□ 張晨祥 王建民

一、引言

當(dāng)前，我國的特種陶瓷產(chǎn)業(yè)仍處于國際產(chǎn)業(yè)布局中的中下游。作為特種陶瓷產(chǎn)業(yè)最早開始的研究領(lǐng)域，氧化鋁陶瓷的研究雖然取得了長足的進(jìn)步，但根據(jù)陳達(dá)謙、于水等人的研究總結(jié)發(fā)現(xiàn)，由于國內(nèi)的陶瓷生產(chǎn)企業(yè)普遍規(guī)模小，實力弱，缺乏創(chuàng)新意識和能力，在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、規(guī)模與能力方面與國際先進(jìn)水平的差距依然明顯。而高校和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的新技術(shù)、新專利在應(yīng)用前缺乏系統(tǒng)的評價，導(dǎo)致技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后產(chǎn)品性能不能達(dá)到實驗室水平，延緩了技術(shù)專利的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。目前，針對氧化鋁陶瓷企業(yè)構(gòu)建“技術(shù)創(chuàng)新效益評價模型”的研究成果仍有待豐富，并且已有的研究成果在創(chuàng)新指標(biāo)、評價方法選擇方面仍不夠嚴(yán)謹(jǐn)，評價結(jié)果可信度不高。鑒于此，本文在分析甄別已有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新效益評價指標(biāo)體系和評價方法進(jìn)行改進(jìn)，讓氧化鋁陶瓷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效益模型更加科學(xué)合理，符合實際。

二、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)作為企業(yè)發(fā)展的核心要素，選取最優(yōu)的生產(chǎn)技術(shù)是提高企業(yè)效益的關(guān)鍵。國內(nèi)外學(xué)者對“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效益評價”問題的研究主要集中在“技術(shù)創(chuàng)新評價體系”和“模糊綜合評價方法”兩個方面。

國外學(xué)者主要在“技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)”的選擇方面進(jìn)行了較為深入的研究。Cordero經(jīng)過實證研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)大多重視技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)，往往忽略了對創(chuàng)新過程的計量。Cormican和O'Sullivant則更具針對性地提出：企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新是一個引入和結(jié)合了不同的競爭能力的、持續(xù)的、交叉的過程。

國內(nèi)學(xué)者在國外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國企業(yè)發(fā)展的實際優(yōu)化了評價體系。如：耿玉德、劉清泉提出由4個一級指標(biāo)、18個二級指標(biāo)組成的二層評價指標(biāo)體系；劉圣蘭、孫良、李梅等從投入能力、研究開發(fā)能力、技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力三方面建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評價指標(biāo)體系。

綜合分析發(fā)現(xiàn)，上述研究論文已經(jīng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價體系方面取得了豐碩成果，然而，評價方法選取與運用缺乏針對性。因此，本文引入Theil不均衡指數(shù)對評價模型進(jìn)行改進(jìn)可以有效降低主觀因素對于指標(biāo)權(quán)重的非技術(shù)性影響。然而鮮有學(xué)者將其運用在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效益評價中，更別說針對氧化鋁陶瓷行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效益評價。

三、評價指標(biāo)體系構(gòu)建

結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新效益的特點，本文評價指標(biāo)的選擇和確定遵循以下五項基本原則：系統(tǒng)性原則、可比性原則、可行性原則、定性與定量分析相結(jié)合原則和可持續(xù)性原則。遵循上述基本原則，本文從技術(shù)投入、技術(shù)產(chǎn)出、技術(shù)可持續(xù)性、技術(shù)可比性四個方面，針對氧化鋁陶瓷企業(yè)建立了IOSC評價指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系的層次模型采用目前應(yīng)用較廣泛的層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）思想構(gòu)建，具體內(nèi)容如表1所示：

表1：氧化鋁陶瓷企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)選擇評價指標(biāo)體系

四、評價方法體系構(gòu)建

（一）評價方法的改進(jìn)

Theil不均衡指數(shù)最早是由Henry Theil導(dǎo)出的， Theil指數(shù)又稱泰爾熵標(biāo)準(zhǔn)（Theil’s entropy measure）。根據(jù)Claude Elwood Shannon的提出的信息理論，信息熵可以衡量指標(biāo)值分布均衡度，而Theil指數(shù)導(dǎo)自Shannon的信息熵測度。

設(shè)T為泰爾指數(shù)，S為Shannon的測度，則有：T=ln（N）-S。

據(jù)此，可以將氧化鋁陶瓷生產(chǎn)線上某一備選創(chuàng)新技術(shù)看作一個完整的系統(tǒng)，該系統(tǒng)的隨機(jī)變量為各項評價指標(biāo)，將隨機(jī)變量通過數(shù)學(xué)變換轉(zhuǎn)換為對應(yīng)的概率分布，就可以定量描述其中的不均衡度。引入Theil不均衡指數(shù)的優(yōu)勢在于，它可以客觀反映各指標(biāo)在實際意義上的重要性系數(shù)，降低主觀因素對于指標(biāo)權(quán)重的影響。

（二）技術(shù)創(chuàng)新效益評價方法

（1）設(shè)候選技術(shù)有q種，每種技術(shù)對應(yīng)p個評價指標(biāo)，再由一個由該領(lǐng)域?qū)＜医M成的評價小組對每個指標(biāo)進(jìn)行評分，每個指標(biāo)的λ個評分為 ，用p×q階矩陣X=（xij）p×q表示各備選技術(shù)指標(biāo)的最終評分。標(biāo)準(zhǔn)化后矩陣用Y=（yij）q×p表示，令：

