萬 莉，程慧平

我國省域公共圖書館效率測算及影響因素研究

萬 莉，程慧平

運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法BCC模型，針對2008-2011年我國省域公共圖書館效率進行測度，發(fā)現(xiàn)我國公共圖書館效率為0.6042，東部、中部、西部地區(qū)效率分別為0.7633、0.5704、0.4790。東部地區(qū)公共圖書館利用效率最高，中部次之，西部最低。運用Tobit模型，從人均GDP、公共服務(wù)財政支出比例、高等教育程度、文盲率四個方面對公共圖書館效率的影響因素進行分析，發(fā)現(xiàn)人均GDP、公共服務(wù)財政支出比例、高等教育程度具有顯著正向性影響，文盲率具有顯著負向影響。

公共圖書館 圖書館效率 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 效率評價 影響因素

0 引言

1999年Hennen設(shè)計出美國公共圖書館等級評價指標體系，并針對美國公共圖書館績效進行評估，該評價方法對完善公共圖書館評價理論具有重大意義[1]。2010年全國哲學社會科學規(guī)劃辦公室首次將“圖書館績效評價”列入國家社會科學基金項目指南，李建霞獲得“圖書館績效動態(tài)評價研究”項目資助。2011年王超湘獲得“社會科學院系統(tǒng)圖書館績效評估研究”項目資助，上述兩項國家社會科學基金項目的立項體現(xiàn)了我國政府對“圖書館績效評價研究”的關(guān)注。2013年全國進行公共圖書館第五次評估定級，反映了我國政府及學術(shù)界對圖書館績效評價問題研究的響應(yīng)。

《中國文化文物統(tǒng)計年鑒》顯示，2001年我國公共圖書館機構(gòu)數(shù)共2696個，從業(yè)人員有48579人，總藏量42130萬冊，財政撥款152732萬元；2011年我國公共圖書館機構(gòu)數(shù)共2952個，從業(yè)人員有54475人，總藏量69719萬冊，財政撥款756357萬元。近10年來我國公共圖書館機構(gòu)數(shù)、從業(yè)人員、總藏量、財政撥款迅速增長，尤其是財政撥款增長了400%。然而投入總量的增長是否就意味著公共圖書館利用效率隨之增長呢？在這種背景下，科學合理地評價各省公共圖書館效率，對進一步認識和挖掘公共圖書館的服務(wù)潛力，對于完成“十二五”時期公共圖書館事業(yè)發(fā)展主要指標具有重要的指導(dǎo)意義。

1 文獻綜述

本文借助Elsevier Science Direct全文數(shù)據(jù)庫，以Library productivity或Library efficiency進行篇名檢索，發(fā)現(xiàn)國外關(guān)于圖書館效率的文獻主要分為兩類。

第一類：(1)測算高校圖書館效率動態(tài)變化。Simon(2011)發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步促進圖書館生產(chǎn)率的增長[2]；(2)測算高校圖書館靜態(tài)效率水平。包括 Chen(1997)[3]、Reichmann(2004)[4]、Stancheva(2004)[5]、Reichmann(2006)[6]、Hammond(2009)[7]、Lai(2011)[8]、Liu(2009)[9]，而Carvalho(2012)[10]的研究中，在測算效率的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)部分投入變量應(yīng)減少，同時部分產(chǎn)出應(yīng)增加；(3)測算公共圖書館效率。①運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的有 Vitaliano(1998)[11]、Worthington(1999)[12]、Hammond(2002)[13]、De Witte(2013)[14]；②運用隨機前沿分析方法的有Vitaliano(1997)[15]、Hemmeter(2006)[16]。

第二類：在評價效率的同時，對其影響因素進行考察，如De Witte(2011)[17]。

借助“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”、“萬方學術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫”，以“圖書館效率”、“圖書館生產(chǎn)率”為篇名檢索，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)關(guān)于圖書館效率的文獻主要分為兩類。

第一類：單純以評價效率為目的。(1)高校圖書館系統(tǒng)的白首晏(2002)[18]、吳育華(2007)[19]、范紅霞(2008)[20]均采用截面數(shù)據(jù)對高校圖書館效率進行評價，而截面數(shù)據(jù)在反映時間維度特征上略顯不足；(2)公共圖書館系統(tǒng)的袁海(2012)[21]在李建霞(2008)[22]的研究基礎(chǔ)上進行拓展，對省域2000-2008年圖書館效率動態(tài)變化進行考察，發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率退化是引起全要素生產(chǎn)率下降的主要原因；而王家庭(2013)研究我國2006-2010年30個省域圖書館業(yè)的TFP變化情況，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步動力欠缺是引起TFP下降的主要原因[23]。第一類研究主要集中在對技術(shù)效率、效率變化的測度和對各地區(qū)的效率狀況進行基本的描述和排序。然而，這些研究對圖書館效率可能影響因素的回答，以及提出提升圖書館效率政策啟示的意義還相當有限，如朱勇平(2012)運用灰色關(guān)聯(lián)分析理論探索總流通人次、書刊外借冊次的影響因素，主要針對的是公共圖書館服務(wù)效益研究，而不是效率[24]。

