孫 晉，張 田，孔天悅

(武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢 430072)

我國(guó)深海采礦主體資格制度相關(guān)法律問(wèn)題研究

孫 晉，張 田，孔天悅

(武漢大學(xué)法學(xué)院，湖北武漢 430072)

深海是人類未來(lái)的資源寶庫(kù)，蘊(yùn)含著豐富的資源，主要包括多金屬結(jié)核、富鈷結(jié)殼、天然氣水合物、油氣等。我國(guó)人口眾多，礦產(chǎn)資源的人均占有量遠(yuǎn)低于世界平均水平，資源瓶頸將在未來(lái)幾十年成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大瓶頸，所以發(fā)展深海采礦產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)有著格外重大的意義。但是深海采礦行業(yè)技術(shù)要求高，資金投入大，風(fēng)險(xiǎn)性也較高，因此為了保障該行業(yè)的良性發(fā)展，保障國(guó)家的能源安全，對(duì)深海采礦行業(yè)建立起一套完善有效的主體資格管理制度是非常有必要的。通過(guò)對(duì)確立合理的深海采礦主體資格制度必要性的論述，及對(duì)我國(guó)深海采礦行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度現(xiàn)狀及所存在問(wèn)題的分析，在借鑒外國(guó)先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)和制度的基礎(chǔ)上，可以對(duì)我國(guó)深海采礦主體資格制度的建構(gòu)提出一些設(shè)想和建議。

深海采礦；壟斷行業(yè)；國(guó)際海底區(qū)域；主體資格制度

一、確立合理的深海采礦主體資格制度的必要性

主體資格制度是指國(guó)家對(duì)特定行業(yè)設(shè)定一系列標(biāo)準(zhǔn)及程序，符合這些標(biāo)準(zhǔn)和程序的主體才有資格進(jìn)入該行業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，也稱為市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。主體資格制度是國(guó)家為保護(hù)社會(huì)公共利益而對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的基本制度，是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度。其表現(xiàn)是國(guó)家通過(guò)立法，規(guī)定市場(chǎng)主體資格的條件及取得程序，并通過(guò)審批和登記程序執(zhí)行。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度可以在設(shè)立階段就對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)入特定市場(chǎng)進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)控，一定程度上保證行業(yè)內(nèi)企業(yè)的質(zhì)量，節(jié)約社會(huì)資源。

深海采礦是一個(gè)新興的行業(yè)，基于深海礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)于未來(lái)國(guó)家能源安全的重要性，深海采礦領(lǐng)域的特殊性以及海洋環(huán)境保護(hù)的考慮，建立一套完善合理的深海采礦主體資格審查制度是十分必要的，這也是保障深海采礦業(yè)健康有序發(fā)展和維護(hù)國(guó)家利益的必然要求。

基于深海礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)于未來(lái)國(guó)家能源安全的重要性，深海采礦領(lǐng)域的特殊性以及海洋環(huán)境保護(hù)的考慮，建立一套完善合理的深海采礦主體資格審查制度是十分必要的，這也是保障深海采礦業(yè)健康有序發(fā)展和維護(hù)國(guó)家利益的必然要求。

（一）深海資源重要性的要求

國(guó)際海底區(qū)域是尚未被人類充分認(rèn)識(shí)的潛在資源基地。據(jù)統(tǒng)計(jì)，這一部分占全部海洋面積的65%。蘊(yùn)藏著豐富的礦產(chǎn)資源，一般認(rèn)為最有開(kāi)發(fā)前景的是多金屬結(jié)核，估計(jì)儲(chǔ)量達(dá)三萬(wàn)億噸。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在國(guó)際海底區(qū)域開(kāi)發(fā)多金屬結(jié)核資源成為可能[1]。

我國(guó)人口眾多，礦產(chǎn)資源的人均占有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。為了確保我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略資源，提升我國(guó)深海采礦技術(shù)和裝備水平，也為了加快我國(guó)在深海采礦領(lǐng)域的前進(jìn)步伐，提高我國(guó)在深海采礦領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，亟需建立起一套適合我國(guó)國(guó)情的深海采礦主體資格制度來(lái)規(guī)范這一領(lǐng)域，保障其健康有序發(fā)展。

（二）深海采礦領(lǐng)域特殊性的要求

全球海洋的平均深度約3 800米，最大深度11 034米，深海壓力巨大，地勢(shì)復(fù)雜，還伴有各種亂流，一般的人工設(shè)備根本無(wú)法到達(dá)[2]。所以，深海采礦作業(yè)是十分困難的工作，需要參與深海采礦作業(yè)的企業(yè)具備較高的技術(shù)水平和優(yōu)良的裝備。由于對(duì)技術(shù)的要求較高，先期投資會(huì)非常巨大，需要參與深海采礦的企業(yè)具備充足的資本和良好的財(cái)務(wù)狀況。此外，囿于技術(shù)水平，人類對(duì)深海的了解有限，在深海進(jìn)行的礦產(chǎn)資源勘探和開(kāi)發(fā)作業(yè)存在許多不確定的因素，這導(dǎo)致深海采礦作業(yè)具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性，即使沒(méi)有發(fā)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，由于深海采礦的困難和復(fù)雜程度，企業(yè)的投資周期也會(huì)很長(zhǎng)，投資者短時(shí)間無(wú)法有效的使資金回籠。

正是由于深海采礦行業(yè)的這些特殊性，促使我國(guó)必須建立一套完善的的深海采礦主體資格制度，為國(guó)家出資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)設(shè)置一個(gè)較高的準(zhǔn)入門檻，保證只有滿足相關(guān)資金和技術(shù)等要求的企業(yè)才能進(jìn)入這一領(lǐng)域，避免因主體資質(zhì)欠缺而造成資源的浪費(fèi)及可能出現(xiàn)的安全隱患。

（三）海洋環(huán)境保護(hù)的要求

海洋是全人類共同的財(cái)產(chǎn)，關(guān)系到全人類的利益。隨著近幾十年來(lái)世界范圍內(nèi)環(huán)境保護(hù)的大趨勢(shì)，深海資源勘探開(kāi)發(fā)活動(dòng)所帶來(lái)的海洋環(huán)境問(wèn)題也日益受到國(guó)際社會(huì)的重視[3]。早在1990年國(guó)際海底管理局籌委會(huì)第八次會(huì)議上，就對(duì)“保護(hù)海洋環(huán)境不受國(guó)際海底采礦活動(dòng)的破壞的規(guī)則草案”進(jìn)行了初讀。從此，海洋環(huán)境保護(hù)問(wèn)題成為國(guó)際海底區(qū)域資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)及其相關(guān)制度中的一個(gè)重要組成部分[4]。