（2）設(shè)評價指標(biāo)的熵權(quán)向量η=（η1，η2，…ηp），引入Theil不均衡指數(shù)：

注：xij是第j項技術(shù)的第i個指標(biāo)值，X是q項技術(shù)關(guān)于第i個指標(biāo)值的均值。

通過數(shù)學(xué)變換可得：

設(shè)氧化鋁陶瓷企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)選擇評價指標(biāo)體系中有p個評價指標(biāo)，定義第i個指標(biāo)評價的不均衡度為Ti，則有：

注：若rpq=0，則可對其坐標(biāo)進(jìn)行平移處理，使上式有意義。

（3）同理，進(jìn)一步計算可得執(zhí)行層指標(biāo)ηqp和框架層指標(biāo)ηq。

（三）對單個候選技術(shù)進(jìn)行綜合模糊評價

（1）以技術(shù)投入指標(biāo)下的執(zhí)行層指標(biāo)為例，確定該層指標(biāo)的模糊變換矩陣。結(jié)合評價小組的評價結(jié)果，可得模糊變換矩陣：

上式中技術(shù)投入（εl）下的執(zhí)行層指標(biāo)εli對評分等級的隸屬度用εij表示。其中0≤εij≤1，且n=4，m=5。

（2）框架層指標(biāo)的模糊綜合評價方法如下：

同理可得B2，B3，B4。

表2 ：各候選技術(shù)專家評價結(jié)果

（3）取得單個候選技術(shù)的模糊綜合評價矩陣：

將各框架層指標(biāo)權(quán)重（η1，η2，η3）與矩陣B相乘，可以得到該候選技術(shù)的模糊綜合評價向量A：

同理可得其他技術(shù)的評價向量A2，A3，A4。

（四）綜合比較多個候選技術(shù)，確定最優(yōu)應(yīng)用技術(shù)

由于向量之間不具有可比性，因而需要將評價向量轉(zhuǎn)化為具體的評價分值，具體方法如下：

首先給每個評價等級賦予相應(yīng)的分值，分別為：100、80、60、40、20。然后計算每個候選技術(shù)的評價分值：Z1=A1·[100 80 60 40 20]，同理可求得Z2，Z3，Z4，…，Max[Z1，Z2，Z3，Z4，…]為最優(yōu)選擇技術(shù)。

五、實證檢驗

（一）評價對象簡介

在氧化鋁陶瓷的加工過程中，合適的燒結(jié)方法是使產(chǎn)品獲得理想結(jié)構(gòu)及預(yù)定性能的關(guān)鍵。近年來，出現(xiàn)了微波燒結(jié)技術(shù)，高溫等靜壓燒結(jié)法（HIP），電弧等離子燒結(jié)法（SPS），自蔓延燒結(jié)技術(shù)等新興的燒結(jié)技術(shù)，若國內(nèi)某氧化鋁陶瓷企業(yè)為提高綜合效益，準(zhǔn)備在上述4項燒結(jié)技術(shù)中選擇一種來升級其燒結(jié)技術(shù)。下面運用本文中的綜合模糊評價模型對這4項備選技術(shù)進(jìn)行評價，選出最優(yōu)方案。

（二）數(shù)據(jù)來源及處理

企業(yè)聘請了由10名專家組成的評價小組，小組成員對候選技術(shù)的評價結(jié)果如表2 所示。

（三）指標(biāo)權(quán)重計算

各項候選技術(shù)的各層指標(biāo)權(quán)重如表3所示：

表3 ：各燒結(jié)技術(shù)的框架層、執(zhí)行層指標(biāo)權(quán)重表

（四）評價結(jié)果及分析

根據(jù)上述指標(biāo)和模型，運用數(shù)學(xué)輔助軟件Matlab7.0進(jìn)行數(shù)模求解得出4項技術(shù)的評價向量分別為：A1=（0.56，0.18，0.16，0.08，0.02）；A2=（0.45，0.13，0.20，0.12，0.08）；A3=（0.45，0.14，0.16，0.16，0.09）；A4=（0.46，0.19，0.10，0.15，0.10）

各項候選技術(shù)的綜合評分為：Z1=83.38；Z2=73.56；Z3=74.08；Z4=74.94。比較發(fā)現(xiàn)，微波燒結(jié)方法的綜合評分最高，為83.38。因此為最優(yōu)方案。

六、結(jié)語

基于改進(jìn)的模糊綜合評價方法的氧化鋁陶瓷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效益模型經(jīng)過研究和論證，從技術(shù)投入、技術(shù)產(chǎn)出、技術(shù)可持續(xù)性、技術(shù)可比性四個方面較為全面的考慮了氧化鋁陶瓷企業(yè)在技術(shù)升級上的評價指標(biāo)，評價結(jié)果較為直觀地反映出新技術(shù)的創(chuàng)新效益。基本能滿足氧化鋁陶瓷企業(yè)的新技術(shù)選擇要求。[本文系國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目“對煤矸石高附加值再利用的氧化鋁陶瓷企業(yè)實現(xiàn)綜合效益提高的企業(yè)運作可行性研究”（編號：201210361128）研究成果；2013年安徽省軟科學(xué)項目，編號：13020530567）]

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