蔣 峰

(中國(guó)水電顧問(wèn)集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院，四川 成都 610072)

1 前 言

水電是重要的可再生能源和清潔能源，近年來(lái)，我國(guó)水電能源開(kāi)發(fā)發(fā)展迅速，一大批水電站正在開(kāi)展前期工作或已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)。水電工程總體表現(xiàn)為投資大、工期長(zhǎng)、技術(shù)難度高、社會(huì)關(guān)注度高、風(fēng)險(xiǎn)因素多等特點(diǎn)。在水電工程勘測(cè)設(shè)計(jì)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)十分重要的基礎(chǔ)工作，但總體而言，目前對(duì)水電勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理水平較低，還不能完全適應(yīng)當(dāng)前大規(guī)模、高強(qiáng)度、快節(jié)奏的水電開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀。如何將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般理論與水電工程勘測(cè)設(shè)計(jì)工作特點(diǎn)結(jié)合起來(lái)，從而確?？睖y(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、范圍、安全等項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，也越來(lái)越受到廣大從業(yè)人員特別是企業(yè)管理者的重視。本文所述勘測(cè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、范圍、安全等項(xiàng)目目標(biāo)存在潛在影響的各種不確定性，一般指消極風(fēng)險(xiǎn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般思路和過(guò)程

根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般理論[1]，風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等幾個(gè)管理過(guò)程，見(jiàn)圖1。這些風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程在項(xiàng)目生命周期內(nèi)往復(fù)進(jìn)行。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

3 水電勘測(cè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系創(chuàng)建

3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目策劃的重要內(nèi)容之一，在進(jìn)行項(xiàng)目策劃之初，由勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，并編制形成《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃》，其主要內(nèi)容包括：

(1)確定風(fēng)險(xiǎn)管理的角色和職責(zé)；

(2)估算風(fēng)險(xiǎn)管理所需費(fèi)用，并將之納入費(fèi)用預(yù)算；

(3)確定在項(xiàng)目生命期中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的頻率，并納入項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃；

(4)制定風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)，初步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，初步編制風(fēng)險(xiǎn)登記表；

(5)初步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先級(jí)排序；

(6)初步提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃；

(7)初步提出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)水電勘測(cè)設(shè)計(jì)工作特點(diǎn)，可采用多種邏輯分解關(guān)系來(lái)形成風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)?？睖y(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、范圍、工程安全等項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受設(shè)計(jì)院內(nèi)部、外部各利益相關(guān)方以及客觀(guān)環(huán)境條件等影響，可按表1制定風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目人身安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于前期勘測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)查勘、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代、往返交通等工作過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)原因多種多樣，可按表2制定風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)。本文風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)只分解到前2級(jí)，僅用于說(shuō)明，故未進(jìn)一步細(xì)分。

表1 水電勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)

表2 水電勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目人身安全風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)

3.3 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析包括確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度分級(jí)，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析評(píng)估，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)先級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分析還包括風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系分析，以便評(píng)價(jià)各風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性和評(píng)價(jià)不同風(fēng)險(xiǎn)彼此影響等組合效應(yīng)，以便從風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略上進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。

(1)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分級(jí)。根據(jù)勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性高低，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率劃分為很可能、可能、可能性小3個(gè)等級(jí)。

(2)風(fēng)險(xiǎn)影響程度分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)影響程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目特點(diǎn)制定。本文根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)項(xiàng)目勘測(cè)設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、范圍、工程安全、人身安全等項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，按相對(duì)比例大小劃分為很大、大、中等、小4個(gè)等級(jí)，見(jiàn)表3。

(3)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分析評(píng)估。根據(jù)勘測(cè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度分級(jí)，編制形成風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣，利用其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。將勘測(cè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)等級(jí)，并分別以紅色、橙色、黃色、綠色表示，見(jiàn)表4。對(duì)于已解除的風(fēng)險(xiǎn)以藍(lán)色表示。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

對(duì)于已識(shí)別出的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，由勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目部明確風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任專(zhuān)業(yè)及責(zé)任人。根據(jù)已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)源特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施一般可包括進(jìn)行專(zhuān)題研究、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、物探檢測(cè)、檢查巡視、制定應(yīng)急預(yù)案、發(fā)函等等。根據(jù)需要，對(duì)于已識(shí)別出的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、極高風(fēng)險(xiǎn)，要求制定適合風(fēng)險(xiǎn)重要性水平、確保風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生而能夠有效控制后果的切實(shí)可行的應(yīng)急處理預(yù)案，并明確預(yù)案啟動(dòng)條件，如制定地震應(yīng)急預(yù)案、防洪度汛應(yīng)急預(yù)案等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略一旦商定，還需要及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)算、人力資源配置以及溝通計(jì)劃。