中國(guó)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的海洋大國(guó)，必須要履行保護(hù)海洋環(huán)境的國(guó)際義務(wù)和責(zé)任。鑒于此，為了防止在深海采礦領(lǐng)域發(fā)生影響海洋環(huán)境的污染事故，需要我們將環(huán)境保護(hù)任務(wù)納入到我國(guó)的深海采礦市場(chǎng)準(zhǔn)入制度中去，將環(huán)境保護(hù)義務(wù)轉(zhuǎn)變成一項(xiàng)強(qiáng)制性的法律義務(wù)，切實(shí)保護(hù)好關(guān)系到全人類利益海洋環(huán)境。

二、我國(guó)深海采礦主體資格制度之現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)深海采礦主體資格制度的現(xiàn)狀

我國(guó)作為國(guó)際海底管理局理事會(huì)的主要成員，多年來(lái)在國(guó)際海底區(qū)域資源勘探方面開(kāi)展了大量工作，深海勘探與開(kāi)發(fā)的技術(shù)水平得到了巨大的提高，同時(shí)在國(guó)際海底區(qū)域規(guī)章的制定和國(guó)際海底管理局的日常工作中，我國(guó)也發(fā)揮了重要的作用。

1．管理機(jī)構(gòu)

我國(guó)深海采礦主體的管理機(jī)構(gòu)是中國(guó)大洋礦產(chǎn)資源研究開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱大洋協(xié)會(huì)）。大洋協(xié)會(huì)于1990年4月9日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立，其宗旨是通過(guò)國(guó)際海底資源研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，開(kāi)辟我國(guó)新的資源來(lái)源，促進(jìn)我國(guó)深海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，維護(hù)我國(guó)開(kāi)發(fā)國(guó)際海底資源的權(quán)益。目前，大洋協(xié)會(huì)一方面是深海采礦的管理機(jī)構(gòu)，另一方面又是我國(guó)目前唯一有權(quán)進(jìn)行國(guó)際海底區(qū)域資源勘探與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的主體。

除了大洋協(xié)會(huì)以外，國(guó)家海洋局作為國(guó)家對(duì)海洋活動(dòng)進(jìn)行專門管理的機(jī)構(gòu)，也具有對(duì)深海采礦進(jìn)行管理監(jiān)督的權(quán)利。國(guó)家海洋局是國(guó)土資源部下屬的部管國(guó)家局，主要職責(zé)是監(jiān)督管理海域使用和海洋環(huán)境保護(hù)情況，依法維護(hù)海洋權(quán)益和組織海洋科學(xué)研究，起草海岸帶、海島和管轄海域的法律法規(guī)草案，會(huì)同有關(guān)部門擬訂并監(jiān)督實(shí)施極地、公海和國(guó)際海底等相關(guān)區(qū)域的國(guó)內(nèi)配套政策和制度，處理國(guó)際涉海條約、法律方面的事務(wù)。

2．管理制度

我國(guó)現(xiàn)行的《海洋法》、《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》、《專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)只能對(duì)在我國(guó)領(lǐng)海、大陸架以內(nèi)進(jìn)行的海洋活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制，對(duì)國(guó)際海底區(qū)域資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)沒(méi)有進(jìn)行具體的規(guī)定。現(xiàn)行的《礦產(chǎn)資源法》是一部對(duì)我國(guó)境內(nèi)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)進(jìn)行規(guī)制的法律，對(duì)我國(guó)采礦主體在國(guó)際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)活動(dòng)同樣沒(méi)有作出規(guī)定。

經(jīng)過(guò)多年的努力，我國(guó)已經(jīng)在太平洋上獲得了一塊15萬(wàn)平方公里的采礦區(qū)域，其中7.5萬(wàn)公里可以由國(guó)內(nèi)符合條件的市場(chǎng)主體進(jìn)行開(kāi)發(fā)，但我國(guó)法律對(duì)于深海采礦主體資格、市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的規(guī)定都還處于空白狀態(tài)，在相當(dāng)程度上阻礙了我國(guó)深海采礦事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

3．采礦主體

1991年3月5日，經(jīng)聯(lián)合國(guó)批準(zhǔn)，大洋協(xié)會(huì)在國(guó)際海底管理局登記成為國(guó)際海底開(kāi)發(fā)先驅(qū)者，在國(guó)際海底區(qū)域分配到了一片面積為15萬(wàn)平方公里的開(kāi)辟區(qū)，并于1999年3月獲得了上述區(qū)域中7.5萬(wàn)平方公里的專屬勘探權(quán)和優(yōu)先商業(yè)開(kāi)采權(quán)。2001年5月，大洋協(xié)會(huì)和國(guó)際海底管理局簽訂《勘探合同》，由國(guó)際海底開(kāi)辟活動(dòng)先驅(qū)投資者升級(jí)成為國(guó)際海底資源勘探承包者。作為承包者，大洋協(xié)會(huì)已經(jīng)與國(guó)際海底管理局簽定了多金屬結(jié)核勘探合同，積極履行國(guó)際義務(wù)，在維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)益、開(kāi)發(fā)國(guó)際海底資源、發(fā)展深海技術(shù)方面取得了階段性勝利。

近二十年來(lái)，大洋協(xié)會(huì)在深海采礦方面進(jìn)行了一系列勘探和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。一方面，大洋協(xié)會(huì)作為我國(guó)先驅(qū)投資者的申請(qǐng)主體，在我國(guó)申請(qǐng)采礦區(qū)域中發(fā)揮了重要作用；另一方面，大洋協(xié)會(huì)又是目前我國(guó)深海采礦的唯一采礦主體，在深海礦產(chǎn)勘探與技術(shù)研發(fā)方面取得了很大成就。

（二）我國(guó)深海采礦主體資格制度存在的問(wèn)題

目前，我國(guó)的深海采礦產(chǎn)業(yè)還未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化與規(guī)?；?，與其它海洋大國(guó)比較，在技術(shù)、管理等方面處于落后的狀態(tài)。就深海采礦主體資格制度的設(shè)計(jì)而言，主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：

1．專門法律法規(guī)的缺失

深海采礦作為一個(gè)特殊的新興行業(yè)，雖然還沒(méi)有進(jìn)入到實(shí)際開(kāi)采的階段，但大多數(shù)工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家很早就完成了有關(guān)深海采礦的國(guó)內(nèi)立法，而截至目前為止，我國(guó)還沒(méi)有關(guān)于深海礦產(chǎn)資源勘探與開(kāi)發(fā)的專門法律法規(guī)，現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》是關(guān)于我國(guó)領(lǐng)土內(nèi)礦產(chǎn)資源勘探與開(kāi)發(fā)的法律，不適用于調(diào)整我國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域的勘探與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，對(duì)深海采礦的推動(dòng)、保障和規(guī)范作用無(wú)從說(shuō)起。

