馬鐘成

(北京華夏文化交流促進(jìn)會,北京 100037)

十八屆三中全會后,“使市場在資源配置中起決定性作用”的新提法引起了熱議。在新自由主義者看來,讓市場發(fā)揮決定性作用,便意味著中國應(yīng)放棄對自己相對弱勢的民族產(chǎn)業(yè)和金融體系的政策保護(hù),使國有企業(yè)私有化,使資本項(xiàng)目自由兌換,讓外國壟斷資本和私人富豪控制中國經(jīng)濟(jì)命脈,這等于“滿足了外國投資人早就提出的一項(xiàng)要求”[1]。

可以明確的是,十八屆三中全會提出的“使市場在資源配置中起決定性作用”,并非新自由主義意義上的“市場決定論”。鄧小平早已指出:“計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場多一點(diǎn),不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會主義,資本主義也有計(jì)劃;市場經(jīng)濟(jì)不等于資本主義,社會主義也有市場。計(jì)劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段?！睋?jù)此,我們可以看到,市場、計(jì)劃都是手段,其性質(zhì)取決于由誰所主導(dǎo)及為誰服務(wù)。資本主義也有計(jì)劃,但是其計(jì)劃,如美國壟斷財團(tuán)所主導(dǎo)和實(shí)施的計(jì)劃,本質(zhì)上是為資產(chǎn)階級服務(wù)的,是資本主義性質(zhì)的。市場也一樣。資本主義國家的市場經(jīng)濟(jì),當(dāng)然也是由資產(chǎn)階級尤其是壟斷財團(tuán)所主導(dǎo)的,本質(zhì)上也是為資產(chǎn)階級服務(wù)的,也是資本主義性質(zhì)的。

而在鄧小平理論看來,市場也可以是社會主義性質(zhì)的。與資本主義的市場由資產(chǎn)階級主導(dǎo)不同,社會主義的市場,總體上應(yīng)該是由人民大眾所主導(dǎo)并服務(wù)于人民的市場,是以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、以按勞分配為主要分配形式的市場,是要最終消滅剝削、消除兩極分化并實(shí)現(xiàn)共同富裕的市場,而非新自由主義所主張的“自由市場”。只有在這個意義上,才能準(zhǔn)確理解鄧小平關(guān)于計(jì)劃與市場的相關(guān)論斷,也才能廓清“市場經(jīng)濟(jì)”、“資本主義”、“社會主義”三者之間的關(guān)系。

然而,確有一些人按照新自由主義式的極端市場化理念來解讀三中全會精神,他們以虛幻出的完全自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)為改革藍(lán)圖,提出了對鐵路、石油、電力、電信乃至航空航天等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行拆分和私有化的具體方案。這些解讀明顯是在曲解“使市場在資源配置中起決定性作用”的真實(shí)含義,將其與“更好發(fā)揮政府作用”相割裂,將其與公有制和按勞分配為主的“基本經(jīng)濟(jì)制度”相對立。新自由主義十分強(qiáng)大的話語霸權(quán)很可能會干擾人們對全會精神的認(rèn)識,并進(jìn)而在一定程度上誤導(dǎo)改革開放。

在十八屆三中全會的背景下,按照科學(xué)社會主義的基本原理,劃清“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”與“資本主義市場經(jīng)濟(jì)”的界限,明確“社會主義市場經(jīng)濟(jì)”應(yīng)該有哪些區(qū)別于“資本主義市場經(jīng)濟(jì)”的基本要素,從而正確理解“使市場在資源配置中起決定性作用”的含義,已刻不容緩。

一、資本主義市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)

市場,通常被理解為商品買賣及流通的行為、階段和場所,它要求交換雙方是獨(dú)立的利益主體。在每一次交換中,兩個獨(dú)立的利益主體都追求自身利益的最大化:買者盡力壓低商品價格,賣者盡力提高商品價格。因此,每一次交換都是一次零和博弈。如果是同一利益主體內(nèi)不同利益體之間的交換,交換的一方乃至雙方將共同的利益放在首位,比如家庭內(nèi)部的交換和企業(yè)內(nèi)部的交換,就并非真正的商品交換和市場交換。

早在商品經(jīng)濟(jì)的初始階段,商品就是通過市場進(jìn)行交換的,在商品經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi),市場價格機(jī)制就會對商品生產(chǎn)和交換起到調(diào)節(jié)作用,市場就會發(fā)揮配置資源的功能。商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到什么程度,市場的作用就發(fā)揮到什么程度。正如列寧所指出的,“社會分工和商品生產(chǎn)發(fā)展到什么程度,‘市場’就發(fā)展到什么程度”。列寧還說過,“哪里有社會分工和商品生產(chǎn),哪里就有‘市場’”[2]。無論商品經(jīng)濟(jì)在其萌芽階段、初始階段、發(fā)展階段還是發(fā)達(dá)階段(即資本主義階段),其基本特征之一,就是商品交換者是獨(dú)立的利益主體,在經(jīng)濟(jì)行為中都追求自身利益的最大化,交換的過程是零和博弈。

