文◎馬宇飛馮孝科

論涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查制度及犯罪預(yù)防機(jī)制的完善

文◎馬宇飛*馮孝科**

一、社會(huì)調(diào)查制度中的犯罪預(yù)防機(jī)制

根據(jù)《中華人民共和國預(yù)防未成年人犯罪法》（1999）指出，預(yù)防未成年人犯罪的工作主要是保障未成年人身心健康，培養(yǎng)未成年人良好品行，有效地預(yù)防未成年人犯罪。預(yù)防未成年人犯罪的工作包括預(yù)防未成年人犯罪的教育、對未成年人不良行為的預(yù)防、對未成年人嚴(yán)重不良行為的矯治、未成年人對犯罪的自我防范以及對未成年人重新犯罪的預(yù)防。

涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查是指具有專業(yè)資質(zhì)的社會(huì)調(diào)查主體圍繞涉嫌犯罪人的生活背景、成長經(jīng)歷、主觀惡性程度、犯罪前后的表現(xiàn)、回歸社會(huì)的社會(huì)支持條件等一系列要件展開的專業(yè)調(diào)查活動(dòng)。社會(huì)調(diào)查工作的目的之一便是在收集資料的過程中找出幫教涉嫌犯罪人的內(nèi)容和線索，以指導(dǎo)相關(guān)幫教矯正工作，幫助涉嫌犯罪人更加順利回歸社會(huì)。

作為涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查制度，其預(yù)防犯罪功能主要體現(xiàn)在刑事訴訟過程中對涉罪未成年人嚴(yán)重不良行為的矯正、未來犯罪的自我防范以及重新犯罪的再預(yù)防。社會(huì)調(diào)查制度的未成年人犯罪預(yù)防機(jī)制主要表現(xiàn)在社會(huì)調(diào)查工作的專業(yè)化與科學(xué)化兩個(gè)方面。專業(yè)化是指社會(huì)調(diào)查工作要建立的專業(yè)知識的基礎(chǔ)之上。調(diào)查的主體要經(jīng)過專業(yè)知識、技能與倫理的訓(xùn)練，其調(diào)查的方法要遵循科學(xué)的原則。其科學(xué)化是指調(diào)查的范圍、內(nèi)容、方法與工作效果要建立在科學(xué)研究基礎(chǔ)之上，需要科學(xué)的評估指標(biāo)體系、科學(xué)的邏輯研判以及科學(xué)的干預(yù)矯正作為基礎(chǔ)。

在刑事訴訟過程中，實(shí)現(xiàn)對涉罪未成年人的調(diào)查與幫教是少年司法制度給予的最后挽救措施。正是社會(huì)調(diào)查工作專業(yè)化與科學(xué)化，涉罪未成年人的偏差行為的矯正與犯罪再預(yù)防的工作才變得有章可依，社會(huì)調(diào)查制度才真正具備了預(yù)防涉罪未成年人再犯罪的功能。

二、社會(huì)調(diào)查制度及預(yù)防犯罪機(jī)制的實(shí)務(wù)探索

（一）云南盤龍模式——專職合適成年人的介入

我國合適成年人參與未成年人刑事案件訴訟活動(dòng)制度，是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理未成年人刑事案件時(shí),對涉案未成年人的法定代理人因故不能到場的情況下，可以聘請其他符合條件的成年人到場，代行法定代理人的部分職責(zé)，參與刑事訴訟活動(dòng)，以維護(hù)涉案未成年人的合法權(quán)益的一種救濟(jì)制度。在云南盤龍模式中，合適成年人擴(kuò)大了法律意義上的職責(zé)，是在觸法未成年人訴訟活動(dòng)中，融英國合適成年人和上海、香港社工職責(zé)為一體，不是律師，不是監(jiān)護(hù)人，不是志愿者、不是公檢法機(jī)關(guān)的辦案人員；他們是有組織的、獨(dú)立的，經(jīng)過一定專業(yè)培訓(xùn)，能運(yùn)用新理念、新觀念依法保護(hù)觸法未成年人的訴訟權(quán)利和身心健康及良好成長,有效促進(jìn)違法犯罪未成年人順利回歸社會(huì)的綜合保護(hù)和預(yù)防犯罪的社會(huì)工作力量。

限于社會(huì)調(diào)查制度的預(yù)防違法犯罪功能的需要，合適成年人參與社會(huì)調(diào)查工作與幫教矯正工作，這一身份、工作內(nèi)容和法定承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作的調(diào)查員的角色、身份等存在重疊與沖突，過多的糅雜了合適成年人、社會(huì)調(diào)查員、司法社工、志愿者的角色與職責(zé)，超出了法定的合適成年人本職工作，其在涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查制度中的推廣意義有待商榷。

