內(nèi)容摘要 ：本文利用2001～2011年我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的數(shù)據(jù)，采用Malmquist指數(shù)對(duì)我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果表明：我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率呈現(xiàn)衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)的波動(dòng)型趨勢(shì)，技術(shù)效率也呈現(xiàn)了衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)的波動(dòng)趨勢(shì)，而技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)對(duì)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率波動(dòng)都有直接影響。

關(guān)鍵詞：Malmquist指數(shù) 流通業(yè) 生產(chǎn)效率 技術(shù)效率

作為轉(zhuǎn)型時(shí)期推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，流通業(yè)市場(chǎng)規(guī)模日趨擴(kuò)大，市場(chǎng)需求對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束力也越來越大。因此，推動(dòng)流通業(yè)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷提高流通業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位，是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。生產(chǎn)效率是產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)與轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要內(nèi)在因素，只有生產(chǎn)效率上去了，產(chǎn)業(yè)才有繼續(xù)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)的可能。因此，當(dāng)前中國(guó)流通業(yè)的發(fā)展要注重其生產(chǎn)效率的提高。

迄今為止，學(xué)術(shù)界對(duì)于生產(chǎn)效率的研究主要集中于制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)等整體層面，對(duì)于流通業(yè)等局部產(chǎn)業(yè)層面的生產(chǎn)效率的研究相對(duì)較少。較為系統(tǒng)地研究生產(chǎn)效率問題的學(xué)者有Fare等（1994），他們采用Malmquist指數(shù)模型定量分析了工業(yè)化國(guó)家的生產(chǎn)率增長(zhǎng)趨勢(shì)。隨后，Malmquist指數(shù)模型被廣泛應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)及其他領(lǐng)域之中，如SUN Wei等（2012）用Malmquist指數(shù)測(cè)算了我國(guó)資源型城市的發(fā)展效率；原毅軍等（2009）用Malmquist指數(shù)測(cè)算了我國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率。本文在已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，參考Fare等人的研究方法，采用Malmquist指數(shù)模型來測(cè)算我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率。

基本模型

為測(cè)定基于Malmquist指數(shù)的生產(chǎn)效率，采用技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的方法進(jìn)行定義。給定時(shí)期t=1，2，...，T，每一份要素投入xt通過生產(chǎn)技術(shù)St轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出yt，而生產(chǎn)技術(shù)St可表述為一種生產(chǎn)可能性集合，即所有有效投入產(chǎn)出向量的集合，可抽象地將其定義如下：

St={（xt，yt） ：由xt生產(chǎn)yt} （1）

對(duì)于每一份投入xt，在t時(shí)期基于參照生產(chǎn)技術(shù)前沿的產(chǎn)出距離可定義如下：

D0t（xt，yt）=inf{θ：（xt，yt）∈St}=（sup {θ：（xt，yt）∈St}）-1 （2）

任對(duì)（xt，yt）∈St，都有D0t（xt，yt）≤1。且僅當(dāng)（xt，yt）處于生產(chǎn)技術(shù)前沿邊界上時(shí)，D0t（xt，yt）=1，此時(shí)我們認(rèn)為生產(chǎn)效率達(dá)到最高水平。

對(duì)于t+1期，我們定義生產(chǎn)技術(shù)跨時(shí)期距離函數(shù)如下：

D0t（xt+1，yt+1）=inf{θ：（xt+1，yt+1） /θ，（xt+1，yt+1）∈St} （3）

式（3）表明了對(duì)于t時(shí)期的生產(chǎn)技術(shù)，給定t+1時(shí)期的投入xt+1，其實(shí)際產(chǎn)出與預(yù)期最大產(chǎn)出之間的比率。

于是，t期基于該生產(chǎn)技術(shù)的Malmquist指數(shù)可表示如下：

M0=D0t（xt+1，yt+1）/D0t（xt，yt） （4）

式（4）表明了對(duì)于t期的技術(shù)水平，其技術(shù)效率從t期到t+1期的變化程度。與之相仿，基于t+1期生產(chǎn)技術(shù)的Malmquist指數(shù)可表示如下：