“商品”和“市場”乃至“計(jì)劃”,都是古已有之的事物。司馬遷在《史記·貨殖列傳》中記載,越王句踐就曾采用“平糶齊物”的方式對市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控,最終“遂報強(qiáng)吳,觀兵中國,稱號‘五霸’”。當(dāng)然,“只有在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上,商品生產(chǎn)才表現(xiàn)為生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)的、占統(tǒng)治地位的性質(zhì)”[3]。資本主義社會,是“資本家階級在社會和政治方面是統(tǒng)治階級的社會發(fā)展階段”[4]。馬克思的著作雖沒有直接使用“商品經(jīng)濟(jì)”、“市場經(jīng)濟(jì)”等詞匯,但是對資本主義經(jīng)濟(jì)中資本、商品、市場等現(xiàn)象都有深入的分析,實(shí)質(zhì)上對“商品經(jīng)濟(jì)”、“市場經(jīng)濟(jì)”、“資本主義經(jīng)濟(jì)”等概念進(jìn)行了明確的界定。

馬克思在《資本論》中說:“資本主義生產(chǎn)方式一開始就有兩個特征。第一,它生產(chǎn)的產(chǎn)品是商品。使它和其他生產(chǎn)方式相區(qū)別的,不在于生產(chǎn)商品,而在于,成為商品是它的產(chǎn)品的占統(tǒng)治地位的、決定的性質(zhì)。這首先意味著,工人自己也只是表現(xiàn)為商品的出售者,因而表現(xiàn)為自由的雇傭工人,這樣,勞動就表現(xiàn)為雇傭勞動……資本主義生產(chǎn)方式第二個特征是,剩余價值的生產(chǎn)是生產(chǎn)的直接目的和決定動機(jī)。資本本質(zhì)上是生產(chǎn)資本的,但只有生產(chǎn)剩余價值,它才生產(chǎn)資本。在考察相對剩余價值時,進(jìn)而在考察剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤時,我們已經(jīng)看到,在這上面怎樣建立起資本主義時期所特有的一種生產(chǎn)方式,這是勞動社會生產(chǎn)力發(fā)展的一個特殊形式,不過,這種勞動社會生產(chǎn)力是作為與工人相對立的資本的獨(dú)立力量而發(fā)展的,并因而直接與工人本身的發(fā)展相對立?！盵5]

由此可以看到,馬克思主義認(rèn)為,資本主義經(jīng)濟(jì)其特征之一,就是商品經(jīng)濟(jì)獲得完全統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)形態(tài),其必要條件是勞動力也廣泛地成為商品,勞動表現(xiàn)為雇傭勞動。勞動力的商品化,是商品經(jīng)濟(jì)獲得統(tǒng)治地位的基本前提條件。因?yàn)閯趧邮莿?chuàng)造商品價值的唯一源泉,如果勞動力沒有商品化,很難說商品經(jīng)濟(jì)處于發(fā)達(dá)階段和統(tǒng)治階段。而且,馬克思說得很明確,勞動力的普遍商品化是資本主義經(jīng)濟(jì)的特有現(xiàn)象,而并非所有商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的一般范疇。在資本主義社會,工人階級的勞動力淪為特殊商品,工人是這件特殊商品的出售者,而資本家則是購買者,工人和資本家是不同的、獨(dú)立的、對立的利益主體。形成這種市場關(guān)系的基本前提,就是生產(chǎn)資料被資產(chǎn)階級所壟斷。

其特征之二,就是生產(chǎn)的目的和動機(jī)是通過剝削工人獲得剩余價值。整個資本主義經(jīng)濟(jì)以此為根本動力組織起來,而資本主義政治建立在這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系之上。正因?yàn)槿绱?資產(chǎn)階級才能在社會及政治方面成為統(tǒng)治階級。在資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)之前,雖然在傳統(tǒng)社會中也存在簡單的商品生產(chǎn)和市場交換,但是商品經(jīng)濟(jì)并不占主要地位,勞動力也沒有普遍淪為商品,勞動也不主要表現(xiàn)為雇傭勞動,生產(chǎn)的主要目的和動機(jī)也不是剝削剩余價值,因此傳統(tǒng)社會的生產(chǎn)方式與資本主義有本質(zhì)的區(qū)別。

馬克思在《資本論》第一冊第六章《直接生產(chǎn)過程的結(jié)果》中指出,只有在資本主義經(jīng)濟(jì)中,商品的“買和賣”即市場交易行為才支配了生產(chǎn)實(shí)體本身,資本主義經(jīng)濟(jì)的所有環(huán)節(jié)和基本要素都商品化和市場化了:“商品生產(chǎn)和商品流通卻決不以資本主義生產(chǎn)方式作為自己存在的前提,正如我過去已經(jīng)闡述過的,不如說屬于‘資產(chǎn)階級以前的社會形式’。它們是資本主義生產(chǎn)方式的歷史前提。可是,另一方面,只有在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上,商品才變?yōu)楫a(chǎn)品的一般形式,所有產(chǎn)品才必須采取商品的形式,買和賣才不僅支配了生產(chǎn)的剩余,而且支配了生產(chǎn)的實(shí)體本身,各種生產(chǎn)條件本身才廣泛地表現(xiàn)為從流通進(jìn)入生產(chǎn)過程的商品。”[6]因此,資本主義市場經(jīng)濟(jì),可以視作商品經(jīng)濟(jì)獲得統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

