程麗麗　劉麗娟　姚娜

摘要：2013年9月，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)啟動(dòng)了針對(duì)輪胎產(chǎn)品的“337調(diào)查”，其中有7家中國(guó)企業(yè)涉案，這是中國(guó)輪胎產(chǎn)品遭遇的第一起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件。鑒于該調(diào)查具備較大的打擊力度和影響范圍，該案件應(yīng)該引起中國(guó)輪胎企業(yè)的重視。對(duì)策建議是：增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，警惕其他國(guó)家連鎖反應(yīng)以及提高自主研發(fā)水平等。

關(guān)鍵詞：中國(guó)輪胎；“337調(diào)查”；對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào)：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2014）02-0002-02

一、 中國(guó)輪胎遭遇美國(guó)“337調(diào)查”案件背景

根據(jù)中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)消息，2013年9月16日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）投票決定對(duì)部分輪胎產(chǎn)品（certain tires and products containing same）啟動(dòng)337調(diào)查。涉案產(chǎn)品是帶有胎面及胎壁外觀設(shè)計(jì)的輪胎產(chǎn)品。2013年8月14日，東洋橡膠工業(yè)株式會(huì)社及其美國(guó)子公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）提出申請(qǐng)，要求對(duì)美國(guó)進(jìn)口以及美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售的輪胎產(chǎn)品啟動(dòng)337調(diào)查，并發(fā)布有限排除令和禁止令。美國(guó)ITC最終確定了22家企業(yè)作為本案的強(qiáng)制應(yīng)訴方，7家中國(guó)企業(yè)涉案。

二、美國(guó)“337調(diào)查”概述

（一）“337調(diào)查”概念

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（United States International Trade Commission，簡(jiǎn)稱(chēng)USITC），根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》（Tariff Act of 1930）第337節(jié)（簡(jiǎn)稱(chēng)“337條款”）及相關(guān)修正案進(jìn)行的調(diào)查，禁止的是一切不公平競(jìng)爭(zhēng)行為或向美國(guó)出口產(chǎn)品中的任何不公平貿(mào)易行為。這種不公平行為具體是指：產(chǎn)品以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方式或不公平的行為進(jìn)入美國(guó)，或產(chǎn)品的所有權(quán)人、進(jìn)口商、代理人以不公平的方式在美國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售該產(chǎn)品，并對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或損害威脅，或阻礙美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立，或壓制、操縱美國(guó)的商業(yè)和貿(mào)易，或侵犯合法有效的美國(guó)商標(biāo)和專(zhuān)利權(quán)，或侵犯了集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)，或侵犯了美國(guó)法律保護(hù)的其他設(shè)計(jì)權(quán)，并且美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在建立中。

（二）“337調(diào)查”與反傾銷(xiāo)調(diào)查的比較

2012年11月舉行的“科技創(chuàng)新全球化進(jìn)程中，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和反傾銷(xiāo)法律實(shí)務(wù)高峰論壇會(huì)”上，中國(guó)已經(jīng)成為美國(guó)“337調(diào)查”的最大受害國(guó)，在已判決的相關(guān)案件中，中國(guó)企業(yè)的敗訴率高達(dá)60%，遠(yuǎn)高于世界平均值26%。與反傾銷(xiāo)相比，“337”調(diào)查造成的影響更大，所以應(yīng)該引起中國(guó)輪胎企業(yè)足夠的重視。兩者的不同之處主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.調(diào)查程序不同?！?37調(diào)查”的調(diào)查機(jī)關(guān)只有美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)，而反傾銷(xiāo)調(diào)查程序同時(shí)需要美國(guó)商務(wù)部和美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的參與。兩者調(diào)查過(guò)程中針對(duì)的對(duì)象也不同，前者主要針對(duì)技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，而后者主要體現(xiàn)在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)上。

2.認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不同。美國(guó)“337調(diào)查”的認(rèn)定過(guò)程中，只要起訴方可以證明進(jìn)口的產(chǎn)品存在侵權(quán)事實(shí)，同時(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)有相關(guān)產(chǎn)業(yè)或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在建立中，就可以認(rèn)定被告存在不公平的貿(mào)易行為。而反傾銷(xiāo)調(diào)查的征稅條件包括，傾銷(xiāo)事實(shí)的存在，損害事實(shí)的存在以及兩者之間存在的因果關(guān)系，三者必不可少。相比較而言，“337調(diào)查”的認(rèn)定過(guò)程更簡(jiǎn)單，更多的從起訴方的角度采集證據(jù)，對(duì)于被告方是非常不利的。

