王家庭　孫哲

導(dǎo)讀：上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)，是以“開放紅利”激發(fā)“改革紅利”的絕佳契機(jī)，定然會帶來巨大的輻射效應(yīng)。以區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡增長理論為基礎(chǔ)的研究為自貿(mào)區(qū)的輻射效應(yīng)提供了理論支撐，國內(nèi)外學(xué)者分別從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、都市圈理論等角度進(jìn)行研究。自貿(mào)區(qū)對母城的輻射效應(yīng)體現(xiàn)為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會資本外溢；自貿(mào)區(qū)對腹地的輻射效應(yīng)體現(xiàn)為先進(jìn)經(jīng)驗提供了示范效應(yīng)、物流體系提供了便利條件、信息傳遞提供了貿(mào)易機(jī)遇、出口加工提供了優(yōu)良環(huán)境。具體來看，我國的上海自貿(mào)區(qū)將在投資領(lǐng)域開放、貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新方面發(fā)揮輻射效應(yīng)，推動區(qū)域發(fā)展。

一、引言

以自由貿(mào)易區(qū)（FTZ）①發(fā)揮輻射效應(yīng)、推動區(qū)域發(fā)展是世界各國采取的通行措施。在自由貿(mào)易區(qū)這一與其它地區(qū)分隔的封閉區(qū)域中，實行著區(qū)別于國內(nèi)其他地區(qū)的以貿(mào)易和投資便利化為主要特征的經(jīng)濟(jì)政策，著力推動區(qū)域外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，具有“隔離封閉、境內(nèi)關(guān)外、充分自由、政策優(yōu)惠、港區(qū)結(jié)合”的特點，至今已有四百五十多年的發(fā)展歷史。

我國主要是以在特殊開放區(qū)域上建立保稅港區(qū)的形式來建設(shè)廣義上的自由貿(mào)易區(qū)，這些保稅港區(qū)從設(shè)立伊始就與其他國家的自由貿(mào)易區(qū)存在明顯差異（郝壽義，2008）。[1]國際上多數(shù)自由貿(mào)易區(qū)在設(shè)立目的上偏重對國家整體經(jīng)濟(jì)的益處，并且不失對本國市場和產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。我國的自由貿(mào)易區(qū)功能眾多，包括保稅倉儲、商品會展、出口加工和國際貿(mào)易等，偏重于打造開放經(jīng)濟(jì)的新興增長極，帶動特定區(qū)域的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。我國的長三角、珠三角、京津冀經(jīng)濟(jì)圈在中央政策的支持下，借鑒世界各國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗，通過開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、出口加工區(qū)等區(qū)域制度安排，創(chuàng)新區(qū)域開發(fā)開放模式，提升了對外開放水平，推動了相關(guān)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

黨的十八大報告指出：“全面提高開放型經(jīng)濟(jì)水平，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰(zhàn)略?！鄙虾Ｗ再Q(mào)試驗區(qū)于2013年9月正式掛牌后，常被解讀為本屆政府的改革“風(fēng)向標(biāo)”。中共十八屆三中全會公報指出，要加快自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，擴(kuò)大內(nèi)陸沿邊開放。這被普遍解讀為高層對上海自貿(mào)區(qū)模式的肯定。上海自由貿(mào)易試驗區(qū)的建設(shè)，是以“開放紅利”激發(fā)“改革紅利”的絕佳契機(jī)，定然會帶來巨大的示范效應(yīng)和輻射效應(yīng)。上海自貿(mào)區(qū)試驗的服務(wù)內(nèi)容發(fā)揮輻射效應(yīng)、推動區(qū)域發(fā)展的進(jìn)程，必將成為各地區(qū)深化開發(fā)開放的區(qū)域范本。