關(guān)于“市場經(jīng)濟(jì)”的概念,一般有兩種理解。第一種是將其視作從交換和流通角度對商品經(jīng)濟(jì)進(jìn)行的描述。或者說它和“商品經(jīng)濟(jì)”描述的是同一事物,只不過前者側(cè)重于從交換和流通角度進(jìn)行描述,突出在商品交換和流通環(huán)節(jié)市場價格機(jī)制的作用,而后者側(cè)重于從生產(chǎn)與交換聯(lián)系起來的整體角度進(jìn)行描述。因此商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到什么程度,市場及市場經(jīng)濟(jì)就發(fā)展到什么程度。按照這種理解,在資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)之前就存在市場經(jīng)濟(jì)。第二種,是將其視作商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)并獲得基本統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。既然商品經(jīng)濟(jì)處于統(tǒng)治地位,那么勞動力也必然實(shí)現(xiàn)了商品化和市場化。此時市場在整個經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)和交換中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用,在這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)中,所有的經(jīng)濟(jì)要素都實(shí)現(xiàn)了商品化和市場化,生產(chǎn)資料的價格、勞動力的價格、生活資料的價格,都主要由市場所調(diào)節(jié)。在這種定義中,只有資本主義經(jīng)濟(jì)才能稱之為市場經(jīng)濟(jì)。新自由主義理論屬于后一種傾向。這種對市場經(jīng)濟(jì)定義在邏輯上與商品經(jīng)濟(jì)的定義互相矛盾且無法統(tǒng)一。

中國特色社會主義理論對“市場經(jīng)濟(jì)”的理解顯然采取的是第一種方式。只有如此,市場經(jīng)濟(jì)才會有資本主義和社會主義之分。

二、資本主義市場經(jīng)濟(jì)對等量勞動交換原則的扭曲

商品經(jīng)濟(jì)的原始狀態(tài),采用等價交換原則,這里的“等價”指的是“相等價值”。比如甲生產(chǎn)的一斤小麥可以與乙生產(chǎn)的一尺綢緞相交換,是因?yàn)橐患←溨心鄣膭趧恿颗c一尺綢緞相等,即一斤小麥的價值等于一尺綢緞的價值。甲總是試圖用一斤小麥換取更多的綢緞,而乙則試圖用一尺綢緞?chuàng)Q取更多的小麥。當(dāng)市場上小麥供不應(yīng)求時,小麥價格上漲,從而促使更多的人生產(chǎn)小麥增加供應(yīng),使之最終可以交換一尺綢緞。這種完全自由競爭的市場,將使交換基本上按照等量勞動相交換的原則來進(jìn)行。用馬克思的話說,是“商品等價物的交換中通行的同一原則”,“即一種形式的一定量勞動同另一種形式的同量勞動相交換”[7](P434)。

因此,人與人之間商品交換的本質(zhì),是人與人之間勞動的交換。等價交換原則要求互相交換的勞動量相等,即一斤小麥中包含的勞動量與一尺綢緞中包含的勞動量相等,在交換過程中甲付出的勞動量與乙付出的勞動量相等,誰也不虧欠誰。這是等價值交換原則的原初狀態(tài)。人與人之間的等價值交換就是他們所付出的不同形式的等量勞動之間的交換。

馬克思在《資本論》中曾指出:“凡是社會上一部分人享有生產(chǎn)資料壟斷權(quán)的地方,勞動者,無論是自由的或不自由的,都必須在維持自身生活所必需的勞動時間以外,追加超額的勞動時間來為生產(chǎn)資料的所有者生產(chǎn)生活資料,不論這些所有者是雅典的貴族,伊特魯里亞的神權(quán)政治首領(lǐng),羅馬的市民,諾曼的男爵,美國的奴隸主,瓦拉幾亞的領(lǐng)主,現(xiàn)代的地主,還是資本家?！盵8](P272)很明顯,這里提到的每一組勞動者與生產(chǎn)資料所有者之間的交換,都不是等量勞動相交換。這種“對剩余勞動的貪欲”及占有,是一切舊有的階級社會的基本特征,從而必不可免地使每個階段的商品經(jīng)濟(jì)都打上當(dāng)時的統(tǒng)治階級的獨(dú)特烙印。例如,封建社會的商品經(jīng)濟(jì)一定程度上是依附在封建生產(chǎn)關(guān)系之上的。

進(jìn)入資本主義社會后,商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)獲得了全部統(tǒng)治地位,但對“等量勞動交換”原則更嚴(yán)重的扭曲發(fā)生了,因?yàn)槌艘话惝a(chǎn)品外,在資本主義社會里勞動力也商品化了,在勞動力買賣過程中,不等價交換普遍存在,成為資本主義市場經(jīng)濟(jì)的基本特征之一。如果說封建社會里對“等量勞動交換”原則的扭曲,是以對商品經(jīng)濟(jì)的抑制來實(shí)現(xiàn)的話,資本主義社會對“等量勞動交換”原則的扭曲,則是由商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)達(dá)所導(dǎo)致的。

在資本主義社會,商品的價格由其價值所決定,而勞動力這件特殊商品的價格(即工人的工資),也是受其價值所決定。但勞動力的價值,卻是“維持勞動力所有者所需要的生活資料的價值”。然而,勞動力的使用價值(即勞動力所創(chuàng)造的價值),遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于勞動力的價值(即生產(chǎn)和延續(xù)勞動力所耗費(fèi)生活資料的價值)。這樣,資本家支付給工人的工資,是由生產(chǎn)和延續(xù)勞動力所耗費(fèi)生活資料的價值所決定的,而工人為資本家創(chuàng)造的價值,卻是勞動力的使用價值,即勞動力所創(chuàng)造的價值。資本家支付給工人工資(勞動力的價值),工人將自己勞動力創(chuàng)造的價值(勞動力的使用價值)交給資本家,兩者的交換是不等價的,工人實(shí)質(zhì)上受到了剝削。但是,這個過程卻符合“商品交換的各個永恒規(guī)律”。