綜合國內(nèi)外關(guān)于圖書館效率或生產(chǎn)率的研究方法來看，主要使用的是非參數(shù)形式的DEA類線性規(guī)劃方法和參數(shù)形式SFA方法，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析最為典型，SFA方法在圖書館效率測度上的運用在國內(nèi)比較少見。從投入產(chǎn)出指標來看，學術(shù)界對圖書館效率投入產(chǎn)出指標缺乏統(tǒng)一的參照標準(鄭曉虹)[25]，但主要使用的投入變量包括公共圖書館個數(shù)、總藏量、閱覽室座席數(shù)，產(chǎn)出變量包括總流通人次、書刊文獻外借冊次等。

第二類：在測算圖書館效率的同時，分析影響效率的因素。郭軍華(2010)突破現(xiàn)有研究的局限，在測算效率的基礎(chǔ)上，考察效率影響因素[26]。盡管其從經(jīng)濟條件及人口因素方面選取3個變量對公共圖書館效率影響因素進行了考察，但其研究結(jié)果顯示GDP與圖書館效率顯著負相關(guān)、財政撥款正影響不顯著的結(jié)論，值得商榷。公共圖書館的服務(wù)對象是讀者，而文盲率正是衡量讀者識字能力的重要指標，為此本文將對此變量進行考察。

李建霞(2011)通過文獻綜述發(fā)現(xiàn)，圖書館績效評估未來需要在多時期(時間維度)和多區(qū)域(空間維度)考察圖書館技術(shù)效率影響因素[27]。面板數(shù)據(jù)具有時間和空間維度特征，因此本文以2008 -2011年我國31個省域公共圖書館面板數(shù)據(jù)為研究對象，運用DEA方法中的可變規(guī)模報酬BCC模型測度公共圖書館效率，并利用Tobit回歸方法，對公共圖書館效率的影響因素進行探討。

2 研究方法

DEA是一種有效評價圖書館效率的方法(趙燕芳(2010)[28]、李高峰(2011)[29]、黃堯力(2013)[30])，該方法基于數(shù)學線性規(guī)劃思想，不具備統(tǒng)計學特征，側(cè)重于管理決策效率。投入導(dǎo)向的BCC模型為：假設(shè)n個決策單元對應(yīng)的輸入與輸出變量分別為：

xj=(x1j，x2j，x2j，…，xmj)T，j=1，2，3…，n yj=(y1j，y2j，y2j，…，ysj)T，j=1，2，3…，n

其中， xj∈Em，yj∈Es，xj＞0，yj＞0，j=1，2，3，…，n，BCC模型計算公式見馬占新(2010)[31]。

公共圖書館效率(這里指技術(shù)效率)：公共圖書館在既定生產(chǎn)資源投入下實現(xiàn)最大化產(chǎn)出的能力，或者在既定產(chǎn)出水平下實現(xiàn)最小生產(chǎn)資源投入的能力。其數(shù)值等于實際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出，或者最優(yōu)投入與實際投入的比值，可以分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率值的乘積。研究技術(shù)效率即是在現(xiàn)有生產(chǎn)要素投入水平的情況下如何增加產(chǎn)出，或者是在保持產(chǎn)出不變的情況下減少投入冗余能力。

純技術(shù)效率：主要反映管理政策和利用水平，表示在同一規(guī)模的最大產(chǎn)出下，最小的要素投入成本，衡量非技術(shù)有效中純技術(shù)無效率所造成產(chǎn)出不足率。而規(guī)模效率是指通過優(yōu)化配置投入要素對產(chǎn)出所發(fā)生作用的大小，當規(guī)模不斷擴大，使得規(guī)模效率得到充分釋放，規(guī)模經(jīng)濟性將逐步得到提高，但如果相應(yīng)的制度安排和管理創(chuàng)新并沒有及時跟上，發(fā)展將滯后。純技術(shù)效率的惡化與規(guī)模效率的改善相互抵消，使得技術(shù)效率的提高并不明顯。純技術(shù)效率與管理水平和制度創(chuàng)新能力有關(guān)，規(guī)模效率與投入規(guī)模和規(guī)模經(jīng)濟有關(guān)。

