陳婧宇

摘 要：20世紀(jì)初期，現(xiàn)代私人基金會(huì)以規(guī)模性、專業(yè)性、組織性而著稱，通過對(duì)高等學(xué)校提供財(cái)力支持和研究導(dǎo)向，促進(jìn)了美國(guó)高校尤其是研究型大學(xué)的發(fā)展。私人基金會(huì)作為一種獨(dú)特的社會(huì)中介力量和非營(yíng)利性部門，利用其獨(dú)立于政府與市場(chǎng)之外的自由角色，秉著“志愿、慈善、公益”的精神，對(duì)美國(guó)高校有一系列的捐贈(zèng)，在一定程度上保護(hù)了美國(guó)高校的學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)自治。基金會(huì)作為一種慈善機(jī)構(gòu)，在美國(guó)高等教育發(fā)展的進(jìn)程中具有重要的意義。以卡耐基基金會(huì)為切入點(diǎn)，分析了美國(guó)的基金會(huì)對(duì)研究型大學(xué)的重要推動(dòng)作用及其對(duì)中國(guó)的啟示。

關(guān)鍵詞：美國(guó)私人基金會(huì)；卡耐基基金會(huì)；研究型大學(xué)；民間力量

中圖分類號(hào)：G649 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-6835（2014）01-0103-03

美國(guó)是一個(gè)公民社會(huì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，其民間力量參與支持高等教育由來已久，而私人力量更是為美國(guó)高等教育的形成與發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)?？v觀美國(guó)高等教育的發(fā)展史，從殖民地時(shí)期的私立教派院?！饘W(xué)院（1636年成立），到建國(guó)后的贈(zèng)地學(xué)院——康奈爾大學(xué)（1865年成立），再到第一所研究型大學(xué)——霍普金斯大學(xué)的成立（1876年成立），直至現(xiàn)代美國(guó)高教的特色產(chǎn)物——芝加哥大學(xué)的初級(jí)學(xué)院（1892年成立），美國(guó)高等教育的成型與發(fā)展無不受到私人力量的大力支持。

南北戰(zhàn)爭(zhēng)后，美國(guó)政府財(cái)政困難，富商皮拔代捐款補(bǔ)助黑人教育，此后，“鋼鐵大王”卡耐基成立卡耐基基金會(huì)；“石油大王”洛克菲勒成立洛克菲勒基金會(huì)；“汽車大王”福特成立福特基金會(huì)，類似的基金會(huì)都對(duì)美國(guó)的高等教育產(chǎn)生了重要的推動(dòng)作用。美國(guó)的教育事業(yè)在群眾的支持下，發(fā)展迅速。

1 卡耐基基金會(huì)發(fā)展回顧

安德魯·卡耐基是美國(guó)工業(yè)化時(shí)代最杰出的企業(yè)家、慈善家，是19世紀(jì)末美國(guó)鋼鐵工業(yè)迅速崛起的重要領(lǐng)導(dǎo)人之一，也是那一時(shí)代最重要的慈善家之一。卡耐基13歲就開始工作，勤奮努力而又獨(dú)具眼光。在經(jīng)歷美國(guó)重大的歷史時(shí)期——工業(yè)革命的過程中，他積極投身于美國(guó)工業(yè)化的各個(gè)基礎(chǔ)行業(yè)。最具戰(zhàn)略性的選擇是在意識(shí)到鋼鐵對(duì)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的重要性后，他集中力量經(jīng)營(yíng)鋼鐵制造業(yè)，并最終成為美國(guó)鋼鐵工業(yè)巨人。1901年卡耐基把鋼鐵公司賣給摩根公司的時(shí)候，成為世界上最富有的人。從那以后，卡耐基全力推行他的財(cái)富哲學(xué)觀念，以“促進(jìn)知識(shí)的開發(fā)與傳播以及它們?cè)诿绹?guó)人民中的理解”為目標(biāo)?？突鴮?duì)他的好友約翰·莫利說道：“堅(jiān)定而穩(wěn)固地向著我們所認(rèn)定的港口行駛，充滿自信、理智思考，更為重要的是，要得以廣泛應(yīng)用?！?911年，卡耐基捐贈(zèng)1.25億美元成立了卡耐基基金會(huì)，而它的出現(xiàn)，使美國(guó)慈善事業(yè)有了改觀。

