羅曉玲，王 楠，黃 龍，王香萍

（1.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢），湖北 武漢430074；2.中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京100037；3.國土資源實物地質(zhì)資料中心，河北 三河065201；4.中國地質(zhì)調(diào)查局油氣資源調(diào)查中心，北京100029；5.中國地質(zhì)調(diào)查局西安地質(zhì)調(diào)查中心，陜西 西安710054）

項目管理是現(xiàn)代管理學(xué)的一個重要分支，是在有限的資源約束下，運用系統(tǒng)的觀點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進行有效地管理，以成功地達到預(yù)期目標(biāo)的活動。項目管理的思想最早是在第二次世界大戰(zhàn)時期出現(xiàn)的，它的出現(xiàn)引起了管理界的特別注意。地質(zhì)調(diào)查項目管理是為保證項目順利實施和完成規(guī)定的任務(wù)，按照項目組織實施關(guān)系，對地質(zhì)調(diào)查項目的立項，設(shè)計審查、施工、質(zhì)量管理、成果報告審查、資料匯交等全過程的管理。我國地質(zhì)工作管理體制的建立與演變是隨著國家經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變而變動的。目前，公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作分開運行的體制框架初步形成。

1 國際項目管理的發(fā)展趨勢

1.1 國際項目管理的重大變化

從宏觀上看，國際項目管理的發(fā)展經(jīng)歷了四個階段：①由經(jīng)驗式的項目管理走向科學(xué)化的項目管理；②由項目的管理到項目化管理；③由傳統(tǒng)項目管理到新項目管理；④由關(guān)注計劃管理到關(guān)注變化管理?？蓺w納為圖1所示的四個層面的重大變化。

1.2 國際項目管理的特點

當(dāng)前國際項目管理的發(fā)展呈現(xiàn)6個特點。

圖1 國際項目管理發(fā)展進程示意圖

1）項目化管理成為熱點。項目化管理是當(dāng)前的熱點，它是一種復(fù)合管理，要求管理者具有多種綜合管理能力。項目化管理最根本的目的是如何在確保時間、技術(shù)、經(jīng)費和性能指標(biāo)的條件下，以盡可能高的效率完成預(yù)定目標(biāo)。除經(jīng)典項目管理外，組織戰(zhàn)略、項目集管理、項目組合管理、項目辦公室、項目型組織、項目成功與戰(zhàn)略、項目發(fā)起人、平臺管理等主題均屬于項目化管理的范疇。項目化管理是團隊不再那么層次分明，以“指揮與控制”為基調(diào)的傳統(tǒng)管理不再具有效率，要增強團隊的戰(zhàn)斗力，需要更多地“激發(fā)與引導(dǎo)”，進而大大提升團隊管理的執(zhí)行力。

2）變化管理成為焦點。在項目管理職能中，需求管理、風(fēng)險管理、價值管理、配置管理及范圍管理、成本管理、時間管理等領(lǐng)域中的變更管理均屬于變化管理的范疇，可見變化管理已成為關(guān)注的焦點。

3）項目與管理重心轉(zhuǎn)移。從項目生命周期為度看，項目可行性研究和設(shè)計的比重較大，反映了項目管理的中心管理，加強項目概念階段和設(shè)計階段的管理是一種趨勢。

4）項目管理以人為本。人力資源管理，個人能力（學(xué)習(xí)）、組織能力、團隊管理、領(lǐng)導(dǎo)力、文化管理、利益相關(guān)者（內(nèi)部）管理，到的管理等均屬于與人相關(guān)的管理范疇，可見現(xiàn)代項目管理在關(guān)注“管事”的同時，更重視”管人”的相關(guān)問題。

5）合作伙伴管理備受關(guān)注。合作合同、伙伴與聯(lián)盟、公私合作項目、合同采購與投標(biāo)、供應(yīng)鏈、合同日常管理、索賠及利益相關(guān)者（外部）管理均屬于合作伙伴管理范疇，可見項目合作伙伴的管理受到了足夠的關(guān)注。