M0=D0t+1（xt+1，yt+1）/D0t+1（xt，yt） （5）

由上可知，基于不同時(shí)期的參照生產(chǎn)技術(shù)，其Malmquist指數(shù)存在差異。因此，為了消除該指數(shù)的時(shí)期性，我們?nèi)∈剑?）和式（5）的幾何平均數(shù)表示從t期到t+1期的基于參照生產(chǎn)技術(shù)的Malmquist指數(shù)：

M0={[D0t（xt+1，yt+1）D0t+1（xt+1，yt+1）]/[D0t（xt，yt） D0t+1（xt，yt）]}1/2 （6）

當(dāng)且僅當(dāng)M0≥1時(shí)，從t期到t+1期的基于參照生產(chǎn)技術(shù)的生產(chǎn)效率是增長(zhǎng)的。

基于式（6），作如下分解：

（7）

在式（7）中，原Malmquist指數(shù)被分別為兩個(gè)指數(shù)，其中，為相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)EC，為技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)TC。相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)EC測(cè)度了從t期到t+1期每個(gè)生產(chǎn)單元相對(duì)于生產(chǎn)前沿邊界的到達(dá)水平，若EC>1，則生產(chǎn)單元較接近邊界，相對(duì)技術(shù)效率提高；反之，則相對(duì)技術(shù)效率降低。技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)TC衡量了從t期到t+1期技術(shù)前沿邊界的變化程度，若TC>1，則表明技術(shù)是提高的；反之，則表明技術(shù)是下降的。

通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，可以測(cè)算Malmquist指數(shù)的距離函數(shù)值。假定對(duì)于每個(gè)決策單元k，在t期投入量為xnk，t，產(chǎn)出為ynk，t，于是t期的參照技術(shù)可表示如下：

St={（xt，yt）：ynt≤ zk，t ynk，t， zk，t xnk，t≤xnt，zk，t≥0} （8）

其中，zk，t為t期k個(gè)決策單元的相對(duì)權(quán)重。為了具體測(cè)算生產(chǎn)效率的變化程度，對(duì)式（7）中的四個(gè)不同距離函數(shù)進(jìn)行求解。以D0t（xt，yt）為例，構(gòu)建目標(biāo)規(guī)劃如下：

[D0t（xk，t，yk，t）]-1=maxθk

s.t.θk ymk，t≤ zk，t ymk，t，m=1，2，...， M

zk，t ymk，t≤xnk，t，n=1，2，...， N （9）

zk，t≥0，k=1，2，...， K

利用DEA方法求解式（9），即可得到Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)。

樣本選取及指標(biāo)說明

本文選取2001-2011年我國(guó)各省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，其中由于西藏自治區(qū)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，故未將其列入樣本。由于流通業(yè)生產(chǎn)要素主要包括勞動(dòng)要素和資本要素，因此本文對(duì)流通業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率估計(jì)的指標(biāo)主要包含流通業(yè)產(chǎn)出、勞動(dòng)要素投入和資本要素投入三種?；跀?shù)據(jù)的可獲得性以及統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文設(shè)定流通業(yè)包括交通倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)三大行業(yè)。endprint

流通業(yè)產(chǎn)出。本文采用各地區(qū)流通業(yè)增加值作為流通業(yè)的產(chǎn)出水平，具體為交通倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)三大行業(yè)的增加值之和，所有數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。考慮到價(jià)格因素的影響，選取2001年為基期，利用各地區(qū)的GDP指數(shù)對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行消脹處理。

流通業(yè)勞動(dòng)要素投入。與大部分學(xué)者的選取方法一致，本文采用各地區(qū)流通業(yè)年末從業(yè)人員總數(shù)作為勞動(dòng)要素指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于歷年各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，其中部分?jǐn)?shù)據(jù)通過間接計(jì)算得到。

流通業(yè)資本要素投入。對(duì)于資本要素指標(biāo)的選取，不同學(xué)者的選取標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)成一致，有學(xué)者采用永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量，有學(xué)者直接用固定資產(chǎn)凈值，也有學(xué)者采用固定資產(chǎn)年末平均余額?；跀?shù)據(jù)的可獲得性，本文采用固定資產(chǎn)年末平均余額作為資本要素指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于歷年各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，部分缺失數(shù)據(jù)通過國(guó)研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)數(shù)據(jù)補(bǔ)齊。同時(shí)考慮到價(jià)格因素，以2001年為基期，采用歷年各地區(qū)的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理。

