胡小桃

（湖南師范大學(xué)，湖南 長沙 410081）

19世紀(jì)以前，德國是一個發(fā)展緩慢、在經(jīng)濟和技術(shù)領(lǐng)域都落后于英美的國家。但是，19世紀(jì)中葉以后，德國開始邁向現(xiàn)代工業(yè)社會，德國科技隨之進入繁榮時期，并迅速走向世界前列。德國的科技之所以能迅速崛起并在世界舞臺上占有舉足輕重的地位，與德國不斷創(chuàng)新的科技政策及良好的科技體制有著密切關(guān)系。本文對德國的科技政策及其體制特點進行分析，試圖以此來揭示德國科技領(lǐng)先的原因。

一、德國的科技創(chuàng)新成就

創(chuàng)新原本是經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的一個概念，美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特 (J·A·Schumper,1883-1950年)教授在其德文版《經(jīng)濟發(fā)展理論》中首次使用了“創(chuàng)新”（creative）一詞，并定義為“新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”，其意思是指新技術(shù)、新發(fā)明在生產(chǎn)中的首次應(yīng)用。[1]后來隨著“創(chuàng)新”一詞的廣泛使用，其含義逐漸泛化，現(xiàn)在已拓展到社會的方方面面，不僅包括科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，也包括體制、管理、文化和教育等方面的創(chuàng)新。但國際上在談?wù)撘粋€國家的創(chuàng)新能力時，主要仍以科技創(chuàng)新為參數(shù)。

德國是資本主義最發(fā)達的國家之一，經(jīng)濟總量位居歐洲首位，在國際上僅次于美國和日本，居世界第三。德國經(jīng)濟的主要支柱是工業(yè)，工業(yè)對于經(jīng)濟發(fā)展起到了極其重要的作用。雖然自然資源貧乏，在工業(yè)原料和能源方面主要依靠進口，但出口業(yè)發(fā)達，是美國之后的第二大貿(mào)易國。在科技創(chuàng)新方面，德國的成就在世界是有目共睹，從量子力學(xué)（普朗克）和相對論（愛因斯坦）的產(chǎn)生到二十世紀(jì)一系列技術(shù)革命和當(dāng)今的信息產(chǎn)業(yè)革命的重大突破，德國科學(xué)家作出了巨大貢獻。首先，就代表世界科技最高榮譽的諾貝爾獎來說，據(jù)統(tǒng)計，從1901年諾獎的創(chuàng)立到2000年的100年中，德國在物理學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)三個沒有爭議的諾貝爾獎領(lǐng)域里共獲得58項，居世界第三（美國140項，世界第一，英國獲59項，世界第二）。[2]如今，已有60多位科學(xué)家獲得諾貝爾獎，2007年，德國科學(xué)家格哈德埃特爾因在“固體表面化學(xué)過程”的研究中做出了重要貢獻而被瑞典皇家科學(xué)院授予年度諾貝爾化學(xué)獎，這一殊榮再一次顯示了德國在科技創(chuàng)新方面的實力。其次，專利申請數(shù)量是衡量一個國家科技創(chuàng)新能力的又一項重要指標(biāo)，它是科技創(chuàng)新的智力財產(chǎn)。據(jù)歐洲專利辦公室發(fā)布的數(shù)據(jù)，2006年德國共申請專利2.49萬項，繼續(xù)位居歐盟各國榜首。經(jīng)合組織2008年專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2005年，德國每百萬人三邊專利數(shù)量為76.38，在世界主要國家中排名第4，而中國僅為0.27，排名第40。[3]此外，德國在電器工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、醫(yī)藥工業(yè)、汽車工業(yè)、機器制造業(yè)、光學(xué)和精密儀器制造業(yè)等領(lǐng)域發(fā)展迅速,成為世界先進生產(chǎn)基地。上百年以來，德國產(chǎn)品以其過硬的質(zhì)量在世界市場上創(chuàng)立了良好的聲譽，“德國制造”被認為是在世界市場上讓人信賴的標(biāo)簽和代名詞，如世界聞名的豪華汽車品牌奔馳、寶馬和奧迪，日常生活必需品阿司匹林、安全氣囊等，這些產(chǎn)品的質(zhì)量在世界的聲譽是有口皆碑的。