1.1 20世紀(jì)20—30年代：促進(jìn)研究，推動(dòng)人類知識(shí)進(jìn)步

在20世紀(jì)20年代，以卡耐基為代表的一批基金會(huì)改變了高等教育的長(zhǎng)期政策：不是試圖去加強(qiáng)和維持美國(guó)學(xué)院和大學(xué)寬廣的范圍，而是主要通過促進(jìn)研究行為來推動(dòng)知識(shí)的進(jìn)步。隨后，出現(xiàn)了一種把基金會(huì)的資源集中于具有戰(zhàn)略重要性的以及仔細(xì)界定的目標(biāo)上的趨勢(shì)。除醫(yī)藥和公共衛(wèi)生之外，推動(dòng)知識(shí)進(jìn)步的普遍目標(biāo)尤其能夠符合此類標(biāo)準(zhǔn)。

在這十年當(dāng)中，主要的慈善基金會(huì)支持研究和提供獎(jiǎng)學(xué)金的重新定位對(duì)研究型大學(xué)具有巨大益處，因?yàn)檠芯啃痛髮W(xué)在前幾十年里產(chǎn)生的天然優(yōu)勢(shì)使它們逐漸成為了實(shí)現(xiàn)基金會(huì)目標(biāo)的最有效的機(jī)構(gòu)。

20世紀(jì)30年代，美國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展依賴私人基金對(duì)學(xué)術(shù)研究的資助。這一時(shí)期的突出特點(diǎn)主要有：①這些基金是私有的，大部分來自基金會(huì)和富有的個(gè)人；②這些資源由從主要的大學(xué)、私人企業(yè)中選擇出來的個(gè)人代管，通過像“國(guó)家研究評(píng)議會(huì)”這樣的中介機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)；③公開聲明支持優(yōu)秀的科學(xué)，一般支持重要研究型大學(xué)中的知名科學(xué)家。但二戰(zhàn)以后出現(xiàn)的聯(lián)邦主導(dǎo)的研究經(jīng)濟(jì)部分取代了這些早期的編排。從此以后，大規(guī)模昂貴的科學(xué)任務(wù)將是政府的責(zé)任，研究經(jīng)濟(jì)的私人部分整體上必須適應(yīng)聯(lián)邦資助的科學(xué)在數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)地位。這也從一個(gè)側(cè)面反映了聯(lián)邦政府對(duì)于高等教育的決策權(quán)在增加。

1.2 20世紀(jì)40—50年代：重點(diǎn)資助，推動(dòng)研究型大學(xué)發(fā)展

20世紀(jì)40年代，隨著第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束，基金會(huì)對(duì)研究型大學(xué)的資助基本上針對(duì)三個(gè)寬泛的目標(biāo)：①醫(yī)學(xué)和健康領(lǐng)域。戰(zhàn)后的幾年內(nèi)，幾乎一半的醫(yī)學(xué)研究是私人資助的。②基金會(huì)通過資助可以加強(qiáng)大學(xué)研究體制的活動(dòng)來促進(jìn)研究型大學(xué)的發(fā)展，如贊助大學(xué)加強(qiáng)研究的輔助資源——圖書館；贊助大學(xué)面對(duì)問題時(shí)，及時(shí)進(jìn)行研究——財(cái)政研究。③社會(huì)和行為科學(xué)的研究。

基金會(huì)促進(jìn)人類進(jìn)步的目標(biāo)和大學(xué)研究人類的使命不謀而合，而且基金會(huì)和研究型大學(xué)在這一領(lǐng)域的行動(dòng)，不用受政府支配?；饡?huì)對(duì)大學(xué)的投入所產(chǎn)生的效果，往往比國(guó)家投入大筆資金的效果要顯著。因?yàn)榛饡?huì)有以小搏大的趁勢(shì)作用，可以引導(dǎo)其他的投入走上合理的方向。而單靠國(guó)家和學(xué)校的力量，無法把民間的單個(gè)的自發(fā)的力量整合起來。