深海海底資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)國(guó)內(nèi)立法的缺位，不利于中國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域勘探開(kāi)發(fā)，無(wú)法維護(hù)我國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域的采礦權(quán)益，也不利于中國(guó)在有關(guān)國(guó)際組織和相關(guān)國(guó)際立法中發(fā)揮更大作用。因此，我們應(yīng)該盡快制定出我國(guó)的深海采礦的專門法律法規(guī)，規(guī)范深海采礦活動(dòng)，以此促進(jìn)我國(guó)深海采礦業(yè)的快速發(fā)展。

2．管理機(jī)構(gòu)權(quán)限與定位不明確

深海采礦業(yè)具有高技術(shù)、高投入、高回報(bào)的特點(diǎn)，具有廣闊的發(fā)展前景，必將成為一個(gè)影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)、資源安全的重要行業(yè)，但當(dāng)前我國(guó)尚沒(méi)有專門機(jī)構(gòu)對(duì)這項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行管理。國(guó)家海洋局與大洋協(xié)會(huì)分別承擔(dān)了一部分管理職責(zé)，但到底誰(shuí)是合法的管理機(jī)構(gòu)，具體的管理職責(zé)如何分配，都沒(méi)有進(jìn)行明確規(guī)定。大洋協(xié)會(huì)一方面作為我國(guó)開(kāi)展國(guó)際海底區(qū)域研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的主要業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)部門，另一方面又作為主體從事深海采礦的勘探與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，既是運(yùn)動(dòng)員又是裁判員，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看不利于整個(gè)行業(yè)的發(fā)展壯大。

3．采礦主體單一

很多發(fā)達(dá)國(guó)家在深海采礦相關(guān)的法律中規(guī)定：只要符合一定條件，各種企業(yè)、自然人以及社會(huì)團(tuán)體等均可以作為從事國(guó)際海底區(qū)域資源開(kāi)發(fā)的主體，進(jìn)入深海采礦業(yè)。我國(guó)現(xiàn)階段還沒(méi)有規(guī)范深海采礦業(yè)的法律法規(guī)，對(duì)于企業(yè)、自然人是否可以參與深海采礦業(yè)尚無(wú)明確規(guī)定。目前，大洋協(xié)會(huì)作為我國(guó)唯一的深海采礦主體，代表我國(guó)參與國(guó)際海底資源的勘探與開(kāi)采。根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，多個(gè)市場(chǎng)主體之間的良性競(jìng)爭(zhēng)有利于一個(gè)行業(yè)的發(fā)展壯大，單個(gè)主體的壟斷不利于市場(chǎng)的健康發(fā)展。不僅如此，采礦主體的單一化將使企業(yè)喪失危機(jī)感，喪失改進(jìn)技術(shù)提高服務(wù)水平的動(dòng)力，對(duì)該行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展非常不利。

三、國(guó)際法及主要國(guó)家對(duì)深海采礦主體資格制度的相關(guān)規(guī)定

中國(guó)作為國(guó)際海底管理局理事會(huì)的主要成員，長(zhǎng)期以來(lái)在國(guó)際海底區(qū)域資源的勘探方面開(kāi)展了大量工作，然而，中國(guó)目前相關(guān)國(guó)內(nèi)立法相對(duì)滯后，迄今尚無(wú)深海海底勘探和開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)立法。國(guó)內(nèi)深海采礦市場(chǎng)準(zhǔn)入制度相關(guān)立法的缺位，既不利于中國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域勘探開(kāi)發(fā)和新資源研發(fā)等工作，也不利于中國(guó)在有關(guān)國(guó)際組織和相關(guān)國(guó)際立法中發(fā)揮更大作用。作為一個(gè)有三百萬(wàn)平方公里“藍(lán)色國(guó)土”的海洋大國(guó)，中國(guó)應(yīng)當(dāng)研究和借鑒國(guó)際法上及其他國(guó)家的先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐，適時(shí)啟動(dòng)關(guān)于國(guó)際海底深海礦產(chǎn)資源研究、勘探和開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)立法，以求建立符合時(shí)代要求又立足于我國(guó)國(guó)情的深海采礦市場(chǎng)準(zhǔn)入制度[5]。

（一）《聯(lián)合國(guó)海洋公約》對(duì)于深海采礦主體的規(guī)定

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》提供了開(kāi)發(fā)海洋資源的法律框架，創(chuàng)立了深海資源開(kāi)采的新制度，確認(rèn)了國(guó)家對(duì)海洋資源的開(kāi)采和使用權(quán)，并設(shè)立了國(guó)際海底區(qū)域活動(dòng)的專門管理機(jī)構(gòu)國(guó)際海底管理局對(duì)深海采礦實(shí)行國(guó)際管理[6]。

《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第153條對(duì)深海采礦主體進(jìn)行了具體的規(guī)定：“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)應(yīng)由企業(yè)部或由締約國(guó)或國(guó)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行，或在締約國(guó)擔(dān)保下的具有締約國(guó)國(guó)籍或由這類國(guó)家或其國(guó)民有效控制的自然人或法人、或符合本部分和附件Ⅲ規(guī)定的條件的上述各方的任何組合，與管理局以協(xié)作方式進(jìn)行。（所謂“區(qū)域”，是指國(guó)家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土）[7]。

從《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第153條中有關(guān)深海采礦主體的規(guī)定可以看出，對(duì)國(guó)際海底區(qū)域資源進(jìn)行勘探與開(kāi)發(fā)的主體有：國(guó)際海底管理局的企業(yè)部按照公約的規(guī)定作為采礦主體可以進(jìn)行勘探與開(kāi)發(fā)；締約國(guó)以國(guó)家名義、締約國(guó)的國(guó)家出資企業(yè)均可按照公約的具體程序進(jìn)行開(kāi)發(fā)；此外，而在締約國(guó)擔(dān)保下的具有締約國(guó)國(guó)籍或由這類國(guó)家或其國(guó)民有效控制的自然人或法人、或符合該條和附件 III規(guī)定的條件的上述各方的任何組合，都可以與管理局以協(xié)作方式進(jìn)行深海礦產(chǎn)資源的開(kāi)采，可見(jiàn)公約中關(guān)于深海采礦主體的規(guī)定非常寬泛，并規(guī)定了締約國(guó)對(duì)具有其國(guó)籍的深海采礦主體負(fù)有相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任。

