理過程中，根據(jù)風險評估要影響的決策，美國陸軍工程師兵團采用不同層次的風險評估來匹配對應的努力、定量化水平和風險評估成本：

華覺明:非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護政策實行以后,有人提出了一個尖銳的問題,就是傳統(tǒng)工藝有沒有現(xiàn)代價值。這是一個關(guān)鍵問題。傳統(tǒng)工藝的歷史價值很容易理解,但是關(guān)于傳統(tǒng)工藝的現(xiàn)代價值,很多人還沒有意識到。經(jīng)過研究，我認為傳統(tǒng)工藝具有“三品四性”,即實用的品格、審美的品格、理性的品格,它是人性的、個性的、能動的和永恒的。

（1）用于初步的資產(chǎn)組合篩查的風險評估。就簡化的、最常見的失事場景，得出半定量的相對風險結(jié)果。在初步將資產(chǎn)組合定性為需要給予立即關(guān)注的高風險項目或不需要給予立即關(guān)注的稍低風險項目，以及將其定性為需要另加研究的具有極大“不確定性的中間狀態(tài)”的資產(chǎn)組合時，篩查水平評估是非常有用的。在資產(chǎn)組合初步定性后，該方法就不再使用了，但對美國陸軍工程師兵團，就了解資產(chǎn)組合和將風險概念及其能力廣泛引入到基礎(chǔ)設(shè)施管理中來說，這是關(guān)鍵的第一步。

（2）用于對基礎(chǔ)設(shè)施進行定期評價和持續(xù)評估的風險評估。這些評估會就特定的潛在失事模式得出半定量風險成果，用于驗證之前的初步風險定

性、評審對降低風險的臨時措施的要求并為提交最緊急的項目到“個例評估”中確定相對優(yōu)先順序。對風險篩查過程中確定出的處于“不確定性中間狀態(tài)”的基礎(chǔ)設(shè)施，這樣的評估可對其進行有效的分類排序。對資產(chǎn)組合中的所有基礎(chǔ)設(shè)施，每10年就會對其進行一次這樣的日常評估。

（3）用于個例評估研究的風險評估。對風險最高的大壩，在優(yōu)先順序基礎(chǔ)上進行定量評估，目的是確認出現(xiàn)了需采取行動的風險肇因及其特性、建立風險基準、以及為下一步進入改造報告環(huán)節(jié)確定優(yōu)先順序和技術(shù)基礎(chǔ)。

（4）用于制作基礎(chǔ)設(shè)施改造報告的風險評估。這些評估大部分是基于個例評估研究中所進行的風險評估，但通常也會包括填補關(guān)鍵信息數(shù)據(jù)缺口、對不確定性和風險肇因進行更深入的評估，并且還被用作對照《可容忍風險導則》來評價降低風險選項以及使用“合理可行最低原則”對各選項進行比較的基礎(chǔ)。其結(jié)果用于確定大壩改造設(shè)計和施工的優(yōu)先順序和緊急程度。

2.13 使用降低風險的臨時措施

在應用風險分析來管理基礎(chǔ)設(shè)施過程的早期，美國陸軍工程師兵團意識到整個資產(chǎn)組合所要求的工程規(guī)模和投資都相當巨大，需花費幾十年來完成。作為對這種風險環(huán)境的可靠回應以及秉持著以公共安全為上的原則，對風險最高的項目執(zhí)行降低風險臨時措施政策以獲得立即的、短暫的風險降低效果，同時制定永久結(jié)構(gòu)方案和投資優(yōu)先順序。常見的已經(jīng)加以實施的降低風險臨時措施包括限制庫水位、運營調(diào)整、容易實施的暫時性的結(jié)構(gòu)措施、以及對影響人口進行更具針對性的風險教育并提高其風險意識。通常，這些措施對利益相關(guān)者都是可見的，因為其中包含了之前核定的重大利益，比如水電收入、休閑娛樂和供水利益。