實(shí)證分析

首先，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)分別計(jì)算各省市自治區(qū)的流通業(yè)生產(chǎn)效率和兩個(gè)分解指標(biāo)（相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)），然后通過求平均值得到全國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率和兩個(gè)分解指標(biāo)的值，結(jié)果見表1。

從我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率指數(shù)的變化趨勢(shì)來看，2001-2005年基本處于衰退趨勢(shì)不斷緩和，然后快速增長(zhǎng)的階段。2001～2002年、2002～2003年兩個(gè)階段我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率指數(shù)分別為0.979和0.996，表明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率是衰退的，但0.996>0.979，因此與2001～2002年階段相比，2002～2003年流通業(yè)生產(chǎn)效率的衰退幅度正不斷減小。2003～2004年該指數(shù)已超過1，2004～2005年達(dá)到1.012，表明2003～2005年我國(guó)流通業(yè)已步入快速增長(zhǎng)階段。

為了從技術(shù)角度分析2001年至2005年我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率的這種變化趨勢(shì)，分別觀察這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)以及技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變化。2001～2003年期間，流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1，說明這段時(shí)期流通業(yè)內(nèi)部技術(shù)的應(yīng)用并不到位，以致原本擁有的技術(shù)不能充分運(yùn)用到流通業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展過程中。因此，相對(duì)技術(shù)效率是制約流通業(yè)生產(chǎn)效率的一個(gè)重要內(nèi)因。但是，2001～2003年期間，我國(guó)流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)一直大于1，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)整體的技術(shù)水平在不斷提高，因此即便當(dāng)時(shí)生產(chǎn)效率和相對(duì)技術(shù)效率都處于衰退階段，但衰退的程度正不斷減小。由此可見，技術(shù)進(jìn)步是當(dāng)時(shí)促進(jìn)我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率提高和技術(shù)運(yùn)用能力提升的一個(gè)重要外因。在2003～2005年期間，流通業(yè)生產(chǎn)效率、相對(duì)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，說明當(dāng)時(shí)我國(guó)流通業(yè)達(dá)到一個(gè)高速發(fā)展階段。

但是，2005～2008年期間，我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率指數(shù)都小于1，相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)也都小于1，表明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展又變?yōu)樗ネ说臓顟B(tài)。2005～2006年期間流通業(yè)的技術(shù)也處于衰退階段。出現(xiàn)這種情況的原因可能有以下四個(gè)：第一，當(dāng)時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)一定的波動(dòng)，對(duì)我國(guó)流通業(yè)的發(fā)展帶來一定的負(fù)面影響；第二，當(dāng)時(shí)國(guó)家為了擴(kuò)大內(nèi)需，在財(cái)政和貨幣政策上相對(duì)放寬，從一定程度上刺激了通貨膨脹，不但提高了流通業(yè)的原材料成本，也增加了勞動(dòng)力成本，導(dǎo)致流通業(yè)生產(chǎn)的壓力不斷增大；第三，隨著前段時(shí)期技術(shù)的不斷進(jìn)步，技術(shù)應(yīng)用的潛力空間不斷減小，技術(shù)進(jìn)步對(duì)流通業(yè)的溢出效應(yīng)不斷減小，導(dǎo)致每一份技術(shù)帶來的流通業(yè)生產(chǎn)增加值降低；第四，隨著全球一體化進(jìn)程的加速，國(guó)外先進(jìn)流通業(yè)企業(yè)逐步搶占國(guó)內(nèi)流通業(yè)市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)流通業(yè)的發(fā)展帶來較大挑戰(zhàn)。

2008年以后，我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率指數(shù)都大于1，且相對(duì)技術(shù)效率不斷提高，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)又回復(fù)到高速發(fā)展階段。同時(shí)對(duì)比相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，發(fā)現(xiàn)2009年以后相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)已高于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步已極大地促進(jìn)了技術(shù)應(yīng)用水平的提升。但是，相比2009～2010年，2010～2011年流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)相對(duì)減小，甚至接近進(jìn)步和衰退的邊緣，因此，這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率和相對(duì)技術(shù)效率相比2009～2010年都有所降低。由此可見，技術(shù)進(jìn)步的波動(dòng)對(duì)我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率的變化帶來重要影響。

