唐國華

（南京審計(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815）

企業(yè)家技術(shù)進(jìn)步路徑選擇與經(jīng)濟(jì)增長

唐國華

（南京審計(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815）

發(fā)達(dá)國家的知識和技術(shù)進(jìn)步速度越快，發(fā)展中國家越是能收到技術(shù)模仿的好處，從而帶來較高的經(jīng)濟(jì)增長率。越是接近技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家，創(chuàng)新型企業(yè)家的作用越大，離技術(shù)前沿越遠(yuǎn)的發(fā)展中國家，模仿型企業(yè)家的作用往往更明顯。發(fā)展中國家的企業(yè)家通過知識過濾、吸收、模仿、“干中學(xué)”，不斷積累人力資本和物質(zhì)資本，為自主創(chuàng)新積蓄力量，最終能實(shí)現(xiàn)模仿式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的良性互動。

企業(yè)家精神；模仿式創(chuàng)新；自主創(chuàng)新；技術(shù)進(jìn)步；創(chuàng)新型企業(yè)家

一、引言

企業(yè)家精神對于經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。企業(yè)家精神促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制主要體現(xiàn)在企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)和市場套利，企業(yè)家的制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和知識外溢行為等。企業(yè)家精神對于經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變也同樣重要，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的核心在于技術(shù)進(jìn)步，特別是技術(shù)的自主創(chuàng)新，而自主創(chuàng)新需要研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和人力資本的支撐，與主要發(fā)達(dá)國家相比，我國科研經(jīng)費(fèi)的投入和科研人員存量還存在很大差距。這個(gè)差距說明中國在技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)模仿上還有相當(dāng)長的路要走，如果采用專利數(shù)量作為衡量中國技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，專利通?？梢詣澐譃橥庥^設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明三類，用外觀設(shè)計(jì)的專利數(shù)量來度量簡單模仿創(chuàng)新，實(shí)用新型專利的數(shù)量來度量消化吸收模仿創(chuàng)新，用發(fā)明來度量自主創(chuàng)新，簡單模仿創(chuàng)新和消化吸收模仿創(chuàng)新合在一起是全部的模仿式創(chuàng)新。對于中國目前主要是模仿式技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，政府和理論界頗為不滿并深感擔(dān)憂。

但問題是：為什么中國現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新主要以模仿式創(chuàng)新為主？模仿式創(chuàng)新會不會讓中國制造業(yè)一直被鎖定在全球價(jià)值鏈的底端？如何能走出一條理想的技術(shù)創(chuàng)新路徑推動經(jīng)濟(jì)增長呢？所有這些問題都要著眼于對創(chuàng)新的微觀主體——企業(yè)家的行為分析才能找到答案，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步方式的選擇，是每一個(gè)企業(yè)理性決策的結(jié)果。本文可能的創(chuàng)新之處就在于，力圖在既有的制度和資源稟賦約束條件下，闡明發(fā)展中國家在技術(shù)落后的條件下，企業(yè)家的模仿式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇對于經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制。

二、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討了企業(yè)家的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇對于經(jīng)濟(jì)增長的影響。技術(shù)進(jìn)步路徑有兩種，技術(shù)模仿和自主創(chuàng)新。在北方創(chuàng)新——南方模仿技術(shù)進(jìn)步模式的研究范式下，大量理論和實(shí)證研究證實(shí)了技術(shù)模仿對后發(fā)國家技術(shù)進(jìn)步的重要性。施密茲(Schmiz，1989)發(fā)展了一個(gè)內(nèi)生增長模型，其中內(nèi)生化的企業(yè)家活動是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。Brezis等(1993)論證了南方國家通過模仿領(lǐng)先技術(shù)，成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的可能性。Barro&Salai-Martin(1997)同樣認(rèn)為，南方國家通過模仿并吸收知識外溢，經(jīng)濟(jì)增長能成功收斂于北方國家。Currie et al. (1999)強(qiáng)調(diào)模仿提升技術(shù)進(jìn)步受限于知識外溢的程度，Datta&Mohtadi(2006)也表示，南方國家通過模仿能否順利實(shí)現(xiàn)向自主創(chuàng)新升級，要受到自身人力資本門檻效應(yīng)的制約。實(shí)證研究方面，Kim(1997)通過對韓國的研究，Shimomura&Wong(2001)以日本為例，描述了兩國技術(shù)模仿、消化吸收，最后成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，走上自主研發(fā)的道路。Yang(2006)的研究也顯示，臺灣的技術(shù)進(jìn)步路徑，同樣遵循著從模仿向自主研發(fā)的轉(zhuǎn)變。如果南方國家只停留于模仿的話，是不可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的，因此，更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)注南方國家既模仿又自主創(chuàng)新的技術(shù)趕超效應(yīng)。Gong&Keller (2003)指出，兩類技術(shù)進(jìn)步路徑對增長貢獻(xiàn)的相對重要性還要取決于國家的類型。如果是靠近技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家，創(chuàng)新型企業(yè)家的作用更大，離技術(shù)前沿較遠(yuǎn)的國家，模仿型企業(yè)家的作用往往更明顯。Minniti &levesque(2010)同時(shí)將創(chuàng)新型企業(yè)家精神與模仿型企業(yè)家精神納入增長模型的分析框架，認(rèn)為它們的線性組合決定了技術(shù)進(jìn)步的速度。本文將在批判地吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，嘗試建立企業(yè)家技術(shù)進(jìn)步路徑選擇與經(jīng)濟(jì)增長的模型，從定性的角度闡釋技術(shù)進(jìn)步的微觀選擇機(jī)制以及對于宏觀經(jīng)濟(jì)增長的影響。