工人付出勞動,從資本家那里獲得工資,然后用工資購買生活資料。按照等價值交換原則,工人用所得工資給自己所購買的生活資料中包含的勞動量,應(yīng)該等于工人消耗勞動力為資本家所付出的勞動量。資本家付給工人工資(即勞動力的價值)后,其獲得的工人勞動量所創(chuàng)造的價值應(yīng)該與工資相等價,即與勞動力價值相等價。

然而,按照資本主義商品交換的永恒規(guī)律,資本家獲得的,是勞動力全部的使用價值。勞動力的使用價值,即勞動力所創(chuàng)造的價值,卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于勞動力的價值,其差額即剩余價值。這個過程表面上看起來是平等的,是等價交換的,但實(shí)際上卻是不平等的,不等價值交換的。馬克思曾這樣描述過“在疾風(fēng)怒濤般的生產(chǎn)過程中一直沉默的工人的聲音”:“我賣給你的商品和其他的普通商品不同,它的使用可以創(chuàng)造價值,而且創(chuàng)造的價值比它本身的價值大。正是因?yàn)檫@個緣故你才購買它。在你是資本價值的增殖,在我則是勞動力的過多的支出。你和我在市場上只知道一個規(guī)律,即商品交換的規(guī)律。商品不歸賣出商品的賣者消費(fèi),而歸買進(jìn)商品的買者消費(fèi)。因此,我每天的勞動力歸你使用。”[8](P270)問題的實(shí)質(zhì)在于,“按一定時期(一日,一周等等)出賣的勞動力的價值,低于它在這期間被使用后所創(chuàng)造的價值。但是,工人得到了付給他的勞動力的交換價值,讓渡了他的勞動力的使用價值,這同任何買賣都一樣”[8](P674)。

三、資本主義剝削存在的重要緣由:勞動力商品的使用價值大于其價值

在資本主義社會,勞動力淪為這樣一種特殊的商品,其使用價值是其他商品價值的源泉。唯有勞動力商品有這種特性。正如馬克思在《資本論》中指出的:“要從商品的消費(fèi)中取得交換價值,我們的貨幣所有者就必須幸運(yùn)地在流通領(lǐng)域內(nèi)即在市場上發(fā)現(xiàn)這樣一種商品,它的使用價值本身具有成為交換價值泉源的獨(dú)特屬性,它的實(shí)際使用就是勞動的物化,從而是價值的創(chuàng)造。貨幣所有者在市場上找到了這種獨(dú)特商品,這就是勞動能力或勞動力?！盵9]

按照馬克思對資本主義生產(chǎn)方式的分析,在不考慮貨幣這一特殊商品的情況下,資本主義社會里的商品可分為兩類,即特殊商品(即勞動力)和普通商品。特殊商品(即勞動力)創(chuàng)造了普通商品,勞動力作為特殊商品,其使用價值則是普通商品價值的源泉。普通商品的價值量,由社會必要勞動時間所決定。普通商品的價值來源于勞動力的使用價值,前者由后者所決定。因此,全部問題的關(guān)鍵之處就在于,由勞動力所創(chuàng)造的剩余價值,應(yīng)歸誰所有。按照等價值交換原則,與自然資源(即自然界提供的使用價值)應(yīng)由全民所有的邏輯一樣,工人勞動力所創(chuàng)造的剩余價值,應(yīng)由工人所有。

馬克思主義認(rèn)為,財富(包括生產(chǎn)資料、生活資料及其使用價值)從根本上看有兩個來源:第一是來自大自然的饋贈。第二是來自人類自身的勞動。人類社會創(chuàng)造的價值來自于人類勞動的創(chuàng)造。按照公平正義的理念,來自大自然的財富,應(yīng)該平等地分給每個人,使每個人都平等地是自然界物質(zhì)財富所有者;由人類勞動創(chuàng)造的財富,應(yīng)該根據(jù)人的勞動付出量公平地分配財富。

例如,馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》中就曾指出:“勞動不是一切財富的源泉。自然界同勞動一樣也是使用價值(而物質(zhì)財富就是由使用價值構(gòu)成的!)的源泉,勞動本身不過是一種自然力即人的勞動力的表現(xiàn)……只有一個人一開始就以所有者的身分來對待自然界這個一切勞動資料和勞動對象的第一源泉,把自然界當(dāng)作屬于他的東西來處置,他的勞動才成為使用價值的源泉,因而也成為財富的源泉……一個除自己的勞動力以外沒有任何其他財產(chǎn)的人,在任何社會的和文化的狀態(tài)中,都不得不為另一些已經(jīng)成了勞動的物質(zhì)條件的所有者的人做奴隸?！盵10]因此,在馬克思看來,普通商品的使用價值,一般有兩個來源:一個來自人的勞動,這一部分體現(xiàn)為商品的價值;另一個則來自自然界。

這樣商品的使用價值可劃分為兩部分,一部分是由自然界所提供的商品使用價值,另一部分是由人的勞動所提供的商品使用價值。人的勞動所提供的那部分商品使用價值,就是勞動力使用價值的等量轉(zhuǎn)化物,它對應(yīng)的是商品的價值。因此商品的全部使用價值一般大于其價值。商品的價格由商品的價值所決定,即由人的勞動所提供的商品使用價值(勞動力的使用價值)所決定,即由社會平均必要勞動時間決定。

