(南京郵電大學(xué)圖書館 江蘇南京 210023)

世界開放獲取運(yùn)動(dòng)在不斷的取得新的進(jìn)展，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為開放獲取的重要途徑之一，也日趨向縱深發(fā)展，由個(gè)體走向聯(lián)盟化，但是在現(xiàn)行的法律框架下，不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在內(nèi)容獲取與開放程度上日益顯現(xiàn)出巨大差異。例如，目前走在世界開放獲取前列的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)基本都是公共研究機(jī)構(gòu)建立的，這些機(jī)構(gòu)強(qiáng)制要求其資助的科研成果提交機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以供開放獲取，如英國(guó)研究理事會(huì)(RCUK)、美國(guó)國(guó)立健康研究院(NIH)、澳大利亞國(guó)立衛(wèi)生與醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)(NHMRC)、加拿大健康研究院(CIHR)等機(jī)構(gòu)都要求其資助的科研成果必須提交到相應(yīng)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，以保證公共資金資助的科研成果實(shí)現(xiàn)效益最大化，減少公眾獲取這一成果的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與法律障礙。而大學(xué)建立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)就很難有這樣的底氣，對(duì)于開放獲取運(yùn)動(dòng)只能采取公開支持、呼吁的態(tài)度，但是在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容存取方面則束手束腳，難免瞻前顧后。文章從我國(guó)目前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取面臨的困境入手，對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)與高等院校(以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”)推行機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取可依據(jù)的法律法規(guī)進(jìn)行梳理，明確機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取的法律依據(jù)，充分保障機(jī)構(gòu)、作者與公眾的正當(dāng)權(quán)利。

1 現(xiàn)有版權(quán)法下機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取的困境

1．1 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取現(xiàn)狀

我國(guó)在openDOAR注冊(cè)有33個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，其中，25個(gè)屬于中科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)格的成員庫(kù)，6所屬于港澳地區(qū)高校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，2所是內(nèi)地的廈門大學(xué)與中國(guó)西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。其次通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)了國(guó)內(nèi)211院校的圖書館網(wǎng)頁(yè)，剔除各校的博碩士學(xué)位論文庫(kù)、專題知識(shí)庫(kù)與非數(shù)字化的教師文庫(kù)，共收集到11所高校的12個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，這12個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)因?yàn)檫€不夠完善，沒(méi)能在openDOAR中注冊(cè)，且這12個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中只有6個(gè)是全文數(shù)據(jù)庫(kù)，都僅限于校內(nèi)訪問(wèn)，其余6個(gè)屬于文摘數(shù)據(jù)庫(kù)或書目數(shù)據(jù)庫(kù)，開放獲取。在openDOAR注冊(cè)的33個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，有32個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)全部支持自存儲(chǔ)模式，其中，26個(gè)IR同時(shí)還采用強(qiáng)制存儲(chǔ)模式，其中以中國(guó)科學(xué)院知識(shí)機(jī)構(gòu)庫(kù)網(wǎng)格為主，對(duì)其下屬成員單位25個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)行統(tǒng)一的存儲(chǔ)管理模式，要求各研究所員工的學(xué)術(shù)成果在各種學(xué)術(shù)期刊和會(huì)議論文集正式發(fā)表后，須在1個(gè)月內(nèi)將作品的最終出版版本或定稿版本提交到研究所OpenIR中，由研究所資助的課題必須在提交結(jié)題報(bào)告1個(gè)月內(nèi)將全部課題作品提交至研究所OpenIR中?！?〕

我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)目前只有中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)格一枝獨(dú)秀，無(wú)論在存儲(chǔ)模式、存儲(chǔ)政策上都實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理，從保存量、開放量和下載量三個(gè)指標(biāo)看，中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)體系已成為國(guó)際科研機(jī)構(gòu)中最大的科研成果開放共享平臺(tái)?！?〕相比而言，其他科研機(jī)構(gòu)與高校的在建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)則存在著巨大差距，在內(nèi)容存儲(chǔ)與開放獲取上都受到現(xiàn)行版權(quán)制度的限制，不敢越雷池半步。

