○陳靜

（云南師范大學(xué)商學(xué)院 云南 昆明 650106）

一、引言

聯(lián)合國教科文組織將科學(xué)技術(shù)研發(fā)即研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動定義為：“為增加知識的總量，以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動。由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展三部分組成”，相應(yīng)的研發(fā)產(chǎn)品分為基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品、應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品。由于研發(fā)產(chǎn)品對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要作用，近年來世界各國都比較重視研發(fā)產(chǎn)品的生產(chǎn)。但是目前我國學(xué)術(shù)上對研發(fā)產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)和外部性分析不夠，尤其是對基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)和外部性分析不夠，致使政府在實(shí)踐上對研發(fā)的投入不足，或者重視應(yīng)用科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展，而忽略了基礎(chǔ)科學(xué)研究。另外關(guān)于公共產(chǎn)品判別標(biāo)準(zhǔn)方面，目前學(xué)者們基本上采用薩繆爾森的判別標(biāo)準(zhǔn)，但是這種判別標(biāo)準(zhǔn)也有一些缺點(diǎn)。本文綜合了薩繆爾森和其他一些公共產(chǎn)品判別標(biāo)準(zhǔn)；其次用這種綜合判別標(biāo)準(zhǔn)對研發(fā)產(chǎn)品（包括基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品、應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品）的公共產(chǎn)品性質(zhì)進(jìn)行判別；再次對研發(fā)產(chǎn)品的外部性進(jìn)行分析；最后得出政府提供和管理研發(fā)產(chǎn)品方面的幾條對策建議。

二、研發(fā)產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)

按照薩繆爾森的判別方法，公共產(chǎn)品具有消費(fèi)的非排他性和非競爭性兩大特征，對于一項(xiàng)基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品，把任何一個人排除在對該項(xiàng)基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的消費(fèi)之外要花很大的成本，幾乎是不可能的，所以基礎(chǔ)研究具有消費(fèi)的非排他性特征。另外增加一個人對該項(xiàng)基礎(chǔ)研究產(chǎn)品的消費(fèi)不會減少其他任何人對它的消費(fèi)，所以基礎(chǔ)研究具有消費(fèi)的非競爭性特征。這樣基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品同時具備消費(fèi)的非競爭性和非排他性，顯然是純公共產(chǎn)品。對于一項(xiàng)應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品，由于它能直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，所以任何個人或者企業(yè)對它的消費(fèi)都要支付一定的費(fèi)用，但是隨著社會的發(fā)展，該項(xiàng)應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的盜版產(chǎn)品也會出現(xiàn)，并且該項(xiàng)應(yīng)用研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)會被越來越多的個人或者企業(yè)所掌握，增加一個人和企業(yè)對該項(xiàng)應(yīng)用研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的消費(fèi)不會減少其它任何人和企業(yè)對它的消費(fèi)，所以應(yīng)用研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品具有消費(fèi)的部分排他性和非競爭性。很顯然應(yīng)用研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品是價格排他性準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

我們認(rèn)為，判別研發(fā)產(chǎn)品的公共產(chǎn)品性質(zhì)還應(yīng)該考慮到研發(fā)產(chǎn)品的社會福利損失和政府財(cái)政支持等因素，其實(shí)促進(jìn)研發(fā)產(chǎn)品由私人產(chǎn)品向公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)化很大程度上就是這些因素作用的結(jié)果。我們?nèi)匀粚⒀邪l(fā)產(chǎn)品分為基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品，當(dāng)基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品作為私人產(chǎn)品提供時，由于基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品具有排他性，將一部分人拒之門外，所以基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的外溢性受到限制，整個社會的福利損失較大。并且將基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品作為私人產(chǎn)品提供時，交易成本必將非常大，幾乎是不可能的。如果將基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品作為公共產(chǎn)品提供，這時基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品不再具有排他性，由于基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品具有較大外溢性，從而使整個社會的福利增加。