三、企業(yè)家技術(shù)進(jìn)步路徑選擇對經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)機(jī)制

經(jīng)濟(jì)增長源于生產(chǎn)要素投入數(shù)量的增加和要素使用效率的提高，技術(shù)創(chuàng)新通過提高要素生產(chǎn)率來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，內(nèi)生增長理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步可以提高投資收益，投資過程會進(jìn)一步引起知識積累和知識擴(kuò)散，知識積累蘊(yùn)含了新技術(shù)產(chǎn)生的可能，技術(shù)擴(kuò)散加快了技術(shù)的普及，大范圍提高了勞動生產(chǎn)率，推動經(jīng)濟(jì)增長。在知識積累和擴(kuò)散的過程中，企業(yè)家精神的發(fā)揮功不可沒。企業(yè)家精神通過知識過濾、吸收、模仿、“干中學(xué)”，不斷積累人力資本和物質(zhì)資本，為自主創(chuàng)新積蓄力量，最終實(shí)現(xiàn)模仿式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的良性互動。

1.企業(yè)家精神、知識過濾和吸收

內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)知識溢出或人力資本溢出導(dǎo)致的收益遞增。然而，多數(shù)內(nèi)生增長模型對于溢出效應(yīng)發(fā)生的機(jī)制語焉不詳。知識本身與經(jīng)濟(jì)增長之間并不存在必然的聯(lián)系，只有當(dāng)知識被轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)知識，并進(jìn)一步形成商業(yè)機(jī)會，才會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要影響。企業(yè)家精神正是知識溢出的介質(zhì)，是連接知識與經(jīng)濟(jì)增長之間不可或缺的橋梁，或者，沒有企業(yè)家獨(dú)特的個(gè)人能力特別是敏銳的洞察力，知識溢出本身就不會發(fā)生，也可以把企業(yè)家精神看做是一種知識過濾器，現(xiàn)有的知識存量和信息存量很大，只有通過企業(yè)家精神的識別和過濾才能成為商業(yè)機(jī)會，才能推動經(jīng)濟(jì)增長。

發(fā)展中國家的企業(yè)家，面臨著發(fā)達(dá)國家眾多的技術(shù)知識和商業(yè)知識，他們在發(fā)現(xiàn)商業(yè)機(jī)會和推動本國經(jīng)濟(jì)增長的過程中，這種知識過濾、識別和吸收的能力特別重要，這種能力正是企業(yè)家精神的具體表現(xiàn)。具體而言，企業(yè)家精神的發(fā)揮可以幫助企業(yè)迅速發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境中有價(jià)值的知識和潛在的商業(yè)機(jī)會，發(fā)現(xiàn)外部知識與企業(yè)已有知識之間的耦合效應(yīng)，利用特有的判斷能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力對機(jī)會進(jìn)行評估和篩選，最后促成商業(yè)行動。企業(yè)需要不斷地從外界獲取所需要的知識，通過消化吸收和利用形成競爭優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家的新知識起初是陌生而分散的，它們對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生貢獻(xiàn)的前提必須是，其潛在的商業(yè)價(jià)值得到發(fā)掘并在生產(chǎn)過程中與其它相關(guān)知識進(jìn)行整合。因而，企業(yè)家精神的發(fā)揮，對知識擴(kuò)散的過濾和吸收，是發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的充要條件。國內(nèi)學(xué)者張維迎、盛斌(1986)總結(jié)到：“對企業(yè)家來說，第一次將一種新的發(fā)明投入生產(chǎn)是一種創(chuàng)新，同樣，在生產(chǎn)中進(jìn)行巧妙的‘模仿’也是一種創(chuàng)新。事實(shí)上，一種新技術(shù)的推廣普及總是通過無數(shù)企業(yè)家的‘模仿’而完成的。發(fā)明只是撒下一粒種子，企業(yè)家的責(zé)任在于將這粒種子埋入土壤，讓它生根、開花、結(jié)果。”

