文/趙永超 姚曉霞

高校機構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀與未來

文/趙永超1姚曉霞2

早在1988年，Peter Drucker就在《即將到來的新組織》一書中預(yù)言，“對一個組織來說，最重要的是該組織所擁有的知識資源，對其加以有效管理是組織成功的最關(guān)鍵因素。

機構(gòu)知識庫（Institutional Repository，簡稱 IR），又稱機構(gòu)信息庫、成果數(shù)據(jù)庫、機構(gòu)庫、機構(gòu)典藏庫等，是收集、存放由某個或多個學(xué)術(shù)機構(gòu)（例如大學(xué)、研究所、圖書館、博物館等）創(chuàng)造的，可供機構(gòu)內(nèi)外用戶共享的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫。

目前，國內(nèi)外學(xué)者對機構(gòu)知識庫的內(nèi)涵仍然存在著分歧，對于機構(gòu)知識庫概念的理解更多是取決于學(xué)者對機構(gòu)知識庫本質(zhì)理解亦或是對機構(gòu)知識庫認(rèn)識的角度。

開放獲?。∣pen Access，簡稱OA）正受到越來越多的關(guān)注和重視。OA已然成為一個大的全球化發(fā)展趨勢，而機構(gòu)知識庫作為實現(xiàn)OA的重要途徑之一，同樣受到了越來越多的關(guān)注。

高校機構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀分析

為了較為系統(tǒng)、全面地了解當(dāng)前我國高校機構(gòu)知識庫的建設(shè)現(xiàn)狀，CALIS管理中心聯(lián)合北京大學(xué)圖書館于2011年6月初開展了《我國高校機構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀調(diào)研》，借助CALIS現(xiàn)有高校成員館網(wǎng)絡(luò)，在全國高校范圍內(nèi)通過填寫網(wǎng)絡(luò)問卷的方式展開。

針對調(diào)研中可能出現(xiàn)的三種情況總計設(shè)置了35個問題（部分問題重復(fù)），其中：已建有機構(gòu)庫的問卷對應(yīng)19個問題、擬建設(shè)的問卷對應(yīng)7個問題、還沒有建設(shè)的問卷對應(yīng)8個問題。

最終本次調(diào)研總計收到800余份問卷反饋，其中384份完整、有效問卷，來自349所高校。最終每所高校選取了一份有效問卷，即以349份問卷展開分析。此外還收到了137條反饋的意見和建議。對調(diào)研結(jié)果經(jīng)過統(tǒng)計分析后，總結(jié)出當(dāng)前我國高校機構(gòu)知識庫的建設(shè)現(xiàn)狀如下：

1.機構(gòu)知識庫總體建設(shè)情況勢頭良好

近一半高校已經(jīng)或正著手建設(shè)機構(gòu)知識庫。54家高校反饋已經(jīng)有機構(gòu)知識庫，25家正在建設(shè)中，91家擬建設(shè)，179家還沒有機構(gòu)知識庫。結(jié)合反饋的客觀意見，當(dāng)前高校建設(shè)機構(gòu)知識庫熱情很高，機構(gòu)知識庫在我國高校范圍有較大發(fā)展?jié)摿Α?/p>

2.機構(gòu)知識庫收錄內(nèi)容的類型及格式趨向多樣化

對于收錄內(nèi)容的類型，調(diào)研問卷中預(yù)設(shè)了期刊文章、學(xué)位論文、預(yù)印本、會議論文、研究報告、專著（章節(jié)）、文集、課件、演示文稿、音視頻10個選項。除了預(yù)印本的支持率相對較低(40.11%)之外，另外9項均有60%及以上的支持率，其中支持率最高的三類依次是：學(xué)位論文（85.10%）、期刊論文（80.52%）和課件（72.21%）。除預(yù)設(shè)項外，還有其他的反饋，如會議資料/會議紀(jì)要、科研項目/科研活動信息/科研研究進(jìn)展及討論記錄、科研設(shè)備信息、實驗中間數(shù)據(jù)、隨書光盤、圖片、圖譜、圖像、文摘、文件、學(xué)術(shù)人物、擬研究課題、有特色的實習(xí)實訓(xùn)內(nèi)容、本校教職工成果（如出版的教材）、試題、學(xué)生作業(yè)、精品課程、碩士生導(dǎo)師信息等，整體呈現(xiàn)多樣化的特點。