1．2 現(xiàn)行出版制度以版權(quán)法的名義綁架作者與公眾利益

眾所周知，期刊錄用作者的論文時(shí)，會(huì)要求作者簽署轉(zhuǎn)讓該論文版權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的排他性版權(quán)協(xié)議，協(xié)議一經(jīng)簽署，作者就喪失了對(duì)該論文支配使用的權(quán)利，更無(wú)權(quán)提交給機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放使用，否則，作者與機(jī)構(gòu)都將構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)。目前國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)大多采用設(shè)置時(shí)滯期的做法來(lái)協(xié)調(diào)與期刊出版社之間的矛盾，但是最終的決定權(quán)仍然取決于期刊出版社，作者與機(jī)構(gòu)只能以建議、協(xié)商的方式來(lái)爭(zhēng)取權(quán)利。

作者的權(quán)利為何會(huì)遭到出版制度擠壓，探究版權(quán)法的起源不難發(fā)現(xiàn)，版權(quán)法制度在其近300年的演變過(guò)程中，一直被出版商所綁架，成為侵犯作者與公眾利益的工具。

提到版權(quán)法的誕生，一般都認(rèn)為1710年英國(guó)的《安妮法》是世界上第一部版權(quán)法，理由是該法案第一次在文字上確認(rèn)了作者的權(quán)利，因此后世也一直認(rèn)為版權(quán)法理所應(yīng)當(dāng)首先保障的是作者的權(quán)利。然而，只要我們重新關(guān)注一下版權(quán)的歷史，探尋《安妮法》產(chǎn)生的背景，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，版權(quán)對(duì)作者權(quán)利的保護(hù)，只是世人“美麗的誤會(huì)”。

在《安妮法》誕生之前，英國(guó)就存在兩種功能上類似的制度:一種是英國(guó)國(guó)王以法令形式特別授予出版商的印刷專利;另一種是圖書出版公會(huì)內(nèi)部作為商業(yè)習(xí)慣意義上的“版權(quán)”?！?〕這兩種制度的保護(hù)對(duì)象都是書商而非作者，政府對(duì)書商某種形式的版權(quán)保護(hù)多是出于言論控制的需要，而書商為了獲得版權(quán)的保護(hù)也極力主張言論控制和圖書審查的重要性。所以，當(dāng)時(shí)的版權(quán)保護(hù)是以言論控制和圖書審查為理由的。但是隨著反對(duì)言論控制和主張出版自由的政治力量的擴(kuò)張，書商的這一版權(quán)保護(hù)主張便屢受挫折，面對(duì)這種政治格局的變化，出版商為了獲得版權(quán)保護(hù)維護(hù)自己的出版利益，不得不改變策略來(lái)尋找其他能夠?yàn)楫?dāng)時(shí)的政治力量所接受的表達(dá)和理由。于是，作者這種表達(dá)就浮出了水面，通過(guò)賦予作者權(quán)利從而間接的實(shí)現(xiàn)控制出版秩序，保存自身的利益，而且，保護(hù)作者權(quán)利的表達(dá)方式也能夠?yàn)楦鞣N政治力量所接受。

所以，在版權(quán)法誕生之初，就面臨著這樣的矛盾，作者依照版權(quán)法享有保護(hù)其獨(dú)創(chuàng)作品的權(quán)利，但是在現(xiàn)實(shí)中，保護(hù)的則是書商對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)占，這樣也就不難理解，為什么版權(quán)法表達(dá)上一再?gòu)?qiáng)調(diào)作者的權(quán)利，相對(duì)應(yīng)的卻是書商的權(quán)利得到不斷的強(qiáng)化。

美國(guó)自建國(guó)起，就以《安妮法》為藍(lán)本確立版權(quán)法。美國(guó)版權(quán)法在表達(dá)上繼續(xù)以作者權(quán)利為中心，并強(qiáng)調(diào)公共利益的維護(hù)，但是在現(xiàn)實(shí)中則是商人把握商業(yè)機(jī)會(huì)而不斷推動(dòng)版權(quán)法的擴(kuò)張，作者往往成為商人的雇員或作品的提供者，商人從來(lái)都是版權(quán)制度確立與發(fā)展的受益者和推動(dòng)者。

回望版權(quán)制度的起源，我們就不難理解，為什么版權(quán)法發(fā)展300余年來(lái)，作者看似享有無(wú)可爭(zhēng)議的權(quán)利，而實(shí)際上卻處處受制于出版商。在現(xiàn)行出版體制下，作者與出版商的利益格局是隨著版權(quán)法生而帶來(lái)的，很難撼動(dòng)這一根基，而只有開放出版、博客、Web2．0這些新的信息傳播方式，避開了傳統(tǒng)版權(quán)貿(mào)易中的出版商，版權(quán)制度才黯然失色。