2.模仿式創(chuàng)新、“干中學(xué)”與人力資本積累

如上文所述，企業(yè)家在面臨著發(fā)達(dá)國家的外部知識和技術(shù)的時(shí)候，需要通過識別、過濾和吸收，才能轉(zhuǎn)化為商業(yè)機(jī)會。由于與發(fā)達(dá)國家間存在較大的技術(shù)差距，許多技術(shù)知識對于發(fā)展中國家的企業(yè)家而言非常陌生，但是依賴該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品卻擁有廣大的市場，因而理性的選擇是，通過進(jìn)口相應(yīng)的技術(shù)裝備，引進(jìn)成熟的技術(shù)，模仿產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后掌握產(chǎn)品設(shè)計(jì)的能力，最后培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，這是發(fā)展中國家技術(shù)能力積累的關(guān)鍵。由于技術(shù)差距導(dǎo)致技術(shù)模仿存在著巨大的套利空間，追求利潤最大化的廠商是不會放過模仿機(jī)會的，因?yàn)槟７履芤?guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少成本、分享增長外溢，特別是能通過“干中學(xué)”和人力資本積累推動經(jīng)濟(jì)增長。

模仿式創(chuàng)新是一種低風(fēng)險(xiǎn)和低成本的技術(shù)進(jìn)步方式，自主創(chuàng)新本身風(fēng)險(xiǎn)極大，失敗概率高，試錯(cuò)成本大。如果依靠設(shè)備進(jìn)口來進(jìn)行技術(shù)模仿，可以在投資成本、材料成本、管理成本、員工培訓(xùn)成本等方面享有低成本優(yōu)勢。Levin等運(yùn)用美國129個(gè)產(chǎn)業(yè)中的650個(gè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)模仿成本約為創(chuàng)新成本的60%～80%，Harabi運(yùn)用瑞士127個(gè)產(chǎn)業(yè)中的358個(gè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究，得出了類似的結(jié)論：產(chǎn)品模仿成本為創(chuàng)新成本的70%～80%。對于發(fā)展中國家而言，經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對較弱，企業(yè)沒有能力投入較多的科研經(jīng)費(fèi)，即使國家能夠集中力量做出高水平的研究開發(fā)，但由于缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的資金或商業(yè)化機(jī)制，成果往往停留在實(shí)驗(yàn)室階段。所以相對于發(fā)達(dá)國家的自主研發(fā)，發(fā)展中國家通過引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)的“拿來主義”，更是一種成本較低的技術(shù)進(jìn)步方式。更為重要的是，企業(yè)家的技術(shù)引進(jìn)活動是要為自己創(chuàng)造利潤的，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的技術(shù)大多數(shù)是比較成熟的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化以后，產(chǎn)品的國際市場競爭力將取決于生產(chǎn)制造成本。因而，這種以機(jī)器設(shè)備的購買為標(biāo)志的技術(shù)引進(jìn)剛好契合了發(fā)展中國家勞動力相對便宜的優(yōu)勢，使得這樣的技術(shù)進(jìn)步具有可持續(xù)性和可積累性。