（二）上海模式——專業(yè)社會(huì)工作者的介入

上海是全國最早開展社會(huì)調(diào)查制度探索的地方，建立了“政府主導(dǎo)推動(dòng)，社團(tuán)自主運(yùn)作，社會(huì)多方參與”的協(xié)作模式。目前，隨著上海社會(huì)工作專業(yè)的發(fā)展，專業(yè)社會(huì)工作者已經(jīng)開始逐步全面介入上海未成年人犯罪嫌疑人的社會(huì)調(diào)查與幫教矯正領(lǐng)域，承擔(dān)起相應(yīng)的犯罪預(yù)防工作。

上海市成立了三個(gè)專門針對違法犯罪高危群體的事務(wù)辦公室，即：禁毒委員會(huì)辦公室、社區(qū)矯正辦公室、社區(qū)青少年事務(wù)辦公室。這三個(gè)辦公室的主要任務(wù)是相互配合在全市范圍內(nèi)預(yù)防違法犯罪，并代表政府購買社團(tuán)服務(wù)，指導(dǎo)和管理社團(tuán)，促進(jìn)社工隊(duì)伍的建設(shè)與發(fā)展。例如，與政府機(jī)構(gòu)合作的上海陽光社區(qū)青少年事務(wù)中心，它就主要承擔(dān)承擔(dān)政府委托的社區(qū)青少年的教育管理和服務(wù)工作。該中心所承擔(dān)的考察教育服務(wù)，主要是針對違法犯罪情節(jié)較輕的未成年人在經(jīng)歷行政處罰或刑事訴訟階段時(shí)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出實(shí)施考察教育的決定，與社會(huì)組織、學(xué)校、家庭共同落實(shí)開展的制度，其主要針對上海市輕微違法犯罪未成年人開展再犯罪可能性評估、悔罪表現(xiàn)觀察、心理調(diào)適、社會(huì)公益勞動(dòng)教育等一系列考察教育之后，向司法機(jī)關(guān)提供報(bào)告。

專業(yè)社會(huì)工作介入涉罪未成年人刑事訴訟過程，推動(dòng)了“辦案專業(yè)化、維權(quán)全面化、幫教社會(huì)化”，可以說上海少年司法工作模式的建立，為司法機(jī)關(guān)更加合理有效的管理社會(huì)搭建了平臺。但是，該工作主要針對輕微違法犯罪青少年，工作雖在偵查階段、審查批捕階段就進(jìn)行介入，但其工作覆蓋對象范圍較窄，存在對涉罪未成年人身份與罪行方面的篩選，限制了上海模式在預(yù)防青少年違法犯罪方面的推廣價(jià)值。

（三）北京模式——專職司法社會(huì)工作者的介入

作為新興的北京模式，主要由北京海淀區(qū)人民檢察院發(fā)起推動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)調(diào)查專業(yè)化、專職化的探索。社會(huì)調(diào)查的承擔(dān)者為首都師范大學(xué)少年司法社會(huì)工作研究與服務(wù)中心的司法社會(huì)工作者，具有較強(qiáng)的專業(yè)性。他們專職于涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查工作。2012年，在他們的成功探索下，首都綜治辦預(yù)防青少年犯罪工作組推動(dòng)了“涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查百例試點(diǎn)”工作，開始從少年司法制度層面探索刑事訴訟階段的未成年人犯罪預(yù)防工作機(jī)制。

北京模式利用偵查訊問、審查批捕、訴中考察、庭前調(diào)查等階段展開社會(huì)調(diào)查的時(shí)間期限融入了對涉罪未成年人的初期干預(yù)環(huán)節(jié)。初期干預(yù)是基于幫助身心不成熟的涉罪涉罪未成年人及時(shí)得到幫扶，使其成為積極社會(huì)人的犯罪預(yù)防理念采取的幫教措施。該模式不但實(shí)現(xiàn)了對涉罪未成年人到特殊的諒解外，更為其有機(jī)會(huì)成為社會(huì)有用之才提供了機(jī)會(huì)。北京模式中，專業(yè)介入與社會(huì)調(diào)查司法程序的基本實(shí)現(xiàn)了無縫銜接，彌補(bǔ)了當(dāng)前社會(huì)調(diào)查工作的不足，完善了中國少年司法制度中預(yù)防涉罪未成年人再犯罪的工作機(jī)制。

