李明星+張同建+何娣+戴勇

內(nèi)容摘要：本文基于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)，借助于結(jié)構(gòu)方程模型，經(jīng)驗(yàn)性的研究揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力培育的微觀路徑機(jī)理，從而為我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)提供了可行的理論借鑒。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 自主技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)集群 產(chǎn)業(yè)升級(jí) 結(jié)構(gòu)方程模型

引言

第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了空前的發(fā)展時(shí)機(jī)，促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值的迅速增長(zhǎng)，其基本標(biāo)志之一是自上世紀(jì)九十年代起，在我國(guó)沿海地區(qū)率先形成了大批的產(chǎn)業(yè)集群，彌補(bǔ)了我國(guó)大型企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不足，與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)機(jī)制存在著高度的適應(yīng)性，從而使我國(guó)東部地區(qū)成功地轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接區(qū)域，并于本世紀(jì)初開(kāi)始促進(jìn)東部產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)性地向我國(guó)中西部地區(qū)擴(kuò)散。在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中，Michael E.Porter教授認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是在特定領(lǐng)域內(nèi)的一群在地理上集中，且具有相互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商，以及相關(guān)的機(jī)構(gòu)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)空間組織。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，通常以一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心，大量相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)及其支撐機(jī)構(gòu)在空間上實(shí)現(xiàn)集聚，從而形成強(qiáng)勁的、壟斷性的、持續(xù)性的集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。伊薩克森認(rèn)為成功的產(chǎn)業(yè)集群一般具有如下特征：一個(gè)或多個(gè)主導(dǎo)性的產(chǎn)業(yè)；完善的本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；先進(jìn)的本地化研發(fā)和教育機(jī)構(gòu)；充裕的適合于集群發(fā)展的勞動(dòng)力；穩(wěn)定的融資渠道；企業(yè)之間以及企業(yè)和其它組織之間的合作構(gòu)成區(qū)域系統(tǒng)；與知識(shí)環(huán)境無(wú)處不在的聯(lián)系。盡管在第四次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了卓越的貢獻(xiàn)，然而，由于歷史性的全球經(jīng)濟(jì)格局的約束，我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展已呈現(xiàn)出諸多弊端。從全球價(jià)值鏈的視角來(lái)看，我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群處于價(jià)值鏈的末端，在技術(shù)與市場(chǎng)上往往受到國(guó)外上游企業(yè)的控制，使得我國(guó)逐漸成為國(guó)際性產(chǎn)品加工基地，抑制了我國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的成長(zhǎng)。因此，產(chǎn)業(yè)升級(jí)已成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是擺脫我國(guó)產(chǎn)業(yè)不利國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)位置的必經(jīng)之路。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指從全球價(jià)值鏈的視角，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)從低技術(shù)水平、低附加值的狀態(tài)向高技術(shù)水平、高附加值狀態(tài)的演變趨勢(shì)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般表現(xiàn)為從傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。當(dāng)資本相對(duì)于勞動(dòng)、或者技術(shù)相對(duì)于資本和勞動(dòng)更加充裕時(shí)，就能夠在資本密集型產(chǎn)業(yè)或者技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中形成比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)升級(jí)在本質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)與壯大的過(guò)程。幾年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的研究取得了一定的進(jìn)展。魏江、申軍（2003）提出了集群學(xué)習(xí)的概念并解析了集群學(xué)習(xí)模式的內(nèi)涵，從內(nèi)部靜態(tài)知識(shí)積累和成員間動(dòng)態(tài)知識(shí)互動(dòng)兩個(gè)維度揭示了集群學(xué)習(xí)模式的類(lèi)型及其對(duì)應(yīng)的集群空間狀態(tài)，認(rèn)為集群學(xué)習(xí)是集群成員和個(gè)人通過(guò)相互協(xié)調(diào)行動(dòng)以尋求解決問(wèn)題時(shí)產(chǎn)生知識(shí)積累和知識(shí)轉(zhuǎn)移的社會(huì)化過(guò)程。蔡鉑、聶鳴（2006）通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新機(jī)理的分析，揭示了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部知識(shí)擴(kuò)散與傳輸?shù)奈⒂^機(jī)制，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)集群的地理集中性，企業(yè)、知識(shí)機(jī)構(gòu)與中介機(jī)構(gòu)之間能夠產(chǎn)生知識(shí)外溢，促進(jìn)相互間的模仿，降低了創(chuàng)新成本。陳金丹、胡漢輝（2010）在應(yīng)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法分析南京大明路汽車(chē)銷(xiāo)售與服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，采用了基于Agent的數(shù)值仿真技術(shù)對(duì)集群網(wǎng)絡(luò)上的知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程進(jìn)行了仿真與對(duì)比分析，從而給出了集群網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化方向。