Lucas強(qiáng)調(diào)，相對于物質(zhì)資本積累，人力資本的積累對經(jīng)濟(jì)增長的作用更具有主導(dǎo)性，人力資本的外溢效應(yīng)將影響一國經(jīng)濟(jì)的長期增長。大多數(shù)內(nèi)生增長模式通常都假定新知識一旦被生產(chǎn)出來，就能被其他企業(yè)的人力資本迅速捕獲，沒有成本，也沒有障礙。但是，學(xué)習(xí)對于人力資本水平的提高至關(guān)重要，人力資本的獲得除了接受正規(guī)的教育以外，更為重要的方式是通過“干中學(xué)”來獲取?！案芍袑W(xué)”是指，經(jīng)濟(jì)增長除了要素投入以外，還有相當(dāng)一部分來自于投資和生產(chǎn)過程中不斷“學(xué)習(xí)”和“琢磨”而積累的經(jīng)驗(yàn)。人們在生產(chǎn)過程中，會思索生產(chǎn)方法的改進(jìn)，因而導(dǎo)致熟能生巧。阿羅(1962)發(fā)現(xiàn)，在一種新型飛機(jī)開發(fā)出來以后，生產(chǎn)一架飛機(jī)所用的時(shí)間與已生產(chǎn)的該飛機(jī)數(shù)量的立方根成反比，這一生產(chǎn)率的提高是在沒有技術(shù)創(chuàng)新的情況下出現(xiàn)的。學(xué)習(xí)效應(yīng)曲線表明，單位產(chǎn)品的直接勞動時(shí)間和累積產(chǎn)量之間成反比。模仿式創(chuàng)新就是通過“干中學(xué)”不斷積累發(fā)展中國家的人力資本，從而提高長期的經(jīng)濟(jì)增長能力。模仿式創(chuàng)新也必須通過“干中學(xué)”，才能消化吸收引進(jìn)的技術(shù)，因?yàn)槊恳环N新技術(shù)的實(shí)施都需要大量的隱性知識，隱性知識高度專業(yè)化，個(gè)人屬性極強(qiáng)，通常隱藏在專家、工程師和技術(shù)人員的頭腦中，這些隱性知識不可能通過技術(shù)說明就能完全表達(dá)，只能在現(xiàn)場的生產(chǎn)實(shí)踐中逐步地掌握與積累，通過“干中學(xué)”獲得。模仿式技術(shù)進(jìn)步的核心是知識的獲取、消化和吸收能力，“干中學(xué)”不僅消化了已有的知識存量，而且還能擴(kuò)展現(xiàn)有的知識存量，為自主創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。發(fā)展中國家通過不斷生產(chǎn)“質(zhì)量階梯”上更高層次的產(chǎn)品，不斷加快人力資本積累，來形成動態(tài)比較優(yōu)勢，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

3.動態(tài)比較優(yōu)勢與自主創(chuàng)新

模仿式創(chuàng)新會不會讓發(fā)展中國家一直被鎖定在全球價(jià)值鏈的底端而無法向上攀升呢？動態(tài)比較優(yōu)勢理論給予了回答。比較優(yōu)勢理論由大衛(wèi)·李嘉圖提出，經(jīng)由赫克歇爾一俄林發(fā)展完善。該理論認(rèn)為，生產(chǎn)要素稟賦的不同是產(chǎn)生比較成本差異的決定性因素，兩國分工生產(chǎn)密集使用本國稟賦較多、價(jià)格相對便宜要素的商品，然后交易，雙方都能獲益。發(fā)展中國家工資水平低，勞動要素具有比較優(yōu)勢，因而在全球價(jià)值鏈中首先會定位于勞動密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，靠引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)設(shè)備或以技術(shù)模仿為主，依靠勞動和資本要素的投入推動增長。比較優(yōu)勢理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)在其產(chǎn)品和技術(shù)選擇中，必須充分利用相對豐富的生產(chǎn)要素，才能降低成本，提高競爭力。有了競爭力，才能獲得利潤，有了利潤才能擴(kuò)大投資，從勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)穩(wěn)步邁向資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，隨著利潤的進(jìn)一步積累，才能為自主創(chuàng)新提供有力的支撐，要素稟賦結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢的這種不斷攀升被看作是比較優(yōu)勢的動態(tài)化。因此，只要遵循動態(tài)比較優(yōu)勢，即使是模仿式創(chuàng)新，也能不斷積累人力資本和物質(zhì)資本，夯實(shí)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。這個(gè)比較優(yōu)勢由誰來遵循或執(zhí)行呢？是企業(yè)家。企業(yè)家出于對利潤的追逐和對各種要素的稀缺程度的靈敏反映，會作出最優(yōu)要素組合決策，技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)進(jìn)步路徑的選擇是企業(yè)家精神發(fā)揮作用的重要途徑，或者內(nèi)生于企業(yè)家的利潤最大化行為之中。