結(jié)論

綜上所述，本文采用Malmquist指數(shù)模型，通過2001～2011年我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)各時(shí)期流通業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率進(jìn)行實(shí)證分析，得到以下結(jié)論：2001年至2011年我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率呈現(xiàn)一定的波動(dòng)，大致的變化趨勢(shì)為衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)。這段時(shí)期流通業(yè)的技術(shù)效率也呈現(xiàn)了衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)。無論是流通業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率處于增長(zhǎng)和衰退階段，技術(shù)進(jìn)步對(duì)它們都具有重要的帶動(dòng)效應(yīng)。因此，在“十二五”下半期乃至“十三五”新時(shí)期，發(fā)展我國(guó)流通產(chǎn)業(yè)務(wù)必要將技術(shù)提升和創(chuàng)新置于一個(gè)相對(duì)較高的位置，通過技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，引導(dǎo)流通產(chǎn)業(yè)不斷提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)流通業(yè)健康發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：

張翔（1979.7-），女，漢族，河南省許昌市人，管理學(xué)碩士，講師，研究方向：物流管理，管理學(xué)。endprint

流通業(yè)產(chǎn)出。本文采用各地區(qū)流通業(yè)增加值作為流通業(yè)的產(chǎn)出水平，具體為交通倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)三大行業(yè)的增加值之和，所有數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》?？紤]到價(jià)格因素的影響，選取2001年為基期，利用各地區(qū)的GDP指數(shù)對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行消脹處理。

流通業(yè)勞動(dòng)要素投入。與大部分學(xué)者的選取方法一致，本文采用各地區(qū)流通業(yè)年末從業(yè)人員總數(shù)作為勞動(dòng)要素指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于歷年各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，其中部分?jǐn)?shù)據(jù)通過間接計(jì)算得到。

流通業(yè)資本要素投入。對(duì)于資本要素指標(biāo)的選取，不同學(xué)者的選取標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)成一致，有學(xué)者采用永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量，有學(xué)者直接用固定資產(chǎn)凈值，也有學(xué)者采用固定資產(chǎn)年末平均余額?；跀?shù)據(jù)的可獲得性，本文采用固定資產(chǎn)年末平均余額作為資本要素指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于歷年各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，部分缺失數(shù)據(jù)通過國(guó)研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)數(shù)據(jù)補(bǔ)齊。同時(shí)考慮到價(jià)格因素，以2001年為基期，采用歷年各地區(qū)的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理。

實(shí)證分析

首先，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)分別計(jì)算各省市自治區(qū)的流通業(yè)生產(chǎn)效率和兩個(gè)分解指標(biāo)（相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)），然后通過求平均值得到全國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率和兩個(gè)分解指標(biāo)的值，結(jié)果見表1。

從我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率指數(shù)的變化趨勢(shì)來看，2001-2005年基本處于衰退趨勢(shì)不斷緩和，然后快速增長(zhǎng)的階段。2001～2002年、2002～2003年兩個(gè)階段我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率指數(shù)分別為0.979和0.996，表明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率是衰退的，但0.996>0.979，因此與2001～2002年階段相比，2002～2003年流通業(yè)生產(chǎn)效率的衰退幅度正不斷減小。2003～2004年該指數(shù)已超過1，2004～2005年達(dá)到1.012，表明2003～2005年我國(guó)流通業(yè)已步入快速增長(zhǎng)階段。