6）項目管理信息化勢在必行。隨著計算機技術(shù)的迅速發(fā)展，以軟件為核心的信息產(chǎn)業(yè)對人類經(jīng)濟、政治、文化產(chǎn)生了深刻的影響。信息管理、計算機支持屬信息化范疇，在一般管理中心中占27.55%，反映了項目管理信息化的重要性。

1.3 國際項目管理的發(fā)展趨勢

1）國際項目管理的全球化進展。知識經(jīng)濟時代的一個重要特點是知識與經(jīng)濟的全球化。因為競爭的需要和信息技術(shù)的支撐，促使了項目管理的全球化發(fā)展。項目管理的全球化是指全球項目管理領(lǐng)域的交流與合作不斷增加，項目管理思想與方法突破地域與國別的局限趨于一致。項目管理的全球化發(fā)展可以通過項目管理國際組織、國際交流和國際合作的發(fā)展情況得以反應(yīng)，主要體現(xiàn)在：①國際項目管理組織的全球化發(fā)展；②國際項目管理交流的全球化發(fā)展；③國際項目管理合作的全球化發(fā)展。項目管理的全球化發(fā)展既為我們創(chuàng)造了學(xué)習(xí)的機遇，也給我們提出了高水平國際化發(fā)展的要求。

2）國際項目管理的多元化進展。國際項目管理的多元化進展近年來主要表現(xiàn)為項目管理應(yīng)用領(lǐng)域（不同行業(yè)、不同類型項目）的多元化，項目管理主體（不同的項目利益相關(guān)者）的多元化，研究主體（項目管理研究者、企業(yè)管理研究者）的多元化，項目管理組織（項目團隊、企業(yè)組織）的多元化，項目管理技術(shù)（硬技術(shù)、軟技術(shù)）的多元化等。反映在項目的規(guī)模上，項目的范圍有大有小，時間有長有短，涉及的行業(yè)、專業(yè)、人員也差別很大，難度也有大有小，因此出現(xiàn)了各種各樣的項目管理方法。

3）國際項目管理的專業(yè)化進展。國際項目管理的專業(yè)化發(fā)展主要體現(xiàn)在項目管理知識體系（PMBOK）的發(fā)展和項目管理專業(yè)教育的發(fā)展兩個方面。項目管理知識體系（PMBOK）是項目管理專業(yè)教育和職業(yè)資格認(rèn)證的基礎(chǔ)，近幾年的發(fā)展更多地關(guān)注了項目管理軟技術(shù)和項目與環(huán)境的關(guān)系等相關(guān)知識；項目管理專業(yè)教育發(fā)展方面有三個突出特點：1）發(fā)達國家的項目管理專業(yè)教育認(rèn)證工作如火如荼；2）發(fā)展中國家的項目管理專業(yè)教育飛速發(fā)展；3）項目管理專業(yè)教育與職業(yè)資質(zhì)認(rèn)證相結(jié)合。

2 中國項目管理的發(fā)展趨勢

2.1 科學(xué)、技術(shù)、工程三元論工程哲學(xué)的發(fā)展

2002年，李伯聰教授的著作《工程哲學(xué)引論》正式出版，開拓了工程哲學(xué)這一新領(lǐng)域，從科學(xué)——技術(shù)——工程三元論角度界定了工程；科學(xué)活動是以發(fā)現(xiàn)為核心的活動，技術(shù)活動是以發(fā)明為核心的活動，工程活動是以建造為核心的活動。隨后，通過哲學(xué)界與工程界的聯(lián)盟發(fā)展，工程哲學(xué)開始在國內(nèi)蓬勃發(fā)展起來，取得了長足進步。從哲學(xué)角度審視工程教育，對工程教育改革有著很好的知道作用，為工程項目管理的理論發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