四、企業(yè)家技術(shù)進(jìn)步路徑選擇與經(jīng)濟(jì)增長的理論模型

本節(jié)首先在一個(gè)靜態(tài)選擇模型中刻畫企業(yè)家的技術(shù)選擇決策，然后在動態(tài)模型中解釋不同的技術(shù)路徑選擇對于經(jīng)濟(jì)增長的影響。經(jīng)濟(jì)中的資源是一定的，因而產(chǎn)出會有邊界，在產(chǎn)出既定的條件下，扣除消費(fèi)，剩余的部分可以用于積累，積累的部分可用于物質(zhì)資本投資、人力資本投資或技術(shù)創(chuàng)新投入，技術(shù)創(chuàng)新有兩種基本選擇，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新。本章不著重關(guān)注宏觀層面消費(fèi)與積累的分配比例，也不關(guān)注積累中物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)創(chuàng)新的資源分配比例，而只關(guān)注在用于技術(shù)創(chuàng)新的資源既定的條件下，技術(shù)進(jìn)步方式是如何決定的。

設(shè)總的用于技術(shù)創(chuàng)新的投入是S，每一項(xiàng)技術(shù)引進(jìn)的價(jià)格為PTi，每一項(xiàng)自主創(chuàng)新的價(jià)格為PTv，相應(yīng)地，技術(shù)引進(jìn)的數(shù)量為QTi，自主創(chuàng)新的數(shù)量為QTv，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)存在一定的替代關(guān)系，假定全社會的技術(shù)進(jìn)步能通過技術(shù)進(jìn)步函數(shù)表示為類似柯布道格拉斯型的，即：

T=QTiξQTv1-ξ(1)

ξ為技術(shù)引進(jìn)對于技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的彈性系數(shù)，(1-ξ)為自主創(chuàng)新對于技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的彈性系數(shù)。技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新面臨如下的資源約束：

S=QTi·PTi+QTv·PTv(2)

這個(gè)線性規(guī)劃可以通過構(gòu)造拉格朗日函數(shù)來求解：

L(QTi，QTv，λ)=QTiξQTv1-ξ+λ(S-QTi·PTi-QTv·PTv) (3)

最優(yōu)化條件如下：

求解以上方程組得到最優(yōu)的技術(shù)引進(jìn)數(shù)量和最優(yōu)的自主創(chuàng)新數(shù)量如下：

圖1 從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步路徑

也即技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的數(shù)量都是取決于它們各自的產(chǎn)出彈性與價(jià)格之比。如果自主創(chuàng)新對于技術(shù)進(jìn)步的彈性并不比技術(shù)引進(jìn)大很多，那么技術(shù)進(jìn)步的路徑就會更偏向于技術(shù)引進(jìn)，因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新失敗的概率很大，自主創(chuàng)新的單位價(jià)格更高。這種技術(shù)進(jìn)步的路徑選擇也可以用技術(shù)進(jìn)步無差異曲線和技術(shù)進(jìn)步投入線（圖1）來表示。在圖1中，縱軸表示自主創(chuàng)新的數(shù)量，橫軸表示技術(shù)引進(jìn)的數(shù)量，S1、S2、S3表示不同水平的技術(shù)進(jìn)步投入線，T1、T2、T3表示技術(shù)進(jìn)步線，一定的技術(shù)進(jìn)步可以表現(xiàn)為技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的組合，而且是可以相互替代的。最優(yōu)的技術(shù)進(jìn)步路徑組合是技術(shù)進(jìn)步線和技術(shù)進(jìn)步投入線相切的切點(diǎn)，即在技術(shù)進(jìn)步投入一定的條件下，切點(diǎn)代表的技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的組合能使技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)達(dá)到最大。技術(shù)進(jìn)步投入線斜率的絕對值等于(S/PTv)/(S/PTi)，也即PTi/PTv，是技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的價(jià)格之比。當(dāng)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距較大時(shí)，技術(shù)引進(jìn)的成本較低，發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新成本較高，因而主要依賴技術(shù)引進(jìn)。

