文/劉丹 趙宇峰 曾文

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的新機(jī)遇：替代計(jì)量學(xué)

文/劉丹1趙宇峰2曾文3

不論是對(duì)作者還是對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者來說，使用數(shù)據(jù)和引文數(shù)據(jù)都可以揭示很多內(nèi)涵，比如，科研成果訪問情況的人口學(xué)統(tǒng)計(jì)，以及何種形式的內(nèi)容是最受歡迎的。

越來越多的大學(xué)管理者試圖尋找新的方法，通過定量的手段來衡量該校教師、學(xué)生和科研人員的學(xué)術(shù)成果的影響。通過替代計(jì)量指標(biāo)（基于在線活動(dòng)的補(bǔ)充指標(biāo)），機(jī)構(gòu)知識(shí)庫可以改進(jìn)已有的計(jì)量方法，甚至，為圖書館服務(wù)帶來新的可能。本文將討論機(jī)構(gòu)知識(shí)庫目前都用了哪些指標(biāo)，替代計(jì)量如何作為現(xiàn)有的使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的補(bǔ)充，以提供更廣范圍的研究產(chǎn)出影響評(píng)價(jià)，使得作者、出版商、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者，以及大學(xué)管理人員均能從中受益。

替代計(jì)量

替代計(jì)量學(xué)是Web 2. 0 環(huán)境下一種新興的計(jì)量方法，目前主要通過補(bǔ)充性指標(biāo)對(duì)論文的影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)。替代計(jì)量學(xué)的英文名稱是“Altmetrics”，也有將其譯成“補(bǔ)充計(jì)量學(xué)”的，本文采用占多數(shù)的譯法，即“替代計(jì)量學(xué)”。替代計(jì)量學(xué)的興起是文章級(jí)評(píng)價(jià)（article-level metrics）、科研成果計(jì)量（eurekometrics）、科研發(fā)現(xiàn)計(jì)量（erevnametrics）、科學(xué)計(jì)量學(xué)2.0（scientometrics 2.0）等眾多研究的合流，與科學(xué)交流的網(wǎng)絡(luò)化密切相關(guān)。

目前業(yè)界已有一些替代計(jì)量具體實(shí)踐應(yīng)用，并已作為應(yīng)用服務(wù)提供，典型的包括：

Altmetric.com：在數(shù)字科學(xué)Macmillan的技術(shù)孵化器的支持下，Springer, Nature Publishing Group, Scopus和BioMed Central以及其他團(tuán)體接受了Altmetrics。它跟蹤社會(huì)媒體網(wǎng)站、新聞報(bào)紙，以及其他成千上萬的學(xué)術(shù)論文的評(píng)論。Altmetric根據(jù)：1.一篇文章被個(gè)人談?wù)摰臄?shù)量；2.這些討論的發(fā)生場(chǎng)景（如一篇新聞報(bào)導(dǎo)、一個(gè)推客博文）；3.每個(gè)評(píng)論者多久討論學(xué)術(shù)論文等，為每篇文章創(chuàng)建一組得分（Score），它是一個(gè)盈利組織。

ImpactStory：ImpactStory是加拿大開放指標(biāo)服務(wù)，引文數(shù)據(jù)來源于加拿大國(guó)家科學(xué)圖書館，其優(yōu)勢(shì)在于數(shù)據(jù)的完整性。ImpactStory是一款開源的，基于網(wǎng)絡(luò)的工具，其開源代碼地址是：https://github.com/total-impact。

Plum Analytics：Plum Analytics旨在跟蹤期刊論文、圖書章節(jié)、數(shù)據(jù)集、演示內(nèi)容以及軟件代碼等數(shù)據(jù)。它的重點(diǎn)產(chǎn)品提供定制報(bào)告，以量化部門生產(chǎn)力、支持議案，以及解決與其他影響力相關(guān)的問題。PlumX是推銷給大學(xué)和其他研究機(jī)構(gòu)，來追蹤研究者

替代計(jì)量學(xué)