可見(jiàn)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群成長(zhǎng)研究的視角大多基于組織學(xué)習(xí)、知識(shí)管理與機(jī)制演化等，而對(duì)于我國(guó)集群成長(zhǎng)的最具有直接促進(jìn)作用的自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)性研究卻有待深化。拘泥于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的慣性約束，技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)超越式發(fā)展的必然選擇。然而，在技術(shù)創(chuàng)新的三種基本方式中，模仿技術(shù)創(chuàng)新與合作技術(shù)創(chuàng)新不存在現(xiàn)實(shí)的實(shí)施環(huán)境，而唯有自主技術(shù)創(chuàng)新是我國(guó)集群產(chǎn)業(yè)升級(jí)的可行之路。傅家驥（1998）認(rèn)為，自主技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身努力和探索所產(chǎn)生的技術(shù)突破，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)、完成技術(shù)的商品化，從而獲取商業(yè)利益并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的活動(dòng)。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略受到了世界各國(guó)的廣泛關(guān)注，甚至提出了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”立國(guó)的基本國(guó)策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們基于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度包括創(chuàng)造性成果權(quán)、經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記權(quán)和經(jīng)營(yíng)性資信權(quán)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的一種重要方式，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上也是一種知識(shí)資本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)發(fā)展最直接的促進(jìn)功能表現(xiàn)在提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力上。因此，對(duì)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施對(duì)于自主技術(shù)創(chuàng)新能力的培育具有直接的促進(jìn)作用。

2005年，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作開(kāi)始啟動(dòng)。2008年，國(guó)務(wù)院正式頒布實(shí)施《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2010年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定、發(fā)布了《全國(guó)專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011-2020年）》。2011年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等十部委共同發(fā)布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》和《專(zhuān)利工作“十二五”規(guī)劃》。根據(jù)綱要、規(guī)劃的要求，2013年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)集群管理試點(diǎn)工作。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)集群管理，將有助于集聚區(qū)根據(jù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境和發(fā)展趨勢(shì)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，形成協(xié)力創(chuàng)新、有序競(jìng)爭(zhēng)的生態(tài)環(huán)境；有助于規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、制定產(chǎn)業(yè)政策，提高集聚區(qū)發(fā)展質(zhì)量；有助于促進(jìn)集聚區(qū)企業(yè)“抱團(tuán)作戰(zhàn)”與協(xié)同配合，優(yōu)化集聚區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新資源；有助于凝聚形成集聚區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)集聚區(qū)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及其整體實(shí)力，以培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。

研究模型的構(gòu)建

（一）要素選擇

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要素選擇。根據(jù)“國(guó)際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)”（AIPPI）1992年?yáng)|京大會(huì)的劃分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括“創(chuàng)作性成果權(quán)利”與“識(shí)別性標(biāo)記權(quán)利”兩大類(lèi)。創(chuàng)作性成果權(quán)利包括發(fā)明專(zhuān)利權(quán)、集成電路權(quán)、植物新品種權(quán)、技術(shù)秘密權(quán)、工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、著作權(quán)與軟件權(quán)7種形式，而識(shí)別性標(biāo)記權(quán)利包括商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)（廠商名稱(chēng)權(quán)）、其他與制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的識(shí)別性標(biāo)記權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施與管理的規(guī)劃、調(diào)整與激勵(lì)。endprint

本研究將我國(guó)集群企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系分為三個(gè)要素：知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的設(shè)計(jì)、研制與成功申報(bào)的過(guò)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷性的商業(yè)價(jià)值進(jìn)行保護(hù)的行為，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是指將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)能力或市場(chǎng)產(chǎn)品的過(guò)程。