2 我國(guó)可用于支持機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取的法律梳理

2．1 法律規(guī)定機(jī)構(gòu)可以享有機(jī)構(gòu)知識(shí)成果的著作權(quán)

目前，世界各國(guó)走在開放獲取前列的都是公共研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)制定機(jī)構(gòu)政策，強(qiáng)制要求機(jī)構(gòu)成員將科研成果提交機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，其主要依據(jù)是《著作權(quán)法》中關(guān)于著作權(quán)屬的規(guī)定。

我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定，獲得著作權(quán)的方式有三種:①創(chuàng)作;②法律規(guī)定;③合同約定。對(duì)這三種取得著作權(quán)的方式進(jìn)行深入分析，就可以發(fā)現(xiàn)，機(jī)構(gòu)的權(quán)益可以獲得法律的支撐。

創(chuàng)作。創(chuàng)作是指直接生產(chǎn)文學(xué)、藝術(shù)或者科學(xué)作品的智力活動(dòng)?！?〕一般情況下，只有自然人才可以運(yùn)用自己的智力、資金、財(cái)產(chǎn)和勞動(dòng)，創(chuàng)造出文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品，成為著作權(quán)人。而作為法人或其他組織的機(jī)構(gòu)，并不能直接從事智力創(chuàng)造活動(dòng)，但是，可以通過(guò)組織自然人進(jìn)行創(chuàng)作，這種情形下，法律也將其視為作者，享有著作權(quán)。我國(guó)《著作權(quán)法》第11條第3款規(guī)定了將法人或其他組織視為作者應(yīng)當(dāng)符合三個(gè)條件:①法人或其他組織是創(chuàng)作作品的組織者;②創(chuàng)作者所創(chuàng)作的作品須代表法人或其他組織的意志;③由作品產(chǎn)生的法律責(zé)任由法人或其他組織承擔(dān)。根據(jù)這一規(guī)定，個(gè)人不依靠機(jī)構(gòu)組織獨(dú)立完成的知識(shí)成果，著作權(quán)歸屬作者本人，機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)要求作者將該成果提交知識(shí)機(jī)構(gòu)庫(kù)，實(shí)行開放獲取。但是，對(duì)于機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的智力研究成果，只要同時(shí)滿足上述三個(gè)條件，例如以機(jī)構(gòu)名義申請(qǐng)獲得的項(xiàng)目研究，最終成果以機(jī)構(gòu)名義發(fā)布，雖然具體的研究是個(gè)體完成的，但是最終的著作權(quán)屬隸屬于機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)當(dāng)然可以決定成果的使用方式。

法律規(guī)定。基于法律規(guī)定可以獲得著作權(quán)的主要是指職務(wù)作品。職務(wù)作品，是指公民為完成法人或者其他組織的工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品?？梢苑譃槠胀殑?wù)作品與特殊職務(wù)作品，機(jī)構(gòu)依據(jù)法律規(guī)定可以直接獲得著作權(quán)的規(guī)定是針對(duì)特殊職務(wù)作品，我國(guó)《著作權(quán)法》第16條第2款規(guī)定:有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或其他組織可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì):①主要是利用法人或其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件的創(chuàng)作，并由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品;②法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。符合上述條件的職務(wù)作品，作者只享有署名權(quán)，機(jī)構(gòu)完全有權(quán)決定是否將該成果提交機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放使用。對(duì)于其他沒(méi)有利用法人或其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件，或者不必由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的普通職務(wù)作品，著作權(quán)屬于創(chuàng)作者，但是機(jī)構(gòu)享有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的優(yōu)先使用權(quán)。

合同約定。著作權(quán)的取得還可以通過(guò)合同約定來(lái)獲得，這里是指委托創(chuàng)作合同。我國(guó)《著作權(quán)法》第17條規(guī)定:受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過(guò)合同約定。合同未作明確約定或者沒(méi)有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。機(jī)構(gòu)的各級(jí)各類基金資助項(xiàng)目都可以劃歸為委托創(chuàng)作的作品，立項(xiàng)合同書的性質(zhì)即相當(dāng)于委托合同，資助機(jī)構(gòu)可以在合同中約定雙方的著作權(quán)權(quán)屬，哪些權(quán)利屬于項(xiàng)目的承擔(dān)者，哪些權(quán)利屬于資助機(jī)構(gòu)。作為項(xiàng)目研究的資金資助方，理所應(yīng)當(dāng)享有項(xiàng)目成果的使用權(quán)，立項(xiàng)人在出版、轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目成果的版權(quán)時(shí)，必須遵循這一在先約定，出版單位獲得的專屬版權(quán)也應(yīng)當(dāng)受到機(jī)構(gòu)在先權(quán)利的限制，無(wú)權(quán)對(duì)機(jī)構(gòu)主張排他性權(quán)利。

