○李 琛 徐修德

（青島大學(xué)工商管理學(xué)院 山東 青島 266071）

一、引言

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟（簡稱ITIA）于20世紀(jì)80年代迅速發(fā)展興起，其先進(jìn)的理念為大型企業(yè)集團(tuán)、跨國公司的發(fā)展提供了組織模式支持。國外學(xué)者Butler（2008）提出技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)了跨領(lǐng)域、跨企業(yè)的特征，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在全球范圍內(nèi)是一種重要的企業(yè)合作形式。Duanmua（2007）等提出通過機(jī)制來增強(qiáng)聯(lián)盟合作伙伴間的信任程度可以有效地促進(jìn)知識創(chuàng)新成果在聯(lián)盟各方的充分流通。建立科學(xué)合理的知識轉(zhuǎn)移機(jī)制能夠有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中各個成員知識共享。然而聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移機(jī)制的建立并非易事，知識轉(zhuǎn)移障礙對聯(lián)盟中知識的順利共享造成牽絆。國內(nèi)學(xué)者王立生（2004）從三個階段論述了企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行知識傳導(dǎo)的過程，認(rèn)為聯(lián)盟各方不同的文化背景、戰(zhàn)略目標(biāo)、能力水平、組織內(nèi)在因素等會造成戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移障礙。賈曉霞、周溪召（2007）大障礙阻礙了合作創(chuàng)新企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移，提對合作創(chuàng)新企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移障礙進(jìn)行研究，認(rèn)為知識特性、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、深層交流這四出可以通過疏通知識轉(zhuǎn)移路徑的方法來緩解障礙。

為了更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移，需要通過合理途徑控制并消除知識轉(zhuǎn)移障礙。本文將首先闡述產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的超循環(huán)機(jī)理特性，進(jìn)而基于超循環(huán)障礙分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移障礙解決對策。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的超循環(huán)機(jī)理特性

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為新型技術(shù)創(chuàng)新合作組織具有結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，并且具備較強(qiáng)的自適應(yīng)性。由于聯(lián)盟內(nèi)知識能夠?qū)崿F(xiàn)自我復(fù)制，其中形成的科學(xué)合理的經(jīng)營理念、文化價值、財務(wù)管理方案、運(yùn)營方式等能夠傳承下去，因而是相對穩(wěn)定的。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生擾動時，聯(lián)盟既能夠通過自身調(diào)節(jié)也能夠通過與外部協(xié)調(diào)等方式確保聯(lián)盟整體的穩(wěn)定。同時，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移過程還具備變異突變的特性。受不斷變更的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，聯(lián)盟時刻面臨著更替與被更替的機(jī)遇，時刻會發(fā)生非線性突變。當(dāng)外部環(huán)境達(dá)到某些特定條件時，聯(lián)盟會對現(xiàn)有模式的知識轉(zhuǎn)移進(jìn)行淘汰、更替、變更以及升華，如同生物機(jī)體的變異一樣，促使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)生轉(zhuǎn)變。值得注意的是，聯(lián)盟內(nèi)部成員之間面臨激烈的知識競爭與角逐，根據(jù)生物優(yōu)勝劣汰原理，較弱的個體必然面臨被淘汰的危機(jī)，因而聯(lián)盟具備選擇評價性。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移可以視為一個超循環(huán)系統(tǒng)，符合超循環(huán)的特性。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移障礙成因

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成員間知識轉(zhuǎn)移關(guān)系到聯(lián)盟合作效率，影響聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)經(jīng)營業(yè)績。知識轉(zhuǎn)移障礙不僅僅由于中介機(jī)構(gòu)的局限與不完善造成，聯(lián)盟內(nèi)部其他部分亦存在諸多造成知識轉(zhuǎn)移障礙的因素。

由圖1可以看出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移障礙成因。首先，政府對企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)的制度控制欠佳、政策支持不當(dāng)會影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移，企業(yè)若給政府錯誤的導(dǎo)向與需求反饋會造成政府決策失誤。其次，高校與科研機(jī)構(gòu)間若不能積極展開研發(fā)合作與技術(shù)交流會引發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移障礙。再次，企業(yè)對高校、科研機(jī)構(gòu)的資金扶持不足、研發(fā)需求導(dǎo)向不明確給知識轉(zhuǎn)移帶來障礙，同時，高校及科研機(jī)構(gòu)若不能給企業(yè)提供明確的知識創(chuàng)新成果亦是知識轉(zhuǎn)移障礙的成因。中介機(jī)構(gòu)的中介服務(wù)不充分也會造成聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移無法順利進(jìn)行。除此之外，聯(lián)盟內(nèi)成員對市場的供需導(dǎo)向與環(huán)境變更把握不足也是知識轉(zhuǎn)移障礙的成因之一，它使得聯(lián)盟內(nèi)成員無法提供新的供需導(dǎo)向回饋市場。