二、自貿(mào)區(qū)發(fā)揮輻射效應(yīng)的一般理論

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較高的地區(qū)與相對較低地區(qū)間所發(fā)生的資本、人才、技術(shù)等生產(chǎn)要素的交換和文化生活習(xí)慣的傳播是經(jīng)濟(jì)輻射（Economic Radiation）的主要表現(xiàn)形態(tài)，這一過程可以提高經(jīng)濟(jì)資源的配置效率。以區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡增長理論為基礎(chǔ)的研究為自貿(mào)區(qū)的輻射效應(yīng)提供了理論支撐。

（一）經(jīng)濟(jì)輻射效應(yīng)理論

國外學(xué)者對經(jīng)濟(jì)輻射的研究主要集中于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的相關(guān)理論。上世紀(jì)中期，區(qū)域均衡增長理論作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)在實用性上存在重大缺失，佩魯（Perroux，1955）[2]由此提出了增長極理論?？姞栠_(dá)爾（Myrdal，1957）[3]在立足地區(qū)經(jīng)濟(jì)的意義上提出了循環(huán)累積因果論，指出應(yīng)充分把握“擴(kuò)散效應(yīng)”與“回流效應(yīng)”。赫希曼（Hirschman，1958）[4]則提出了“核心—邊緣”理論，指出應(yīng)充分把握“極化效應(yīng)”與“涓滴效應(yīng)”。羅默（Romer，1986）[5]和盧卡斯（Lucas，1988）[6]提出的“溢出效應(yīng)”在一定意義上也帶有“輻射效應(yīng)”的含義。

國內(nèi)對經(jīng)濟(jì)輻射的研究是在八十年代隨著都市圈理論在中國的發(fā)展而興起的。對于中心區(qū)域的經(jīng)濟(jì)輻射能力，近幾年國內(nèi)學(xué)者既采取了定性分析方法，也嘗試采取了數(shù)據(jù)和模型等定量分析方法，力圖確定中心區(qū)域的經(jīng)濟(jì)輻射范圍和能力，完善了中國特色的經(jīng)濟(jì)輻射理論（田大鵬，2012）。[7]

（二）自貿(mào)區(qū)發(fā)揮輻射效應(yīng)的作用機(jī)制

自由貿(mào)易區(qū)推動港口、母城甚至腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到了世界公認(rèn)，這是各個國家和地區(qū)建立自由貿(mào)易區(qū)的一個重要原因，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。自由貿(mào)易區(qū)與腹地的后向聯(lián)系最為顯著，例如自由貿(mào)易區(qū)的企業(yè)采購、轉(zhuǎn)包原材料和產(chǎn)品，針對供應(yīng)鏈安排腹地生產(chǎn)的組織、配送與服務(wù)。

自由貿(mào)易區(qū)是具有區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶動效應(yīng)和示范效應(yīng)的功能區(qū)，其自身在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，也積極發(fā)揮著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的聚集效應(yīng)和輻射功能，為區(qū)域國民經(jīng)濟(jì)的增長帶來了顯著的福利增長。自由貿(mào)易區(qū)以高度開放的優(yōu)勢，成為母城經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵增長點，且是腹地經(jīng)濟(jì)與國際接軌不可多得的通道和驅(qū)動器（李東艷，2009）。[8]

1.自貿(mào)區(qū)對母城的輻射效應(yīng)

第一，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。自由貿(mào)易區(qū)與港口有關(guān)的產(chǎn)業(yè)活動以貿(mào)易和物流為核心，具有較高的國際化程度。從投資角度來看，這些產(chǎn)業(yè)可派生出系列新興產(chǎn)業(yè)活動，通過前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)惠及上下游產(chǎn)業(yè)，吸引大量投資，帶動母城發(fā)展。從需求角度來看，這些產(chǎn)業(yè)能帶動引致需求的出現(xiàn)，促進(jìn)金融業(yè)、航運業(yè)、商貿(mào)、文化產(chǎn)業(yè)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展。這一過程循環(huán)往復(fù)，增加了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力，帶動母城產(chǎn)業(yè)螺旋式上升。