2．2 其他部門規(guī)章

除了《著作權(quán)法》，還有其他部門規(guī)章對(duì)機(jī)構(gòu)的著作權(quán)權(quán)益進(jìn)行了規(guī)定保障。

教育部在1999年頒布的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》中，采用了與《著作權(quán)法》一致的規(guī)定。〔5〕其中第九條規(guī)定:由高等學(xué)校主持、代表高等學(xué)校意志創(chuàng)作、并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的作品為高等學(xué)校法人作品，其著作權(quán)由高等學(xué)校享有。為完成高等學(xué)校的工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除第十條規(guī)定情況外，著作權(quán)由完成者享有。高等學(xué)校在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)對(duì)職務(wù)作品享有優(yōu)先使用權(quán)。作品完成二年內(nèi)，未經(jīng)高等學(xué)校同意，作者不得許可第三人以與高等學(xué)校相同的方式使用該作品。第十條規(guī)定:主要利用高等學(xué)校的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由高等學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、計(jì)算機(jī)軟件、地圖等職務(wù)作品以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的或者合同約定著作權(quán)由高等學(xué)校享有的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由高等學(xué)校享有。還有第十三條在高等學(xué)校學(xué)習(xí)、進(jìn)修或者開展合作項(xiàng)目研究的學(xué)生、研究人員，在校期間參與導(dǎo)師承擔(dān)的本校研究課題或者承擔(dān)學(xué)校安排的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造及其他技術(shù)成果，除另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)歸高等學(xué)校享有或持有。

根據(jù)上述法律法規(guī)，機(jī)構(gòu)作為法人或其他組織可以獲得著作權(quán)權(quán)屬，法人作品、職務(wù)作品、委托作品能夠覆蓋相當(dāng)數(shù)量的機(jī)構(gòu)研究成果，在保留作者署名權(quán)的前提下，機(jī)構(gòu)作為組織者、物質(zhì)技術(shù)條件的提供者、研究資金的出資方，享有法定的對(duì)研究成果的使用權(quán)。而實(shí)際上，在我國(guó)，各類研究機(jī)構(gòu)包括高等院校并沒(méi)有充分的行使這一權(quán)利，而是被動(dòng)的接受出版商的版權(quán)約束，才會(huì)造成在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取上的障礙。在我國(guó)，機(jī)構(gòu)本身并非贏利性組織，基本屬于代表公共利益的文化事業(yè)單位，機(jī)構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)設(shè)備、為研究者提供的資金支持，也都是國(guó)家的公共事業(yè)支出，那么借助這一系列支持所產(chǎn)生的研究成果，也理應(yīng)用來(lái)回報(bào)公共大眾，機(jī)構(gòu)要求這一類研究成果開放獲取是有法律依據(jù)的。

目前，我國(guó)缺失的是機(jī)構(gòu)需要依法制定機(jī)構(gòu)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)這一權(quán)利。

3 國(guó)際社會(huì)支持開放獲取的法律進(jìn)展

3．1 在現(xiàn)行版權(quán)制度下通過(guò)制定機(jī)構(gòu)政策強(qiáng)制實(shí)施機(jī)構(gòu)成果的開放獲取

相對(duì)而言，近年來(lái)國(guó)外機(jī)構(gòu)紛紛制定機(jī)構(gòu)政策，來(lái)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的著作權(quán)權(quán)益，對(duì)機(jī)構(gòu)研究成果實(shí)行強(qiáng)制性開放獲取。

2012年2月22日，澳大利亞國(guó)立衛(wèi)生與醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)(NHMRC)宣布實(shí)施研究論文開放共享政策:為保證政府科研投資的科學(xué)研究收益最大化，受資助研究項(xiàng)目產(chǎn)出的出版物必須盡可能廣泛地傳播，允許其他科研人員和更廣泛的群體獲取。因此，所有自2012年7月1日申請(qǐng)資助的項(xiàng)目所產(chǎn)生的科研論文，必須存儲(chǔ)到作者所在機(jī)構(gòu)的開放知識(shí)庫(kù)中，并在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)開放共享?！?〕