自主技術(shù)創(chuàng)新要素選擇。在技術(shù)創(chuàng)新體系中，自主技術(shù)創(chuàng)新的特征與模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新存在著顯著的差異。自主技術(shù)創(chuàng)新包括三方面的內(nèi)容：一是原始性創(chuàng)新，即在科技領(lǐng)域努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，使各種具有一定相關(guān)性的技術(shù)成果互相融合，形成具有較高競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)；三是在廣泛地吸收國(guó)外的科學(xué)成果、積極地引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，充分進(jìn)行消化和吸收，實(shí)現(xiàn)升級(jí)和改造。因此，自主創(chuàng)新并不排斥開(kāi)放與集成，集成技術(shù)也可以有自主創(chuàng)新的成份。自主技術(shù)創(chuàng)新也不一定要從頭做起，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收也是自主創(chuàng)新的一個(gè)不可忽視的組成部分。

本研究將我國(guó)集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新體系分為三個(gè)要素：自主技術(shù)研發(fā)能力、自主生產(chǎn)優(yōu)化能力與自主市場(chǎng)拓展能力。根據(jù)熊彼特技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，技術(shù)創(chuàng)新并不等同于狹義上的生產(chǎn)技術(shù)，而包括各種企業(yè)機(jī)制的改進(jìn)。其中，自主技術(shù)研發(fā)能力是指對(duì)生產(chǎn)技術(shù)、商標(biāo)、新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與改造能力，自主生產(chǎn)優(yōu)化能力是指對(duì)各種生產(chǎn)流程的重組與協(xié)調(diào)能力，而自主市場(chǎng)拓展能力是指對(duì)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)能力。

（二）研究假設(shè)的提出

知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)包括核心技術(shù)的研制、工藝流程設(shè)計(jì)、商標(biāo)創(chuàng)意設(shè)計(jì)，以及專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與商號(hào)權(quán)的申報(bào)等，這些過(guò)程是企業(yè)知識(shí)資本的累積過(guò)程，必然對(duì)各種核心能力的培育存在著直接的促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)過(guò)程，本身就是對(duì)企業(yè)各種流程的優(yōu)化過(guò)程。有些流程優(yōu)化形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而有些沒(méi)有形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但總體而言對(duì)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)優(yōu)化與市場(chǎng)拓展都存在著直接或間接的促進(jìn)作用。如核心技術(shù)的研制可以提高自主技術(shù)研發(fā)能力，工藝流程設(shè)計(jì)可以提高自主生產(chǎn)優(yōu)化能力，商標(biāo)創(chuàng)意設(shè)計(jì)可以增強(qiáng)產(chǎn)品的市場(chǎng)效應(yīng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的過(guò)程是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最基礎(chǔ)的過(guò)程，也是對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)最直接的過(guò)程。根據(jù)以上分析，提出如下研究假設(shè)：

H1a：知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)能力。

H1b：知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主生產(chǎn)優(yōu)化能力。

H1c：知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主市場(chǎng)拓展能力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施中一個(gè)重要環(huán)節(jié)，并且，隨著企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本的增多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)愈益重要。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，信息流動(dòng)異常迅捷，企業(yè)環(huán)境變幻莫測(cè)，作為一種無(wú)形資產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)先天性地會(huì)受到各種侵害。尤其在我國(guó)企業(yè)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不力，曾出現(xiàn)多起重大的產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象，致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性?xún)?yōu)勢(shì)遭到嚴(yán)重削弱或消失殆盡。由于在自然企業(yè)環(huán)境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不自覺(jué)地呈現(xiàn)出流失的傾向，因此，從某種意義上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是一種特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)形式，必然對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新的開(kāi)展存在著支持作用。近年來(lái)，我國(guó)某些企業(yè)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的淡薄，不僅未能實(shí)現(xiàn)自身的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，反而產(chǎn)生對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵害行為，導(dǎo)致自主技術(shù)開(kāi)發(fā)嚴(yán)重受挫，更應(yīng)該引起我國(guó)企業(yè)界的深思。根據(jù)分析，提出如下研究假設(shè)：

H2a：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)能力。

H2b：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主生產(chǎn)優(yōu)化能力。

H2c：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主市場(chǎng)拓展能力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的最終目標(biāo)就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)流程、市場(chǎng)機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)、轉(zhuǎn)讓與許可之外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般不能產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效益，需要企業(yè)運(yùn)用各種有效的方法實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化。相比知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的復(fù)雜性更高，可拓展空間更大。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)是一種主動(dòng)性的激勵(lì)，需要充分發(fā)揮企業(yè)主體的創(chuàng)新意識(shí)。對(duì)于我國(guó)集群企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是知識(shí)戰(zhàn)略體系中發(fā)展最為滯后的環(huán)節(jié)，也是利潤(rùn)創(chuàng)造空間最大的環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是一個(gè)過(guò)程，需要一定的時(shí)滯，因而往往會(huì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命周期發(fā)生沖突，因此，運(yùn)營(yíng)策略的失誤，也可能會(huì)造成產(chǎn)權(quán)價(jià)值的損耗。根據(jù)以上分析，提出如下研究假設(shè)：