第二，社會資本外溢。自由貿(mào)易區(qū)具有先進(jìn)的科技、人才和管理體制，形成了成熟的市場經(jīng)濟(jì)增長體制，擁有大量外商投資。自貿(mào)區(qū)的“創(chuàng)新性”特征發(fā)揮外溢作用，加速了母城的國際化和市場化進(jìn)程。

2.自貿(mào)區(qū)對腹地的輻射效應(yīng)

成思危（2003）[9]指出，自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易空間、物流體系、出口加工環(huán)境、先進(jìn)管理與技術(shù)對腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了重要的推動作用。《首都空港自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略研究》課題組（2013）[10]總結(jié)了首都空港自由貿(mào)易區(qū)的溢出效應(yīng)，包括產(chǎn)出溢出、就業(yè)溢出、稅收溢出、技術(shù)溢出和信息溢出五個方面，可形成區(qū)域綜合競爭力，帶動整個區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文認(rèn)為自貿(mào)區(qū)對腹地的輻射效應(yīng)具體包括以下幾點：

第一，先進(jìn)經(jīng)驗提供了示范效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)集先進(jìn)的科技、知識、人才、管理于一體，為腹地展現(xiàn)了良好的發(fā)展模式，腹地的市場主體可從自貿(mào)區(qū)中通過“學(xué)習(xí)效應(yīng)”得到吸收和實踐，提升腹地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量。

第二，物流體系提供了便利條件。從出口角度看，自貿(mào)區(qū)完善的物流功能實現(xiàn)了腹地物資的倉儲和運輸便利化，打開了接近世界市場的通道，提高了出口效率。從進(jìn)口角度看，使得進(jìn)口產(chǎn)品更容易滿足腹地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。

第三，信息傳遞提供了貿(mào)易機(jī)遇。世界商貿(mào)信息在自由貿(mào)易區(qū)的傳播極具深度和廣度，為腹地企業(yè)得到優(yōu)質(zhì)商機(jī)提供了平臺，激勵腹地企業(yè)向世界市場邁進(jìn)，并由此完善了腹地的產(chǎn)業(yè)鏈條，優(yōu)化了腹地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第四，出口加工提供了優(yōu)良環(huán)境。自由貿(mào)易區(qū)憑借其出口加工高級化的優(yōu)勢地位，為腹地的初級產(chǎn)品提供了加工場地，提高了出口創(chuàng)匯的規(guī)模和能力。

三、中國（上海）自貿(mào)區(qū)服務(wù)內(nèi)容的輻射效應(yīng)與區(qū)域發(fā)展

從一般意義上看，上海自貿(mào)區(qū)試驗的服務(wù)內(nèi)容如何發(fā)揮作用可以參考借鑒國外典型自貿(mào)區(qū)的發(fā)展歷程，本文對此總結(jié)如表1所示。

中國上海的自貿(mào)區(qū)試驗與其他國家相比，既有其一般性，也具有特殊性。從定位上來看，上海很難找到可資模仿的樣板自貿(mào)區(qū)，這是由于我國把自貿(mào)區(qū)作為先行先試的試驗場地，其他國家或地區(qū)的自貿(mào)區(qū)更多地是承擔(dān)了加工與出口貿(mào)易的傳統(tǒng)職能。對于上海具體而言，金融業(yè)和服務(wù)業(yè)的先行改革是自貿(mào)區(qū)試驗服務(wù)的核心部分，而非簡單作為加工和出口貿(mào)易的補(bǔ)充。尤其是資本市場放開、人民幣國際化等重大事項上，具有倒逼全國實施金融改革的戰(zhàn)略意義，這在全球來看都是獨一無二的。

與新加坡等地域較小的經(jīng)濟(jì)腹地和市場容量不同，從地緣的角度來說，上海自貿(mào)區(qū)的作用遠(yuǎn)非限于上海這個單一城市，而是長三角經(jīng)濟(jì)圈甚至有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更為廣大的腹地，目前各個相關(guān)區(qū)域也普遍開始與自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)與政策對接。此外，上海自貿(mào)區(qū)雖然借鑒了國際的通行做法，但拒絕形成“政策洼地”，亦非達(dá)到簡單的貿(mào)易便利化，而是以制度創(chuàng)新來發(fā)揮輻射效應(yīng)，促進(jìn)區(qū)域發(fā)展。