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟循環(huán)系統(tǒng)

四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移障礙消除對策

基于超循環(huán)理論，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移障礙劃分為超循環(huán)單元障礙、超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙、超循環(huán)系統(tǒng)障礙。針對超循環(huán)障礙的分類，可以通過聯(lián)盟整體制度構(gòu)建、聯(lián)盟個體成員與聯(lián)盟中非正式組織層面進(jìn)行障礙消除。

1、聯(lián)盟整體制度構(gòu)建

聯(lián)盟整體制度構(gòu)建層面是對應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中超循環(huán)輸入與輸出業(yè)務(wù)障礙以及超循環(huán)系統(tǒng)障礙提出的障礙消除對策，從跨越聯(lián)盟個體的宏觀的角度提出對策。主要包括聯(lián)盟信任機(jī)制、知識共享環(huán)境、知識轉(zhuǎn)移激勵機(jī)制、知識轉(zhuǎn)移效果評估準(zhǔn)則以及知識轉(zhuǎn)移中介建設(shè)幾個方面。

（1）建立聯(lián)盟信任機(jī)制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是高校等科研院所為同企業(yè)互相合作共同發(fā)展而建立的合作組織，相比傳統(tǒng)的企業(yè)之間的競爭與合作關(guān)系，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟更加凸顯技術(shù)創(chuàng)新的特性。高校把針對產(chǎn)品設(shè)計、設(shè)備設(shè)計、過程技術(shù)、質(zhì)量控制技術(shù)、維護(hù)技術(shù)等相關(guān)知識轉(zhuǎn)移到企業(yè)，企業(yè)再將新技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)之中，整個過程環(huán)環(huán)相扣，是建立在信任機(jī)制基礎(chǔ)上的。據(jù)國外學(xué)者Gjalt De Jong（2008）對高科技技術(shù)聯(lián)盟創(chuàng)新過程中的信任機(jī)制調(diào)查研究顯示，組織間信任可以維系商業(yè)技術(shù)聯(lián)盟長期存在并促進(jìn)技術(shù)知識創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移。然而聯(lián)盟與其他組織相比具有非強(qiáng)制性，聯(lián)盟內(nèi)部成員獨(dú)立性較強(qiáng)，良好的聯(lián)盟信任機(jī)制能夠促使成員打開心扉進(jìn)行交流，提升知識轉(zhuǎn)移效率。定期開展聯(lián)盟宣傳會議，籌辦聯(lián)盟文化活動月，聯(lián)盟內(nèi)成員展開友好互動等方式能夠加強(qiáng)建立聯(lián)盟信任機(jī)制，同時，政府可出臺相關(guān)政策確保聯(lián)盟成員互信機(jī)制蓬勃發(fā)展。

（2）營造聯(lián)盟知識共享環(huán)境。知識共享能夠提升企業(yè)資源開發(fā)效率，將傳統(tǒng)意義上的有型資產(chǎn)與知識經(jīng)濟(jì)時代的新型資產(chǎn)相結(jié)合，促進(jìn)聯(lián)盟整體知識水平與知識轉(zhuǎn)移效率的提升。營造聯(lián)盟知識共享環(huán)境是建立在聯(lián)盟信任機(jī)制基礎(chǔ)上的，共享環(huán)境的形成需要培養(yǎng)成員溝通意識與合作思維，提升聯(lián)盟內(nèi)部管理與信息化建設(shè)，加快建立知識共享平臺。聯(lián)盟內(nèi)成員在知識共享平臺中注冊員工通訊錄、工作業(yè)務(wù)表、任務(wù)管理、客戶關(guān)系等并且根據(jù)隱私機(jī)密程度選擇哪些內(nèi)容公開，以此加強(qiáng)成員間互相了解，彼此提升信任，打造良好的知識共享環(huán)境。

（3）打造聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移激勵機(jī)制。激勵機(jī)制的建立能夠良好的激發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中成員的知識轉(zhuǎn)移動機(jī)，充分調(diào)動成員進(jìn)行知識轉(zhuǎn)移的創(chuàng)造性與主動性。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的非強(qiáng)制性，維系各成員單位合作的伙伴關(guān)系與其他形式的聯(lián)盟相比較為薄弱，建立知識轉(zhuǎn)移激勵機(jī)制需要政策扶持。知識轉(zhuǎn)移激勵機(jī)制須秉持引導(dǎo)性原則與目標(biāo)結(jié)合原則，充分體現(xiàn)聯(lián)盟存在的整體目標(biāo)。