北京模式下，預(yù)防青少年犯罪的工作機(jī)制由三個(gè)工作程序構(gòu)成。一是委托機(jī)關(guān)向社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)委托調(diào)查，依據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行科學(xué)化量刑的機(jī)制。二是公安、檢察院、法院之間社會(huì)調(diào)查工作銜接的工作機(jī)制。在刑事訴訟過程中，在偵查階段，公安機(jī)關(guān)便對涉罪未成年人實(shí)施委托調(diào)查，并按照訴訟程序?qū)⑸鐣?huì)調(diào)查材料隨案卷移交檢察院、法院，確保社會(huì)調(diào)查工作在訴訟程序中的無縫銜接。三是司法社會(huì)調(diào)查員針對調(diào)查對象進(jìn)行資料調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估與實(shí)施干預(yù)的專業(yè)介入程序。以上三個(gè)程序以專業(yè)介入為核心，以縱橫工作機(jī)制為銜接，形成了法律程序保障與專業(yè)預(yù)防相結(jié)合的工作策略，有效地構(gòu)建了涉罪未成年人再犯罪的預(yù)防干預(yù)機(jī)制。

在其他省市，人民法院也對社會(huì)調(diào)查制度進(jìn)行了有益探索。如重慶沙坪壩區(qū)的未成年人社會(huì)調(diào)查制度。在當(dāng)?shù)?，由?dān)任援助工作的援助律師或者未成年被告人的辯護(hù)律師承擔(dān)人民法院委托的社會(huì)調(diào)查工作，或相關(guān)調(diào)查工作由法院委托街鎮(zhèn)司法所的司法員、社區(qū)矯正組織工作人員完成。這種模式用于戶籍地和經(jīng)常居住的為本區(qū)域的未成年被告人。作為中原地區(qū)的河南蘭考縣，該縣專門出臺工作細(xì)則，由人民法院在少年法庭專門設(shè)立社會(huì)調(diào)查員承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)調(diào)查工作。社會(huì)調(diào)查員在開展社會(huì)調(diào)查工作并制作報(bào)告后，還在法庭教育階段，主持開展對涉罪未成年人的法制教育工作并對涉罪未成年人的具體適用刑罰提出建議，而且承擔(dān)制定涉罪未成年人的定期回訪矯正教育措施，全程參與矯正教育工作。

在這些探索中，社會(huì)調(diào)查主體或?yàn)槁蓭煛⒒驗(yàn)樗痉ㄖ韱T，或?yàn)榉ㄍＢ毴藛T。作為律師、法庭專職人員，基于他們的身份與角色，在一定程度上有礙司法公正，有違反社會(huì)調(diào)查工作的中立性原則的嫌疑。作為司法助理員，由于現(xiàn)實(shí)種種因素限制，其工作的專業(yè)性程度以及調(diào)查與幫教工作的效果一直未得到委托方的充分認(rèn)可。

三、完善社會(huì)調(diào)查制度犯罪預(yù)防機(jī)制的建議

（一）建立權(quán)威的法律規(guī)范

針對社會(huì)調(diào)查主體專業(yè)資格、社會(huì)調(diào)查流程、調(diào)查性質(zhì)、社會(huì)調(diào)查主體身份地位，調(diào)查的方法與內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)等基本內(nèi)容，國家必須進(jìn)行立法規(guī)范與統(tǒng)一，只有這樣才能使社會(huì)調(diào)查制度的功能得到切實(shí)發(fā)揮，才能真正使社會(huì)調(diào)查制度中的犯罪預(yù)防工作得到落實(shí)。

另外，在條件允許成熟情況下，國家應(yīng)盡快修訂或完善未成年人刑事訴訟程序中的社會(huì)調(diào)查要求，從法律層面建立與完善“成年人刑事案件專門機(jī)構(gòu)”與領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)；對涉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查由“可以”轉(zhuǎn)為“必須”，符合法定年齡的涉罪未成年人應(yīng)不分戶籍、不分地區(qū)、不分涉案類型均接受相關(guān)的社會(huì)調(diào)查；凡承擔(dān)未成年人案件的公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)的工作人員應(yīng)專門招聘或調(diào)選具有專業(yè)知識背景的人士承擔(dān)，對于已經(jīng)承辦涉罪未成年人案件的工作人員應(yīng)強(qiáng)制相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)。

通過以上方面的法律規(guī)范，社會(huì)調(diào)查制度才能在制度普適性、人事專業(yè)性、權(quán)利保障等方面得以完善。國家才能確保涉罪未成年人真正享受到社會(huì)調(diào)查制度帶來的益處，才能最大限度挽救他們，促使他們成為積極的社會(huì)人才。

（二）完善相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組織職能建設(shè)

隨著社會(huì)調(diào)查制度的逐步完善，在國家層面也需要一個(gè)權(quán)威的組織可以協(xié)調(diào)公、檢、法、司法行政機(jī)構(gòu)之間的工作銜接。筆者建議加強(qiáng)和豐富現(xiàn)在中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)，或由團(tuán)中央、檢察院牽頭成立相應(yīng)的涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查監(jiān)察督導(dǎo)委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查相關(guān)的制度建設(shè)工作與督導(dǎo)日常的社會(huì)調(diào)查工作。