當(dāng)自然資源處于充分供給狀態(tài)時(例如商品生產(chǎn)中對淡水、空氣、太陽能等等的使用),自然資源有使用價值但卻沒有價值,也不會轉(zhuǎn)化成商品。例如,某工人向資本家購買了一塊面包,這塊面包的使用價值,一方面來自人的勞動,另一方面則來自自然界。例如,谷物的光合作用產(chǎn)生淀粉,這是人的勞動所不能替代的。然而,面包的價格,由面包的價值決定,由社會必要勞動時間決定,即由人的勞動提供的使用價值所決定,自然界所提供的商品使用價值,并不表現(xiàn)為商品的價值和價格。因此,雖然工人購買的面包的使用價值,大于面包的價值,大于面包的價格,但是多余的部分并不來自資本家,而是來自大自然。因此,工人購買商品的使用價值大于價值,但是并沒有剝削資本家。

正如馬克思所說的,所有的物質(zhì)財富(即使用價值)有兩個來源,一個是自然界,一個是人的勞動。勞動力的買賣與普通商品有很大不同。資本家所購買勞動力的使用價值,大于勞動力的價值,其多余的部分正是由工人所創(chuàng)造的,因此,資本家剝削了工人。

因此在商品經(jīng)濟(jì)社會中,存在兩種交換,一種是人與自然的交換,一種是人與人之間的交換。等價值交換原則是后一種交換應(yīng)遵從的原則。人對自然資源和能量幾乎是無償索取和占有的,例如人通過各種方式從太陽能中獲得大量的使用價值,但對太陽的能量供給為零。這就是很多商品的使用價值大于其價值的一個根本原因。但是勞動力則不同,在資本主義社會,工人勞動力的使用價值(即勞動創(chuàng)造的價值)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于工人勞動力的價值,同人與自然的關(guān)系一樣,資本家所得的剩余價值對工人來說是無償占有的。但人與人之間的等價值交換原則,卻要求相交換的勞動量相等。人對人的無償占有即剝削。因此,普通商品的使用價值可以大于其價值,因?yàn)槠渲卸嘤嗟牟糠质侨藢ψ匀贿M(jìn)行了無償占有,而當(dāng)勞動力這件特殊商品的使用價值大于其價值時,意味著資本家對工人也進(jìn)行了無償占有即剝削,這就違背了等價值相交換(等勞動量相交換)這一基本原則。

資本家和工人之間的交換,已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是等價值交換,資本家付出的勞動量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其所得,甚至在一般情況下資本家付出的勞動量可以為零。而工人所付出的勞動量,卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其所得。然而,所有普通商品的價值都是由勞動所創(chuàng)造的。資本主義生產(chǎn)和交換的結(jié)果,是資本家不付出或者付出極少勞動,卻獲得了絕大部分商品價值,無償占有了大量的工人勞動。

表面上看,工人所得的工資和工人勞動力的價值相等,這似乎是等價值交換,但我們有必要弄清楚的是,工人所得工資與哪一個價值量和勞動量相等。實(shí)際上,工人所得工資,僅僅等于維持和延續(xù)勞動力所需生活資料包含的勞動量,而不是工人所付出的勞動量。資本家和工人之間實(shí)際上并不是真正的等價值交換和等量勞動交換。

商品的價格由其價值決定,這種“價值規(guī)律”體現(xiàn)在普通商品身上是等價值交換,但體現(xiàn)在勞動力這件特殊商品身上,實(shí)際卻是剝削。因此,前一種價值規(guī)律在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中可以得以一定程度的保留,而后一種價值規(guī)律(即工人勞動力的價格由其價值決定從而小于其使用價值)則應(yīng)該被限制。勞動力商品的特性,就是其使用價值可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其價值,因此勞動力一旦商品化并按照價值規(guī)律原則進(jìn)入經(jīng)濟(jì)循環(huán),就一定會存在剝削。傳統(tǒng)社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端是將前一種價值規(guī)律也取消了。社會主義市場經(jīng)濟(jì)與資本主義市場經(jīng)濟(jì)的區(qū)別是限制了后者,而與傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的區(qū)別是很大程度上保留了前者。

當(dāng)某種短缺的自然資源或自然力(例如土地、石油、礦產(chǎn)乃至今日的淡水)被資本家所壟斷后,這些自然資源所提供的使用價值也被資本家所壟斷,從而就會進(jìn)入商品流通表現(xiàn)為虛擬壟斷價格,資本家會獲得超額利潤。在這里,資本家表面上剝削的是自然,然而自然界的財富,即自然界提供的使用價值,本應(yīng)屬于全體人民的,資本家階級卻以壟斷的方式據(jù)為己有,并依此交換工人勞動所創(chuàng)造的價值,這實(shí)質(zhì)上仍然是對工人的剝削。因此,資本家壟斷自然資源(即自然界所提供的使用價值)所獲得的超額利潤,從根本上看仍然來自工人勞動所創(chuàng)造的剩余價值。

四、社會主義市場經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)資料和勞動力應(yīng)實(shí)行有限的市場化和商品化

以上種種對“等價值交易”原則的扭曲,是資本主義商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。

按照中國特色社會主義理論,在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,工人階級應(yīng)是生產(chǎn)資料的主要所有者及社會和政治上的統(tǒng)治階級,是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)者。這一重大原則將決定社會主義市場經(jīng)濟(jì)與資本主義市場經(jīng)濟(jì)有本質(zhì)的不同。最起碼,馬克思所概述的資本主義經(jīng)濟(jì)的兩大主要特征(勞動力的普遍商品化和剝削剩余價值),也不能成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主要特征。而這一切的前提,是生產(chǎn)資料不能實(shí)行徹底的商品化、市場化、私有化。