2006年，歐盟理事會在發(fā)表歐洲創(chuàng)新計分牌(EIS)的報告中增加了一個全球創(chuàng)新計分牌 (GIS)部分。GIS根據(jù)不同創(chuàng)新層面的指標(biāo)，計算出一個綜合指標(biāo)——全球綜合創(chuàng)新指數(shù)，只有指數(shù)在0.6以上的才能被稱為創(chuàng)新型國家。在GIS列出的43個國家中，德國的創(chuàng)新指數(shù)為0.63，排名第8位，中國只有0.27，排名第35位。[4]其實，在18世紀(jì)60年代世界進入工業(yè)化進程以后的一段時間里，德國還是一個科技發(fā)展落后的國家，但是19世紀(jì)中葉以后，德國科技迅速發(fā)展并占據(jù)世界領(lǐng)先地位。那么，是什么原因使德國科技迅速發(fā)展并走向世界前列？

二、德國科技政策發(fā)展掠影

很多學(xué)者認為，德國科技的崛起應(yīng)歸功于德國政府的科技政策、科研體制以及政府的科技投入。的確，作為世界經(jīng)濟大國，德國非常重視科技政策的不斷創(chuàng)新。自十九世紀(jì)中葉起，德國就開始建立科學(xué)技術(shù)的系統(tǒng)組織，并憑借其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓诺湔軐W(xué)思想的指導(dǎo)，以大學(xué)為中心，廣泛地開展學(xué)術(shù)交流，將科學(xué)與哲學(xué)、科學(xué)與技術(shù)、科學(xué)與經(jīng)濟緊密結(jié)合起來。20世紀(jì)以來特別是二戰(zhàn)之后，德國出臺了一系列促進科技發(fā)展的政策，建立了完善的科技管理體系和研發(fā)體系。如1990年7月德國頒布了《基因技術(shù)法》，這一法案規(guī)范了德國的遺傳工程研究與生產(chǎn)管理，推動了德國生物技術(shù)的發(fā)展；[5]1997年8月，德國政府頒布了《信息與通訊服務(wù)法》，對互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供方、服務(wù)提供方以及網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)提供方的法律責(zé)任進行了明確規(guī)定，成為世界上最早制定法律、規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)使用的國家之一。1999年和2000年，德國政府先后發(fā)布了《技術(shù)政策——經(jīng)濟增長與就業(yè)之途》和《德國聯(lián)邦政府創(chuàng)新資助政策及舉措》兩個科技政策綱領(lǐng)，確立了德國在科技資助與科技創(chuàng)新方面的指導(dǎo)方針及相應(yīng)策略。2006年8月，德國聯(lián)邦政府又推出了歷史上第一個涵蓋所有政策范圍的 《德國高技術(shù)戰(zhàn)略》，以期持續(xù)加強創(chuàng)新力量。為充分發(fā)揮科學(xué)研究的功能，應(yīng)對國際國內(nèi)各種新技術(shù)發(fā)展的挑戰(zhàn)，2010年7月，德國政府頒發(fā)了《德國2020高技術(shù)戰(zhàn)略》報告，報告匯編了德國聯(lián)邦政府各部門的研究和創(chuàng)新舉措，同時，出臺了一系列高技術(shù)戰(zhàn)略創(chuàng)新的整體方案和創(chuàng)新政策，確定了不同領(lǐng)域創(chuàng)新目標(biāo)的優(yōu)先順序和新方式，如集群競爭、創(chuàng)新聯(lián)盟等。2012年，聯(lián)邦教研部又推出了一個專項計劃“2020-創(chuàng)新伙伴計劃”，計劃在2013至2019年間投入5億歐元，以支持德國東西部研發(fā)創(chuàng)新合作，形成研發(fā)創(chuàng)新合作聯(lián)合體和具有國際影響力的新型技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。[6]

縱觀德國的科技政策發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)，德國政府始終把科技發(fā)展的重點放在能夠引領(lǐng)社會與經(jīng)濟發(fā)展的前沿實用技術(shù)上。而且德國政府在制定科技政策時多從科技發(fā)展戰(zhàn)略的高度來思考，政府提供的是宏觀的發(fā)展規(guī)劃和資金投入，也就是說政府只是給科技發(fā)展提供研發(fā)資金和制度保障，而不會具體干預(yù)、控制科研工作的開展?？梢哉f，德國政府在科技發(fā)展中的戰(zhàn)略思路以及他們明確的職能定位，既保障了德國科技政策的正確導(dǎo)向，也引導(dǎo)、刺激著德國科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展與創(chuàng)新。