當(dāng)應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品作為私人產(chǎn)品時，應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品具有消費(fèi)的部分排他性和非競爭性特點(diǎn)決定了應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)會被越來越多的個人或者企業(yè)所掌握，增加一個人和企業(yè)對應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的消費(fèi)不會減少其他任何人和企業(yè)對它的消費(fèi)，那么應(yīng)用研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的交易成本也比較大。并且應(yīng)用研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的外溢性受到極大限制，整個社會的福利損失也極大。如果將應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品提供，這時應(yīng)用研究產(chǎn)品具有較大外溢性，從而使整個社會的福利增加。所以我們認(rèn)為，基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品屬于純公共產(chǎn)品性質(zhì)，應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品性質(zhì)。

三、研發(fā)產(chǎn)品的外部性分析

根據(jù)前述分析，我們知道研發(fā)產(chǎn)品中的基礎(chǔ)科學(xué)科學(xué)研究產(chǎn)品是純公共產(chǎn)品，應(yīng)用科學(xué)科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，所以公共產(chǎn)品性質(zhì)決定了研發(fā)產(chǎn)品具有外部性效應(yīng)。我們將科學(xué)研究產(chǎn)品的外部性定義為，人力資本提供科學(xué)研究產(chǎn)品后對他人或整個社會產(chǎn)生了積極的影響，但是卻沒有得到應(yīng)有的報酬。但是研發(fā)產(chǎn)品中基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品、應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應(yīng)是不一樣的。一般而言，基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的外部性效應(yīng)要大于應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應(yīng)，因?yàn)槿肆Y本提供基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品與提供應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品是不一樣的，提供應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的回報往往是最直接的，而提供基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的回報往往是間接的，并且人力資本提供基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品所得到的報酬比較低，這就是為什么說基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的外部性效應(yīng)要大于應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應(yīng)的原因所在。

從總體上講，研發(fā)產(chǎn)品具有較大的外部性，如果不能將這種外部性效應(yīng)內(nèi)部化，則就會對整個社會的福利產(chǎn)生影響。我們用圖形來來分析研發(fā)產(chǎn)品的外部性效應(yīng)對社會福利的影響。研發(fā)產(chǎn)品一般都是由人力資本來提供的，所以我們將橫坐標(biāo)表示產(chǎn)量（人力資本提供研發(fā)產(chǎn)品后所導(dǎo)致的產(chǎn)量增加），縱坐標(biāo)表示價格（人力資本提供研發(fā)產(chǎn)品的價格），S線表示社會邊際成本和個人邊際成本（社會邊際成本等于個人邊際成本），D線表示個人邊際收益，在不考慮基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品、應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應(yīng)之前，D線與S線相交于E點(diǎn)，我們可以得到均衡產(chǎn)量Q和均衡價格P（如圖1所示）。

圖1 研發(fā)（R&D）產(chǎn)品的外部性對社會福利的影響

同理，E點(diǎn)并非是真正的均衡點(diǎn)，因?yàn)镈線所代表的邊際收益僅僅是研發(fā)產(chǎn)品的私人邊際收益，由于研發(fā)產(chǎn)品的外部性效應(yīng)，所以研發(fā)產(chǎn)品的社會邊際收益要遠(yuǎn)大于它們的私人邊際收益。又因?yàn)榛A(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的外部性要大于應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的外部性，所以基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的社會邊際收益（用D''來表示）要大于應(yīng)用科學(xué)科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的社會邊際收益（用D'來表示），更大于研發(fā)產(chǎn)品的私人邊際收益（用D來表示）。因此D'線與S線相交的E'點(diǎn)才是應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的均衡點(diǎn)，D''線與S線相交的E''才是基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的均衡點(diǎn)。我們不難看出，此時應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的均衡價格P'要大于P，均衡產(chǎn)量Q'要大于Q，基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的均衡價格P''不僅大于P，而且要大于P'，均衡產(chǎn)量Q''不僅大于Q，而且要大于Q'。同時，對于應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品來說，社會收益原本應(yīng)該為QQ'E'F，但是個人只得到QQ'E'E，那么E E'F則為社會福利的凈損失，對于基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品來說，社會收益原本應(yīng)該為QQ'E'F，但是個人只得到QQ'E'E，那么E E''F則為社會福利的凈損失。我們可以看到，由于基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的外部性效應(yīng)要遠(yuǎn)大于應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品的外部性效應(yīng)，所以由基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品導(dǎo)致的社會福利的凈損失要遠(yuǎn)大于應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品和試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)品導(dǎo)致的社會福利的凈損失。也說明了只有通過政府的作用，才能使人力資本提供的研發(fā)產(chǎn)品所產(chǎn)生的外部性效應(yīng)得到應(yīng)有的補(bǔ)償，才能避免社會福利的凈損失。