2.14 進行潛在潰壩模式分析

融入風險概念對基礎(chǔ)設(shè)施管理造成的所有變化中，潛在潰壩模式分析可能是最重要、最具影響力的變化，因為它為要解決的問題提供了一種深入而清晰的視角，即驅(qū)動風險發(fā)展的關(guān)鍵因子的預期性態(tài)。清楚明白了問題才能更容易解決。潛在潰壩模式分析會促使工程師形成一種幾乎與工程是如何設(shè)計和建造完全相反的視角，因為工程師一直在考慮“工程會怎樣失事？”。因此，這是熟悉該工程的各組工程師和運行人員所形成的創(chuàng)造性思維和批判性思維的結(jié)合，是進行風險評估的框架。

2.15 通過利益確認來平衡基礎(chǔ)設(shè)施的風險討論

單獨使用時，風險概念僅關(guān)注“發(fā)生了什么錯誤”：過去的錯誤、疏忽、缺陷、實踐狀態(tài)的變化以及要適應越來越動態(tài)的世界，靜態(tài)的基礎(chǔ)設(shè)施所面臨的挑戰(zhàn)，因此，風險概念呈現(xiàn)出來的是關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施的陰暗面。要采取降低風險行動的主要理由正是基礎(chǔ)設(shè)施能為社會帶來的效益。為建立和保持對基礎(chǔ)設(shè)施投資的支持，闡明它能帶來哪些效益、為什么對社會很重要是非常必要的。基礎(chǔ)設(shè)施與人民的生活質(zhì)量、經(jīng)濟、工作和貿(mào)易直接相關(guān)。在美國陸軍工程師兵團的資產(chǎn)組合中，美國陸軍工程師兵團在基礎(chǔ)設(shè)施能為國家?guī)淼睦婧蛢r值的基礎(chǔ)上來平衡基礎(chǔ)設(shè)施對話和證明大量聯(lián)邦投資需求的合理必要性。以下舉幾個例子。

（1）減輕洪水損壞。美國陸軍工程師兵團的基礎(chǔ)設(shè)施為2 500萬人提供保護，使其在面對頻繁的洪水時更安全，并產(chǎn)生了巨大的防洪減災效應，包括保護沿海岸超過3萬億的財產(chǎn)，以及每年在內(nèi)陸洪水事件中減少相關(guān)損失超過230億。2011年，僅就洪水事件一項，大壩和堤壩基礎(chǔ)設(shè)施就挽回了1 410億的損失，這一數(shù)字基本相當于單一年份中對基礎(chǔ)設(shè)施的總投資額。

（2）航運。美國95%的出口和進口都是依靠水路運輸，其中，所有農(nóng)產(chǎn)品出口量的60%也是依靠水路運輸，而美國陸軍工程師兵團管理著國內(nèi)的內(nèi)陸航運和碼頭設(shè)施（包括船閘、大壩和河道）。由于預期全球食品需求量在接下來的20年中增長35%，這些基礎(chǔ)設(shè)施將直接幫助美國農(nóng)民將農(nóng)產(chǎn)品順利出口到世界各地。

（3）水力發(fā)電。美國陸軍工程師兵團大壩所在處的水力發(fā)電廠是美國國內(nèi)最大的可再生能源生產(chǎn)商，其碳排放為0%，并且是美國國內(nèi)第五大電力供應商。

（4）休閑娛樂。每年，超過3.7億人會到訪與美國陸軍工程師兵團大壩工程相關(guān)的休閑娛樂設(shè)施地，這使美國陸軍工程師兵團成為美國國內(nèi)最大的戶外水上休閑娛樂供應商。