2.2 多學(xué)科介入

首先，項目管理以系統(tǒng)工程學(xué)為指導(dǎo)，把人（團隊）、科學(xué)技術(shù)、資源、科研生產(chǎn)、流程、時間及經(jīng)濟活動有效的組織起來，構(gòu)成一個系統(tǒng)，應(yīng)用數(shù)學(xué)方法和電子計算機等工具，對系統(tǒng)的構(gòu)成要素組織結(jié)構(gòu)、信息交換和反饋控制等進行分析、設(shè)計、制造和服務(wù)；其次，評估技術(shù)、預(yù)測技術(shù)、數(shù)量經(jīng)濟分析方法、工業(yè)工程與工程管理、信息技術(shù)管理、復(fù)雜性研究等傳統(tǒng)的管理工程與科學(xué)的研究內(nèi)容進一步與人工智能、生物工程、工程技術(shù)等多個學(xué)科相互融合；最后，從整個社會經(jīng)濟發(fā)展的角度看，低碳、環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展的要求將會對項目特別是工程項目管理產(chǎn)生巨大影響，將在很大程度上沖擊現(xiàn)有的工程項目管理模式。

2.3 新技術(shù)和新方法的研究

一些新的技術(shù)和新的管理思想方法，諸如項目風(fēng)險管理技術(shù)、項目集成化和結(jié)構(gòu)化管理技術(shù)、項目管理可視化技術(shù)及項目過程測評技術(shù)等會得到很好的開發(fā)和利用。我國從事項目管理研究與實踐的科研單位、高等院校、工程部門將進一步加強合作，對項目學(xué)和項目管理學(xué)的內(nèi)涵與組成展開研究，通過國際溝通與交流，共同推進和完善這一學(xué)科的建設(shè)。

2.4 計算機和信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用

項目管理的計算機應(yīng)用發(fā)展迅速。隨著科學(xué)技術(shù)的進步，計算機及其軟件早已成為項目管理方法和手段的一個極其重要的組成部分，預(yù)計今后項目管理的水平將日益取決于計算機資源的質(zhì)量，項目管理的效率也將越來越受計算機及其軟件開發(fā)速度的影響。項目管理的計算機應(yīng)用，目前除各種單項性能軟件外，正有向集成的方向發(fā)展的趨勢，綜合性項目管理信息系統(tǒng)將建立，如項目信息管理系統(tǒng)（Project Management Information System，PMIS）、項目管理決策支持系統(tǒng)（Project Management Decision System，PMDSS）、項目管理專家系統(tǒng)（Project Management Expert System，PMES）等。

3 地質(zhì)調(diào)查項目管理現(xiàn)狀

地質(zhì)調(diào)查項目管理是為保證項目順利實施和完成規(guī)定的任務(wù)，按照項目組織實施關(guān)系，對地質(zhì)調(diào)查項目的立項，設(shè)計審查、施工、質(zhì)量管理、成果報告審查、資料匯交等全過程的管理。

我國地質(zhì)工作管理體制的建立與演變是隨著國家經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變而變動的。目前，公益性地質(zhì)工作和商業(yè)性地質(zhì)工作分開運行的體制框架初步形成。1999年，中國地質(zhì)調(diào)查局正式成立，經(jīng)歷了組建、重組階段，呈現(xiàn)4個特點：①總體目標(biāo)是形成由地調(diào)局統(tǒng)一管理、統(tǒng)一部署和組織實施中央公益性地質(zhì)調(diào)查項目，統(tǒng)一管理局屬單位的格局；②形成了“一局一院”的總體格局，出現(xiàn)科研強、野外調(diào)查能力弱的現(xiàn)象；③地質(zhì)調(diào)查與科研工作的逐步融合；④業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)上不斷完善。