三、德國的科技體制特點

伴隨著德國科技政策的不斷創(chuàng)新與完善，德國的科技體制也形成了自己獨有的特點：

（一）研發(fā)體系與機構(gòu)完整

科研機構(gòu)與研發(fā)體系完整是德國科技體制的第一大特點。在德國，研發(fā)工作主要集中在三類部門進行。

第一類部門是高等院校。高等院校的科研活動主要有三類：綜合性大學(xué)以基礎(chǔ)性研究為主；單科型工業(yè)大學(xué)以產(chǎn)品設(shè)計，新產(chǎn)品開發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新等技術(shù)應(yīng)用型研究為主；應(yīng)用技術(shù)大學(xué)主要為企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)，三類大學(xué)的科研面向和劃分比較清晰。

第二類部門是高等院校以外的研究機構(gòu)。這類機構(gòu)主要由幾個大型的研究機構(gòu)和科研協(xié)會組成。海爾姆霍爾茨大研究中心聯(lián)合會是德國最大的研發(fā)組織，該組織有16個研究機構(gòu)，科研人員達2.3萬余名，主要從事具有應(yīng)用前景的高技術(shù)基礎(chǔ)研究?？蒲袇f(xié)會中最有代表性的是馬普所學(xué)會 （和綜合性大學(xué)一樣，以理論創(chuàng)新為主，主要從事基礎(chǔ)研究）、弗朗霍夫?qū)W會（FraunHofert協(xié)會，以技術(shù)開發(fā)為主，主要從事科研的實用轉(zhuǎn)化）以及萊布尼茨聯(lián)合會（Helmholtz協(xié)會）等。

第三類部門是經(jīng)濟界的研究單位即工業(yè)企業(yè)。德國政府非常重視企業(yè)參與科技創(chuàng)新。早在70年代，德國政府就出臺了一系列幫助工業(yè)企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)的政策舉措，如《中小企業(yè)組織原則》、《中小企業(yè)促進法》等，鼓勵并促進企業(yè)與高校和科研機構(gòu)合作，進行技術(shù)研究與開發(fā)。因為有政府的資助與支持，企業(yè)參與研發(fā)的積極性很高。在德國的7000多個研究機構(gòu)中，企業(yè)自辦的研究機構(gòu)比重高達80%以上，全德47萬科技人員中，在工業(yè)企業(yè)研究機構(gòu)開發(fā)的有30余萬人。[7]企業(yè)成為高新技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)的主力軍。

（二）研發(fā)投入力度大、重點突出

據(jù)統(tǒng)計，德國研發(fā)經(jīng)費投入總量以及其占國民經(jīng)濟收入總值比例和人均投入量均居世界第三位。[8]德國科研投入占其國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重基本均在2.3%以上。2006年啟動的“高技術(shù)戰(zhàn)略”，德國政府確立了2008年研發(fā)支出預(yù)算將達到國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.7%、2010年達到3%的目標(biāo)。德國的研發(fā)經(jīng)費主要來自政府和工業(yè)界。在總的科研經(jīng)費預(yù)算中，政府用于基礎(chǔ)理論研究的比例高達19%，遠遠高于美國(12%)和日本(13%)，而政府每年投于民用科技研究的財力占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例也比其它所有發(fā)達工業(yè)國家要高。同時，德國工業(yè)界對科技研發(fā)投入的比例也很大，占德國“研究和發(fā)展計劃”預(yù)算的比例從19年前的56%提高到現(xiàn)在的64%，僅次于日本(72%)。

德國政府一方面重視加強相關(guān)技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，另一方面在研發(fā)投入方面有資助重點，資助重點通常投向有益于提高經(jīng)濟實力、具有戰(zhàn)略意義的前瞻性研究和關(guān)鍵技術(shù)研究項目，研發(fā)支出主要用于影響國家未來經(jīng)濟實力的重大課題和與公眾生活密切相關(guān)的應(yīng)用研究。如2006年“高技術(shù)戰(zhàn)略”確定了17個創(chuàng)新范圍，其中資助重點是與健康、氣候與資源保護、交通和安全等密切相關(guān)的領(lǐng)域。

（三）科學(xué)界與經(jīng)濟界合作密切

德國非常重視科學(xué)界與經(jīng)濟界的合作。為了推動科學(xué)界與經(jīng)濟界的戰(zhàn)略研究項目合作，德國政府組織科技界和經(jīng)濟界研究審定，推出了“主導(dǎo)項目計劃”和重點領(lǐng)域的科研工作。此外，聯(lián)邦政府還通過“杰出計劃”、“高校公約”等措施來加強科學(xué)界與企業(yè)界之間的合作。如2006年的“高技術(shù)戰(zhàn)略”在保持科學(xué)界和經(jīng)濟界協(xié)調(diào)一致和緊密合作的前提下，擬訂了德國尖端集群（研發(fā)集群）建設(shè)的共同戰(zhàn)略；推出了鼓勵公共研究機構(gòu)與中小企業(yè)開展集約性研發(fā)合作的“科研獎”及公益性研究機構(gòu)的“科研獎金”；通過聯(lián)邦教研部和德國科學(xué)基金聯(lián)合會的 “高等院校和企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移”競爭機制，加大科學(xué)界和經(jīng)濟界的創(chuàng)新潛力。