H3a：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)能力。

H3b：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主生產(chǎn)優(yōu)化能力。

H3c：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能夠有效地增強(qiáng)企業(yè)的自主市場(chǎng)拓展能力。

自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)性分析。對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生命力的源泉。而對(duì)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)而言，自主技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。技術(shù)創(chuàng)新是一種管理行為，也是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是指企業(yè)一切業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，涉及生產(chǎn)、技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)、后勤、質(zhì)量檢驗(yàn)等多個(gè)部門(mén)，以及供應(yīng)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售流程中的所有環(huán)節(jié)。因此，自主技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中存在著多種表現(xiàn)形式，任何技術(shù)升級(jí)、工藝改進(jìn)、新材料獲取、庫(kù)房流程優(yōu)化、營(yíng)銷(xiāo)策略推廣等，都可以視為技術(shù)創(chuàng)新，而這些企業(yè)行為正是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源。根據(jù)以上分析，提出如下研究假設(shè)：

H4a：自主技術(shù)研發(fā)能力有效地提高了集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

H4b：自主生產(chǎn)優(yōu)化能力有效地提高了集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

H4c：自主市場(chǎng)拓展能力有效地提高了集群企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）要素分解

知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素分解。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的研究，并結(jié)合于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的運(yùn)營(yíng)特征，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系的要素分解。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)要素可分解為四個(gè)指標(biāo)：（X1）企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)具有明確的戰(zhàn)略導(dǎo)向；（X2）企業(yè)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)提供了充裕的資金支持；（X3）企業(yè)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)配置了足量的人力資本；（X4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)與企業(yè)的發(fā)展方向存在著高度的一致性。endprint

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要素可分解為四個(gè)指標(biāo)：（X5）企業(yè)制定了有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；（X6）企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠得到有效的執(zhí)行；（X7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略不斷得到更新；（X8）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行為的實(shí)施具有高度的專(zhuān)業(yè)性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)要素可分解為四個(gè)指標(biāo)：（X9）企業(yè)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)研發(fā)的結(jié)合；（X10）企業(yè)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與生產(chǎn)流程重組的結(jié)合；（X11）企業(yè)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的結(jié)合；（X12）企業(yè)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與各種后臺(tái)管理機(jī)制的結(jié)合。

自主技術(shù)創(chuàng)新要素分解。根據(jù)相關(guān)的研究，并結(jié)合于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的運(yùn)營(yíng)特征，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群自主技術(shù)創(chuàng)新體系的要素分解。

自主技術(shù)研發(fā)能力要素分解為四個(gè)指標(biāo)：（Y1）企業(yè)具有較高的原創(chuàng)性技術(shù)開(kāi)發(fā)能力；（Y2）企業(yè)具有較高的傳統(tǒng)技術(shù)改造能力；（Y3）企業(yè)具有較高的技術(shù)吸收能力；（Y4）企業(yè)具有較高的技術(shù)集成能力。

自主生產(chǎn)優(yōu)化能力要素分解為四個(gè)指標(biāo)：（Y5）生產(chǎn)工藝不斷得到改進(jìn)；（Y6）生產(chǎn)流程不斷得到重組；（Y7）生產(chǎn)環(huán)節(jié)不斷得到有效協(xié)調(diào)；（Y8）生產(chǎn)材料不斷得到合理配置。

自主市場(chǎng)拓展能力要素分解為四個(gè)指標(biāo)：（Y9）銷(xiāo)售方案不斷有效升級(jí)；（Y10）市場(chǎng)份額不斷得到提高；（Y11）市場(chǎng)范圍不斷得到擴(kuò)展；（Y12）銷(xiāo)售額維持持續(xù)增長(zhǎng)。