為了從技術(shù)角度分析2001年至2005年我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率的這種變化趨勢(shì)，分別觀察這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)以及技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變化。2001～2003年期間，流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1，說明這段時(shí)期流通業(yè)內(nèi)部技術(shù)的應(yīng)用并不到位，以致原本擁有的技術(shù)不能充分運(yùn)用到流通業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展過程中。因此，相對(duì)技術(shù)效率是制約流通業(yè)生產(chǎn)效率的一個(gè)重要內(nèi)因。但是，2001～2003年期間，我國(guó)流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)一直大于1，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)整體的技術(shù)水平在不斷提高，因此即便當(dāng)時(shí)生產(chǎn)效率和相對(duì)技術(shù)效率都處于衰退階段，但衰退的程度正不斷減小。由此可見，技術(shù)進(jìn)步是當(dāng)時(shí)促進(jìn)我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率提高和技術(shù)運(yùn)用能力提升的一個(gè)重要外因。在2003～2005年期間，流通業(yè)生產(chǎn)效率、相對(duì)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，說明當(dāng)時(shí)我國(guó)流通業(yè)達(dá)到一個(gè)高速發(fā)展階段。

但是，2005～2008年期間，我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率指數(shù)都小于1，相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)也都小于1，表明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展又變?yōu)樗ネ说臓顟B(tài)。2005～2006年期間流通業(yè)的技術(shù)也處于衰退階段。出現(xiàn)這種情況的原因可能有以下四個(gè)：第一，當(dāng)時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)一定的波動(dòng)，對(duì)我國(guó)流通業(yè)的發(fā)展帶來一定的負(fù)面影響；第二，當(dāng)時(shí)國(guó)家為了擴(kuò)大內(nèi)需，在財(cái)政和貨幣政策上相對(duì)放寬，從一定程度上刺激了通貨膨脹，不但提高了流通業(yè)的原材料成本，也增加了勞動(dòng)力成本，導(dǎo)致流通業(yè)生產(chǎn)的壓力不斷增大；第三，隨著前段時(shí)期技術(shù)的不斷進(jìn)步，技術(shù)應(yīng)用的潛力空間不斷減小，技術(shù)進(jìn)步對(duì)流通業(yè)的溢出效應(yīng)不斷減小，導(dǎo)致每一份技術(shù)帶來的流通業(yè)生產(chǎn)增加值降低；第四，隨著全球一體化進(jìn)程的加速，國(guó)外先進(jìn)流通業(yè)企業(yè)逐步搶占國(guó)內(nèi)流通業(yè)市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)流通業(yè)的發(fā)展帶來較大挑戰(zhàn)。

2008年以后，我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率指數(shù)都大于1，且相對(duì)技術(shù)效率不斷提高，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)又回復(fù)到高速發(fā)展階段。同時(shí)對(duì)比相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，發(fā)現(xiàn)2009年以后相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)已高于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步已極大地促進(jìn)了技術(shù)應(yīng)用水平的提升。但是，相比2009～2010年，2010～2011年流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)相對(duì)減小，甚至接近進(jìn)步和衰退的邊緣，因此，這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率和相對(duì)技術(shù)效率相比2009～2010年都有所降低。由此可見，技術(shù)進(jìn)步的波動(dòng)對(duì)我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率的變化帶來重要影響。

結(jié)論

綜上所述，本文采用Malmquist指數(shù)模型，通過2001～2011年我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)各時(shí)期流通業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率進(jìn)行實(shí)證分析，得到以下結(jié)論：2001年至2011年我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率呈現(xiàn)一定的波動(dòng)，大致的變化趨勢(shì)為衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)。這段時(shí)期流通業(yè)的技術(shù)效率也呈現(xiàn)了衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)。無論是流通業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率處于增長(zhǎng)和衰退階段，技術(shù)進(jìn)步對(duì)它們都具有重要的帶動(dòng)效應(yīng)。因此，在“十二五”下半期乃至“十三五”新時(shí)期，發(fā)展我國(guó)流通產(chǎn)業(yè)務(wù)必要將技術(shù)提升和創(chuàng)新置于一個(gè)相對(duì)較高的位置，通過技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，引導(dǎo)流通產(chǎn)業(yè)不斷提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)流通業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1.FARE R， GROSSKOPF S， NORRISM， etal Productivity Growth， Technical Progress， and Efficiency Change in Industrialized Countries [J]. American Economic Review， 1994，84（1）

2.SUN Wei， LI Yang， et al. The efficiencies and their changes of China's resources-based cities employing DEA and Malmquist Index Models [J]. J. Geogr. Sci. 2012，22（3）

3.原毅軍，劉浩，白楠.中國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)度—基于非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法的研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，2009（1）