1946年1—7月，卡耐基的官員們?yōu)榱私⒒饡?huì)之后的走向，經(jīng)常開會(huì)，最后確立了幾個(gè)重點(diǎn)的領(lǐng)域——教育、國(guó)際關(guān)系和社會(huì)與科學(xué)。后兩者是1955年以前，基金會(huì)活動(dòng)的主要焦點(diǎn)。

20世紀(jì)40年代后期，卡耐基基金會(huì)對(duì)國(guó)際關(guān)系的研究作出了巨大的貢獻(xiàn)，基金會(huì)投入最多的是哈佛大學(xué)的俄國(guó)研究中心。這一投入占到了本領(lǐng)域研究投入的23%，其目標(biāo)一方面在于吸引頂尖的社會(huì)科學(xué)家參與這一主題的研究，另一方面，需要將他們的研究成果在全世界范圍內(nèi)廣泛傳播。

卡耐基基金會(huì)把區(qū)域研究和社會(huì)科學(xué)確立為戰(zhàn)后重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。在作了細(xì)致的評(píng)估之后，基金會(huì)認(rèn)為區(qū)域研究政策的成功，取決于果敢的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)、大學(xué)領(lǐng)袖的支持和教師跨學(xué)科界限的努力，典型的代表是密歇根大學(xué)的日本研究中心。在這個(gè)中心里，語言和文化上的投入超越了學(xué)科的束縛。大學(xué)通過任命日本研究專家到幾個(gè)系的方式來扶持該中心，使其發(fā)展壯大。而在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，卡耐基基金會(huì)主要是通過社會(huì)科學(xué)研究評(píng)議會(huì)的工作來加強(qiáng)社會(huì)科學(xué)的研究。

1956年，卡耐基基金會(huì)的主席約翰·加德納在他的年度報(bào)告——“大人才獵尋計(jì)劃”中清晰地指出，人們非常關(guān)心國(guó)家教育體制的狀況。受教育程度將成為決定人們職業(yè)生涯的重要因素，而美國(guó)的高等教育即將迎來大眾化的時(shí)代。形勢(shì)的轉(zhuǎn)變決定了基金會(huì)的資助內(nèi)容的改變。所以，在接下來的時(shí)間里，卡耐基基金會(huì)有以下的資助內(nèi)容：幫助有才能的人獲得與他們能力相匹配的教育；促進(jìn)研究生和專業(yè)教育的擴(kuò)展；用通識(shí)教育計(jì)劃來平衡過度專業(yè)化的趨勢(shì)；扶持一小群一流機(jī)構(gòu)，訓(xùn)練“最高級(jí)的專業(yè)、科學(xué)和學(xué)術(shù)人才隊(duì)伍。”研究型大學(xué)在以上的資助內(nèi)容中占據(jù)著舉足輕重的地位，簡(jiǎn)而言之，保持研究型大學(xué)的水平和活力，是卡耐基基金會(huì)未來工作的重點(diǎn)。

1.3 20世紀(jì)60年代以來：捐贈(zèng)減少，支持研究生教育發(fā)展

20世紀(jì)60年代以來，隨著越來越多的機(jī)構(gòu)采用同樣募集捐贈(zèng)的技術(shù)，私立研究型大學(xué)所占有的高等教育慈善事業(yè)的份額逐漸減少。同時(shí)，基金會(huì)對(duì)這些大學(xué)相關(guān)的捐贈(zèng)也以同樣的方式減少。接下來的30年里，基金會(huì)給私立研究型大學(xué)的捐贈(zèng)占總捐贈(zèng)的份額，以及基金會(huì)給主要私立研究型大學(xué)的資助占其對(duì)高等教育總資助的份額都在下降。

在社會(huì)科學(xué)獲得聯(lián)邦資源之前，基金會(huì)最先資助的就是社會(huì)科學(xué)。然后，它們努力從財(cái)政上和學(xué)術(shù)上加強(qiáng)對(duì)私立研究型大學(xué)的贈(zèng)款。之后，基金會(huì)支持研究生教育，它們提供資助給最有才能的學(xué)院研究生，幫助他們?cè)谔幱陬I(lǐng)先的院系里獲得博士學(xué)位。