（二）美國(guó)對(duì)深海采礦主體的規(guī)定

美國(guó)國(guó)會(huì)于1980年6月批準(zhǔn)了《美國(guó)深海海底硬礦物資源法》，此法的目的是為在國(guó)際制度通過(guò)前妥善開(kāi)發(fā)深海海底硬礦物資源，這里的“國(guó)際制度”是《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》中關(guān)于國(guó)際海底區(qū)域制度的規(guī)定。美國(guó)到目前為止還沒(méi)有加入《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，因此，有關(guān)深海采礦方面的管理，依然按照國(guó)內(nèi)法實(shí)施[8]。

該法在關(guān)于深海采礦主體的規(guī)定中規(guī)定了美國(guó)公民可以從事深海勘探和商業(yè)開(kāi)采的三個(gè)條件：一是依照本法的規(guī)定獲得深海采礦的執(zhí)照和許可證；二是獲得互惠國(guó)頒發(fā)的許可證、執(zhí)照或同等批準(zhǔn)書；三是根據(jù)對(duì)美國(guó)生效的國(guó)際協(xié)定獲得勘探與開(kāi)采的資格。只要獲得了以上三個(gè)條件之一的授權(quán)，美國(guó)公民將可以直接從事國(guó)際海底資源的勘探與商業(yè)開(kāi)采。其中“美國(guó)公民”包括：（1）美國(guó)公民的個(gè)人；（2）凡依美國(guó)任何地區(qū)法律組成或營(yíng)業(yè)的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社團(tuán)或其他實(shí)體；（3）控股權(quán)由美國(guó)公民或第（2）項(xiàng)所述個(gè)人或?qū)嶓w擁有的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社團(tuán)或其他實(shí)體[9]6。

由此可見(jiàn)，在美國(guó)能夠進(jìn)行深海采礦的主體范圍也非常廣，包括美國(guó)境內(nèi)的自然人，即擁有美國(guó)國(guó)籍的個(gè)人；按照美國(guó)法律所成立的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體以及其它實(shí)體；還包括由美國(guó)公民個(gè)人以及按照美國(guó)法律所成立的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體以及其它實(shí)體所控股的公司、合伙企業(yè)、合資企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體或者其它團(tuán)體。這種規(guī)定相當(dāng)寬泛，只要能夠符合深海采礦的一般條件，即可以取得深海采礦資格。它與《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》中規(guī)定的采礦主體的資格有著某種程度上的類似性，都采取了放寬采礦主體的準(zhǔn)入門檻，便于今后深海采礦業(yè)的發(fā)展的思路。

（三）日本對(duì)深海采礦主體的規(guī)定

日本是對(duì)多金屬結(jié)核開(kāi)發(fā)最積極的國(guó)家，早在上個(gè)世紀(jì) 60年代就開(kāi)始對(duì)多金屬結(jié)核資源進(jìn)行調(diào)查。1987年日本被批準(zhǔn)成為先驅(qū)投資者，目前他們?nèi)栽诶^續(xù)進(jìn)行海底資源勘探，在深海采礦技術(shù)方面已有很大的突破[10]。日本于1982年7月頒布了《日本深海海底采礦暫行措施法》，旨在規(guī)定日本企業(yè)從事深海海底采礦活動(dòng)需要遵守的各項(xiàng)制度。

根據(jù)《日本深海海底采礦暫行措施法》第五條規(guī)定：“凡欲獲得深海采礦許可者，應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省令的規(guī)定，向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣提交書面申請(qǐng)，申請(qǐng)書應(yīng)寫明以下事項(xiàng)：（1）個(gè)人或法人的名稱和住址，如屬法人，則寫明法人代表人的姓名和住址；（2）深海海底采礦的期限；（3）勘探或開(kāi)采區(qū)域的位置；（4）勘探或開(kāi)采區(qū)域的面積。”[9]87

2005年修訂的日本《深海底礦業(yè)暫定措置法施行規(guī)則》[11]關(guān)于深海采礦主體規(guī)定中，進(jìn)一步明確了深海采礦主體的資格：一是必須為日本的國(guó)民；二是必須為日本的法人。如果日本的國(guó)民或者是法人失去了日本的國(guó)籍，或者日本國(guó)民、企業(yè)中的從事業(yè)務(wù)的經(jīng)理之一犯有本法所規(guī)定的罪而被判處徒刑超過(guò)兩年的，將不得從事深海采礦，已經(jīng)從事了深海采礦的企業(yè)將失去深海采礦的資格。此外，日本《礦業(yè)法》還規(guī)定“非日本國(guó)國(guó)民或本國(guó)法人,不得成為礦業(yè)權(quán)的所有者，除非國(guó)際條約另有規(guī)定的情況?！?/p>

由此可見(jiàn)，日本對(duì)深海采礦主體資格的限制是國(guó)籍限制,日本國(guó)內(nèi)的公民和法人平等的擁有取得深海主體采礦的資格,沒(méi)有身份上的特殊限制。這符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中機(jī)會(huì)平等的原則,凡具有足夠行為能力的公民或法人,經(jīng)審查、登記等法定程序都可能取得礦業(yè)權(quán),行為能力越強(qiáng),則可以申請(qǐng)獲得越大的礦業(yè)權(quán),有利于礦業(yè)權(quán)的主體之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化資源配置。

關(guān)于深海采礦申請(qǐng)者獲得深海采礦主體資格的程序性要件，《日本深海海底采礦暫行措施法》第四條作了具體的規(guī)定：（一）凡欲從事深海海底采礦者，應(yīng)指定開(kāi)采區(qū)域，并應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的許可。（二）前款規(guī)定的許可，應(yīng)按勘探活動(dòng)和開(kāi)采活動(dòng)分別給予[12]。其深海采礦主體資格取得的程序體現(xiàn)為以申請(qǐng)-審批-登記的法定程序?yàn)楦鶕?jù)的行政行為。

（四）國(guó)際法及主要國(guó)家深海采礦主體管理體制和準(zhǔn)入規(guī)則對(duì)我國(guó)的借鑒意義

市場(chǎng)的有效運(yùn)行需要相關(guān)市場(chǎng)主體規(guī)范的行為，要規(guī)范相關(guān)市場(chǎng)主體的行為首先要規(guī)范成為相關(guān)市場(chǎng)主體的實(shí)體資格標(biāo)準(zhǔn)及程序標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際法以及美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)，給我國(guó)深海采礦市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的確立提供了良好的借鑒范本，海洋強(qiáng)國(guó)能夠在國(guó)際海底區(qū)域的開(kāi)發(fā)利用中走在前面，獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，與他們有一套較完善的深海采礦主體資格管理制度有著密切的關(guān)系。研究國(guó)際法及主要國(guó)家深海采礦市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，我們可以得出以下可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)：