4.趙偉，馬瑞永，何元慶.全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的分解—基于Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的實(shí)證分析[J].統(tǒng)計(jì)研究，2005（7）

5.李曉慧.流通業(yè)溢出效應(yīng)的理論與實(shí)證分析[J].商業(yè)時(shí)代，2011（27）

作者簡(jiǎn)介：

張翔（1979.7-），女，漢族，河南省許昌市人，管理學(xué)碩士，講師，研究方向：物流管理，管理學(xué)。endprint

流通業(yè)產(chǎn)出。本文采用各地區(qū)流通業(yè)增加值作為流通業(yè)的產(chǎn)出水平，具體為交通倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)三大行業(yè)的增加值之和，所有數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》?？紤]到價(jià)格因素的影響，選取2001年為基期，利用各地區(qū)的GDP指數(shù)對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行消脹處理。

流通業(yè)勞動(dòng)要素投入。與大部分學(xué)者的選取方法一致，本文采用各地區(qū)流通業(yè)年末從業(yè)人員總數(shù)作為勞動(dòng)要素指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于歷年各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，其中部分?jǐn)?shù)據(jù)通過間接計(jì)算得到。

流通業(yè)資本要素投入。對(duì)于資本要素指標(biāo)的選取，不同學(xué)者的選取標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)成一致，有學(xué)者采用永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量，有學(xué)者直接用固定資產(chǎn)凈值，也有學(xué)者采用固定資產(chǎn)年末平均余額。基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用固定資產(chǎn)年末平均余額作為資本要素指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于歷年各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒，部分缺失數(shù)據(jù)通過國(guó)研網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)數(shù)據(jù)補(bǔ)齊。同時(shí)考慮到價(jià)格因素，以2001年為基期，采用歷年各地區(qū)的固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理。

實(shí)證分析

首先，根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)分別計(jì)算各省市自治區(qū)的流通業(yè)生產(chǎn)效率和兩個(gè)分解指標(biāo)（相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)），然后通過求平均值得到全國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率和兩個(gè)分解指標(biāo)的值，結(jié)果見表1。

從我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率指數(shù)的變化趨勢(shì)來看，2001-2005年基本處于衰退趨勢(shì)不斷緩和，然后快速增長(zhǎng)的階段。2001～2002年、2002～2003年兩個(gè)階段我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率指數(shù)分別為0.979和0.996，表明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率是衰退的，但0.996>0.979，因此與2001～2002年階段相比，2002～2003年流通業(yè)生產(chǎn)效率的衰退幅度正不斷減小。2003～2004年該指數(shù)已超過1，2004～2005年達(dá)到1.012，表明2003～2005年我國(guó)流通業(yè)已步入快速增長(zhǎng)階段。

為了從技術(shù)角度分析2001年至2005年我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率的這種變化趨勢(shì)，分別觀察這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)以及技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變化。2001～2003年期間，流通業(yè)相對(duì)技術(shù)效率變化指數(shù)均小于1，說明這段時(shí)期流通業(yè)內(nèi)部技術(shù)的應(yīng)用并不到位，以致原本擁有的技術(shù)不能充分運(yùn)用到流通業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展過程中。因此，相對(duì)技術(shù)效率是制約流通業(yè)生產(chǎn)效率的一個(gè)重要內(nèi)因。但是，2001～2003年期間，我國(guó)流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)一直大于1，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)整體的技術(shù)水平在不斷提高，因此即便當(dāng)時(shí)生產(chǎn)效率和相對(duì)技術(shù)效率都處于衰退階段，但衰退的程度正不斷減小。由此可見，技術(shù)進(jìn)步是當(dāng)時(shí)促進(jìn)我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率提高和技術(shù)運(yùn)用能力提升的一個(gè)重要外因。在2003～2005年期間，流通業(yè)生產(chǎn)效率、相對(duì)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，說明當(dāng)時(shí)我國(guó)流通業(yè)達(dá)到一個(gè)高速發(fā)展階段。