雖然基金會(huì)在聯(lián)邦政府資助的沖擊下，對(duì)大學(xué)的捐贈(zèng)有所減少，但各個(gè)主要的基金會(huì)的行動(dòng)為研究型大學(xué)應(yīng)然的獨(dú)特模式給予了強(qiáng)大的支持。研究型大學(xué)的基本特點(diǎn)日漸清晰：排名相當(dāng)?shù)脑合担饕?jìng)爭(zhēng)的是研究生的教育，以及圍繞基礎(chǔ)學(xué)科開展的學(xué)術(shù)活動(dòng)。

2 卡耐基基金會(huì)的資助形式

2.1 卡耐基基金會(huì)捐贈(zèng)項(xiàng)目

據(jù)統(tǒng)計(jì)，卡耐基捐贈(zèng)于慈善事業(yè)的錢財(cái)達(dá)到3億多美元，約占他所有財(cái)產(chǎn)的90 %.

從表3中可以看出，卡耐基慈善基金會(huì)具有的兩大特點(diǎn)：①卡耐基的慈善事業(yè)以傳播知識(shí)、促進(jìn)文化教育事業(yè)為宗旨，推動(dòng)了美國(guó)公共教育事業(yè)的發(fā)展，尤其是公共圖書館體系的建立，對(duì)美國(guó)乃至世界的教育、科技和文化的發(fā)展都有巨大、深遠(yuǎn)的影響；②卡耐基把慈善事業(yè)以企業(yè)模式運(yùn)作，注重科學(xué)性和長(zhǎng)久性，開創(chuàng)了美國(guó)現(xiàn)代基金會(huì)的新理念。

2.2 卡耐基基金會(huì)對(duì)大學(xué)研究提供支持的形式

其提供支持的形式主要有以下幾種：①研究資金，即基金會(huì)對(duì)指定研究項(xiàng)目或研究建筑物的捐贈(zèng)。②中介組織，具有代表性的中介組織有國(guó)家研究評(píng)議會(huì)、社會(huì)科學(xué)研究評(píng)議會(huì)和美國(guó)學(xué)術(shù)團(tuán)體委員會(huì)。它們主要承擔(dān)基金會(huì)的委托，對(duì)選取的博士后人員進(jìn)行篩選，對(duì)小額援助性撥款進(jìn)行分配。③新大學(xué)機(jī)構(gòu)，投資和提供資金是建立新大學(xué)機(jī)構(gòu)的前提。最先出現(xiàn)的新大學(xué)機(jī)構(gòu)是卡耐基投資的斯坦福食品研究所，它于1921年為研究食品與生產(chǎn)、分配、消費(fèi)相關(guān)的問題而創(chuàng)立。之后的典型代表還有耶魯?shù)娜祟愌芯克⒅ゼ痈绲臇|方研究所。④研究資助基金，主要是對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)人員的研究進(jìn)行直接的資金支持。對(duì)于處在博士后學(xué)習(xí)期間的學(xué)生而言，得到一筆研究資助資金，無疑有事半功倍的效果，不僅可以讓學(xué)生們迅速地學(xué)以致用，而且在某種程度上，有利于尖端學(xué)科的發(fā)展。⑤直接的研究支持，主要包括小額的資助和項(xiàng)目撥款。小額的資助是對(duì)科學(xué)家正在進(jìn)行的研究進(jìn)行援助；項(xiàng)目撥款則為具體的研究提供資金?？突饡?huì)往往冒著直接贈(zèng)撥的風(fēng)險(xiǎn)——花費(fèi)很少資金，但卻招來大批的申請(qǐng)。

研究型大學(xué)以其強(qiáng)大的科研實(shí)力、一流的師資力量、優(yōu)秀的學(xué)生，在申請(qǐng)基金會(huì)的資助方面具有無以倫比的優(yōu)勢(shì)。同樣，基金會(huì)“促進(jìn)人類進(jìn)步的宗旨”，也使得它們將主要的目光集中在研究型大學(xué)。