正如在馬克思所指出的,只有在資本主義社會,“各種生產(chǎn)條件本身才廣泛地表現(xiàn)為從流通進(jìn)入生產(chǎn)過程的商品”。沒有生產(chǎn)資料當(dāng)初的商品化,就不會有資產(chǎn)階級的產(chǎn)生和發(fā)展;沒有生產(chǎn)資料廣泛而普遍的商品化,就不會有生產(chǎn)資料向資產(chǎn)階級的集中,資產(chǎn)階級就不能在經(jīng)濟(jì)上進(jìn)而在政治上占據(jù)統(tǒng)治地位,也就沒有資本主義社會。生產(chǎn)資料的逐步商品化,導(dǎo)致了傳統(tǒng)生產(chǎn)資料所有者的消亡與新的所有者(資產(chǎn)階級)的誕生和壯大。正是農(nóng)民出賣土地變得一無所有后,他們才淪為不得不依靠出賣勞動力為生的工人。也就是說,在資本主義社會,勞動力商品化、市場化的前提,是生產(chǎn)資料的商品化和市場化。生產(chǎn)資料的商品化和市場化,必然意味著生產(chǎn)資料向少數(shù)人的集中,也意味著勞動力的商品化和市場化。因此,只有在資本主義社會,勞動力和生產(chǎn)資料都以商品的形式從流通進(jìn)入生產(chǎn)過程。

在社會主義社會,工人階級共同占有主要的生產(chǎn)資料時,這便意味著生產(chǎn)資料層面不存在真正的完全的市場,意味著主要的自然資源和生產(chǎn)資料不能徹底市場化和私有化,變成可以進(jìn)行買賣和交易的商品。在現(xiàn)代文明社會,人身及其基本權(quán)利不能淪為可以買賣的商品,這已經(jīng)是最基本的原則。同樣,在社會主義社會里,工人階級對生產(chǎn)資料的公共所有權(quán)既不能分割、也不能進(jìn)行買賣,否則就等于走向了私有化。這一點(diǎn),蘇聯(lián)解體后俄羅斯及東歐地區(qū)的改革實(shí)踐已經(jīng)做了很好地例證——國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)徹底的股份化和市場化后(哪怕是全民均分的股份化),必然最終走向私有化乃至寡頭私有化。假如工人階級手中的生產(chǎn)資料所有權(quán)可以自由買賣,其最終結(jié)果,一定是生產(chǎn)資料集中到少數(shù)人的手中。

由此可見,私有化是市場化的必然結(jié)果:徹底的市場化,必然導(dǎo)致徹底的私有化。完全徹底的市場化,必然要求生產(chǎn)資料所有權(quán)的市場化和商品化,也必然要求勞動力的徹底市場化和商品化,這就必然意味著完全的私有化,意味著資本主義化。

按照市場原則,假如一個企業(yè)經(jīng)營失敗,其所有者必然以較低價格出賣其企業(yè)所有權(quán),從而就有可能喪失其生產(chǎn)資料所有者的身份,淪為出賣勞動力為生的工人。然而在社會主義社會則不允許這種情況出現(xiàn),社會主義社會不允許出現(xiàn)真正的、完全的自由交易生產(chǎn)資料所有權(quán)的市場。一個公有制企業(yè)如果瀕臨破產(chǎn),主要原因一定是經(jīng)營管理不善,或高級管理人員損公肥私。在這種情況下需要做的是完善管理制度,聘用合適的管理人員,而非將企業(yè)賣給私人。在資本主義社會,私有制企業(yè)因?yàn)楣芾聿簧票黄渌接兄破髽I(yè)兼并是非常普遍的事。但是,假如公有制企業(yè)管理出現(xiàn)問題,就以私有化的方式處理,那么公有制企業(yè)最終都可能被消滅。

在資本主義市場經(jīng)濟(jì)中,跨國企業(yè)母公司和子公司之間的產(chǎn)品交換,子公司和子公司之間的產(chǎn)品交換,就并非按照真正的市場原則進(jìn)行,它表面上有市場的“外殼”,但實(shí)際上交易雙方很大程度上都必須服從于最高壟斷資本家管理團(tuán)隊(duì)的計(jì)劃和調(diào)控,服務(wù)于總的壟斷資本家的利益,其交易價格也是由公司內(nèi)部自定的。此時跨國企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品交換,并非真正的商品交換,雖然它們表面上以商品的形式在市場上進(jìn)行交換。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,全民所有制企業(yè)與全民所有制企業(yè)之間的關(guān)系,不是簡單的市場關(guān)系和商品關(guān)系,因?yàn)樗麄儾皇仟?dú)立的利益主體。正如跨國公司子公司與子公司之間形成的市場,是受壟斷資本家的計(jì)劃指令所主導(dǎo)的市場一樣。生產(chǎn)資料在全民所有制企業(yè)之間的交換和流通,雖然表面上以商品的形式進(jìn)行,但它僅僅保留了市場的“外殼”。這種市場,是受代表全民利益的中央政府的計(jì)劃和宏觀調(diào)控所主導(dǎo)的市場,是有計(jì)劃的市場,因此并非純粹的市場關(guān)系。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)的另一大特征,是勞動力的有限商品化。