這一機(jī)構(gòu)有三個(gè)方面的職責(zé)：第一，負(fù)責(zé)推動(dòng)公、檢、法、司法矯正機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)銜接，促使社會(huì)調(diào)查工作中未成年人犯罪預(yù)防工作的無縫銜接，以及中央六部委《意見》中賦予的職責(zé)；第二，行使對社會(huì)調(diào)查工作的監(jiān)督與指導(dǎo)，包括人才隊(duì)伍建設(shè)、日常工作督導(dǎo)、幫教效果評估等，而不僅是宏觀的督查考評工作；第三，這一組織可以牽頭成立社會(huì)調(diào)查合議委員會(huì)，由檢察院承辦檢察官、法院主審法官、社會(huì)調(diào)查機(jī)構(gòu)人員、司法助理員、未成年人的辯護(hù)人、監(jiān)護(hù)人（合適成年人）等人員組成。該合議委員會(huì)可以針對已經(jīng)進(jìn)入檢察階段的涉罪未成年人社會(huì)調(diào)查結(jié)果與刑罰處置措施進(jìn)行合議，以便對涉罪未成年人做出最為恰當(dāng)與公平的處置。在監(jiān)護(hù)人缺席情況下，合適成年人應(yīng)代替監(jiān)護(hù)人參與出席。

（三）加強(qiáng)社會(huì)調(diào)查隊(duì)伍專業(yè)能力建設(shè)

要保障社會(huì)調(diào)查制度的預(yù)防犯罪功能必須規(guī)范社會(huì)調(diào)查的主體專業(yè)資格。在未來的制度完善中，筆者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查制度應(yīng)排斥檢察官、法官、辯護(hù)人、兼職志愿者作為社會(huì)調(diào)查主體的資格，社會(huì)調(diào)查主體應(yīng)由專業(yè)知識背景的人士承擔(dān)，應(yīng)獨(dú)立于相關(guān)的辦案部門或機(jī)構(gòu)。

在未來工作中，國家相關(guān)部門應(yīng)不斷提升司法助理員、司法社會(huì)工作者或全職專業(yè)人員的地位，并不斷通過教育培訓(xùn)、督導(dǎo)訓(xùn)練等方式提升他們的專業(yè)素質(zhì)，特別要強(qiáng)調(diào)他們作為社會(huì)調(diào)查員在問題評估與幫教干預(yù)方面的能力培養(yǎng)。兼職志愿者則可以作為調(diào)查對象回歸社會(huì)的重要社會(huì)支持力量，輔助社會(huì)調(diào)查員協(xié)調(diào)各方資源，做好涉罪未成年人的幫教矯正與社會(huì)回歸的支持性工作。

（四）推動(dòng)社會(huì)調(diào)查的全面性與全程性介入

在社會(huì)調(diào)查制度普遍建立的形勢下，筆者呼吁社會(huì)調(diào)查工作的全面性介入、全程性介入。全面性包括三個(gè)方面：一是強(qiáng)調(diào)社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的全面，針對涉罪未成年人的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)因素、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素、歷史性風(fēng)險(xiǎn)因素、內(nèi)外保護(hù)性因素進(jìn)行全面的、客觀的調(diào)查，不可片面歸因，避免調(diào)查范圍不完整，收集資料不完備；二是強(qiáng)調(diào)社會(huì)調(diào)查對象的全面覆蓋。這里是指不分地區(qū)、不分戶籍、不分身份、不分罪行，凡是涉罪未成年人全部都要接受相關(guān)的調(diào)查與幫教服務(wù)；三是社會(huì)調(diào)查支持性資源的動(dòng)員要全面。凡是有條件提供支持或幫助的企事業(yè)單位都應(yīng)加入涉罪未成年人的社會(huì)回歸工作，以協(xié)助涉罪未成年人在教育、培訓(xùn)、就業(yè)、戒除惡習(xí)、適應(yīng)社會(huì)生活及生活保障等方面及時(shí)得到幫助。

全程介入主要是指社會(huì)調(diào)查工作需要在刑事訴訟過程中各個(gè)行政、司法階段的實(shí)現(xiàn)無縫銜接，直到轉(zhuǎn)介相關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，盡量避免單獨(dú)委托，獨(dú)立調(diào)查，獨(dú)自參考的部門主義現(xiàn)象出現(xiàn)。國家的社會(huì)調(diào)查犯罪預(yù)防機(jī)制應(yīng)貫穿偵查階段、檢察階段、審判階段以及社區(qū)矯正階段始終，真正形成“政法一條龍”的預(yù)防涉罪未成年人再犯罪工作模式。

*首都師范大學(xué)［100089］

**最高人民檢察院案件管理辦公室［100726］