在投入導(dǎo)向下，技術(shù)效率用來衡量投入要素是否出現(xiàn)浪費，若技術(shù)效率值TE＜1，則需以1-TE的比例減少投入，即存在1-TE的比例的投入浪費。DEA要求投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)必須滿足“同向性原則”，且數(shù)據(jù)必須是正數(shù)，決策單元數(shù)是投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的乘積或和的兩倍以上。優(yōu)點在于：DEA方法不需要考慮生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，僅需要投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，在處理多輸入-多輸出變量時具有優(yōu)勢，投入產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)均無需進行無量綱化處理，只要不同生產(chǎn)單元的投入與產(chǎn)出指標的量綱一致，不受計量單位的影響，也無需指定指標的權(quán)重系數(shù)，有效避免專家打分的主觀性。

借鑒孫建軍、程慧平(2012)[32]的研究經(jīng)驗，筆者以技術(shù)效率值作為Tobit模型的因變量，環(huán)境影響因素為自變量。Tobit模型如下：

Yij為因變量，代表第i年第j省域公共圖書館技術(shù)效率，Zij為環(huán)境影響因素變量，c為常數(shù)項，uij表示隨機干擾的影響，βij為技術(shù)效率值對環(huán)境影響因素變量的回歸系數(shù)，回歸系數(shù)為正，表示變量對技術(shù)效率具有負影響；回歸系數(shù)為負，表示變量對技術(shù)效率具有正向影響。

3 公共圖書館效率測算與分析

投入變量：公共圖書館個數(shù)、總藏量、閱覽室座席數(shù)，從硬件(客觀基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量)和軟件(信息內(nèi)容覆蓋率)兩個層面描述公共圖書館主要投入概況。產(chǎn)出變量：總流通人次、書刊文獻外借冊次，從主體和客體上反映了圖書館對外運營概況，朱勇平(2012)[24]、鹿瞳(2009)[33]、趙燕芳(2011)[34]的研究持類似觀點。

公共圖書館是為市民服務(wù)的圖書館，依賴于政府稅收來維持運營。與專業(yè)圖書館不同，公共圖書館的服務(wù)對象針對兒童和成人，即所有普通居民。因此本文選擇的環(huán)境影響因素主要有人均GDP、公共服務(wù)財政支出比例、高等教育程度、文盲率。公共服務(wù)財政支出比例：一般公共服務(wù)支出占總支出比例；高等教育程度：每十萬人口高等學校平均在校生數(shù)；文盲率：文盲人口占15歲及以上人口的比重。數(shù)據(jù)來源于2009-2012年《中國統(tǒng)計年鑒》。各指標及變量如表1所示。

借助Deap 2.1軟件，以投入為導(dǎo)向，計算得到2008-2011年我國省域公共圖書館效率值如表2、圖1所示。

表1 投入產(chǎn)出指標及影響因素變量

表2 2008-2011年我國省域公共圖書館效率均值

(1)2008-2011年，我國公共圖書館效率為0.6042，表明還有約40%的提升空間。東部、中部、西部效率分別為0.7633、0.5704、0.4790。東部地區(qū)公共圖書館利用效率最高，且高于全國平均值，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低。

(2)通過表2發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率低下是我國整體公共圖書館效率低下的主要原因。

31個省份中僅廣東、西藏公共圖書館純技術(shù)效率值高于規(guī)模效率。廣東經(jīng)濟發(fā)達，人口密度大，城鎮(zhèn)化水平高，公共圖書館事業(yè)管理水平高，可以繼續(xù)加大對公共圖書館投入。西藏主要表現(xiàn)為公共圖書館規(guī)模小，管理起來得心應(yīng)手。因此，各省應(yīng)從管理制度上入手提高公共圖書館利用效率。國家在公共圖書館事業(yè)建設(shè)過程中，應(yīng)注意資源傾斜于東部地區(qū)。而中西部地區(qū)應(yīng)通過技術(shù)模仿，學習借鑒東部地區(qū)優(yōu)秀的管理經(jīng)驗。

圖1 2008-2011年中國省域公共圖書館效率

(3)上海、浙江公共圖書館效率為1，并列第一。廣東、北京公共圖書館效率分別為0.9683、0.9335，位于第二、三位置。青海、山西、西藏公共圖書館效率分別為0.3265、0.3058、0.0965，位于后三位。

(4)從規(guī)模收益狀況來看，2008-2011年我國31個省域公共圖書館規(guī)模效益均處于遞增階段，說明增加公共圖書館投入的規(guī)?？梢垣@得更大的產(chǎn)出收益，這也凸現(xiàn)規(guī)模效率維持技術(shù)效率增長的特征。從圖1中可看出，大部分省域公共圖書館效率出現(xiàn)下滑趨勢。這一趨勢的出現(xiàn)可能與互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展有一定的關(guān)系，尤其是數(shù)字化閱讀方式的出現(xiàn)給傳統(tǒng)圖書館服務(wù)模式帶來了挑戰(zhàn)。