通過馬克思對資本主義生產(chǎn)方式的分析我們可以看到,勞動力的價值,即工人維持勞動力所需要的生活資料的價值,是存在很大彈性的。在資本主義社會里,由于勞動力之間的充分競爭,它遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于勞動力的使用價值,這是資本主義的價值規(guī)律。而在社會主義社會,工人的勞動力不再是商品,工人本身成為真正的人,工人作為生產(chǎn)資料所有者也不再受剝削,剝削剩余價值的現(xiàn)象不存在,因此,勞動力所創(chuàng)造的價值完全由工人自己支配:一部分用于擴(kuò)大再生產(chǎn),補(bǔ)充和擴(kuò)大屬于自身的生產(chǎn)資料,另一部分用于自身的消費(fèi),這是社會主義的價值規(guī)律。工人的生活狀態(tài)應(yīng)得到質(zhì)的飛躍,也應(yīng)從物的存在變?yōu)槿说拇嬖凇Ｇ罢弑砻嫔掀降鹊?、等價的,實(shí)質(zhì)上是不平等、不等價的。而后者則是真正平等和等價值交換的。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)的勞動力市場,整體上看將是一種“特殊的市場”,它僅僅具有市場的“外殼”。在公有制經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi),工人階級作為基本生產(chǎn)資料的所有者,既是勞動力的出售者同時也是購買者,勞動力也就并非真正的“商品”。市場關(guān)系的基本特征,是購買者和出售者為不同的、獨(dú)立的利益主體。因此,嚴(yán)格說來,在公有制經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)沒有真正的勞動力市場,因?yàn)楣と藢?shí)際上是在屬于自己企業(yè)里勞動,因此公有制企業(yè)并不剝削工人的剩余價值(就像資本家的企業(yè)不會剝削資本家自己一樣),而這個基本原則,將對私營企業(yè)的勞動力價格產(chǎn)生很大的制約。

在私營經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi),雖然存在真正的勞動力市場,但是代表工人階級利益的政黨和政府也會干預(yù)勞動力市場的價格,從而限制資本的剝削。這也是社會主義市場經(jīng)濟(jì)和資本主義市場經(jīng)濟(jì)的一大區(qū)別。

除全民所有制經(jīng)濟(jì)外,社會主義市場經(jīng)濟(jì)中還存在大量的集體經(jīng)濟(jì)和私營經(jīng)濟(jì)等獨(dú)立的利益主體,它們與消費(fèi)者之間的關(guān)系都是市場關(guān)系。集體經(jīng)濟(jì)之間、集體經(jīng)濟(jì)與全民所有制經(jīng)濟(jì)之間、集體經(jīng)濟(jì)與私營經(jīng)濟(jì)之間、私營經(jīng)濟(jì)之間、私營經(jīng)濟(jì)與全民所有制經(jīng)濟(jì)之間,也都是真正的市場關(guān)系。

此外,全民所有制企業(yè)的經(jīng)營者必須將消費(fèi)者(即企業(yè)的所有者)的利益放在首位,因此其經(jīng)營活動不能徹底的市場化,其生產(chǎn)的消費(fèi)品也不能變成純粹的商品。否則它就會像資本主義壟斷企業(yè)那樣任意抬高價格剝削消費(fèi)者。社會主義市場經(jīng)濟(jì)徹底取消了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的“票證”制度,最大程度上發(fā)揮了“市場”外殼的作用,限制了計(jì)劃的作用。但是只要全民所有制企業(yè)優(yōu)先考慮消費(fèi)者(即企業(yè)所有者)的利益(而非經(jīng)營者的利益),那么它與消費(fèi)者之間就不是純粹的市場關(guān)系。

總而言之,在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的范圍和作用比社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)要大,但與資本主義相比,在根本上又是有限度的。公有制經(jīng)濟(jì)應(yīng)該在黨和政府的配合下,主導(dǎo)全國的勞動力市場,以特殊的社會主義性質(zhì)的市場關(guān)系(等量勞動交換),限制和消滅資本主義性質(zhì)的市場關(guān)系,從而限制和消滅資本主義式的扭曲,恢復(fù)完全的等價值交換和等勞動量交換原則,從而抑制和最終消除兩極分化。這是社會主義市場經(jīng)濟(jì)和資本主義市場經(jīng)濟(jì)最本質(zhì)的區(qū)別之一。只有這種由人民大眾主導(dǎo)的、社會主義性質(zhì)的、以“等量勞動相交換”為基本原則運(yùn)行的市場,才能在資源配置中起決定性作用。

在馬克思看來,市場關(guān)系和市場邏輯不僅僅全面支配著資本主義的經(jīng)濟(jì),還基本上支配著資本主義的文化、社會、政治、家庭等等一切領(lǐng)域,換句話說,資本主義市場經(jīng)濟(jì)的金錢邏輯,野蠻地擴(kuò)張到并統(tǒng)治了一切領(lǐng)域,正如《共產(chǎn)黨宣言》中所說:“資產(chǎn)階級抹去了一切向來受人尊崇和令人敬畏的職業(yè)的神圣光環(huán)。它把醫(yī)生、律師、教士、詩人和學(xué)者變成了它出錢招雇的雇傭勞動者。資產(chǎn)階級撕下了罩在家庭關(guān)系上的溫情脈脈的面紗,把這種關(guān)系變成了純粹的金錢關(guān)系?！盵11](P34)

而在社會主義市場經(jīng)濟(jì)里,市場發(fā)揮決定性作用的范圍比資本主義市場經(jīng)濟(jì)顯然應(yīng)小得多,市場僅僅在經(jīng)濟(jì)的資源配置方面起決定性作用,在經(jīng)濟(jì)活動的其他方面,如分配問題上,市場顯然不能起決定性作用。在市場作用的范圍之外,應(yīng)有其他手段和方式在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)揮決定作用,如社會主義的計(jì)劃、政府宏觀調(diào)控等等。而在社會主義政治、文化、社會等領(lǐng)域,市場顯然不能起決定性作用。