3 卡耐基基金會(huì)留給我們的思考

基金會(huì)作為一種慈善機(jī)構(gòu)在美國(guó)高等教育發(fā)展進(jìn)程中具有重要的意義，它根植于美國(guó)悠久的慈善傳統(tǒng)和文明，為美國(guó)高等教育的發(fā)展作出過獨(dú)特的貢獻(xiàn)。作為一種非官方的民間力量，它承載著美國(guó)“小政府、大民眾”的深層文化理念，根據(jù)歷史的變化活躍在高等教育大舞臺(tái)的中心或邊緣。以卡耐基基金會(huì)為代表的美國(guó)基金會(huì)，對(duì)美國(guó)高等教育大力扶持，是對(duì)殖民地時(shí)期以宗教名義實(shí)施教育使命傳統(tǒng)的延伸，也是對(duì)當(dāng)代美國(guó)教育追求教育公平的回應(yīng)?；饡?huì)作為政府和學(xué)校之外的第三種力量，通過對(duì)美國(guó)的高校提供種種支持，推動(dòng)了知識(shí)的普及，促進(jìn)了研究的發(fā)展，開闊了人們的視野。相比于聯(lián)邦政府的行政手段，基金會(huì)的企業(yè)化、市場(chǎng)化的運(yùn)作模式更容易得到學(xué)者

專家們的支持?？突饡?huì)不僅捐贈(zèng)了2 811座免費(fèi)的公共圖書館，還為大學(xué)的建筑捐款2 000多萬美元，甚至對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)都有270萬美元的專項(xiàng)捐款。毫不夸張的說，在卡耐基基金會(huì)的慈善行動(dòng)中，研究型大學(xué)是其資助的重點(diǎn)，但它的影響，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了研究型大學(xué)，深入到美國(guó)人生活中的方方面面。

反觀我國(guó)，目前知名重點(diǎn)大學(xué)中最具有號(hào)召力的口號(hào)即是“建設(shè)世界一流大學(xué)”，而美國(guó)知名的私立研究型大學(xué)，是我國(guó)高校奮斗的目標(biāo)。我們可以學(xué)習(xí)借鑒美國(guó)私人基金會(huì)的捐贈(zèng)推動(dòng)研究型大學(xué)的發(fā)展這一成功經(jīng)驗(yàn)，在政府和學(xué)校辦學(xué)的主導(dǎo)下，探索一條吸引第三方力量參與建設(shè)世界一流大學(xué)這一項(xiàng)目的方法。

為了吸引民間的力量進(jìn)入高等教育事業(yè)，可以從以下兩個(gè)方面著手：①弘揚(yáng)優(yōu)良傳統(tǒng)，重塑國(guó)民公益之心。我國(guó)自古以來就不缺乏“以天下為公”的精神，《大學(xué)》開篇就是“三綱八目”，要求讀書人“修身、齊家、治國(guó)、平天下”。以孔子為代表的儒學(xué)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人與社會(huì)關(guān)系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，即“天人合一”，國(guó)家和個(gè)體外在的活動(dòng)和行為中與自然及社會(huì)相適應(yīng)、合拍、協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，不能拂逆天意去爭(zhēng)己利，也不能漠視群意去謀私利。受這種傳統(tǒng)文化的影響，自唐宋以來，私人辦學(xué)一直比較興盛，書院眾多。清末現(xiàn)代意義的高等教育發(fā)軔以來，延續(xù)了傳統(tǒng)社會(huì)私學(xué)興盛的傳統(tǒng)。但現(xiàn)在，全國(guó)1 000多萬家私企99 %從不捐助慈善事業(yè)，在整個(gè)高等教育領(lǐng)域，捐助收入不論在數(shù)量上還是總經(jīng)費(fèi)來源的比例上都很微薄。所以，我們應(yīng)該借鑒美國(guó)私人基金會(huì)所蘊(yùn)含的“志愿、公益、奉獻(xiàn)”等理念的獨(dú)特價(jià)值，挖掘本國(guó)的傳統(tǒng)文化，重塑國(guó)民的公益之心。②完善捐助體制，確保善款流向高校。我國(guó)的法律體系還有待完善，實(shí)際上，公益事業(yè)中，缺少稅收優(yōu)惠激勵(lì)，是我國(guó)企業(yè)與公眾公益捐贈(zèng)不足的一個(gè)重要原因。因此，完善捐款法制建設(shè)，依靠制度建設(shè)保障人們關(guān)心公益的美好之心，為善款流向高教提供最基本的制度保障，是當(dāng)前我們不可回避的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。

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〔編輯：白潔〕