如施密茲(Schmiz，1989)指出的那樣，面對特定時(shí)期既定的知識存量，企業(yè)家投入資源模仿這些知識的決策是知識外溢的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，技術(shù)引進(jìn)與模仿不是一種被動活動，它是企業(yè)家在謀求利潤極大化過程中有意識投入資源的決策，是“企業(yè)家精神”的重要表現(xiàn)。技術(shù)引進(jìn)導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，也使得下一期用于技術(shù)進(jìn)步的資源更多，技術(shù)進(jìn)步投入線會從S1外推到S2進(jìn)而推到S3，同時(shí)由于技術(shù)引進(jìn)和“干中學(xué)”效應(yīng)，自主研發(fā)的相對價(jià)格會便宜，技術(shù)引進(jìn)的價(jià)格會相對高昂，技術(shù)進(jìn)步線會越來越趨于陡峭，這時(shí)候廠商的理性選擇是技術(shù)引進(jìn)在增加，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新在加速，再進(jìn)一步的技術(shù)引進(jìn)和“干中學(xué)”，包括自主研發(fā)的積累的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)走向了技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新并重的格局?？梢酝茢?，當(dāng)發(fā)展中國家的技術(shù)接近發(fā)達(dá)國家之后，技術(shù)引進(jìn)的費(fèi)用將會非常高，或者發(fā)達(dá)國家根本不愿意出口最新的高新技術(shù)，這時(shí)候，若要推動經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，只能依靠自主創(chuàng)新，而且先前的人力資本積累和物質(zhì)資本積累也已經(jīng)為較大規(guī)模的自主創(chuàng)新準(zhǔn)備了條件。

至于這樣的技術(shù)進(jìn)步路徑選擇如何影響經(jīng)濟(jì)增長，需要借助于內(nèi)生增長模型來說明，理論分析在Rome(1990)，Aghion&Howitt(1992)和包群(2007)的框架之下進(jìn)行，并且將Papageorgiou定義的研發(fā)部門生產(chǎn)函數(shù)引入分析?？紤]一個(gè)包含三部門的經(jīng)濟(jì)體，這三部門是最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門、中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門和研究與開發(fā)部門。研究與開發(fā)部門只負(fù)責(zé)創(chuàng)新，他們利用一定的人力資本和現(xiàn)有的知識存量（不需要物質(zhì)資本投入），包括國內(nèi)和國外可搜尋到的知識，研究開發(fā)中間產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案，并將設(shè)計(jì)方案銷售給中間產(chǎn)品部門。中間產(chǎn)品部門利用購買的產(chǎn)品生產(chǎn)和設(shè)計(jì)方案生產(chǎn)中間產(chǎn)品，中間產(chǎn)品部門的生產(chǎn)還需要投入物質(zhì)資本（不需要投入人力資本），物質(zhì)資本是以最終產(chǎn)品形式出現(xiàn)的，并且假定一單位中間產(chǎn)品的生產(chǎn)需要消耗一單位作為資本投入的最終產(chǎn)品。中間產(chǎn)品部門將自己的產(chǎn)出銷售給最終產(chǎn)品部門，最終產(chǎn)品部門利用一定的人力資本和中間產(chǎn)品生產(chǎn)出最終產(chǎn)品，最終產(chǎn)品只有一種。全社會人力資本以一定比例分布在研發(fā)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門。

沿用Dixit and Stiglitz的假定，定義最終產(chǎn)品部門的生產(chǎn)函數(shù)為柯布道格拉斯型：

最終產(chǎn)出Y由中間產(chǎn)品mi和全社會η比例的人力資本H共同生產(chǎn)，A是技術(shù)參數(shù)，mi表示生產(chǎn)最終產(chǎn)品的中間投入品，共有N種，并且假定中間產(chǎn)品是連續(xù)的或無限可分的，α和β分別是人力資本和中間產(chǎn)品的產(chǎn)出彈性，均大于0。

遵循Papageorgiou的假定，定義研發(fā)部門的生產(chǎn)函數(shù)為：

表示知識資本的增加量，類似于上文中靜態(tài)分析時(shí)提到的技術(shù)進(jìn)步T，N是國內(nèi)現(xiàn)有的知識資本存量，即用中間產(chǎn)品的數(shù)量來代表知識存量，N*表示國外的知識資本存量，N*/N的比值表示國內(nèi)（發(fā)展中國家）與國外（發(fā)達(dá)國家）的技術(shù)差距，λ是國內(nèi)自主研發(fā)的生產(chǎn)力參數(shù)，Ω表示發(fā)展中國家的吸收能力，發(fā)展中國家自主研發(fā)投入的人力資本比例是(1-η)，(10)式表達(dá)的含義是，發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步依賴于技術(shù)差距、技術(shù)引進(jìn)、吸收能力、自主創(chuàng)新的效率以及為消化吸收或自主創(chuàng)新投入的人力資本量。