替代計(jì)量學(xué)( altmetrics) 的興起是論文層面評(píng)價(jià)( articlelevel metrics) 、科研成果計(jì)量( eurekometrics) 、科研發(fā)現(xiàn)計(jì)量( erevnametrics ) 、科學(xué)計(jì)量學(xué)2.0( scientometrics 2.0) 等眾多研究的合流，與科學(xué)交流的網(wǎng)絡(luò)化密切相關(guān)。科學(xué)交流的網(wǎng)絡(luò)化既是提高科學(xué)交流效率的需要，也是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代科學(xué)家交流偏好變化的產(chǎn)物，是一種必然趨勢(shì)。這種必然性體現(xiàn)在以下5 點(diǎn):

1 科學(xué)家越來越多地使用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行學(xué)術(shù)追蹤和交流;

2 這種交流不僅在學(xué)術(shù)圈內(nèi)，而且已經(jīng)成為全民的交流習(xí)慣;

3這種新的交流體系確實(shí)能提高交流效率，降低交流成本;

5開放學(xué)術(shù)運(yùn)動(dòng)的不斷深化，在線科研交流成為實(shí)現(xiàn)開放學(xué)術(shù)的重要手段，勢(shì)必帶來科研交流的網(wǎng)絡(luò)化。替代計(jì)量學(xué)作為適應(yīng)這種在線科研交流環(huán)境而誕生的研究，與傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)既存在區(qū)別，又保持聯(lián)系。生產(chǎn)力的產(chǎn)品。

表1 部分PLOS文章級(jí)計(jì)量的指標(biāo)

PLOS文章級(jí)指標(biāo)工具：PLOS（Public Library of Science，科學(xué)公共圖書館數(shù)據(jù)庫）開發(fā)和發(fā)布了Ruby on Rails的應(yīng)用程序，自2009年投入使用。用來存儲(chǔ)用戶在科研論文上的數(shù)據(jù)。這個(gè)開源功能可以自定義對(duì)某篇特殊文章以及包括其他數(shù)據(jù)來源的派生指標(biāo)，進(jìn)行論文級(jí)別計(jì)量的追蹤。部分指標(biāo)如表1所示。包括傳統(tǒng)的引用計(jì)數(shù)，使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和補(bǔ)充計(jì)量。

很多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)都用使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，如下載次數(shù)和頁面訪問量作為指標(biāo)，較少使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫報(bào)告被引計(jì)數(shù)和從社交網(wǎng)絡(luò)中獲取的替代計(jì)量指標(biāo)。以下詳細(xì)介紹目前最流行的三個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)，Digital Commons，DSpace以及EPrints所用的使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

Digital Commons

Digital Commons是由Bepress公司出品的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫和期刊出版平臺(tái)。依托其專有的、兼容COUNTER（聯(lián)網(wǎng)電子資源在線使用情況統(tǒng)計(jì)）格式的下載計(jì)數(shù)，以及來源于Google Analytics的訪問統(tǒng)計(jì)，該平臺(tái)記錄了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中所有內(nèi)容的下載量、檢索詞以及引用鏈接。這些指標(biāo)數(shù)據(jù)通過Email發(fā)送給機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的管理員，期刊管理員以及作者。該平臺(tái)為每個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的出版物都提供了最新的指標(biāo)數(shù)據(jù)。作者可以通過一個(gè)私人的作者儀表板界面來接受這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

該平臺(tái)還提供聯(lián)邦檢索和發(fā)現(xiàn)服務(wù)，即Digital Commons學(xué)科瀏覽器，為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者、作者和用戶提供了使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。Google Analytics結(jié)果提供了訪問相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括，訪問數(shù)量、獨(dú)立IP訪問數(shù)量、頁面瀏覽量，以及跳出率。目前，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫訪問者和期刊讀者尚無法獲取這些數(shù)據(jù)。

DSpace

Dspace是一個(gè)開源的、可配置的平臺(tái)，其基本安裝版本只為科研人員提供下載計(jì)數(shù)（1.6+版本）。統(tǒng)計(jì)指標(biāo)既可以公開顯示（機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理員開啟該項(xiàng)功能即可），也可以只允許管理員查看。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、社區(qū)、館藏以及條目級(jí)別的下載計(jì)數(shù)通過HTML表格形式呈現(xiàn)。如果安裝了DSpace的插件（1.6+版本），而且機(jī)構(gòu)有SciVerse Scopus API1的訪問權(quán)限，還可以查看被引情況相關(guān)指標(biāo)。