五、只有社會主義市場經(jīng)濟(jì),才能真正實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置

在資本主義市場經(jīng)濟(jì)里,基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是資本家階級和工人階級之間的關(guān)系:資本家在勞動力市場上購買工人的勞動,然后雇傭工人工作,隨后在消費(fèi)品市場上將商品消費(fèi)品賣給工人。

真正自由競爭的市場從來就是不存在的,資本家之間的競爭相對于工人永遠(yuǎn)是不充分的。工人階級人數(shù)眾多,其組織化程度總是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于資產(chǎn)階級,再加上后者壟斷了自然資源和生產(chǎn)資料,因此工人之間的競爭激烈程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過資本家。正如馬克思所說:“資本家在他們的競爭中表現(xiàn)出彼此都是虛偽的兄弟,但面對著整個工人階級卻結(jié)成真正的共濟(jì)會團(tuán)體?！盵11](P448)在勞動力及消費(fèi)品市場中,資產(chǎn)階級都是絕對的主導(dǎo)者,他們會很容易形成相對的價格同盟,壓低工人勞動的價格使之低于其價值,抬高消費(fèi)品的價格使之高于其價值。由此,資本主義市場經(jīng)濟(jì)中所能生產(chǎn)的消費(fèi)品價格總額,總是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消費(fèi)者的工資總額。資本主義市場經(jīng)濟(jì)一般情況下處于生產(chǎn)相對過剩和資源浪費(fèi)的狀態(tài)。

真正完全充分競爭的商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)是這樣一種狀態(tài):生產(chǎn)資料高度分散,“資本家”之間的競爭程度和“工人”之間的競爭程度相同,也就是說生產(chǎn)資料的分散狀態(tài)和勞動力的分散狀態(tài)相同。嚴(yán)格說來,在這種狀態(tài)下并沒有真正的資本家階級和工人階級,存在的只是大批的小生產(chǎn)者,這與商品經(jīng)濟(jì)的原始狀態(tài)相類似:交換雙方采用等價值交換原則,等量勞動與等量勞動相交換,在這種情況下,則不存在剝削。當(dāng)然,資本主義社會出現(xiàn)的前提,就是生產(chǎn)資料集中到少數(shù)人手中并進(jìn)一步集中到一小撮人手中,因此,以上這種情況在資本主義社會是永遠(yuǎn)不會出現(xiàn)的。只要雇傭勞動存在,只要存在喪失生產(chǎn)資料所有權(quán)的勞動者,那么勞動力之間的競爭程度就會大于生產(chǎn)資料所有者之間的競爭程度,就會存在剝削。

因此,資本主義式的均衡市場是不存在的。例如,由于工人收入低下,當(dāng)消費(fèi)品供給大于工人的有效需求時,資本家寧可銷毀商品、閑置生產(chǎn)能力,也不愿大幅降低商品價格滿足工人實(shí)際需求。這才是資本主義市場經(jīng)濟(jì)的常態(tài)。資本主義市場經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)真正均衡和資源的有效配置。當(dāng)然,相比奴隸社會和封建社會的生產(chǎn)方式,資本主義的市場是更有效率的,馬克思也是強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)的。

而社會主義市場經(jīng)濟(jì)克服著上述弊端。首先,自然資源是屬于全民所有的,杜絕了少數(shù)人壟斷所衍生的剝削。其次,公有制占據(jù)主體地位,分配也以按勞分配為主體,因此在勞動力市場上,工人階級不應(yīng)該處于劣勢,而應(yīng)該主導(dǎo)全國的勞動力市場,使工人階級的工資等于或者接近其勞動創(chuàng)造的價值。又次,在消費(fèi)品市場上,國家和社會仍然可以制約企業(yè),使關(guān)鍵、重大和基本消費(fèi)品(如能源、糧食、住房等等)被少數(shù)人壟斷和投機(jī)的現(xiàn)象得到根本遏制。以上這三點(diǎn),都是通過市場行為而非政府干預(yù)行為來完成的。這種情況,就是社會主義市場在資源配置中起決定性作用的均衡市場經(jīng)濟(jì)。在這里,達(dá)到了效率和公平的統(tǒng)一,抑制了兩極分化,以市場為主導(dǎo)實(shí)現(xiàn)了按勞分配,實(shí)現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置?？梢?要使社會主義市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用,關(guān)鍵是發(fā)揮公有制經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)性作用。

最后,第四點(diǎn),則是政府的輔助作用,以進(jìn)一步抑制和消除兩極分化,確保按勞分配的實(shí)現(xiàn)。例如保障人民群眾共享改革開放和發(fā)展成果;促使私人資本家之間的充分競爭,防止私人資本壟斷某類商品和某行業(yè)以謀取暴利;對個別私人資本的暴利征收高額稅收;擴(kuò)大國家財政,提供公共福利;等等。這就是在現(xiàn)實(shí)中可以實(shí)現(xiàn)的真正均衡和資源最優(yōu)配置的社會主義市場經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然,由于各種主客觀原因,當(dāng)前我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)實(shí)際上仍然存在一些可能致命的問題。例如,公有制經(jīng)濟(jì)是否還是主體?是否將全民利益放在首位?國家和社會能否主導(dǎo)勞動力市場及關(guān)鍵消費(fèi)品市場的價格(例如房地產(chǎn))?私人及外資壟斷是否存在、是否能被打破?等等。上述問題,都值得高度重視。

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