為了分析競爭性均衡，假定最終產(chǎn)品的價(jià)格為PY并標(biāo)準(zhǔn)化為1，中間產(chǎn)品的價(jià)格為Pmi，最終產(chǎn)品部門的利潤最大化問題：

∏Y為最終產(chǎn)品部門的利潤，WY是最終產(chǎn)品部門人力資本的工資率，根據(jù)利潤最大化的一階條件，對mi求偏導(dǎo)并令其等于0，可以求得最優(yōu)中間產(chǎn)品需求量為：

考慮一種簡單的情形，由于中間產(chǎn)品部門以一個(gè)固定價(jià)格購買中間產(chǎn)品生產(chǎn)方案，不妨將這一固定價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1，如果中間部門支付標(biāo)準(zhǔn)化成本1來購買研發(fā)部門開發(fā)的中間產(chǎn)品生產(chǎn)方案，則中間產(chǎn)品廠商的利潤最優(yōu)化問題是：

將(12)中的mi代入(13)，并對Pmi求偏導(dǎo)并令其等于0，可解得利潤最大化時(shí)的價(jià)格Pmi=1/β，將其代入(12)式得到：

由于最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是柯布道格拉斯型的，并且規(guī)模收益不變，因而最終產(chǎn)品部門人力資本的收入份額應(yīng)該等于其產(chǎn)出彈性，用WY表示最終產(chǎn)品部門人力資本的工資率（單位工資），則有

對于研發(fā)部門而言，Rome(1990)假定，研究與開發(fā)所用到的現(xiàn)有知識存量是可以免費(fèi)獲取的，用PD表示研發(fā)部門設(shè)計(jì)的中間產(chǎn)品生產(chǎn)方案的價(jià)格，WD表示研發(fā)部門人力資本的工資率，則研發(fā)部門的人力資本收入為：

從而，研發(fā)部門的人力資本工資率（單位工資）為：

將(10)代入，整理可得：

對于中間產(chǎn)品部門而言，Rome(1990)認(rèn)為，由于他們購入了專有的中間產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)計(jì)方案，因而中間產(chǎn)品市場具有壟斷勢力，而研發(fā)部門由于現(xiàn)有的知識存量是可以免費(fèi)獲取的，因而可以自由進(jìn)入，在均衡狀態(tài)下，中間產(chǎn)品生產(chǎn)方案的價(jià)格應(yīng)該等于壟斷的中間產(chǎn)品廠商預(yù)期獲得的利潤現(xiàn)值：

對上式求關(guān)于時(shí)間t的微分可得價(jià)格的動態(tài)方程：

PD=rPD-∏mi，P·D=rPD-∏mi(22)

將(15)和(23)代入(20)，整理得到：

由于假定人力資本市場是完全流動的，因而最終產(chǎn)品部門的人力資本工資率應(yīng)該與研發(fā)部門的人力資本工資率相等，即有：

WY=WD(25)

將(17)和(24)代入，整理可得：

考慮代表性消費(fèi)者的總效用函數(shù)為常用的固定彈性效用函數(shù)：

C是人均消費(fèi)量，ρ是貼現(xiàn)率，大于0，又稱時(shí)間偏好率，θ∈[0，∞)，為跨時(shí)替代彈性的倒數(shù)，根據(jù)Rome(1990)的假定，廠商與消費(fèi)者之間會存在融資關(guān)系，消費(fèi)者的收入會包括資本收入，利息收入和人力資本收入，構(gòu)成消費(fèi)者的預(yù)算約束，在預(yù)算約束條件下，通過構(gòu)造現(xiàn)值漢密爾頓函數(shù)，由一階條件和橫截性條件，可解得代表性家庭效用最大化的人均消費(fèi)增長率滿足拉姆塞規(guī)則：

由式(10)可以求得平衡增長路徑時(shí)的技術(shù)進(jìn)步率：

整理得：gN=[(1-η)H]γλξΩ1-ξN*(1-ξ)N2ξ-2(30)

對上式兩邊取對數(shù)并對時(shí)間求導(dǎo)，因?yàn)槠胶庠鲩L路徑gN為常數(shù)，因而對數(shù)再對時(shí)間求導(dǎo)以后，可令等式左邊等于0，得到：

0=γgH+(2ξ-2)gN+(1-ξ)gN*(31)

gH、gN*

分別表示人力資本增長率和發(fā)達(dá)國家知識增長率，(31)式整理可得：

如果發(fā)達(dá)國家的外生技術(shù)進(jìn)步可以表示如下：

N*=λ[(1-η)H*]γN*ξ(33)