基于DSpace建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，如果有BMC（BioMedCentral，英國(guó)倫敦生物醫(yī)學(xué)中心）提供開放機(jī)構(gòu)知識(shí)庫服務(wù)，就能展現(xiàn)條目級(jí)別的替代計(jì)量指標(biāo)。除了下載計(jì)數(shù)，該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫還公開了社交書簽（Del.icio.us，Citeulike，Connotea）和社交媒體（Facebook，Stumbleupon，Digg，以及LikedIn）相關(guān)的指標(biāo)。

EPrints

同樣，開源的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)Eprints的基本版也只記錄了下載數(shù)量。但是，該平臺(tái)可以使用很多功能相當(dāng)強(qiáng)大的報(bào)表工具，包括線圖、柱狀圖和餅圖；提供HTML表格和CSV格式的報(bào)告。下載計(jì)數(shù)可以在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、館藏以及條目級(jí)別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以只允許機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者訪問。被引數(shù)據(jù)可以通過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫插件2（3.2+版本）來獲取，和DSpace插件一樣，要求有SciVerse Scopus API的訪問權(quán)限。少數(shù)幾個(gè)提供了替代計(jì)量的EPrints機(jī)構(gòu)知識(shí)庫都是自己進(jìn)行的二次開發(fā)。

替代計(jì)量對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的價(jià)值

不論是對(duì)作者還是對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者來說，使用數(shù)據(jù)和引文數(shù)據(jù)都可以揭示很多東西，比如，科研成果訪問情況的人口學(xué)統(tǒng)計(jì)，以及何種形式的內(nèi)容是最受歡迎的。作者可以通過這些數(shù)據(jù)來了解其學(xué)術(shù)的基本情況，為其個(gè)人總結(jié)或個(gè)人簡(jiǎn)歷補(bǔ)充更為精細(xì)或者說更有意義的數(shù)據(jù)。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者可以使用這些數(shù)據(jù)來幫助推廣其機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的相關(guān)內(nèi)容，為他們的館藏建設(shè)政策做出有利的補(bǔ)充，為大學(xué)管理者提供有關(guān)該校知識(shí)產(chǎn)出影響力的有力證據(jù)。通過使用替代計(jì)量，一些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫已經(jīng)成功地展示了其內(nèi)容對(duì)非學(xué)術(shù)性的大眾的重要性。

使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)無法反映的一些信息往往是使用的本質(zhì)信息。替代計(jì)量可以幫助填補(bǔ)單憑使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)無法表達(dá)的一些知識(shí)空白。以下我們分別介紹三種不同的用戶群（作者、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者和大學(xué)管理者）情境下，替代計(jì)量的使用案例。

替代計(jì)量對(duì)作者的價(jià)值

1.替代計(jì)量能幫助作者更好地理解其開放獲取內(nèi)容的讀者。很多替代計(jì)量跟蹤服務(wù)，包括Altmetric.com和ImpactStory，不僅記錄了基本的使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，還捕捉了讀者的相關(guān)數(shù)據(jù)，以及讀者是如何使用內(nèi)容的相關(guān)數(shù)據(jù)。例如，ImpactStory的Topsy（一個(gè)微博RSS種子存儲(chǔ)平臺(tái)）記錄了提及某篇文章的每一個(gè)原始微博的鏈接，不僅能知道是誰在讀以及誰在分享，還能知道他們做了什么評(píng)論。Altmetrics.com的內(nèi)容儀表板則為讀者展示了其先進(jìn)的讀者人口統(tǒng)計(jì)報(bào)告。為作者提供這些數(shù)據(jù)能幫助他們更好地理解他們存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的開放獲取內(nèi)容是如何產(chǎn)生影響的。

圖書館若要采用替代計(jì)量的話很可能會(huì)定制，以滿足作者和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者，以及大學(xué)管理者的需求。有兩種類型的影響——學(xué)術(shù)的和大眾的，在采用替代計(jì)量時(shí)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者應(yīng)該考慮到這一點(diǎn)。

2.作為期刊影響因子的補(bǔ)充，替代計(jì)量能幫助作者在做個(gè)人總結(jié)和個(gè)人簡(jiǎn)歷時(shí)記錄其科研成果的影響力。期刊影響因子是很多學(xué)術(shù)領(lǐng)域衡量文章質(zhì)量的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)。許多科研人員會(huì)在他們的簡(jiǎn)歷中寫上他們所發(fā)表論文的期刊的影響因子，作為衡量他們論文影響力的一種方法。通過為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的傳統(tǒng)出版物、灰色出版物以及其他學(xué)術(shù)成果添加額外的學(xué)術(shù)影響力衡量指標(biāo)（使用統(tǒng)計(jì)和替代計(jì)量），教師可以更加全面地記錄他們學(xué)術(shù)成果的影響力。