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力要素分解。集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的特征與非集群企業(yè)存在著一定的差異。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，每個(gè)企業(yè)都處于價(jià)值鏈的某個(gè)環(huán)節(jié)，競(jìng)爭(zhēng)能力的提高往往表現(xiàn)為向上游價(jià)值鏈的移動(dòng)趨勢(shì)與集群內(nèi)部同行業(yè)中的擴(kuò)張趨勢(shì)。集群企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力要素分解為四個(gè)指標(biāo)：（Z1）企業(yè)與價(jià)值鏈上的上下游企業(yè)的關(guān)系日益鞏固；（Z2）企業(yè)在集群內(nèi)部同業(yè)中的影響日益提高；（Z3）企業(yè)國(guó)際化擴(kuò)張的能力日益增強(qiáng)；（4）企業(yè)在自主技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上能夠頻繁地實(shí)現(xiàn)與上游企業(yè)的合作創(chuàng)新。

（四）研究模型的確立

本研究擬采用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）檢驗(yàn)方法對(duì)預(yù)定的研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，將假設(shè)體系構(gòu)建為一個(gè)完整的結(jié)構(gòu)方程模型體系。結(jié)構(gòu)方程模型在現(xiàn)代管理學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)中應(yīng)用的范圍較廣，能夠合理地解決指標(biāo)數(shù)據(jù)定量測(cè)評(píng)缺失的問(wèn)題，并能夠?qū)崿F(xiàn)變量組之間的數(shù)據(jù)相關(guān)檢驗(yàn)。

設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)為ξ1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為ξ2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)為ξ3，設(shè)自主技術(shù)研發(fā)能力為η1、自主生產(chǎn)優(yōu)化能力為η2、自主市場(chǎng)拓展能力為η3，并設(shè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為δ，根據(jù)研究假設(shè)與要素分解的內(nèi)容，得研究模型如圖1所示。

實(shí)證研究

（一）數(shù)據(jù)收集與樣本特征

本研究采用李克特7點(diǎn)量表對(duì)28個(gè)測(cè)度指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，樣本單位為我國(guó)境內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)。本研究先確立我國(guó)境內(nèi)的200個(gè)產(chǎn)業(yè)集群，每個(gè)集群選擇5個(gè)代表性企業(yè)逐一發(fā)放問(wèn)卷，共發(fā)放問(wèn)卷1000份?；厥諉?wèn)卷之后，在每個(gè)產(chǎn)業(yè)集群樣本中選擇數(shù)據(jù)質(zhì)量最好的樣本數(shù)據(jù)一份，形成樣本數(shù)據(jù)200份。樣本數(shù)與指標(biāo)數(shù)之比為7∶1，滿足結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)的基本條件。數(shù)據(jù)調(diào)查自2010年5月7日起，至2010年7月6日止，共歷時(shí)60天。根據(jù)地域分布、行業(yè)分布、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量等屬性來(lái)劃分，樣本特征如表1所示。

（二）信度檢驗(yàn)

本研究采用“Cronbachα”系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)各測(cè)度量表的信度，信度檢驗(yàn)的方法是探索性因子分析。信度檢驗(yàn)的目標(biāo)是為模型檢驗(yàn)提供更為合理的要素體系。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的α值為0.8202，累計(jì)解釋量為68%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的4個(gè)測(cè)度指標(biāo)能夠較一致地反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)要素的特性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的α值為0.7788，累計(jì)解釋量為80%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的4個(gè)測(cè)度指標(biāo)能夠較為一致地反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要素的主要特性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的α值為0.7466，累計(jì)解釋量為75%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的4個(gè)測(cè)度指標(biāo)能夠較一致地反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)要素的特性；自主技術(shù)研發(fā)能力的α值為0.7809，累計(jì)解釋量為70%，自主技術(shù)研發(fā)能力的4個(gè)測(cè)度指標(biāo)能夠較一致地反映自主技術(shù)研發(fā)能力要素的特性；自主生產(chǎn)優(yōu)化能力的α值為0.7220，累計(jì)解釋量為76%，自主生產(chǎn)優(yōu)化能力的4個(gè)測(cè)度指標(biāo)能夠較一致地反映自主生產(chǎn)優(yōu)化能力要素的特性；自主市場(chǎng)拓展能力的α值為0.6908，累計(jì)解釋量為82%，因此，自主市場(chǎng)拓展能力的4個(gè)測(cè)度指標(biāo)能夠較一致地反映自主市場(chǎng)拓展能力要素的特性。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的α值為0.7272，累計(jì)解釋量為73%，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的4個(gè)測(cè)度指標(biāo)能夠較一致地反映企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力要素的特性。