2012年6月21日，丹麥獨(dú)立研究理事會(huì)、丹麥戰(zhàn)略研究理事會(huì)、丹麥國(guó)家研究基金會(huì)、丹麥高級(jí)技術(shù)基金會(huì)和丹麥技術(shù)與創(chuàng)新理事會(huì)聯(lián)合發(fā)布開放共享政策，強(qiáng)調(diào)通過(guò)開放共享政策來(lái)消除在獲取公共資助科研成果時(shí)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和法律障礙，要求所有由這些資助機(jī)構(gòu)全部或部分資助的已發(fā)表科研論文必須開放共享:論文作者應(yīng)將論文的最終審定稿電子版在發(fā)表的同時(shí)存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)領(lǐng)域的知識(shí)庫(kù)內(nèi)?！?〕

2012年7月17日，歐盟委員會(huì)(European Commission)發(fā)布開放共享政策，要求歐盟Horizon 2020計(jì)劃所有受資助項(xiàng)目發(fā)表的論文都必須開放共享。作者可以在開放出版期刊發(fā)表論文，或者把所發(fā)表的論文存儲(chǔ)到開放知識(shí)庫(kù)，不晚于論文發(fā)表后6個(gè)月(人文社會(huì)科學(xué)論文不晚于發(fā)表后12個(gè)月)提供開放共享?！?〕

在現(xiàn)行版權(quán)制度下，通過(guò)機(jī)構(gòu)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的著作權(quán)權(quán)益是最為有效的方式，可以明確作者、機(jī)構(gòu)與出版商的權(quán)利界限，根據(jù)openDOAR對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策的統(tǒng)計(jì)表明，英國(guó)49%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)制定了內(nèi)容存儲(chǔ)政策，是制定機(jī)構(gòu)政策比例最高的國(guó)家，其次是澳大利亞與加拿大，分別是36%與25%，而我國(guó)僅有9%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)擁有機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)政策?！?〕

3．2 努力將開放獲取政策上升為國(guó)家法案

與機(jī)構(gòu)政策相比，國(guó)家法案的強(qiáng)制性無(wú)可比擬，并且具有了與版權(quán)法同樣的法律效力，因此，努力將開放獲取政策上升為國(guó)家法案，成為國(guó)際社會(huì)開放獲取運(yùn)動(dòng)努力的重要方向。

2008年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)強(qiáng)制執(zhí)行的“開放獲取”政策的草案，2009年3月11日，被作為永久性規(guī)定寫進(jìn)法律。它規(guī)定，所有NIH資助的研究都必須把同行評(píng)議的論文稿提交到一個(gè)在線文獻(xiàn)庫(kù)(PMC)中，且必須在發(fā)表后12個(gè)月之內(nèi)對(duì)公眾開放?！?0〕開創(chuàng)了全世界第一個(gè)將機(jī)構(gòu)政策上升為國(guó)家法案的先例，首次觸動(dòng)了版權(quán)法保護(hù)下現(xiàn)行出版制度，因此也受到了出版商的持續(xù)抵制，多次在美眾議院提議案，欲撤銷NIH的“開放獲取”規(guī)定。

除此之外，2013年2月，白宮科學(xué)和技術(shù)政策辦公室(OSTP)出臺(tái)指令，要求國(guó)家科學(xué)基金會(huì)等主要科學(xué)機(jī)構(gòu)發(fā)展自己的開放獲取政策，為科研機(jī)構(gòu)開放獲取政策提供政府支持。2014年1月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)綜合性經(jīng)費(fèi)法案，要求每年在研究與開發(fā)領(lǐng)域花費(fèi)超過(guò)1億美元的機(jī)構(gòu)，必須出臺(tái)一項(xiàng)政策，要求獲得政府資助的被接受的同行評(píng)議論文，應(yīng)提交“機(jī)器可讀版本”給基金資助機(jī)構(gòu)，該政策還要求，相關(guān)論文發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)必須在線免費(fèi)開放?！?1〕在國(guó)家法案層面對(duì)科研成果的開放獲取提供了又一有力支持。