根據(jù)同樣的思路，可以解得發(fā)達(dá)國家的平衡增長路徑上的研發(fā)產(chǎn)出率：

gH*為發(fā)達(dá)國家人力資本增長率，將(34)代入(32)可得：

當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于平衡增長路徑時(shí)，人均產(chǎn)出增長率gy，技術(shù)進(jìn)步率gN，人均消費(fèi)增長率gc應(yīng)該相同，由(26)，(28)可得：

(36)式表明，競爭性均衡的平衡增長路徑上，經(jīng)濟(jì)增長與人力資本增長，與自主研發(fā)的生產(chǎn)力系數(shù)，吸收能力，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的知識存量呈正向變動的關(guān)系。特別的，對(35)式gH*求偏導(dǎo)有

(37)式表明，發(fā)達(dá)國家的人力資本增長速度越快，其知識進(jìn)步速度就越快，發(fā)展中國家越是能收到技術(shù)模仿的好處，從而帶來較快的技術(shù)進(jìn)步和較高的經(jīng)濟(jì)增長率。如Gong&Keller(2003)所言，如果是靠近技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家，創(chuàng)新型企業(yè)家的作用更大，離技術(shù)前沿較遠(yuǎn)的國家，模仿型企業(yè)家的作用往往更明顯。因而創(chuàng)新型企業(yè)家在發(fā)達(dá)國家更重要，模仿型企業(yè)家在后發(fā)國家更為重要。

五、結(jié)論

通過以上分析，本文認(rèn)為：發(fā)達(dá)國家的知識和技術(shù)進(jìn)步速度越快，發(fā)展中國家越是能收到技術(shù)模仿的好處，從而帶來較高的經(jīng)濟(jì)增長率。越是接近技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家，創(chuàng)新型企業(yè)家的作用越大，離技術(shù)前沿越遠(yuǎn)的發(fā)展中國家，模仿型企業(yè)家的作用往往更明顯。發(fā)展中國家的企業(yè)家通過知識過濾、吸收、模仿、“干中學(xué)”，不斷積累人力資本和物質(zhì)資本，為自主創(chuàng)新積蓄力量，最終能實(shí)現(xiàn)模仿式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的良性互動。因而，對于中國目前主要以模仿式創(chuàng)新為主的技術(shù)進(jìn)步模式不必過于擔(dān)憂。本文的研究結(jié)論并非否定自主創(chuàng)新的積極意義，而是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的特殊性，強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家需要最大限度地利用后發(fā)優(yōu)勢，避免單純?yōu)榱俗非蠹夹g(shù)進(jìn)步而研發(fā)，技術(shù)進(jìn)步從來都不是越快越好，最新的技術(shù)也未必是最有經(jīng)濟(jì)效率的技術(shù)。本文的研究的不足之處在于，對于模仿式技術(shù)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步效率差異還缺乏進(jìn)一步的定量研究，這也是作者下一步力求深入探討的問題。

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（責(zé)任編輯：FZF）

Entrepreneurs Technological Progress Path Selection and Economic Growth

TANG Guo-hua
（School of Economics，Nanjing Audit University，Nanjing Jiangsu 211815，China）

The faster the speed of knowledge and technological progress，the more benefits of technology imitation can be received by the developing countries and also the higher economic growth rate.The closer to the cutting edge of technology in developed countries，the greater role of innovative entrepreneurs，the farther from the cutting edge of technology in developing countries，the greater role of imitation entrepreneurs.Entrepreneurs in developing countries accumulate human and physical capital through knowledge filtration， absorption， imitation， learning by doing， and they also accumulate strength for independent innovation to be able to achieve a positive interaction between imitate innovation and independent innovation eventually.

Entrepreneurship；Imitative innovation；Independent innovation；Technological progress；Innovative entrepreneurs

F270.3

A

1004-292X（2014）01-0032-06

2012-10-13

江蘇省教育廳哲學(xué)社會科學(xué)項(xiàng)目（09JSL020）；南京審計(jì)學(xué)院青年項(xiàng)目（NSK2009/C12）；南京審計(jì)學(xué)院國家社科基金預(yù)研項(xiàng)目（NSK2010/A01）。

唐國華（1978-），男，江蘇常州人，副教授，博士后，主要從事制度與經(jīng)濟(jì)增長研究。