（三）模型驗(yàn)證

根據(jù)模型構(gòu)建的理論分析，本研究的結(jié)構(gòu)方程模型包含3個(gè)外源變量，即ξ1、ξ2、ξ3，12個(gè)外源指標(biāo)（X1～X12）、4個(gè)內(nèi)生變量，即η1、η2、η3、δ，16個(gè)內(nèi)生變量指標(biāo)（Y1～Y12，Z1～Z4），12條因果路徑關(guān)系。采用SPSS11.5和LISREL8.7進(jìn)行全模型檢驗(yàn)（固定方差法），得外源變量對(duì)內(nèi)生變量的效應(yīng)矩陣（г）如表2所示?？梢?jiàn)，假設(shè)H1a、H1b、H1c、H2a、H2c、H3a、H3c、H4a與H4c通過(guò)了檢驗(yàn)，而假設(shè)H2b、H3b與H4b沒(méi)有通過(guò)檢驗(yàn)。得全模型擬合指數(shù)列表如表3所示。

結(jié)論

根據(jù)擬合指數(shù)列表可知，模型的擬合效果較好，因此，本研究的理論假設(shè)具有一定的現(xiàn)實(shí)性，能夠較為客觀地反映出我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力促進(jìn)的路徑機(jī)制。

根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從微觀層面來(lái)分析，在我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)中：知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)對(duì)自主技術(shù)研發(fā)能力、自主生產(chǎn)優(yōu)化能力與自主市場(chǎng)拓展能力均發(fā)生了顯著的促進(jìn)作用；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場(chǎng)拓展能力發(fā)生了顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)自主生產(chǎn)優(yōu)化能力沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)功能；知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)對(duì)自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場(chǎng)拓展能力發(fā)生了顯著的促進(jìn)作用，而對(duì)自主生產(chǎn)優(yōu)化能力沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)功能。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場(chǎng)拓展能力對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)作用，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)功能。endprint

根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從宏觀層面來(lái)分析，基于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施在整體上發(fā)生了有效的激勵(lì)作用，但在局部路徑上有待改進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的激勵(lì)功能最強(qiáng)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的激勵(lì)功能相對(duì)較低。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場(chǎng)拓展能力所獲取的激勵(lì)效應(yīng)最強(qiáng)，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力所獲取的激勵(lì)效應(yīng)最低，從而導(dǎo)致自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)作用。

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，盡管我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施較晚，但近年來(lái)也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業(yè)中得到了具體的反映。然而，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滯后性，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)均存在著不足之處，未能實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)需求的高度融合。同時(shí)，由于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈上普遍處于被支配地位，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新受到嚴(yán)重約束，在集群生產(chǎn)中很難展開(kāi)，從而對(duì)集群升級(jí)缺乏強(qiáng)有力的支持。

本研究基于產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的目標(biāo)，揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)境下的我國(guó)集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)功能及不足之處，從而為我國(guó)集群企業(yè)深化自主技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而加速產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的進(jìn)程提供了現(xiàn)實(shí)性的理論借鑒。

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18.Bhaven N， Sampat. Patenting and academic research in the 20th century： the world before and after Bayh-Dole[J]. Research Policy， 2006，35

19.張同健，蒲勇健.互惠性企業(yè)環(huán)境下知識(shí)轉(zhuǎn)化、組織學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)性研究—基于知識(shí)型團(tuán)隊(duì)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（11）

20.侯杰泰，成子娟，鐘財(cái)文.結(jié)構(gòu)方程式之?dāng)M合優(yōu)度概念及常用指數(shù)之比較[J].教育研究學(xué)報(bào)（香港），1996（11）endprint

根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從宏觀層面來(lái)分析，基于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施在整體上發(fā)生了有效的激勵(lì)作用，但在局部路徑上有待改進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的激勵(lì)功能最強(qiáng)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的激勵(lì)功能相對(duì)較低。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場(chǎng)拓展能力所獲取的激勵(lì)效應(yīng)最強(qiáng)，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力所獲取的激勵(lì)效應(yīng)最低，從而導(dǎo)致自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)作用。

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，盡管我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施較晚，但近年來(lái)也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業(yè)中得到了具體的反映。然而，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滯后性，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)均存在著不足之處，未能實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)需求的高度融合。同時(shí)，由于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈上普遍處于被支配地位，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新受到嚴(yán)重約束，在集群生產(chǎn)中很難展開(kāi)，從而對(duì)集群升級(jí)缺乏強(qiáng)有力的支持。