2012年5月15日，中國地質(zhì)調(diào)查局通過了地質(zhì)調(diào)查項目管理制度，涵蓋地質(zhì)調(diào)查項目實施技術(shù)、經(jīng)濟管理全過程。其總體思路是：“強化項目管理與業(yè)務(wù)推進相結(jié)合，加大項目的統(tǒng)一部署和成果管理；簡化管理程序，提高管理實效；以項目部署促進業(yè)務(wù)建設(shè)，以項目實施推進隊伍建設(shè)、業(yè)務(wù)發(fā)展，提高地質(zhì)調(diào)查隊伍的整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力；完善管理工作方式，健全完善地調(diào)局－大區(qū)、地科院項目辦－承擔(dān)單位三級管理體系；加強對承擔(dān)單位的管理體系建設(shè)，加大項目承擔(dān)單位的優(yōu)選力度；完善質(zhì)量管理體系，強化質(zhì)量管理體系運行。加強成果管理，建立激勵機制，充分發(fā)揮實施單位和承擔(dān)單位的積極性”。其主要流程見圖2～6。中國地質(zhì)調(diào)查局項目管理過程貫穿于項目立項、設(shè)計編寫與審查、簽訂項目合同、野外施工與年度檢查、野外驗收、報告編寫與審查、資料匯交、項目驗收等8個管理環(huán)節(jié)；內(nèi)容涵蓋單位資質(zhì)管理、計劃管理、財務(wù)管理、統(tǒng)計管理、技術(shù)質(zhì)量管理、項目合同管理等6方面內(nèi)容。長期以來，項目管理工作規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)，保障了業(yè)務(wù)工作有序運行，取得了一批有重大影響的大成果，促進了地質(zhì)調(diào)查工作發(fā)展，為地勘行業(yè)項目管理提供了借鑒。

4 地質(zhì)調(diào)查項目管理存在問題及改革建議

4.1 地質(zhì)調(diào)查項目管理的問題

當(dāng)前地質(zhì)調(diào)查項目管理的突出問題表現(xiàn)為：①地質(zhì)調(diào)查權(quán)責(zé)分散，管理弱化；集中統(tǒng)一的地質(zhì)調(diào)查管理體制、中央地方協(xié)調(diào)運行機制沒有形成；②管理隊伍與實體隊伍并存（管干并存），實體隊伍野外調(diào)查能力不足；③激勵約束機制不到位；④在投入方面主要表現(xiàn)為“尚未形成常態(tài)化投入機制，地質(zhì)調(diào)查投入存在不穩(wěn)定性，不利于建設(shè)穩(wěn)定的業(yè)務(wù)團隊和工作的持續(xù)發(fā)展”；⑤作為管理的抓手，新的專項“地質(zhì)礦產(chǎn)調(diào)查評價”2010年實施以來未建立起完整的項目庫，與之配套的地質(zhì)調(diào)查技術(shù)專家?guī)旌徒?jīng)審專家?guī)斓慕ㄔO(shè)和應(yīng)用的程度和范圍不夠深入，地質(zhì)調(diào)查項目人員庫還沒有研建。

圖2 立項論證與計劃編制流程示意圖

圖3 任務(wù)下達、設(shè)計編制與審查流程示意圖

4.2 地質(zhì)調(diào)查項目管理的改革建議

1）建立集中統(tǒng)一、精干、高效的地質(zhì)調(diào)查管理體制。一是將分散的地質(zhì)調(diào)查管理職責(zé)集中化；二是建立集中統(tǒng)一管理地質(zhì)調(diào)查工作的組織機構(gòu)和隊伍體系。中央層面，健全完善中國地質(zhì)局，賦予其集中統(tǒng)一管理國家地質(zhì)調(diào)查工作、地質(zhì)資料匯交及服務(wù)管理職責(zé)，集中統(tǒng)一管理中央公益性地質(zhì)調(diào)查隊伍的職責(zé)。地方層面，將省級地調(diào)院和環(huán)境站等公益性地質(zhì)調(diào)查隊伍逐步由省及國土資源管理部門集中統(tǒng)一管理。三是中國地質(zhì)調(diào)查局逐步對地方公益性地質(zhì)調(diào)查隊伍實行項目聯(lián)系、業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。地調(diào)局應(yīng)通過其業(yè)務(wù)權(quán)威，形成對全國地質(zhì)工作的領(lǐng)導(dǎo)地位。