（四）科研自由自治、科技氛圍濃厚

德國科技發(fā)展政策的基本原則是“科學(xué)自由、科研自治、國家干預(yù)為輔以及聯(lián)邦分權(quán)管理”。一方面，德國政府重視科研自由，特別是由國家資助的基礎(chǔ)研究政府基本上不干預(yù)。另一方面，德國政府強調(diào)科研自治。按照法律規(guī)定，德國的科研機構(gòu)擁有很大的自治權(quán)，除了一些重大項目外，其它諸如科研人員安排、科研選題以及具體事務(wù)管理等，政府均不干預(yù)。政府只是通過制定科技政策來引導(dǎo)和把握科研經(jīng)費的使用、科研工作的發(fā)展方向和科研重點等。

德國還非常重視科技意識的普及及科技氛圍的營造。政府經(jīng)常公布新制定的科技計劃、科技政策及其執(zhí)行情況，以便讓公眾及時了解新科技知識與成果。比如政府專門設(shè)有“新聞和公共工作處”，供公眾檢索有關(guān)科技資料和咨詢有關(guān)科技問題。90年代以來，政府還接連組織人力研究和發(fā)表了一系列報告，讓公眾特別是科技人員和企業(yè)家彼此了解世界和自身科技發(fā)展的狀況，增強競爭和奮斗意識。此外，政府還通過各種措施來增強研究機構(gòu)和公眾之間的交流與溝通，鼓勵公眾參與科技研發(fā)，以形成全民重視和支持科技發(fā)展的社會風(fēng)氣。

四、幾點結(jié)論

考察德國科技創(chuàng)新取得的成就以及德國科技政策與體制的特點，我們不難發(fā)現(xiàn)二者之間的密切關(guān)系或者說德國科技之所以能夠進入世界前列的原因：

（一）不斷創(chuàng)新的科技政策為科技創(chuàng)新提供了制度保障。德國從十九世紀(jì)中葉到二十世紀(jì)初，用20年的時間就完成了英國花了100多年時間才完成的工業(yè)革命，然后在經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)的重創(chuàng)之后，又迅速擺脫了經(jīng)濟困難的窘境，走進了科技發(fā)展的前列，這與德國政府一直重視科技政策創(chuàng)新是分不開的。從1870年德意志帝國統(tǒng)一到現(xiàn)在的140多年時間里，德國的科技政策雖然因為國情多變有過幾次大的變化，科技發(fā)展也有過起伏，但是政府一直都在隨著國際國內(nèi)社會、經(jīng)濟和科技環(huán)境的變化而不斷調(diào)整、創(chuàng)新科技政策。如果說高度重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是德國能夠創(chuàng)造“經(jīng)濟奇跡”的原因的話，那么，不斷進行科技政策創(chuàng)新則是德國科技得以走向世界前列的重要原因，不斷創(chuàng)新的科技政策為德國的科技創(chuàng)新提供了法律與制度上的保障。

（二）寬松的科研環(huán)境為科技創(chuàng)新提供了良好土壤。德國是一個崇尚“科學(xué)自由、科研自治”并且科技政策透明度高，公眾科技參與意識濃厚的國度。政府對科研基本上不干預(yù)，只是著力于改善科學(xué)和研究的環(huán)境條件，科研人員可以不必屈從于政府的課題指南、局限于政治條文與法規(guī)等，他們可以根據(jù)社會的發(fā)展需要，結(jié)合自己的興趣自由選題，自主研究。研究人員不僅在思想上是自由的而且行為上也是自由的。而行為和思想的自由意味著束縛的消失、潛能的釋放以及人的認識的無限擴展，因為“人對一定問題的判斷愈是自由，這個判斷的內(nèi)容所具有的必然性就愈大”?？梢哉f，德國的這種自由自治以及公眾普遍參與科技的科研環(huán)境為德國大師的釀造以及國民科學(xué)素養(yǎng)的提高提供了良好的土壤。