四、政府合理提供和管理研發(fā)產(chǎn)品的對策建議

1、政府對基礎(chǔ)科學(xué)研究政策

基礎(chǔ)科學(xué)是與應(yīng)用科學(xué)相對立而言的，它對科學(xué)事業(yè)、對經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展與應(yīng)用科學(xué)有著同等重要的作用，而且基礎(chǔ)科學(xué)還是應(yīng)用科學(xué)發(fā)展的前提條件。基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品是純公共產(chǎn)品，它具有很大的外部性效應(yīng)，并且基礎(chǔ)研究產(chǎn)品比起基礎(chǔ)教育產(chǎn)品而言，更能體現(xiàn)出純公共產(chǎn)品的真正內(nèi)涵。因此政府應(yīng)該廣泛參與基礎(chǔ)研究產(chǎn)品的提供，如果政府推卸發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)研究的責(zé)任，提出讓基礎(chǔ)科學(xué)研究走向市場的觀點(diǎn)，都將會給社會福利帶來極大損失的。

2、政府對人力資本提供基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的政策

基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品的提供者是人力資本，基礎(chǔ)科學(xué)研究成果通常是以科學(xué)論文和科學(xué)著作為主要形式，并且科學(xué)論文和科學(xué)著作受版權(quán)保護(hù)，著作權(quán)屬于作者，但是科學(xué)論文和科學(xué)著作一旦公開，作者和出版者都無法控制作品的傳播，每位讀者花費(fèi)很小或者不花分文，就可以獲得作品，作品成為公共產(chǎn)品與社會共享。因此政府應(yīng)該對基礎(chǔ)科學(xué)研究成果的提供者人力資本進(jìn)行補(bǔ)貼，使其有足夠的激勵去提供基礎(chǔ)科學(xué)研究產(chǎn)品，從而使外部性效應(yīng)內(nèi)部化。具體形式可以為，人力資本在項(xiàng)目研究以前可以自行籌集經(jīng)費(fèi)，用于項(xiàng)目的研究，在研究成果出來以后，再由政府一次性給予資金購買。

3、政府對應(yīng)用科學(xué)研究政策

應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，也具有部分外部性效應(yīng)，政府也應(yīng)該參與應(yīng)用科學(xué)研究產(chǎn)品的提供。一部分應(yīng)用科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)效益無法在短期內(nèi)體現(xiàn)，因此較難得到市場資金的資助，但是對國家的長期發(fā)展和公共利益具有舉足輕重的作用，因此必須依靠政府的財(cái)政投入來對市場失靈的部分進(jìn)行補(bǔ)充。對于這部分應(yīng)用研究在以后的創(chuàng)新階段，其價值能夠通過市場獲利得到體現(xiàn)，則大部分由市場進(jìn)行投入。因此，市場能夠?qū)ζ渥鞒龇从?，價值規(guī)律能夠?qū)Y源的配置進(jìn)行有效的調(diào)節(jié)，不需要政府過多地參與。

4、政府對高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展策略

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緊密的結(jié)合在一起的，先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)與資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)合在一起則是高科技產(chǎn)業(yè)。政府在發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)方面應(yīng)該做出相應(yīng)工作。比如：制定產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；提供法制環(huán)境，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；完善服務(wù)體系，進(jìn)行制度創(chuàng)新；改革傳統(tǒng)體制，營造人才高地；發(fā)揮杠桿作用，加大風(fēng)險投資；增強(qiáng)配套能力，構(gòu)筑信息平臺；等等。我們也可以看出，政府所做的這些基本上是基礎(chǔ)性工作，而不是越俎代皰，而做了本該由市場來做的事。

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