1．深海采礦主體應(yīng)多元化

以上各國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)可以看出他們對(duì)深海采礦主體的實(shí)體類型沒(méi)有作過(guò)多限制，只要符合一定條件，各種企業(yè)、自然人以及社會(huì)團(tuán)體等均可以作為合格主體，進(jìn)入深海采礦業(yè)。這樣的制度設(shè)定可以使深海采礦主體擺脫單一化、資金投入渠道單一、開(kāi)發(fā)力度、范圍有限的局限。引入更多的投資開(kāi)發(fā)主體，才能最大限度地發(fā)揮國(guó)家的綜合優(yōu)勢(shì)，整合人才、技術(shù)、資源的最大效能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)多方投資主體的共贏。

2．應(yīng)建立專門機(jī)構(gòu)審查制度

美國(guó)對(duì)深海采礦進(jìn)行專門管理的機(jī)構(gòu)是海洋大氣局，海洋大氣局長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)深海采礦活動(dòng)的管理與監(jiān)督；日本的專門管理機(jī)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省，負(fù)責(zé)具體事項(xiàng)的是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣；德國(guó)有關(guān)深海采礦的具體管理由聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)負(fù)責(zé)。就我國(guó)而言，對(duì)深海采礦業(yè)實(shí)行管理也應(yīng)該設(shè)置一個(gè)專門的管理機(jī)構(gòu)，盡快對(duì)其實(shí)行規(guī)范統(tǒng)一的管理，對(duì)深海采礦主體資格申請(qǐng)者進(jìn)行審查。再者應(yīng)當(dāng)規(guī)定具體的審查程序，可借鑒各國(guó)立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)申請(qǐng)者的實(shí)體要件和程序要件進(jìn)行雙重審查，對(duì)申請(qǐng)者財(cái)力、規(guī)模、技術(shù)條件等應(yīng)盡快出臺(tái)具體的操作標(biāo)準(zhǔn)。

3．明確深海采礦主體的海洋環(huán)境保護(hù)義務(wù)

國(guó)際海洋作為全世界共有的財(cái)產(chǎn)，對(duì)其的開(kāi)發(fā)利用不僅需要各國(guó)的積極參與，也需要各國(guó)在開(kāi)發(fā)利用時(shí)保護(hù)海洋環(huán)境，實(shí)現(xiàn)海洋資源的可持續(xù)開(kāi)發(fā)。針對(duì)這一點(diǎn)，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定了國(guó)家對(duì)具有其國(guó)籍的采礦主體的擔(dān)保責(zé)任。我國(guó)在制定國(guó)內(nèi)深海采礦市場(chǎng)準(zhǔn)入制度時(shí)，也應(yīng)當(dāng)將保護(hù)海洋環(huán)境作為進(jìn)入深海采礦市場(chǎng)的必要條件，借鑒其他國(guó)家相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)申請(qǐng)者的環(huán)保措施和環(huán)保投入做出具體的量化規(guī)定，既有利于在國(guó)際深海采礦事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，也減輕了國(guó)家的擔(dān)保義務(wù)。

四、對(duì)我國(guó)深海采礦主體資格制度的設(shè)想——分階段設(shè)計(jì)及其優(yōu)勢(shì)

深海礦產(chǎn)資源的勘探開(kāi)發(fā)的難度和風(fēng)險(xiǎn)絲毫不亞于航天事業(yè)，需要大量采用高新技術(shù)，具有高難度、高風(fēng)險(xiǎn)和高投入的特點(diǎn)。對(duì)深海采礦主體進(jìn)行管理，設(shè)置一套科學(xué)合理的管理制度，是我國(guó)發(fā)展深海采礦業(yè)的必然要求。

海洋是地球上最大的地理單元，也是人類尚未完全了解的未知領(lǐng)域。深海采礦市場(chǎng)具有技術(shù)要求高、投資大、投資和回報(bào)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，此外，深海礦產(chǎn)資源還是關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源。通過(guò)對(duì)深海采礦行業(yè)的上述特點(diǎn)的分析可知，深海采礦市場(chǎng)對(duì)于市場(chǎng)主體有較高要求，具有一定的自然壟斷屬性，過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)降低效率，不利于生產(chǎn)力的充分發(fā)揮，但適度的競(jìng)爭(zhēng)又是必須的，在完全消除了競(jìng)爭(zhēng)的情況下，若壟斷企業(yè)利用壟斷權(quán)力操縱市場(chǎng)，勢(shì)必將導(dǎo)致社會(huì)福利和消費(fèi)者權(quán)益的損失。鑒于此，筆者認(rèn)為有必要對(duì)深海采礦領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度進(jìn)行分階段的設(shè)計(jì)，分為市場(chǎng)初期和成熟期兩個(gè)不同的階段設(shè)置不同的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度分別予以規(guī)制。

（一）我國(guó)深海采礦主體資格制度分階段設(shè)計(jì)的具體闡述

結(jié)合國(guó)外經(jīng)驗(yàn)及深海采礦行業(yè)的特點(diǎn)，深海采礦主體資格制度分階段設(shè)計(jì)的具體闡述如下：

在深海采礦市場(chǎng)發(fā)展的初期，為了防止造成資源浪費(fèi)和環(huán)境污染，使市場(chǎng)在初期能夠健康發(fā)展，應(yīng)當(dāng)設(shè)定一個(gè)比較高的進(jìn)入門檻，并且需要國(guó)家進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)，進(jìn)行初期的市場(chǎng)培育，由幾家資金技術(shù)雄厚的企業(yè)（比如先驅(qū)公司、中石油、中石化、中海油等發(fā)展成熟的企業(yè)）形成寡頭壟斷。待深海采礦市場(chǎng)發(fā)展成熟以后，再適當(dāng)?shù)亟档烷T檻，允許具備具備相關(guān)技術(shù)和資金等資質(zhì)的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入此市場(chǎng)，與國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公平的競(jìng)爭(zhēng)，防止出現(xiàn)壟斷可能帶來(lái)的市場(chǎng)發(fā)展障礙，營(yíng)造一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

1．初級(jí)階段由國(guó)家進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)，形成寡頭壟斷格局

深海采礦不同于陸地上的采礦，深海中具有許多陸地上不具備的苛刻條件，例如光線弱、壓力大、地勢(shì)復(fù)雜、洋流變幻莫測(cè)等，所以進(jìn)行深海采礦的技術(shù)要求較高，需要相關(guān)企業(yè)有很強(qiáng)的技術(shù)力量。而且，深海采礦市場(chǎng)的投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大（包括企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)和海洋環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)），也要求此行業(yè)中的企業(yè)具有雄厚的資本和良好的融資渠道，這些苛刻的條件決定了在深海采礦產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，只有一些技術(shù)力量和資本雄厚的國(guó)有企業(yè)和大型民企才有能力從事該領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)。