（三）完善的研發(fā)體系為科技創(chuàng)新打造了堅實平臺。德國的三類科研部門分別承擔(dān)不同的研發(fā)職責(zé)和功能，企業(yè)主要根據(jù)市場需求進行應(yīng)用技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)研究；高等院校是研究工作的基地，以基礎(chǔ)理論為重點(包括全部學(xué)科)，并擔(dān)負為科學(xué)界培養(yǎng)新生力量、從而保證研究人員不斷更新的重任；大學(xué)外的研究首先以大學(xué)的研究為基礎(chǔ)，主要進行自然科學(xué)方面那些需要龐大組織、巨額經(jīng)費及昂貴技術(shù)的研究項目。同時，三類部門之間互為依賴、互為補充，而且都與經(jīng)濟界有著密切合作。這種分工明確、結(jié)構(gòu)完整、互為促進的科研體系使得德國的科研可以滲入到任何領(lǐng)域，包括從基礎(chǔ)理論研究到工業(yè)應(yīng)用研究和產(chǎn)品的開發(fā)與制造等方方面面。

（四）穩(wěn)定的研發(fā)投入為科技創(chuàng)新奠定了經(jīng)濟基礎(chǔ)。德國政府高額、穩(wěn)定的研發(fā)投入對推動德國科技創(chuàng)新起了重要作用。不論是政府、企業(yè)還是高校，德國的研發(fā)投入都是較高的（見下表）。德國的研發(fā)資金主要來自聯(lián)邦政府撥款、州政府撥款和各類基金的資助。一般來說，研發(fā)人員通過政府撥付的經(jīng)費就基本上能夠滿足其日常研究費用。因此，他們可以不必為經(jīng)費來源而操心，不必為解決基本的研究費用問題而四處奔波，這為他們潛心開展研究工作提供了保障。

（五）企業(yè)的積極參與為科技創(chuàng)新注入了源頭活水。在德國，工業(yè)企業(yè)不僅是研發(fā)投入的主體，而且企業(yè)本身就積極參與技術(shù)研發(fā)工作。在德國的研發(fā)活動中，由工業(yè)企業(yè)研究機構(gòu)完成的占86%以上；在科研投資方面，工業(yè)企業(yè)的投資比例也高達68%以上。可以說，在工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動和研發(fā)投資方面，除了日本，其他國家均無法與德國相比。[5]工業(yè)企業(yè)積極參與研發(fā)，一方面可以更好地將科學(xué)界與企業(yè)界的力量有效組織起來，使企業(yè)做到生產(chǎn)與研究開發(fā)并重，從而迅速有效地將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；另一方面，企業(yè)參與研發(fā)為技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新開辟了更廣闊的途徑?？梢哉f，企業(yè)積極參與研發(fā)為德國的科技創(chuàng)新注入了不竭的活力。

附表：世界主要國家各項研發(fā)經(jīng)費支出情況（這里僅列舉了日、美、德、中4國）

德國在十六到十八世紀(jì)的200多年間，科技發(fā)展十分緩慢。而我國在16世紀(jì)以前，科學(xué)技術(shù)一直處于世界領(lǐng)先地位,然而到了近代，當(dāng)西方國家科學(xué)技術(shù)開始快速發(fā)展之時，我國的科技發(fā)展卻走向了衰敗與沉寂，原因固然是多方面的，但科技政策和科研體制的不完善不能不說是阻礙科技發(fā)展的一個重要方面。觀照德國的科技崛起，對我國的科技重振應(yīng)該不無啟發(fā)和借鑒意義。

[1]李勇.試論教育創(chuàng)新與德國成為19世紀(jì)科技中心的關(guān)系[J].內(nèi)蒙古師范大學(xué)學(xué)報（教育科學(xué)版），2002，（3）.

[2]宋煥斌，石瑛.諾貝爾獎百年探析[J].昆明理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008，（4）.

[3]Source:OECD[M].Patent Database,2008.

[4]周勇.全球創(chuàng)新計分牌評析[J]，科技管理研究，2008，（4）.

[5]獲玉.德國公布實施基因技術(shù)法[J].世界農(nóng)業(yè)，1991，（3）.

[6]德國聯(lián)邦教研部出臺“2020-創(chuàng)新伙伴計劃”推動?xùn)|西部創(chuàng)新合作[EB/OL].http://www.most.gov.cn/gnwkjdt/201210/t20121009_97135.htm.

[7]黃群.德國科技體制的歷史沿革及特點[J].科學(xué)學(xué)研究，1996，（9）.

[8]安徽科技廳赴德培訓(xùn)團.德國促進科技發(fā)展的主要政策措施借鑒[J].科技掠影，2003，（1-2 合刊）.