本研究基于產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的目標(biāo)，揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)境下的我國(guó)集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)功能及不足之處，從而為我國(guó)集群企業(yè)深化自主技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而加速產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的進(jìn)程提供了現(xiàn)實(shí)性的理論借鑒。

參考文獻(xiàn)：

1.Porter M.E. Location competition and economic development： local clusters in a global economy[J]. Economic Development Quarterly， 2000，14（1）

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6.陳金丹，胡漢輝.產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)上的知識(shí)轉(zhuǎn)移分析—以南京大明路汽車(chē)銷(xiāo)售與服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群為例[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，31

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12.Rosenberg， Nathan， David Mowery. Technology and the pursuit of economic growth[M]. Cambridge： Cambridge University Press， 1989

13.Agrawal A， Henderson R. Putting patents in context： exploring knowledge transfer from MIT[J]. Management Science， 2002，48（1）

14.Joseph A. Schumpeter. The process of creative destruction in capitalism， socialism and democracy[M]. London： George Allen & Unwin， 1942

15.李明星.以市場(chǎng)為導(dǎo)向的專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（10）

16.李明星.競(jìng)爭(zhēng)視角下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)協(xié)同一體化模式研究[J].新疆社會(huì)科學(xué)，2010（3）

17.李明星，何娣，臺(tái)新民，張 .知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)證研究—以江蘇省為例[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，30

18.Bhaven N， Sampat. Patenting and academic research in the 20th century： the world before and after Bayh-Dole[J]. Research Policy， 2006，35

19.張同健，蒲勇健.互惠性企業(yè)環(huán)境下知識(shí)轉(zhuǎn)化、組織學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)性研究—基于知識(shí)型團(tuán)隊(duì)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（11）

20.侯杰泰，成子娟，鐘財(cái)文.結(jié)構(gòu)方程式之?dāng)M合優(yōu)度概念及常用指數(shù)之比較[J].教育研究學(xué)報(bào)（香港），1996（11）endprint

根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從宏觀層面來(lái)分析，基于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的目標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施在整體上發(fā)生了有效的激勵(lì)作用，但在局部路徑上有待改進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的激勵(lì)功能最強(qiáng)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的激勵(lì)功能相對(duì)較低。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場(chǎng)拓展能力所獲取的激勵(lì)效應(yīng)最強(qiáng)，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力所獲取的激勵(lì)效應(yīng)最低，從而導(dǎo)致自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升沒(méi)有產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的激勵(lì)作用。

根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，盡管我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施較晚，但近年來(lái)也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業(yè)中得到了具體的反映。然而，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滯后性，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)均存在著不足之處，未能實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)需求的高度融合。同時(shí)，由于我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈上普遍處于被支配地位，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新受到嚴(yán)重約束，在集群生產(chǎn)中很難展開(kāi)，從而對(duì)集群升級(jí)缺乏強(qiáng)有力的支持。

本研究基于產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的目標(biāo)，揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)境下的我國(guó)集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)功能及不足之處，從而為我國(guó)集群企業(yè)深化自主技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而加速產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的進(jìn)程提供了現(xiàn)實(shí)性的理論借鑒。

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6.陳金丹，胡漢輝.產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)上的知識(shí)轉(zhuǎn)移分析—以南京大明路汽車(chē)銷(xiāo)售與服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群為例[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，31

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8.吳漢東，胡開(kāi)忠，董炳和，張今.知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本問(wèn)題研究[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005

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15.李明星.以市場(chǎng)為導(dǎo)向的專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（10）

16.李明星.競(jìng)爭(zhēng)視角下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)協(xié)同一體化模式研究[J].新疆社會(huì)科學(xué)，2010（3）

17.李明星，何娣，臺(tái)新民，張 .知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)證研究—以江蘇省為例[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，30

18.Bhaven N， Sampat. Patenting and academic research in the 20th century： the world before and after Bayh-Dole[J]. Research Policy， 2006，35

19.張同健，蒲勇健.互惠性企業(yè)環(huán)境下知識(shí)轉(zhuǎn)化、組織學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)性研究—基于知識(shí)型團(tuán)隊(duì)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（11）

20.侯杰泰，成子娟，鐘財(cái)文.結(jié)構(gòu)方程式之?dāng)M合優(yōu)度概念及常用指數(shù)之比較[J].教育研究學(xué)報(bào)（香港），1996（11）endprint