但是，2005～2008年期間，我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率指數(shù)都小于1，相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)也都小于1，表明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展又變?yōu)樗ネ说臓顟B(tài)。2005～2006年期間流通業(yè)的技術(shù)也處于衰退階段。出現(xiàn)這種情況的原因可能有以下四個(gè)：第一，當(dāng)時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)一定的波動(dòng)，對(duì)我國(guó)流通業(yè)的發(fā)展帶來一定的負(fù)面影響；第二，當(dāng)時(shí)國(guó)家為了擴(kuò)大內(nèi)需，在財(cái)政和貨幣政策上相對(duì)放寬，從一定程度上刺激了通貨膨脹，不但提高了流通業(yè)的原材料成本，也增加了勞動(dòng)力成本，導(dǎo)致流通業(yè)生產(chǎn)的壓力不斷增大；第三，隨著前段時(shí)期技術(shù)的不斷進(jìn)步，技術(shù)應(yīng)用的潛力空間不斷減小，技術(shù)進(jìn)步對(duì)流通業(yè)的溢出效應(yīng)不斷減小，導(dǎo)致每一份技術(shù)帶來的流通業(yè)生產(chǎn)增加值降低；第四，隨著全球一體化進(jìn)程的加速，國(guó)外先進(jìn)流通業(yè)企業(yè)逐步搶占國(guó)內(nèi)流通業(yè)市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)流通業(yè)的發(fā)展帶來較大挑戰(zhàn)。

2008年以后，我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率指數(shù)都大于1，且相對(duì)技術(shù)效率不斷提高，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)又回復(fù)到高速發(fā)展階段。同時(shí)對(duì)比相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，發(fā)現(xiàn)2009年以后相對(duì)技術(shù)效率指數(shù)已高于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，說明這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)技術(shù)進(jìn)步已極大地促進(jìn)了技術(shù)應(yīng)用水平的提升。但是，相比2009～2010年，2010～2011年流通業(yè)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)相對(duì)減小，甚至接近進(jìn)步和衰退的邊緣，因此，這段時(shí)期我國(guó)流通業(yè)的生產(chǎn)效率和相對(duì)技術(shù)效率相比2009～2010年都有所降低。由此可見，技術(shù)進(jìn)步的波動(dòng)對(duì)我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率的變化帶來重要影響。

結(jié)論

綜上所述，本文采用Malmquist指數(shù)模型，通過2001～2011年我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)各時(shí)期流通業(yè)的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率進(jìn)行實(shí)證分析，得到以下結(jié)論：2001年至2011年我國(guó)流通業(yè)生產(chǎn)效率呈現(xiàn)一定的波動(dòng)，大致的變化趨勢(shì)為衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)。這段時(shí)期流通業(yè)的技術(shù)效率也呈現(xiàn)了衰退-增長(zhǎng)-衰退-增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)。無論是流通業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)效率處于增長(zhǎng)和衰退階段，技術(shù)進(jìn)步對(duì)它們都具有重要的帶動(dòng)效應(yīng)。因此，在“十二五”下半期乃至“十三五”新時(shí)期，發(fā)展我國(guó)流通產(chǎn)業(yè)務(wù)必要將技術(shù)提升和創(chuàng)新置于一個(gè)相對(duì)較高的位置，通過技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，引導(dǎo)流通產(chǎn)業(yè)不斷提高生產(chǎn)效率，促進(jìn)流通業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1.FARE R， GROSSKOPF S， NORRISM， etal Productivity Growth， Technical Progress， and Efficiency Change in Industrialized Countries [J]. American Economic Review， 1994，84（1）

2.SUN Wei， LI Yang， et al. The efficiencies and their changes of China's resources-based cities employing DEA and Malmquist Index Models [J]. J. Geogr. Sci. 2012，22（3）

3.原毅軍，劉浩，白楠.中國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)度—基于非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法的研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，2009（1）

4.趙偉，馬瑞永，何元慶.全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的分解—基于Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的實(shí)證分析[J].統(tǒng)計(jì)研究，2005（7）

5.李曉慧.流通業(yè)溢出效應(yīng)的理論與實(shí)證分析[J].商業(yè)時(shí)代，2011（27）

作者簡(jiǎn)介：

張翔（1979.7-），女，漢族，河南省許昌市人，管理學(xué)碩士，講師，研究方向：物流管理，管理學(xué)。endprint