（一）投資領(lǐng)域開放

擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、探索建立負(fù)面清單管理模式、構(gòu)筑對外投資服務(wù)促進(jìn)體系是上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放的主要舉措。在擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放方面，上海自貿(mào)區(qū)選擇在金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放，營造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境，這勢必會調(diào)整長三角經(jīng)濟(jì)圈現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的經(jīng)濟(jì)版圖。在負(fù)面清單管理方面，上海自貿(mào)區(qū)借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準(zhǔn)入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負(fù)面清單，改革外商投資管理模式，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。負(fù)面清單是國際上重要的投資準(zhǔn)入制度，目前國際上有70多個國家采用“準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單”管理模式。在對外投資服務(wù)促進(jìn)體系方面，上海自貿(mào)區(qū)提高境外投資便利化程度，創(chuàng)新投資服務(wù)促進(jìn)機(jī)制，支持試驗區(qū)內(nèi)各類投資主體開展多種形式的境外投資。

上海自貿(mào)區(qū)吸附高端投資的功能，會引領(lǐng)整個長三角經(jīng)濟(jì)圈外資利用上的轉(zhuǎn)型升級，上海自身的制造業(yè)向周邊地區(qū)實行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也會越來越受到“溢出效應(yīng)”的影響。事實上，為取得先發(fā)優(yōu)勢，江蘇省昆山市業(yè)已規(guī)劃在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立辦事處，將研究出臺承接自貿(mào)區(qū)“外溢效應(yīng)”的一攬子產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，而與緊鄰的浙江省嘉興市正探索以產(chǎn)業(yè)新城的方式實現(xiàn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級。

（二）貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級、提升國際航運服務(wù)能級是上海自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要措施。在貿(mào)易轉(zhuǎn)型方面，上海自貿(mào)區(qū)力圖形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競爭新優(yōu)勢，加快提升我國在全球貿(mào)易價值鏈中的地位。在國際航運服務(wù)方面，自貿(mào)區(qū)積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯(lián)動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式。

從上海力圖建設(shè)成為國際貿(mào)易中心的目標(biāo)來看，不論是最早明確提出這一說法的十四大報告，還是上海市政府近年頒布實施的《上海建設(shè)國際貿(mào)易中心“十二五”規(guī)劃》，在以往的二十年期間，發(fā)揮輻射作用、服務(wù)長江三角經(jīng)濟(jì)圈自始至終都是上海建設(shè)國際貿(mào)易中心的主要功能定位之一（姚海華，2012）。[11]因此，上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立更是承擔(dān)著建成國際貿(mào)易中心、服務(wù)廣闊腹地的重要任務(wù)。

在向內(nèi)輻射方面，上海自貿(mào)區(qū)將充分發(fā)揮其貿(mào)易中心的重要功能，與港口、母城和腹地實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、聯(lián)合發(fā)展，在資金流、物流、信息流等高端貿(mào)易要素方面對長三角經(jīng)濟(jì)圈、長江流域以至全國進(jìn)行輻射，為上海的貿(mào)易企業(yè)在全國范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)提供有力支持，在發(fā)揮輻射效應(yīng)、促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的過程中既強(qiáng)化貿(mào)易地位，又服務(wù)全國經(jīng)濟(jì)。

在向外輻射方面，隨著涉外經(jīng)濟(jì)體制愈加開放，貿(mào)易開放領(lǐng)域也愈加寬闊，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將以上海自貿(mào)區(qū)為支點向國內(nèi)延伸，大大促進(jìn)服務(wù)業(yè)的貿(mào)易與外包，并有利于腹地企業(yè)“走出去”，開展國際經(jīng)營活動。