此外，由于市場(chǎng)唯利性缺陷的存在, 民間資本通常不愿意進(jìn)入投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)；深海采礦行業(yè)還關(guān)系到國(guó)家的戰(zhàn)略利益和國(guó)家安全, 由于信息不對(duì)稱所引發(fā)市場(chǎng)缺陷也不適合民間投資經(jīng)營(yíng)。對(duì)于這種民間資本不能或不愿進(jìn)入的領(lǐng)域, 國(guó)家必須直接參與經(jīng)營(yíng)，直接調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行。

鑒于此，我們提議，現(xiàn)階段的深海采礦市場(chǎng)可以采用寡頭壟斷市場(chǎng)模式，具備礦產(chǎn)資源勘探和開(kāi)發(fā)主體資格或者將礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)作為主業(yè)的先驅(qū)公司、中國(guó)有色集團(tuán)、中國(guó)五礦集團(tuán)公司、中國(guó)鋁業(yè)公司、中石油、中石化、中石化、中海油等一些國(guó)家出資企業(yè)可以同大洋協(xié)會(huì)一同進(jìn)入深海采礦市場(chǎng)，利用自身的資金及技術(shù)優(yōu)勢(shì)推動(dòng)我國(guó)的深海采礦事業(yè)發(fā)展。

大洋協(xié)會(huì)目前的地位比較特殊，它既是我國(guó)深海采礦市場(chǎng)的管理機(jī)關(guān)，又是我國(guó)目前唯一有權(quán)進(jìn)行國(guó)際海底區(qū)域資源勘探與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的主體，政企合一的性質(zhì)比較明顯。大洋協(xié)會(huì)目前擁有多個(gè)理事成員，包括政府部門、國(guó)家出資企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等，既有資金技術(shù)，又有人才儲(chǔ)備，具有較大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我們建議，應(yīng)當(dāng)對(duì)大洋協(xié)會(huì)仿照鐵道部的模式進(jìn)行政企分離的改革，厘清其真正職能和與其下屬的先驅(qū)公司之間的關(guān)系，盡快將其經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)以及科研機(jī)構(gòu)等盈利性機(jī)構(gòu)剝離給先驅(qū)公司。之后先驅(qū)公司可以進(jìn)行相應(yīng)的變更登記，將性質(zhì)變更為“國(guó)有獨(dú)資公司”，并按照《公司法》的規(guī)定建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，然后再作為獨(dú)立的主體參與我國(guó)深海采礦行業(yè)的經(jīng)營(yíng)。

至于中石油、中石化、中海油、中國(guó)鋁業(yè)、中國(guó)五礦集團(tuán)等大型國(guó)企，它們自身技術(shù)力量雄厚，資金充足，又有著多年海外投資的經(jīng)驗(yàn)，也可以作為合適的主體參與到這一行業(yè)中去。

2．在深海采礦市場(chǎng)成熟階段引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

2013年底召開(kāi)的黨的十八屆三中全會(huì)為我國(guó)深化市場(chǎng)改革指明了方向，市場(chǎng)在資源配置中最終起決定性作用，深海采礦市場(chǎng)也不例外。深海采礦業(yè)在發(fā)展初期，由于行業(yè)自身特點(diǎn)及我國(guó)的國(guó)情等各方面的原因而采取寡頭壟斷的國(guó)家經(jīng)營(yíng)形式，具有一定的合理性。但是隨著深海采礦技術(shù)的日益成熟，該行業(yè)不再具有自然壟斷的屬性；而且由于壟斷企業(yè)不需要面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，它們可能會(huì)放松內(nèi)部管理和技術(shù)創(chuàng)新，從而導(dǎo)致生產(chǎn)的低效率。在深海采礦市場(chǎng)發(fā)展到一定階段時(shí)，應(yīng)適當(dāng)?shù)亟档蜏?zhǔn)入門檻，允許具備相關(guān)技術(shù)和資金等資質(zhì)的民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入深海采礦市場(chǎng)，與國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公平的競(jìng)爭(zhēng)，或者發(fā)展混合所有制企業(yè)，防止出現(xiàn)壟斷可能帶來(lái)的市場(chǎng)發(fā)展障礙，實(shí)現(xiàn)深海采礦市場(chǎng)的持續(xù)健康發(fā)展。

放松規(guī)制、引入競(jìng)爭(zhēng)是各國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的主題。例如澳大利亞的電信業(yè)改革后變成多家經(jīng)營(yíng)，特別是增值服務(wù)領(lǐng)域有 20多家企業(yè)經(jīng)營(yíng)，形成了比較激烈的競(jìng)爭(zhēng)，促使長(zhǎng)途電話的費(fèi)用降低了50%，服務(wù)質(zhì)量也明顯提高，用戶得到了實(shí)惠。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家規(guī)制改革的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，壟斷產(chǎn)業(yè)放松規(guī)制、引入競(jìng)爭(zhēng)一般都收到了積極的成效。因此，我國(guó)深海采礦產(chǎn)業(yè)也應(yīng)當(dāng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候積極推進(jìn)放松規(guī)制改革，實(shí)現(xiàn)該市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)[13]。

（二）分階段設(shè)計(jì)模式與完全競(jìng)爭(zhēng)模式的比較

主體資格制度是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括市場(chǎng)主體資格的實(shí)體條件和取得主體資格的程序條件。其表現(xiàn)是國(guó)家通過(guò)立法，規(guī)定市場(chǎng)主體資格的條件及取得程序，并通過(guò)審批和登記程序執(zhí)行和落實(shí)。

在現(xiàn)階段國(guó)家在處理國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系時(shí)一般秉承這樣一個(gè)原則：在充分肯定市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)地位和決定性作用的同時(shí)增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域中的控制力。也正是根據(jù)這一原則，筆者設(shè)計(jì)了分階段模式，并認(rèn)為這一模式優(yōu)于在一開(kāi)始就向資本市場(chǎng)全面開(kāi)放的完全競(jìng)爭(zhēng)模式。下面就對(duì)這兩種模式的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行分析。

1．分階段設(shè)計(jì)模式的優(yōu)勢(shì)及應(yīng)注意的問(wèn)題

初期由國(guó)有資本先行進(jìn)入實(shí)施寡頭壟斷，中后期再全面放開(kāi)實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)的分階段模式具有以下幾個(gè)較為明顯的優(yōu)勢(shì)：

（1）有助于維護(hù)國(guó)家的能源安全

我國(guó)礦產(chǎn)資源的人均占有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。目前我國(guó)的礦產(chǎn)資源保有程度正在快速下降，在45種主要礦產(chǎn)資源中，可以保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的僅有23種，根據(jù)當(dāng)前的使用速度，預(yù)計(jì)到2020年，鈷、鎳、銅、錳、石油等重要戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源將有50% - 66%依賴進(jìn)口。戰(zhàn)略資源的匱乏可能將成為未來(lái)幾十年我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大瓶頸，國(guó)家能源安全面臨著空前的威脅。