替代計(jì)量對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者的價(jià)值

1.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者可以使用替代計(jì)量來讓潛在的用戶看到將他們的內(nèi)容進(jìn)行開放獲取的好處。增加其成果的使用率和被引數(shù)量（以及隨之而來的獎(jiǎng)勵(lì)）能很好地激勵(lì)科研人員將他們的研究成果進(jìn)行開放獲取。增加成果的替代計(jì)量數(shù)據(jù)同樣也能達(dá)到類似的效果。

2.收集除了使用統(tǒng)計(jì)之外的數(shù)據(jù)，能幫助機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資助者——通常是大學(xué)管理者，就機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為一個(gè)開放獲取內(nèi)容存儲(chǔ)平臺(tái)的價(jià)值進(jìn)行更好的溝通。一般的使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足以說明機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的影響力，但內(nèi)容被使用、被分享（在哪些網(wǎng)站上，被哪些人，為了哪些目的）的數(shù)據(jù)則能。同樣，跟蹤內(nèi)容的非學(xué)術(shù)性使用情況能幫助機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者針對(duì)公眾參與進(jìn)行更好的推廣。

3.替代計(jì)量可以作為已有的使用數(shù)據(jù)的補(bǔ)充，更好地為館藏建設(shè)、資源分配和市場(chǎng)推廣提供支撐。替代計(jì)量指標(biāo)，如學(xué)術(shù)社交書簽網(wǎng)站數(shù)據(jù)，能反映學(xué)術(shù)成果是如何在特定的用戶群中產(chǎn)生影響的。通過跟蹤機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中館藏和學(xué)科內(nèi)容的流行程度，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的管理者就能更好地制定市場(chǎng)推廣計(jì)劃。替代計(jì)量的使用還能促進(jìn)院系的參與，進(jìn)而有利于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的館藏建設(shè)。

替代計(jì)量對(duì)大學(xué)管理者的價(jià)值

1.在需要為校內(nèi)人員或是校外股東展示大學(xué)的學(xué)術(shù)水平時(shí)，大學(xué)管理者可以使用替代計(jì)量作為衡量學(xué)術(shù)影響力的補(bǔ)充指標(biāo)。特別地，在需要增加預(yù)算或是招聘教師時(shí)，除了傳統(tǒng)的指標(biāo)，替代計(jì)量的引入還能使學(xué)校投資者和國(guó)家立法機(jī)關(guān)更清楚地理解該校的學(xué)術(shù)影響力。

2.教師評(píng)估小組可使用替代計(jì)量作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，以便更好地理解教師的科研成果是如何被學(xué)界和相關(guān)社區(qū)所接受的。替代計(jì)量作為學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)的一個(gè)補(bǔ)充，不僅能幫助作者和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者更好地理解學(xué)術(shù)成果的影響力，還能幫助教師評(píng)估小組的委員更好地理解教師學(xué)術(shù)成果的影響力。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫很可能基于多項(xiàng)因素來決定是否采用替代計(jì)量，包括可能的服務(wù)成本、技術(shù)支持需求、平臺(tái)整合限制（開源還是專有），以及用戶權(quán)益。除了最流行的開箱即用的替代計(jì)量服務(wù)（Altmetric, ImpactStory和Plum Analytics），還有很多可直接利用的替代計(jì)量挖掘和展現(xiàn)工具，如Web服務(wù)API和開源工具如PLOS的文章級(jí)指標(biāo)工具包。

圖書館若要采用替代計(jì)量的話很可能會(huì)定制，以滿足作者和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者，以及大學(xué)管理者的需求。有兩種類型的影響——學(xué)術(shù)的和大眾的，在采用替代計(jì)量時(shí)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫管理者應(yīng)該考慮到這一點(diǎn)。

（作者單位1為北京大學(xué)圖書館，2為遼寧工業(yè)大學(xué)藝術(shù)設(shè)計(jì)與建筑學(xué)院，3為中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所）

取運(yùn)動(dòng)引領(lǐng)的出版體系變革，將以

為重要特征;