表3 水電勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響程度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

表4 水電勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣

3.5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

項(xiàng)目部和專(zhuān)業(yè)單位在整個(gè)項(xiàng)目生命期內(nèi)不間斷地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，項(xiàng)目部和專(zhuān)業(yè)單位選擇風(fēng)險(xiǎn)替代對(duì)策，實(shí)施應(yīng)急或備用計(jì)劃，采取糾正措施。風(fēng)險(xiǎn)管控負(fù)責(zé)人定期向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性、未曾預(yù)料到的后果、以及為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所需采取的中途糾正措施。項(xiàng)目部至少每季度組織專(zhuān)業(yè)單位進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、或已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響與預(yù)期不同、或規(guī)劃的應(yīng)對(duì)措施無(wú)效等，需進(jìn)行額外的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃。

4 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐與應(yīng)用

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)管理體系，要求項(xiàng)目部和專(zhuān)業(yè)單位定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并持續(xù)改進(jìn)。項(xiàng)目部至少每季度組織編制一次《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效報(bào)告》，對(duì)本季度風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行總結(jié)。

建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理跟蹤檢查機(jī)制和考核機(jī)制，按季度對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。檢查和考核內(nèi)容包括各項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃更新的及時(shí)性、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的合理性、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的落實(shí)性、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的有效性、各風(fēng)險(xiǎn)管理崗位到位情況、風(fēng)險(xiǎn)管理模板等組織過(guò)程資產(chǎn)建設(shè)情況等等，形成勘測(cè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理機(jī)制。

實(shí)踐證明，這套勘測(cè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理思路和辦法基本適應(yīng)水電工程勘測(cè)設(shè)計(jì)工作特點(diǎn)，能夠?yàn)樗娍睖y(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮較為積極的作用。但同時(shí)也清醒地認(rèn)識(shí)到，這套風(fēng)險(xiǎn)管理思路和辦法還沒(méi)有明確風(fēng)險(xiǎn)的定量分析方法，還缺乏信息化的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，還不能完全適應(yīng)現(xiàn)代工程管理的需要，還有待于隨著水電工程建設(shè)的進(jìn)一步發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的進(jìn)一步積累而逐步完善。

5 提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平的措施和建議

為進(jìn)一步加強(qiáng)水電勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，需進(jìn)一步做好以下工作：

(1)加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)。應(yīng)大力培育和塑造良好的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)逐步轉(zhuǎn)化為員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺(jué)行動(dòng)，防止盲目、片面追求業(yè)績(jī)而忽視風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象發(fā)生，促進(jìn)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

(2)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不僅僅影響項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、范圍、安全等項(xiàng)目目標(biāo)，同時(shí)，也可能由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)緊密結(jié)合各勘測(cè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的實(shí)際狀況，有針對(duì)性地識(shí)別各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，并積極關(guān)注可能由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。例如，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、公共安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境事故風(fēng)險(xiǎn)。

(3)創(chuàng)建風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。集成化、系統(tǒng)化、信息化是風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能夠?yàn)橄嚓P(guān)各方提供一個(gè)信息交流、溝通的平臺(tái)，有利于建立標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，有利于提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率，有利于降低風(fēng)險(xiǎn)管理成本，有利于提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性、合理性、及時(shí)性和有效性，有利于風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)交流與共享，有利于形成組織過(guò)程資產(chǎn)。

(4)與業(yè)主工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理適當(dāng)對(duì)接。從長(zhǎng)遠(yuǎn)和全局角度，工程勘測(cè)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)主工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)適當(dāng)對(duì)接，共享有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，特別是涉及工程質(zhì)量和安全的高風(fēng)險(xiǎn)、極高風(fēng)險(xiǎn)更有必要集中設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、業(yè)主等各方力量進(jìn)行應(yīng)對(duì)，更有利于全面、準(zhǔn)確、有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，更有利于工程建設(shè)全局，更有利于國(guó)家利益最大化。

參考文獻(xiàn)：

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