深海區(qū)域是尚未被人類充分認(rèn)識(shí)的潛在資源基地，蘊(yùn)藏著豐富的礦產(chǎn)資源，因此海底礦產(chǎn)資源將成為未來(lái)我國(guó)戰(zhàn)略資源的重要來(lái)源之一，是一個(gè)事關(guān)國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵行業(yè)，倘若一開(kāi)始就對(duì)所有資本開(kāi)放，則擁有雄厚資本和技術(shù)的大量外國(guó)公司勢(shì)必蜂擁而入，濫采濫挖海底資源將對(duì)我國(guó)的戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備造成嚴(yán)重的威脅，目前我國(guó)的民營(yíng)企業(yè)與這些外國(guó)公司及財(cái)團(tuán)相比，無(wú)論是從資本還是技術(shù)儲(chǔ)備方面都是難以企及的。因此在這一行業(yè)的起步階段，應(yīng)當(dāng)由資本和技術(shù)力量都較為雄厚的國(guó)有企業(yè)率先進(jìn)入，保證國(guó)家戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備和維護(hù)能源安全的需要，待市場(chǎng)和技術(shù)都相對(duì)成熟，我國(guó)民營(yíng)資本的力量足以和國(guó)外公司相抗衡時(shí)，再全面放開(kāi)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)真正意義上的完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

（2）可以充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在資金和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)

全球海洋的平均深度超過(guò)3 500米，一般設(shè)備無(wú)法到達(dá)，而且海底地勢(shì)復(fù)雜，水壓巨大，需要參與深海采礦作業(yè)的企業(yè)具備精良的裝備和經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員。因此深海采礦企業(yè)的先期投資會(huì)非常巨大，不僅如此，深海采礦市場(chǎng)的投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，回籠資金困難，這些苛刻的條件都使得眾多的民營(yíng)企業(yè)對(duì)這一行業(yè)望而卻步。

但是開(kāi)發(fā)深海資源是目前世界各國(guó)補(bǔ)充戰(zhàn)略資源，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持久發(fā)展的普遍選擇，在深海探測(cè)及開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)業(yè)已悄然展開(kāi)，面對(duì)這一形勢(shì)，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)有所應(yīng)對(duì)，深海采礦項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)盡快上馬。此時(shí)國(guó)有企業(yè)在資本和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)就顯現(xiàn)了出來(lái)，中石油、中海油等企業(yè)擁有雄厚的資本、豐富的資源勘探開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)、良好的裝備和高素質(zhì)的技術(shù)人員，這些優(yōu)勢(shì)都使得他們?cè)谏詈２傻V這一行業(yè)發(fā)展的初期擁有民企無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，也只有他們可以與國(guó)外的大型資源開(kāi)采公司相抗衡，使我國(guó)在深海資源開(kāi)發(fā)這場(chǎng)全新的競(jìng)爭(zhēng)中處于一個(gè)較為有利的地位。

（3）可以更好地保護(hù)海底的環(huán)境

深海環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)十分脆弱，一旦遭到破壞將很難得到回復(fù)。在既資源開(kāi)采的同時(shí)又保護(hù)好海底的環(huán)境是一項(xiàng)技術(shù)含量很高的工程，目前一般的民間企業(yè)在技術(shù)上很難做到。同時(shí)由于市場(chǎng)和資本的唯利性，一般的民營(yíng)資本也不愿意投入如此資額的資金到環(huán)境保護(hù)這一并不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的領(lǐng)域。即使對(duì)于達(dá)到相應(yīng)的環(huán)保要求成功進(jìn)入此行業(yè)的民資而言，由于前期投入巨大，許多企業(yè)可能會(huì)選擇掠奪性開(kāi)采以便及時(shí)回籠資金，這都不利于深海資源的可持續(xù)開(kāi)發(fā)利用。

分階段模式在具有以上優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)，在實(shí)施的過(guò)程中也應(yīng)當(dāng)注意一些問(wèn)題，如在市場(chǎng)和相應(yīng)的技術(shù)成熟后，深海采礦行業(yè)將全面放開(kāi)，所有符合資質(zhì)要求的資本均可進(jìn)入，此時(shí)前期進(jìn)入的幾家國(guó)企在市場(chǎng)上的地位已經(jīng)十分穩(wěn)固，新進(jìn)入的企業(yè)短時(shí)期內(nèi)很難撼動(dòng)它們的地位，倘若這些壟斷企業(yè)濫用自己的市場(chǎng)支配地位，排擠打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，勢(shì)必會(huì)對(duì)市場(chǎng)的良性發(fā)展造成不良的影響，這一問(wèn)題也是國(guó)家在完善分階段模式時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的，屆時(shí)反壟斷法的重要性將不言而喻。

2．完全競(jìng)爭(zhēng)模式的優(yōu)缺點(diǎn)分析

對(duì)于完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式，它可以充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性地位，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的優(yōu)勝劣汰和資源的優(yōu)化配置，是深海采礦這一前景廣闊的市場(chǎng)的最終發(fā)展方向。

但是由于這一市場(chǎng)高資金和技術(shù)投入、高風(fēng)險(xiǎn)、資金周轉(zhuǎn)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)以及出于深海資源對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家能源安全的重要意義的考慮，在深海采礦市場(chǎng)發(fā)展的最初階段，這一領(lǐng)域是不太適合民間資本進(jìn)入的，再者出于利潤(rùn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的考慮，民營(yíng)資本也不愿進(jìn)入這一行業(yè)。

因此，分階段設(shè)計(jì)和完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)這兩種模式相較而言，我們認(rèn)為分階段設(shè)計(jì)這一模式的可行性和操作性更強(qiáng)。

五、發(fā)展初期我國(guó)深海采礦主體資格問(wèn)題的具體制度設(shè)計(jì)

主體資格制度是國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體資格的確立、審核和確認(rèn)的法律制度，包括市場(chǎng)主體資格的實(shí)體條件和取得主體資格的程序條件。其表現(xiàn)是國(guó)家通過(guò)立法，規(guī)定市場(chǎng)主體資格的條件及取得程序，并通過(guò)審批和登記程序執(zhí)行和落實(shí)。

1．深海采礦主體資格的實(shí)體條件

深海礦產(chǎn)資源是關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的重要戰(zhàn)略資源，關(guān)系到國(guó)家在深海采礦領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家利益，深海采礦前期投資大，投資周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)高，對(duì)技術(shù)和資金要求較高，而且深海采礦產(chǎn)生的環(huán)境問(wèn)題還關(guān)系到全人類的共同利益，所以對(duì)深海采礦行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入應(yīng)當(dāng)采用較為嚴(yán)格的審批制。