2）建立中央與地方事權(quán)分工明確、有銜接的地質(zhì)調(diào)查運行機制。一是，明確中央和地方職責(zé)分工。中央與地方分工中央層面，搞好總體規(guī)劃與布局，如重要區(qū)帶、重要流域以及跨省區(qū)的工作，需要國家層面牽頭抓總，總體部署，具體承擔(dān)，涉及地方的要配合；地方層面，負(fù)責(zé)省區(qū)內(nèi)的基礎(chǔ)性、公益性工作，中央予以指導(dǎo)和要求。二是，要完善地質(zhì)調(diào)查項目的立項決策機制。建立高層專家、國家綜合部門、地方政府和社會公眾等廣泛溝通的民主決策機制，形成相對穩(wěn)定的決策咨詢論證機構(gòu)，對計劃項目以及中長期規(guī)劃進行論證，做好地質(zhì)調(diào)查的宏觀部署。三是，要統(tǒng)一規(guī)范規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)成果共享等，提高統(tǒng)籌推進工作的能力。

圖4 項目實施與監(jiān)督檢查、野外驗收流程示意圖

圖5 成果報告評審與驗收流程示意圖

3）引入競爭機制，優(yōu)化項目配置結(jié)構(gòu)。項目經(jīng)費的配置方式主要關(guān)注效率與公平的問題。有什么樣的資源配置結(jié)構(gòu)，就有什么樣的資源效率。要提高項目資源的配置效率，必須改變項目資源的配置結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)狀態(tài)—結(jié)構(gòu)—績效三元模型聯(lián)動效應(yīng)。對地調(diào)隊伍實行分類管理，建立與之相配套的管理制度。對于中央公益性地質(zhì)調(diào)查隊伍，根據(jù)項目承擔(dān)能力，結(jié)合優(yōu)勢業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)團隊，以計劃下達為主的方式安排地質(zhì)調(diào)查項目；對于經(jīng)評估符合能力要求的地方公益性地質(zhì)調(diào)查隊伍和院校地調(diào)院，根據(jù)單位的合理承擔(dān)能力，以委托方式為主下達中央財政出資的地質(zhì)調(diào)查項目；其他單位，主要通過競爭方式優(yōu)選項目承擔(dān)單位。逐步加大競爭方式優(yōu)選項目承擔(dān)單位力度。中央公益性地質(zhì)調(diào)查隊伍、地方公益性地質(zhì)調(diào)查隊伍和院校地調(diào)隊伍要有一定比例的項目通過競爭方式取得。

圖6 成果登記、資料匯交流程示意圖

4）配合國家建立相應(yīng)的預(yù)算平衡機制。借國家“優(yōu)化轉(zhuǎn)移支付結(jié)構(gòu)”、“財政部門已開始對專項轉(zhuǎn)移支付的項目進行清理和整合，減少規(guī)模”、“建立跨年度預(yù)算平衡機制”、“編制或啟動中期預(yù)算”的東風(fēng)，切實配合國家建立相應(yīng)的預(yù)算平衡機制。

5）逐步建立相關(guān)的信用檔案。建立起完整的項目庫，加強與之配套的地質(zhì)調(diào)查技術(shù)專家?guī)旌徒?jīng)審專家?guī)斓慕ㄔO(shè)和應(yīng)用，研建地質(zhì)調(diào)查項目人員庫，逐步建立相關(guān)的信用檔案。

6）以項目績效考評為抓手，加強考評結(jié)果應(yīng)用。

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