同樣對收錄內(nèi)容格式的調(diào)研結(jié)果結(jié)果也呈現(xiàn)出多樣化的特點。反饋結(jié)果顯示共有20余種格式已被采用，包括PDF、DOC、PPT、TXT、HTML、JPEG等圖片格式、DVD、SWF、CAJ、RAR、ZIP等，其中被收錄最多的前三名分別是：PDF(78.48%)、DOC（51.90%）和JPEG等圖片格式（45.57%）。

3.機構(gòu)知識庫的系統(tǒng)功能要求進(jìn)一步完善

關(guān)于機構(gòu)知識庫的系統(tǒng)功能，調(diào)研時預(yù)設(shè)了12個選項：內(nèi)容提交及編輯、存儲內(nèi)容按主題/作者/學(xué)科等瀏覽檢索、全文下載、訪問統(tǒng)計、下載排行榜、最新上傳內(nèi)容展示、RSS推送、全文在線預(yù)覽、支持多語言、檢索框自動完成提示、全文檢索、已注冊DOI。

調(diào)研結(jié)果顯示，大部分（9項）擁有超過60%的支持率，而支持率最高的三項依次是：存儲內(nèi)容按主題/作者/學(xué)科等瀏覽檢索（92.84%）、內(nèi)容提交及編輯（90.83%）、全文下載（89.4%）。同樣，除了預(yù)設(shè)項之外，還有其他的反饋，例如：希望能有討論功能；能做到多媒體的在線點播；能提供功能豐富的API，從而為數(shù)字校園的其他服務(wù)提供接口；能具備數(shù)據(jù)分析等情報分析功能等。

4.機構(gòu)知識庫的構(gòu)建方式差異化

根據(jù)調(diào)研結(jié)果，通過“第三方開發(fā)”方式構(gòu)建機構(gòu)知識庫占到了近60%；其次是利用開源軟件改造方式，占到33%左右；選擇完全自主開發(fā)的高校只有不到8%的比例。該結(jié)果和我們的調(diào)研預(yù)期有較大出入，原本以為開源軟件會占比最大。

此外，在對已有機構(gòu)知識庫和正在建設(shè)中的調(diào)研顯示，目前使用開源軟件改造的高校中，DSpace占到一半（51.35%），F(xiàn)edora和ePrint各有一家使用，各占2.7%，采用其他開源軟件的占到43.24%，如采用Tasi+Desi、TPI、方達(dá)智能建站系統(tǒng)等。

5.建設(shè)機構(gòu)知識庫的原因立足保存及展示學(xué)術(shù)成果

對于機構(gòu)知識庫的定位，反饋結(jié)果集中在：保存、展示本校學(xué)術(shù)成果以及基于長期保存的考慮，也有少部分學(xué)校坦言是因為受到當(dāng)前建設(shè)機構(gòu)知識庫熱潮的影響。87.97%的高校選擇“保存本校的學(xué)術(shù)成果”； 83.67%的高校選擇“展示本校學(xué)術(shù)成果”；選擇“基于長期保存的考慮”的高校也占到了80.52%。

6.機構(gòu)知識庫內(nèi)容的收集方式趨于傳統(tǒng)，有待提升

根據(jù)79家已有或正建設(shè)機構(gòu)知識庫的高校反饋，目前機構(gòu)知識庫中的內(nèi)容主要還是通過Web頁面手工提交的方式收集，占比68.35%；其次是后臺命令批量導(dǎo)入方式和工具批量導(dǎo)入方式，分別占到39.24%和37.97%；通過OAI自動收割的僅占8.86%。

7.機構(gòu)知識庫系統(tǒng)部署方式趨向SaaS化

在機構(gòu)知識庫系統(tǒng)的部署方式上，79家已有或正建設(shè)機構(gòu)知識庫的高校中，絕大部分采取的是“集中部署一套，不同組織按權(quán)限提交和管理”的方式，占比達(dá)到84.81%。而在137條客觀意見中，很多高校也建議機構(gòu)知識庫的建設(shè)模式能采用SAAS模式，做到集中管理、分散建設(shè)、共享使用。

除了通過調(diào)研更好地掌握用戶的真實需求外，CALIS機構(gòu)知識庫項目組還積極尋求其他機構(gòu)的合作，希望能夠更多地提升機構(gòu)知識庫的附加值，為機構(gòu)知識庫贏取更大的生存空間。