我們的建議是：具體的資金條件，可以在考察國(guó)內(nèi)外相關(guān)企業(yè)（包括我國(guó)大洋協(xié)會(huì)）的基礎(chǔ)上通過(guò)專業(yè)分析論證予以確定[14]；具體的技術(shù)條件，可以在考察國(guó)內(nèi)外相關(guān)企業(yè)及行業(yè)后，由國(guó)務(wù)院會(huì)同相關(guān)部門出臺(tái)具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)際海底區(qū)域是高新技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的重要領(lǐng)域。人類在勘探開(kāi)發(fā)這一區(qū)域的過(guò)程中，技術(shù)上需要達(dá)到下列條件：（1）能下潛到6 000m洋底，在惡劣環(huán)境下運(yùn)行的運(yùn)載器技術(shù)，包括生命維持系統(tǒng)及勘查、安裝、維修、搬運(yùn)作業(yè)的工具系統(tǒng)；（2）擁有洋底穩(wěn)定運(yùn)行、可靠作業(yè)的深海采掘裝備技術(shù)；（3）長(zhǎng)距離水聲通訊、高精度深海水下定位技術(shù)等。相關(guān)部門在制度相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以參考上述技術(shù)要求并可以參考大洋協(xié)會(huì)的相關(guān)意見(jiàn)。

先驅(qū)公司是 90年代初期大洋協(xié)會(huì)創(chuàng)辦的一家公司，具有良好的技術(shù)及資金條件，近年來(lái)多次進(jìn)行深海礦產(chǎn)勘探和深潛試驗(yàn)，具有豐富的勘探和開(kāi)采經(jīng)驗(yàn)，是目前我國(guó)深海采礦產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)主體的最佳備選對(duì)象。此外，一些實(shí)力雄厚的國(guó)家出資企業(yè)也是該產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期主體的良好人選。從國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的中央企業(yè)主業(yè)目錄[15]中可以得知，具備礦產(chǎn)資源勘探和開(kāi)發(fā)主體資格或者說(shuō)將礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)作為主業(yè)的主要有以下幾家大型國(guó)有企業(yè)：中國(guó)有色礦業(yè)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)有色集團(tuán)”）、中國(guó)五礦集團(tuán)公司、中國(guó)鋁業(yè)公司、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司（簡(jiǎn)稱“中石油”）、中國(guó)石油化工集團(tuán)公司（簡(jiǎn)稱“中石化”）、中國(guó)海洋石油總公司（簡(jiǎn)稱“中海油”）等。所以，在制定相關(guān)條件標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)考慮先驅(qū)公司和這些企業(yè)的具體情況。

2．取得深海采礦主體資格的程序條件

由于深海采礦對(duì)企業(yè)的資本和技術(shù)等要求比較高，關(guān)系到國(guó)家信用、國(guó)家利益甚至是全人類的共同利益，所以對(duì)深海采礦行業(yè)主體資格申請(qǐng)的審批應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格程序標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。具體的部門可以由國(guó)家海洋局來(lái)主管，可以考慮在國(guó)家海洋局下設(shè)深海采礦司或者由完成了政企分離，僅承擔(dān)行政管理職能的大洋協(xié)會(huì)來(lái)負(fù)責(zé)深海采礦行業(yè)的準(zhǔn)入審批和管理工作。此外，由于環(huán)境保護(hù)的重要性，還應(yīng)當(dāng)要求企業(yè)就其環(huán)境保護(hù)工作作出詳細(xì)的計(jì)劃，并提交主管機(jī)關(guān)。

深海采礦主體資格的程序條件的具體制度設(shè)計(jì)如下：

1、由申請(qǐng)深海采礦的企業(yè)向國(guó)家海洋局深海采礦司或者大洋協(xié)會(huì)（視大洋協(xié)會(huì)的改革情況而定）提出申請(qǐng)書；

2、除申請(qǐng)書外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（1）申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程；（2）申請(qǐng)人實(shí)體條件的證明；（3）環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告；（4）勘探計(jì)劃書，包括預(yù)定的日程、勘探適用的方法、開(kāi)采所用設(shè)施的設(shè)計(jì)與實(shí)驗(yàn)、支出概算清單、環(huán)境保護(hù)措施、環(huán)境保護(hù)效果的檢測(cè)措施、開(kāi)采的檢測(cè)系統(tǒng)以及為實(shí)施勘探所必需且適當(dāng)?shù)馁Y料等。（5）開(kāi)采計(jì)劃書，包括開(kāi)采的預(yù)定日程、環(huán)境保護(hù)和檢測(cè)系統(tǒng)、擬于進(jìn)行開(kāi)采的區(qū)域細(xì)節(jié)、區(qū)域資源評(píng)價(jià)、開(kāi)采使用的方法與技術(shù)、開(kāi)采與加工所產(chǎn)生的廢棄物的處理方法以及為實(shí)施開(kāi)采所必需且適當(dāng)?shù)馁Y料等。

3、獲得批準(zhǔn)后，相關(guān)企業(yè)方可進(jìn)入深海采礦領(lǐng)域，國(guó)家海洋局深海采礦司或者大洋協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)這些企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。

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Research about the Subject Qualification of Deep-sea Mining and the Related Legal Issues in China

SUN Jin, ZHANG Tian, KONG Tianyue
(School of Law, Wuhan University, Wuhan, China 430072)

The deep-sea is the resource warehouse of the human in the future,mainly including polymetallic nodules, rich cobalt crust, gas hydrate, oil and gas, etc. Because China is a country which has a big population, the mineral resources per capital in our country is far lower than the world average. The shortage of resources will be the biggest bottleneck restricting the development of our country’s economy, so developing the deep-sea mining industry is of particularly important significance to China. Because of the high technical requirements, large investment and high risk, in order to guarantee the benign development of the industry and to ensure national energy security, building a set of perfect and effective subject qualification management system is very necessary in the deep-sea mining industry. Through the discussion about the necessity of the deep-sea mining subject qualification and the analyze about the problems and the current situation in the market access system of the deep-sea mining industry, we can put forward some ideas and suggestions concerning the building on China’s deep-sea mining subject qualification system on the basis of foreign advanced experience in legislation.

Deep-sea Mining; Monopoly Industry; International Seabed Area; the Subject Qualification System

D993.5

A

1674-3555(2014)03-0001-11

10.3875/j.issn.1674-3555.2014.03.001 本文的PDF文件可以從xuebao.wzu.edu.cn獲得

(編輯：周斌)

2013-05-28

國(guó)家海洋局2012年委托課題

孫晉(1971- )，男，安徽六安人，教授，博士，研究方向：經(jīng)濟(jì)法，商法