（4）建立聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移效果評估準(zhǔn)則。激勵需要做到獎懲分明，獎懲分明是建立在客觀評價基礎(chǔ)上的。聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移效果評估準(zhǔn)則的建立需要成立客觀評審小組，該評審小組可由政府、中介機(jī)構(gòu)派出專業(yè)技術(shù)人員成立，對知識轉(zhuǎn)移績效展開客觀評定并提供評判準(zhǔn)則。評估準(zhǔn)則體系的建立能夠?yàn)槁?lián)盟提供規(guī)范統(tǒng)一的知識轉(zhuǎn)移評判標(biāo)準(zhǔn)，減少知識轉(zhuǎn)移過程中由于知識性質(zhì)造成的障礙，促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移激勵機(jī)制的運(yùn)行。

（5）加強(qiáng)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移中介建設(shè)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的中介機(jī)構(gòu)為聯(lián)盟成員提供專業(yè)技術(shù)咨詢服務(wù)與中介服務(wù)。為促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移，需建設(shè)聯(lián)盟創(chuàng)新型中介，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)能力，減少知識型資產(chǎn)價值評估誤差，提升中介信息更新效率。

2、聯(lián)盟個體成員構(gòu)建

解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移超循環(huán)單元障礙需要通過聯(lián)盟個體成員規(guī)范化制度構(gòu)建來應(yīng)對。聯(lián)盟作為組織，是個體成員互相協(xié)作集合而成的集團(tuán)，企業(yè)、政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)作為聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移的個體單元，其自身知識轉(zhuǎn)移能力的高低波及聯(lián)盟運(yùn)行效率。

（1）聯(lián)盟成員增強(qiáng)知識轉(zhuǎn)移能力。知識轉(zhuǎn)移是知識從某個組織轉(zhuǎn)移并應(yīng)用到另外一個組織的過程。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟各成員之間是相互獨(dú)立的組織，通過聯(lián)盟的方式締結(jié)到一起，成員知識轉(zhuǎn)移能力的提升是消除知識轉(zhuǎn)移障礙的關(guān)鍵。知識轉(zhuǎn)移能力主要表現(xiàn)在知識接受能力和知識傳遞能力方面，知識輸出方提升知識對外傳遞能力，將隱性知識科學(xué)的編碼化傳遞給知識接受方，隨著知識接受方接受能力的增強(qiáng)，能夠更快捷地破譯并應(yīng)用已經(jīng)編碼化的知識，從而達(dá)到減緩并消除知識轉(zhuǎn)移障礙的目的。

（2）聯(lián)盟成員提高溝通效率。聯(lián)盟成員關(guān)系影響溝通效率，溝通效率影響知識轉(zhuǎn)移。研究表明，氣氛融洽的組織與關(guān)系緊張、刻板的組織相比能夠更有效的溝通，傳遞更加精準(zhǔn)的訊息。溝通效率的提高為促進(jìn)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移創(chuàng)造便捷，各項(xiàng)知識在相對融洽的氛圍中進(jìn)行傳遞，聯(lián)盟個體成員對新知識的接受能力也相應(yīng)增強(qiáng)。同時，成員之間對于各自文化背景、戰(zhàn)略目標(biāo)的深度認(rèn)知與接納亦是提升成員溝通效率的重要環(huán)節(jié)，知識轉(zhuǎn)移障礙的消除是建立在成員對不同文化理念相互認(rèn)可基礎(chǔ)之上的。文化距離的拉近為聯(lián)盟成員提高溝通效率搭建橋梁。

3、規(guī)范聯(lián)盟中非正式組織知識轉(zhuǎn)移構(gòu)建

與上述所提到的聯(lián)盟整體、聯(lián)盟個體成員等正式組織相對，非正式組織亦影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移狀況。聯(lián)盟中非正式組織是在聯(lián)盟發(fā)展過程中部分個體成員或者員工形成的打破原先成員歸屬局限的以自身文化背景、情感偏好為紐帶的相對松散的組織形態(tài)，不受所屬成員單位領(lǐng)導(dǎo)的制度與層級管轄限制，非正式組織能夠逐漸形成自身的判斷準(zhǔn)則并對聯(lián)盟的運(yùn)行產(chǎn)生影響。隨著時間的推遲，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中必然逐漸形成部分非正式組織，然而如若非正式組織安全性較低，則對聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移存在的危害是不可估量的，其消極因素會嚴(yán)重凝滯知識轉(zhuǎn)移，甚至對整個聯(lián)盟的締結(jié)帶來破壞性打擊。為消除聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移障礙，需要規(guī)范聯(lián)盟中非正式組織知識轉(zhuǎn)移，對非正式組織進(jìn)行監(jiān)控，必要時開除威脅聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的非正式組織中的破壞性核心人物，積極提升聯(lián)盟精神文化水平，弱化非正式組織文化與聯(lián)盟整體文化的差距，加強(qiáng)正式溝通渠道建設(shè)。

[1]Gjalt De Jong，Rosalinde Klein Woolthuis．The Institutional Arrangements of Innovation：Antecedents and Performance Effects of Trust in High-Tech Alliances[J]．Industry＆Innovation，2008，15（1）．

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