(5)通過效率區(qū)間與區(qū)域分布比照(如表3所示)，發(fā)現(xiàn)位于區(qū)間(0.7105，1]：東部地區(qū)省份占63.6%，中部地區(qū)省份占25%，西部地區(qū)省份僅占16.7%；位于區(qū)間(0.4633，0.7105]：東部地區(qū)省份占 18.2%，中部地區(qū)省份占62.5%，西部地區(qū)省份僅占25%；位于區(qū)間(0，0.4633]：東部地區(qū)省份占18.2%，中部地區(qū)省份占12.5%，西部地區(qū)省份占58.3%。

表3 效率對應(yīng)的省份圖書館分布情況

4 公共圖書館效率影響因素分析

以測算得到的公共圖書館效率為因變量，以人均GDP、公共服務(wù)財政支出比例、高等教育程度、文盲率為自變量，運用Stata 12.0軟件進行Tobit隨機效應(yīng)模型回歸，得到結(jié)果如表4所示。

表4 Tobit模型回歸結(jié)果

(1)人均GDP：回歸系數(shù)為0.1650，在1%水平下顯著。經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)更容易吸引人力資源流動，相應(yīng)地該地區(qū)公眾的精神文化需求更高，對公共圖書館運營起到有利的導(dǎo)向作用。這與上文的“東部地區(qū)公共圖書館效率最高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低”結(jié)論相吻合。

(2)公共服務(wù)財政支出比例：回歸系數(shù)為0.0181，在1%水平下顯著，表明各地區(qū)一般公共服務(wù)財政支出占各省財政支出比例每擴大1%，公共圖書館利用效率就增長1.81%。

(3)高等教育程度：回歸系數(shù)為0.0001，在5%水平下顯著，表明擴大高等教育比例有利于提高公共圖書館利用效率。受過高等教育的讀者傾向于去公共圖書館查閱文獻資料，促使公共圖書館資源得到更有效的利用。

(4)文盲率：回歸系數(shù)為-0.0095，在1%水平下顯著，表明文盲率下降有利于公共圖書館效率增長。該指標衡量的文盲人口占15歲及以上人口的比重，以6歲為小學入學年齡計算，15歲正好是九年義務(wù)教育階段。這一結(jié)論的啟示是各地應(yīng)加大九年義務(wù)教育扶持力度。

5 結(jié)語

本研究運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的BCC模型，對2008-2011年我國省域公共圖書館效率進行測度，發(fā)現(xiàn)我國公共圖書館效率為0.6042，東部、中部、西部地區(qū)效率分別為0.7633、0.5704、0.4790。東部地區(qū)公共圖書館利用效率最高，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)最低。純技術(shù)效率低下是我國公共圖書館效率低下的主要原因。運用Tobit模型，從人均GDP、公共服務(wù)財政支出比例、高等教育程度、文盲率等四個方面對公共圖書館效率的影響因素進行分析，發(fā)現(xiàn)人均GDP、公共服務(wù)財政支出比例、高等教育程度具有顯著正向性影響，文盲率具有顯著負向影響。

本研究不足之處在于：尚未從綜合技術(shù)效率變動的角度動態(tài)集成研究圖書館效率動態(tài)變化特征，后續(xù)研究將通過從時間維度擴大樣本量，分析公共圖書館效率動態(tài)變化特征、省域公共圖書館效率的差距，以及省域公共圖書館效率之間收斂效應(yīng)。

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Measurement of Public Libraries'Efficiency and Impact Factors at the Provincial Level in China

WAN Li，CHENG Hui-ping

With BCC model of DEA approach，the paper measures public libraries'efficiency at the provincial level in China from 2008-2011.The result shows that Chinese public libraries'average efficiency is 0.6042，and the eastern region，middle region，western region are 0.7633，0.5704，0.4790 respectively.The efficiency of public libraries in China is gradually decreasing from east to west.This paper uses Tobit model to analyze the impact factors of public libraries'efficiency from the following four aspects：GDP per capita，public service expenditure proportion，illiteracy rate，and higher education degree.It turns out that GDP per capita，public service expenditure proportion and higher education degree are obviously positive while the illiteracy rate is significantly negative.

public library；library efficiency；DEA；efficiency evaluation；impact factor

格式 萬莉，程慧平.我國省域公共圖書館效率測算及影響因素研究[J].圖書館論壇，2014（2）：15-21.

萬莉（1985-），女，武漢大學信息管理學院博士生；程慧平（1984-），男，博士，湖北工業(yè)大學管理學院講師。

2013-07-15