（5）供水。美國人平均每人每天的用水量超過67加侖，美國陸軍工程師兵團的水庫可以為超過9 600萬人提供淡水。

3 在基礎(chǔ)設(shè)施管理中使用風險概念的未來前景

風險概念可幫助人們更透徹地理解基礎(chǔ)設(shè)施以及基礎(chǔ)設(shè)施管理中的各種決策。這一變化對組織中的所有要素都產(chǎn)生了根本的、積極的影響——人、政策及過程。之前美國陸軍工程師兵團主辦的兩個大型風險國際研討會表明，在采用風險概念來改進管理方面，基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)已落后于其他行業(yè)，比如醫(yī)藥、交通和環(huán)境，但現(xiàn)在正在快速追趕其他行業(yè)的腳步，現(xiàn)在是美國經(jīng)濟的關(guān)鍵時期，而風險可幫助人們更好地理解所面臨的挑戰(zhàn)、對投資做出更可靠、更具說服力的決策，并且更有效地就需求進行交流。大壩的強度問題為社會、經(jīng)濟、環(huán)境和政治都帶來了挑戰(zhàn)，因此，采用更可靠、更具說服力的解決方案和方法來把大壩產(chǎn)生的效益帶給社會將越來越重要。根據(jù)美國陸軍工程師兵團的經(jīng)驗，風險概念剛好可以完成這一使命并且正在進程中，因此具有強大的說服力。 ■

文獻來源：International Commission on Large Dams,Proceedings of 81stAnnual Meeting symposium.2013.

翻譯：崔弘毅

校核：許傳桂

The lessons and observations of the Corps of Engineers in implementing risk concepts for in?frastructure management during the period 2005 through 2013 have been transformative to the agency’s three key organizational elements:policies,practices,and governance.Before the use of risk,traditional approaches,employed for the design of over 3 000 infrastructure systems in the Corps Safety Programs, were not always ideal for answering the more fundamental and modern questions about the“built”infra?structure:(1)what are the driving factors for how existing infrastructure systems will perform over time; (2)how should decisions be made at the portfolio or project level to most cost effectively manage risks; and(3)how can our understanding and decisions be best communicated internally and externally?In the experience of the Corps of Engineers,risk concepts effectively answer these questions and in the pro?cess,help tell a compelling story.

U.S.Army Corps of Engineers;risk concept;infrastructure;management

TV697.1

A

1671-1092（2014）05-0065-07

2014-08-09

與傳統(tǒng)方法相比，在基礎(chǔ)設(shè)施管理中使用風險概念有三個主要益處：（1）為理解基礎(chǔ)設(shè)施的預期性能和與性能相關(guān)的風險提供了一種一致和可靠的方法；（2）對選擇具體的降低風險的措施，在選擇組合（優(yōu)先和緊急）層面和項目層面都能提高決策制定的質(zhì)量；（3）可改善風險對話的基礎(chǔ)和效率，這是風險管理中一個非常關(guān)鍵的要素。關(guān)于風險概念的應用，美國陸軍工程師兵團有許多經(jīng)驗教訓可以與大家分享，包括早期和適當使用風險結(jié)果的權(quán)力；如何設(shè)計新的管理架構(gòu)來支持風險概念的融合；風險與傳統(tǒng)確定性工程實踐的互補特性；在后果評估和新的“超級全能王”角色中打造新能力的重要性；將努力程度與將要進行的決策相匹配的需要；潛在潰壩模式分析和臨時降低風險措施的重要性。未來的風險概念包括承諾將現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施對話轉(zhuǎn)換成另一種模式，即關(guān)于大壩為所在區(qū)域的社會帶來的許多益處和價值的討論與風險相平衡。

Title:Maturation of risk concepts in the management of infrastructure:lessons from the U.S.Army Corps of Engineers//by Eric.C.Halpin

The use of risk concepts in the management of infrastructure provides three key advantages com?pared to traditional approaches:by providing a consistent and credible way to understand anticipated performance and the risk associated with that performance;by improving the quality of decision making at both the portfolio level(priorities and urgency)and at the project level for selection of specific risk re?duction measures;and by improving the basis and effectiveness of the risk dialogue that is such a crucial element of risk management.The Corps has many lessons to share with the larger community regarding the use of risk concepts including——the power of using risk results early and fairly;how to design new governance structures to support the integration of risk concepts;the complementary nature of risk to traditional deterministic engineering practices;the importance of building new competencies in conse?

quence assessment and in a new“super generalist”;the need to align the level of effort to be commensu?rate with the decision to be made;and the importance of potential failure mode analysis and of interim risk reduction measures.The future of risk concepts includes the promise of transforming the infrastruc?ture dialogue to one where the risks are balanced by a discussion of the many benefits and values to soci?ety that dams deliver.