（三）金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新

加快金融制度創(chuàng)新、增強(qiáng)金融服務(wù)功能是上海自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新的主要措施。在制度創(chuàng)新方面，上海自貿(mào)區(qū)在試驗區(qū)內(nèi)對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試。在服務(wù)功能方面，自貿(mào)區(qū)對符合條件的民營資本和外資金融機(jī)構(gòu)全面開放，允許金融市場在試驗區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易平臺，逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨交易，鼓勵金融市場產(chǎn)品創(chuàng)新等等。

金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新實質(zhì)上是制度創(chuàng)新的體現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)發(fā)揮輻射效應(yīng)必然也包含制度建設(shè)的示范作用。自貿(mào)區(qū)建設(shè)核心是制度創(chuàng)新而不是政策優(yōu)惠，上海自貿(mào)區(qū)在金融制度導(dǎo)航的創(chuàng)新對腹地的諸多城市起到倒逼作用，激勵它們創(chuàng)造更好的金融政策環(huán)境和金融生態(tài)環(huán)境，在改革中創(chuàng)造機(jī)遇，以充分承接上海作為國際金融中心的強(qiáng)大輻射作用。

面對我國新一輪對外開放的宏觀背景和日益復(fù)雜的區(qū)域競合模式，更多自由貿(mào)易區(qū)的涌現(xiàn)將是大勢所趨，自貿(mào)區(qū)發(fā)揮輻射效應(yīng)、推動區(qū)域發(fā)展的作用也將愈加顯著。各個自貿(mào)區(qū)的港口、母城和腹地一方面要充分利用臨近自貿(mào)區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢，合理進(jìn)行區(qū)域分工；另一方面要促進(jìn)自身的體制機(jī)制創(chuàng)新，發(fā)揮制度優(yōu)勢來引領(lǐng)開放型經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。

說明：本文系教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目“國家綜合配套改革試驗區(qū)運行績效測度與評價研究：以滬津深三大試驗區(qū)為例”（11YJA790147）。

注釋：

①自由貿(mào)易區(qū)包括兩種含義：一是多于兩個的國家或地區(qū)（Free Trade Area，F(xiàn)TA），為促進(jìn)生產(chǎn)要素的自由流動來簽訂自由貿(mào)易協(xié)定；二是一國國內(nèi)為消除關(guān)稅和貿(mào)易配額來促進(jìn)對外貿(mào)易，從而采用較少行政干預(yù)措施的經(jīng)濟(jì)區(qū)域（Free Trade Zone，F(xiàn)TZ）。本文所論的自由貿(mào)易區(qū)意指后者。

參考文獻(xiàn)：

[1]郝壽義.國家綜合配套改革試驗區(qū)研究[M].北京：科學(xué)出版社，2008.

[2]佩魯.略論增長極概念[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)譯叢，1988（9）：23-30.

[3]Myrdal.G.Economic Theory and Underdeveloped Areas [M].London： Gerald Duckworth & Co.Ltd.1957.1-17.

[4]Hirschman A O.The Strategy of Economic Development [M].New Haven： Yale University Press.1958.122-187.

[5]Romer.Increasing returns and long-run growth [J].The Journal of Political Economy，1986：1002-1037.

[6]Lucas Jr R E.On the mechanics of economic development [J].Journal of monetary economics，1988，22（1）；3-42.

[7]田大鵬.區(qū)域中心城市經(jīng)濟(jì)輻射效應(yīng)研究[D].暨南大學(xué)，2012.

[8]李東艷.自由貿(mào)易港區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究[D].天津財經(jīng)大學(xué)，2009.

[9]成思危.從保稅區(qū)到自由貿(mào)易區(qū)：中國保稅區(qū)的改革與發(fā)展[M].北京；經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003.

[10]《首都空港自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略研究》課題組.空港自由貿(mào)易區(qū)理論與實踐探索[M].北京：中國經(jīng)濟(jì)出版社，2008.

[11]姚海華.長三角城市的貿(mào)易集聚效應(yīng)與上海的貿(mào)易輻射效應(yīng)研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2012（11）：1-6.

責(zé)任編輯：張 煒