其他國(guó)家在國(guó)家立法層面推動(dòng)科研成果的開放獲取也取得重大進(jìn)展，2013年11月，阿根廷國(guó)會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)具有里程碑意義的法律，第26．899號(hào)法律《創(chuàng)建機(jī)構(gòu)自有或共建型開放獲取數(shù)字資源庫(kù)》，規(guī)定使用公共資金(部分或全部)的國(guó)家科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)(SNCYT)下所有機(jī)構(gòu)均應(yīng)創(chuàng)建免費(fèi)和開放獲取機(jī)構(gòu)性數(shù)字資源庫(kù)。所有科學(xué)技術(shù)出版物(包括期刊論文、技術(shù)和科學(xué)文章、論文等)以及研究數(shù)據(jù)都應(yīng)被納入該資源庫(kù)，允許公眾免費(fèi)開放地訪問(wèn)公共資助的科學(xué)技術(shù)研究出版物。〔12〕

該法案是目前最為完整的國(guó)家開放獲取專門法案，按照該法規(guī)定，使用公共經(jīng)費(fèi)從事研究活動(dòng)的研究人員、技術(shù)人員、教授、博士后、研究生和博士研究生應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)提交或者明確授權(quán)其已出版或預(yù)計(jì)出版的科學(xué)技術(shù)成果最終稿的副本到相應(yīng)的免費(fèi)開放獲取機(jī)構(gòu)性數(shù)字資源庫(kù)中。

法案還規(guī)定了在科技出版物和主要研究數(shù)據(jù)被知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者與第三方簽訂的私人協(xié)議所保護(hù)的情況下，作者必須提供和允許對(duì)上述出版物和主要研究數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)的公共獲取，同意在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和與第三方簽署的私人協(xié)議到期后允許對(duì)上述出版物和主要研究數(shù)據(jù)的完整獲取。

綜上所述，在現(xiàn)有版權(quán)法制度體系下，國(guó)外科研機(jī)構(gòu)與高等院校在推行機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開放獲取方面，不僅依靠機(jī)構(gòu)政策來(lái)努力實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)的權(quán)利，同時(shí)也能獲得國(guó)家層面的法律與政策的支持。相對(duì)來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)舉步維艱，與這兩面的短缺有著密不可分的關(guān)系，推動(dòng)我國(guó)公共科研成果的開放共享，必不可少的需要從法律層面尋找依據(jù)。

1，9．苑世芬．論我國(guó)IR存取模式及其版權(quán)政策體系之完善．圖書情報(bào)工作，2013(8):27－34

2．中國(guó)在公共資助研究成果開放共享中取得長(zhǎng)足進(jìn)展．〔2012－11 －08〕．http://www．open － access．net．cn/20125e745f00653e83b753 d68fdb5c554e138f91/5f00653e51714eab53d15c558d8b52bf4e0e653f7b56 78147a76

3．黃海峰．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的話語(yǔ)與現(xiàn)實(shí)——版權(quán)、專利與商標(biāo)史論．武漢:華中科技大學(xué)出版社，2011:9

4．吳漢東．知識(shí)產(chǎn)權(quán)法．北京:北京大學(xué)出版社，2007:38

5．教育部．高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定．〔2013－11－22〕．http://www．people．com．cn/item/flfgk/gwyfg/1999/206018199901．html

6．Revised Policy on Dissemination of Research Findings．〔2013 －11 － 22〕．http://www．nhmrc．gov．a(chǎn)u/media/notices/2012/revised －policy－dissemination－research－findings

7．Open Access policy for public－sector research councils and foundations．〔2013 －11 － 22〕．http://en．fi．dk/councils － commissions/the－danish－council－for－ independent－research/Final%20Open%20Access%20policy．pdf/

8．Commission Communication．Towards better access to scientific information:Boosting the benefits of public investments in research．〔2013 －11 －22〕．http://ec．europa．eu/research/science － society/index．cfm?fuseaction=public．topic＆id=1301

10．梅進(jìn)．NIH“開放獲取”規(guī)定被寫進(jìn)法律．〔2014－02－22〕．http://www．sciencenet．cn

11．美綜合法案推動(dòng)開放獲取．〔2014－02 －22〕．http://www．a(chǎn)ntpedia．com/news/66/n －376466．html

12．阿根廷通過(guò)《開放獲取法案》．〔2014－02－22〕．http://www．ipr．gov．cn/guojiiprarticle/guojiipr/guobiehj/gbhjnews/201312/1789994_1．html