劉衛(wèi)東／河南省知識產(chǎn)權保護協(xié)會，河南 鄭州 450000

1 研究概況

1.1 研究背景

1.1.1 專利預警概述

企業(yè)通過搜集、匯整和分析判斷對本企業(yè)的產(chǎn)品和技術相關領域的專利和非專利文獻信息、國內(nèi)外市場信息，對可能發(fā)生的重大專利侵權爭端的概率以及產(chǎn)生的危害程度等情況向企業(yè)決策層發(fā)出警報，這就稱之為專利預警。

1.1.2 企業(yè)專利預警的作用

1）有效地規(guī)避專利侵權風險，節(jié)省企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費和時間；

2）優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權管理機制，做到及時跟蹤有關政策、法規(guī)以及專利的關鍵信息；

3）分析專利技術的發(fā)展趨勢，探尋技術空白，促進自主創(chuàng)新，提高企業(yè)競爭力；

4）提高企業(yè)應對專利糾紛的能力，增強企業(yè)的專利風險管理意識。

1.2 研究思路與方法

專利預警體系是通過收集與分析本行業(yè)技術領域及相關技術領域的專利信息和國內(nèi)外市場信息，關注同行的現(xiàn)狀，把發(fā)生專利糾紛的可能性及危害和建議采取的對策措施及時告知相關組織及企業(yè)和相關政府部門；同時發(fā)布專利被侵權信息，建議業(yè)內(nèi)企業(yè)和行業(yè)組織采取相應對策的機制。河南省企業(yè)專利預警體系建設的研究有以下幾個方面：

1.2.1 專利預警體系預警流程

專利預警的流程如圖1。

圖1 專利預警流程圖

1.2.2 企業(yè)專利預警系統(tǒng)的基本框架

為了能夠實現(xiàn)對有可能發(fā)生的技術貿(mào)易糾紛和重大專利侵權等事情進行預警，使專利預警工作規(guī)范化、常態(tài)化與正式性是建立企業(yè)專利預警系統(tǒng)框架的目的。企業(yè)在建設專利預警系統(tǒng)框架時需要包括下列基本部分，如圖2。

圖2 企業(yè)專利預警系統(tǒng)的基本架構圖

1.2.3 有效的企業(yè)專利預警機制模式

產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、企業(yè)等不同階層的發(fā)展與安全決定企業(yè)專利預警機制建立必要性，各方參與和配合專利預警機制的建立才能發(fā)揮其作用，在專利預警機制構成中主要由三個主體構成，其模式如圖3。

2 國內(nèi)外專利預警發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢

2.1 國外專利預警發(fā)展的現(xiàn)狀

圖3 預警模式圖

注重對企業(yè)的專利信息的服務和預警的政策，較早時間就在發(fā)達國家實施了，比如，在美國和英國，他們主要運用商業(yè)模式對專利情報進行分析和開發(fā)利用。在日本，他們的特許廳把每年大約10%的預算用作于專利資料分析，并定期組織專家繪制關鍵技術領域的“專利地圖”用于指導日本企業(yè)實施專利戰(zhàn)略，并同時進行專利情報開發(fā)活動。歐洲是采用自己的方法進行專利分析和預警，投入也非常驚人。

2.2 國內(nèi)專利預警發(fā)展的情況

近年中國開始重視建設專利的預警體系，國家知識產(chǎn)權局在2003年就提出建立專利預警機制的必要性和重要性。各個地方在中央的呼吁和帶動下也陸續(xù)開展了專利預警的服務。深圳市已經(jīng)成功建立了“深圳市技術性貿(mào)易壁壘預警系統(tǒng)”，為企業(yè)產(chǎn)品出口提供貿(mào)易壁壘的信息支持和幫助。上海知識產(chǎn)權服務中心，北京國之企業(yè)專利應急和預警咨詢服務中心等一些幫助企事業(yè)單位的專利應急預警服務中心也已成立。

2.3 河南省專利預警發(fā)展現(xiàn)狀

近年來，河南在專利預警體系構建上，做了一定的摸索，知識產(chǎn)權部門發(fā)布了針對河南省企業(yè)專利預警工作的實施方案，在重點領域建立了初步專利預警服務體系，如構建的生物質產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和保護的信息應用平臺等，對河南省生物質產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新和專利戰(zhàn)略實施方面有很好的促進作用，也帶動了經(jīng)濟社會發(fā)展。但是專利預警相關人才資源的缺乏，預警體系與實際開展專利預警工作的需要有一定差距，相關專利預警的研究、專利分析方法和專利應用分析系統(tǒng)還需加以優(yōu)化和完善。

2.4 企業(yè)知識產(chǎn)權預警現(xiàn)狀

2.4.1 企業(yè)知識產(chǎn)權預警意識淡薄

相當一部分企業(yè)輕視作為其無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權；在專利方面，熱衷于申報科技成果獎，對科技成果不及時申請專利，科技成果商品化低；企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識雖有一定提高，但整體保護意識依然相對比較薄弱。

2.4.2 激勵約束機制有待加強

企業(yè)不僅要設立專門的知識產(chǎn)權預警管理部門，對自己的技術開發(fā)工作的職員進行約束與激勵也是企業(yè)知識產(chǎn)權保護的必要手段。原因有：1）由于企業(yè)對知識產(chǎn)權不重視，企業(yè)科技開發(fā)力量不夠，影響了自主知識產(chǎn)權的獲得；2）很多做技術開發(fā)工作的職員因為缺少來自所在企業(yè)的激勵和約束，頻繁跳槽，導致企業(yè)的商業(yè)秘密、專有技術被帶走，不僅造成企業(yè)知識產(chǎn)權的流失，而且企業(yè)的市場份額也將拱手相讓。

2.4.3 企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量少

無形資產(chǎn)和知識財富的價值和影響隨著世界經(jīng)濟從第一、二產(chǎn)業(yè)向知識經(jīng)濟的發(fā)展與日俱增。大量事實證明，衡量企業(yè)經(jīng)濟競爭實力的重要標志是知識產(chǎn)權的擁有量，相對于西方發(fā)達國家，這些產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的企業(yè)在這方面已經(jīng)遠遠落后了。

3 企業(yè)專利預警體系架構建設

3.1 提高企業(yè)專利預警的意識

3.2 建立健全企業(yè)專利預警的工作制度

3.3 建立完整企業(yè)專利預警的工作流程

3.4 建立專業(yè)的專利預警專家人才隊伍

3.5 建立警度定性評價的指標體系及預警方案

3.6 建立企業(yè)專利預警信息的數(shù)據(jù)庫

4 結語

本課題進行了歷時一年的階段性研究，使用了各種研究方法和查閱了大量的數(shù)據(jù)，對產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的知識產(chǎn)權保護情況進行了考察。提出對河南省專利預警系統(tǒng)建設的構想，要在實際運行與服務中進行實踐和不斷完善，最終形成一個能充分滿足專利預警工作需要的既高效又全面的專利預警系統(tǒng)。自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品、技術，品牌競爭優(yōu)勢的缺乏在我國中小企業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出，受到資源環(huán)境約束進而增大，從而影響到產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的健康發(fā)展。因此，提升企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，提高自主創(chuàng)新能力和市場競爭力，為產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展提供強有力的支撐，才能使河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)自主創(chuàng)新能力得到提升，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的創(chuàng)新驅動發(fā)展之路才能越走越順。

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