高校機構(gòu)知識庫未來發(fā)展構(gòu)想

經(jīng)過對海外及港、澳、臺地區(qū)機構(gòu)知識庫建設(shè)情況的調(diào)研及經(jīng)驗交流，同時結(jié)合我國高校機構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀調(diào)研分析，我們發(fā)現(xiàn)機構(gòu)知識庫的發(fā)展正一步步走向成熟化和規(guī)模化，其影響力和被關(guān)注度也越來越高；除了傳統(tǒng)的簡單展示和保存科研成果功能外，未來的機構(gòu)知識庫更趨向于為高等教育及科研提供更完善的資源保障及服務(wù)，更立足于支撐高等教育的學(xué)術(shù)交流。

為此，CALIS三期特別規(guī)劃了機構(gòu)知識庫的建設(shè)及推廣項目，由北京大學(xué)圖書館牽頭承建。希望通過該項目達(dá)成如下的建設(shè)目標(biāo)：

促進(jìn)機構(gòu)知識庫在我國高校范圍內(nèi)的建設(shè)、發(fā)展和應(yīng)用，利用項目建成的機構(gòu)知識庫系統(tǒng)管理、保存以及展示我國高校的學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)成果。

通過CALIS機構(gòu)知識庫登記系統(tǒng)聚合我國高校機構(gòu)知識庫及其資源內(nèi)容，更好地展示和推廣其學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)成果，增加高校學(xué)術(shù)資源的附加值，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。

通過該子項目的建設(shè)，初步形成一套符合我國高校發(fā)展現(xiàn)狀的機構(gòu)知識庫建設(shè)及服務(wù)機制，為進(jìn)一步推進(jìn)我國高校機構(gòu)知識庫更大規(guī)模和更高水平的建設(shè)及發(fā)展，積累經(jīng)驗，奠定基礎(chǔ)。

具體的建設(shè)內(nèi)容涵括：

1.機構(gòu)知識庫構(gòu)建指南。編寫《如何快速構(gòu)建機構(gòu)知識庫指南》，包括幫助成員館從認(rèn)識“什么是機構(gòu)知識庫？”到“如何搭建機構(gòu)知識庫系統(tǒng)？”最終到“機構(gòu)知識庫的運行建議”的完整流程，充分體現(xiàn)CALIS三期以服務(wù)為中心的建設(shè)主旨，以此推動我國高校的機構(gòu)知識庫建設(shè)。

2.CALIS機構(gòu)知識庫登記系統(tǒng)。構(gòu)建CALIS機構(gòu)知識庫登記系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)實現(xiàn)我國高校機構(gòu)知識庫的統(tǒng)一導(dǎo)航，為我國高校學(xué)術(shù)資源提供一個更廣闊的展示和推廣平臺，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)交流；同時該系統(tǒng)將作為一個展示窗口，整體展現(xiàn)我國高校機構(gòu)知識庫建設(shè)的發(fā)展?fàn)顩r及建設(shè)成果。

3.機構(gòu)知識庫系統(tǒng)的選擇與開發(fā)。擬通過三種模式完成機構(gòu)知識庫系統(tǒng)的選擇和開發(fā)，最終選擇4～5家CALIS成員館作為責(zé)任館，牽頭開發(fā)4～5個機構(gòu)知識庫系統(tǒng)，并在參建館中推廣應(yīng)用，最終實現(xiàn)10～20個機構(gòu)知識庫建設(shè)案例。可以利用CALIS特色庫系統(tǒng)定制、參建館自建以及利用各類開源軟件二次開發(fā)等模式。

4.機構(gòu)知識庫的內(nèi)容建設(shè)。各項目參建單位亦同時承擔(dān)本機構(gòu)的機構(gòu)知識庫的內(nèi)容建設(shè)。

5.機構(gòu)知識庫推廣。研究機構(gòu)知識庫建設(shè)和服務(wù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，初步形成一套機制，在我國高校范圍內(nèi)推廣；通過召開研討會，開設(shè)論壇等方式，從技術(shù)、政策、業(yè)務(wù)和共享等層面進(jìn)行交流，從而引導(dǎo)和推動機構(gòu)知識庫的建設(shè)。

（作者單位: 1為紐約城市大學(xué)亨特學(xué)院，2為北京大學(xué)圖書館）