3.救濟(jì)措施的不同?！?37”調(diào)查結(jié)束，如果認(rèn)定被告存在不公平貿(mào)易行為，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以發(fā)布排除令或者停止令禁止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)。而反傾銷(xiāo)調(diào)查可以征收臨時(shí)反傾銷(xiāo)措施，價(jià)格承諾或者反傾銷(xiāo)稅。從救濟(jì)措施上看，前者影響的一類(lèi)產(chǎn)品，一個(gè)行業(yè)或者多個(gè)行業(yè)，而不僅僅是一家企業(yè)的某一個(gè)產(chǎn)品。從個(gè)案來(lái)看，前者產(chǎn)生的危害要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于反傾銷(xiāo)調(diào)查。

4.最終措施的實(shí)施時(shí)間?！?37調(diào)查”的實(shí)施時(shí)間沒(méi)有明確的時(shí)間范圍，如果是永久禁令，相關(guān)產(chǎn)品就不能進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。而反傾銷(xiāo)調(diào)查會(huì)有年度行政復(fù)審、日落復(fù)審等，只要有足夠的證據(jù)，反傾銷(xiāo)稅可以停止。

三、中國(guó)輪胎應(yīng)對(duì)“337”調(diào)查的對(duì)策分析

（一） 增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

由于中國(guó)輪胎企業(yè)大多數(shù)是從輪胎產(chǎn)品的代工生產(chǎn)開(kāi)始，在不斷的模仿中發(fā)展起來(lái)的。所以在中國(guó)生產(chǎn)的輪胎產(chǎn)品中，在輪胎結(jié)構(gòu)和花紋等方面會(huì)存在一些相似的設(shè)計(jì)。這些設(shè)計(jì)就成為美國(guó)相關(guān)輪胎企業(yè)發(fā)起調(diào)查的誘因。中國(guó)每年有數(shù)千種輪胎新產(chǎn)品問(wèn)世，但申請(qǐng)專(zhuān)利的輪胎結(jié)構(gòu)數(shù)量很少。有一些中國(guó)名牌輪胎企業(yè)，其專(zhuān)利擁有量極低。中國(guó)的輪胎企業(yè)應(yīng)該引起足夠的重視，增強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，要密切關(guān)注相關(guān)輪胎專(zhuān)利的申報(bào)和保護(hù)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和戰(zhàn)略貫穿于輪胎設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二） 警惕其他國(guó)家連鎖反應(yīng)

在當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的階段，各類(lèi)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查此起彼伏，各國(guó)為了保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，想盡各種措施。國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘和動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫方面的貿(mào)易壁壘越來(lái)越多，已相繼有28個(gè)國(guó)家發(fā)布了50多個(gè)關(guān)于輪胎的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。在這一過(guò)程中，各國(guó)貿(mào)易救濟(jì)措施可能會(huì)引發(fā)的連鎖反應(yīng)更應(yīng)該引起中國(guó)輪胎企業(yè)的重視。美國(guó)“337調(diào)查”的發(fā)起，可能會(huì)引起歐盟、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的趨之若鶩，而印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家也都曾經(jīng)針對(duì)中國(guó)的輪胎產(chǎn)品發(fā)起國(guó)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，不排除其對(duì)中國(guó)輪胎產(chǎn)品發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查的可能性。

（三） 提高自主研發(fā)水平

在應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查問(wèn)題上，最根本的解決辦法還是企業(yè)不斷提高自主研發(fā)水平，增加科研投入。從簡(jiǎn)單的產(chǎn)品代工中解脫出來(lái)，從簡(jiǎn)單的產(chǎn)品模仿中走出來(lái)，不斷創(chuàng)新，提高自主研發(fā)和自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。相關(guān)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)指導(dǎo)，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，調(diào)整出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，逐步將生產(chǎn)重心轉(zhuǎn)移到技術(shù)含量高、附加值高的產(chǎn)品上充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，加強(qiáng)企業(yè)自律，規(guī)范市場(chǎng)秩序；加大新興市場(chǎng)的開(kāi)辟力度，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)“走出去”拓展海外生產(chǎn)基地，合理規(guī)避貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論

近年來(lái)，中國(guó)的輪胎制造產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，中國(guó)已成為世界最大的輪胎生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)之一，這也讓中國(guó)輪胎產(chǎn)品成了國(guó)際市場(chǎng)上貿(mào)易保護(hù)主義打擊的重點(diǎn)對(duì)象。目前貿(mào)易保護(hù)主義的方式，從簡(jiǎn)單的品牌和價(jià)格保護(hù)轉(zhuǎn)移到知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，以此向中國(guó)輪胎企業(yè)施壓。在這樣的貿(mào)易環(huán)境下，中國(guó)輪胎企業(yè)必須創(chuàng)新自強(qiáng)，才能從容應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)。

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[責(zé)任編輯：朱曉丹]