●蔡銳

再論我國國有企業(yè)性質與國有經濟布局

●蔡銳

國有企業(yè)是國有經濟的主體。解讀我國國有企業(yè)的性質以及國有經濟布局的合理性，對搞活國有企業(yè)、發(fā)展國有經濟具有一定的理論和現實意義。文章論述了我國國有企業(yè)存在以及國有經濟布局的合理性，提出了增強國有企業(yè)活力、夯實國有經濟發(fā)展基礎的建議。

國有企業(yè)性質 國有經濟布局 國有企業(yè)活力

一、前言

國有企業(yè)具有一般企業(yè)的共性，可以節(jié)約市場交易費用，是市場的替代物，因此，國有企業(yè)存在于不同體制的國家中。但資本主義國家的國有企業(yè)和社會主義國家的國有企業(yè)有著不同的存在前提。在資本主義國家里，國有企業(yè)主要是彌補市場失靈，即當出現自然壟斷、外部性和公共產品等現象時，市場機制不能有效地發(fā)揮作用，這時需要政府通過組建國有企業(yè)的形式進行干預。也就是說，資本主義國家的國有企業(yè)是不涉及競爭性行業(yè)，不追求盈利的，只是民營經濟的補充；而在社會主義國家中，社會主義的本質決定了我國國有企業(yè)可以作為公有制實現形式而存在，因此，國有企業(yè)既要承擔一定的公共目標，如提供公共產品，彌補市場缺陷等，還要追求一定的經濟發(fā)展目標如促進資本形成、發(fā)展戰(zhàn)略性民族產業(yè)、落實國家產業(yè)政策、實現國有資產的保值與增值以及國家稅收的增加等。國有企業(yè)受政府行政權力的影響，為政府實現政治、經濟或社會目標服務，由此可以節(jié)約政府的交易費用。

我國是社會主義國家，意識形態(tài)和政治上主張公有制，決定了我國國有企業(yè)不可或缺。同時，我國行政權力高度集中，人們法律意識不是很強，政府采取政治權力達到目的的成本較高，效果也不明顯；而且，在我國社會主義初級階段，腐敗現象存在，政府投資非國有企業(yè)的政治風險較高，即政府權利成本較高，提高了政府投資國有企業(yè)的概率（程承坪，2013）。因此，我國國有企業(yè)的存在具有其合理性。

二、我國國有經濟布局現狀及其合理性

十八屆三中全會提出要繼續(xù)深化國有企業(yè)改革，推動國有資本更多投向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，由此再次觸及國有經濟合理布局的命題。早在十五屆四中全會，我國就提出了國有經濟要分布于國家安全、自然壟斷、公共用品以及支柱產業(yè)和高新技術產業(yè)領域，奠定了我國國有經濟的布局基礎。目前，我國國有企業(yè)大體分布在三個領域：關系國家安全和國民經濟命脈的關鍵領域、基礎性和支柱產業(yè)領域、其他行業(yè)和領域。

第一，壟斷性行業(yè)。壟斷性行業(yè)主要涉及關系國家安全和國民經濟命脈的關鍵領域，包括軍工、電網電力、石油石化、電信、煤炭、航空運輸、航運等行業(yè)。發(fā)達的西方資本主義國家基于政府不與民爭利的理念，上述有較大壟斷性收益的行業(yè)大都由非國有企業(yè)去經營，政府加以規(guī)制，當然巨額壟斷收益可能為少數企業(yè)家所有。而在我國，上述行業(yè)大都由國有企業(yè)去經營，這一領域目前有40多家中央企業(yè)，國有資產占82%，利潤占79%。意識形態(tài)的傾向對此類高額壟斷利潤行業(yè)歸屬國有還是私有著較大的影響。在社會主義國家，高額壟斷利潤收歸國有，通過轉移支付可以使更多的百姓收益，有利于實現社會公平，同時也有利于減輕競爭性行業(yè)的稅收負擔。當然，這類行業(yè)的經營需要對政府進行有效的監(jiān)管，以避免豐富的利潤會成為腐敗的溫床。

至于上述行業(yè)中涉及的所謂自然壟斷行業(yè)，包括電網電力、電信，加上公共設施建設和公共服務，從規(guī)模經濟效應和彌補市場失靈的角度也應由國有經營。尤其在我國，如果采取非國有企業(yè)經營的方式，那么由于現階段非國有企業(yè)的社會責任意識較為淡薄，又由于政府規(guī)制能力不強，政府與非國有企業(yè)的交易成本會很高。因此，國有企業(yè)完成政府的社會目標具有優(yōu)勢。水電煤氣等公用事業(yè)還存在地域權（easement）的問題，即它們的供應和安置，要通過很多不同用途的土地以及不同業(yè)主的樓宇，只要兩三處不同意就難以成事，通過政府的行政權力處理，就成本很低地解決這一問題（張五常，2012）。

第二，基礎性和支柱產業(yè)?；A性和支柱產業(yè)領域包括裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設計、科技等行業(yè)。目前我國在這一領域有70家左右中央企業(yè)，國有資產占12%，利潤占5%。這類產業(yè)有較大的發(fā)展前景，對整個國民經濟具有較強的帶動作用，經濟效益和社會效益都非常明顯，這些產業(yè)大都處于競爭性領域，其競爭對手大都來源于國外。而來自國外的強大競爭對手，如果不在競爭中取勝，就會在競爭中淘汰，會危及社會主義的經濟基礎，甚至會危機民族產業(yè)的根本發(fā)展。在這種情況下，很多國家政府尤其是社會主義國家就會直接資助國有企業(yè)。國家對此類行業(yè)實施行政權力可以實現：第一，通過研發(fā)投入和承擔研發(fā)風險，加快企業(yè)的技術創(chuàng)新，提升企業(yè)的競爭力；第二，通過研發(fā)成果外溢效應，實現產業(yè)帶動作用。如果這些企業(yè)是非國有企業(yè)，盡管可以得到政府的科研資助，但科研成果產權卻不能給與國家，科研成果向相關領域的外溢就會受到一定程度限制。因此，經濟效益大，社會效益高的企業(yè)，如果國有化能夠有效地降低經濟權力成本中的國有企業(yè)運營成本，那么與非國有企業(yè)相比，其對社會福利的增進作用會具有更高的比較優(yōu)勢。

總之，中國是社會主義國家，又是發(fā)展中的大國，其國家性質和國情實際決定了我國必須發(fā)展既有經濟效益、又有社會效益的國有企業(yè)。國有經濟尤其是關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域的國有經濟必須占有一席之地。至于那些社會效益不明顯的純競爭性行業(yè)，如商貿流通、投資、醫(yī)藥、電子、建材、農產品等，則可交由非國有企業(yè)經營。

三、增強國有企業(yè)活力的幾點建議

國有企業(yè)既然在我國必不可少，民營化就不是國有企業(yè)改革的唯一出路，必須根據我國具體國情，從以下幾方面的措施來改革國有企業(yè)，提高國有企業(yè)效率，增強國有企業(yè)活力，為國有經濟的發(fā)展奠定堅實基礎。

第一，要防止濫用行政權力，加強行業(yè)自律。行業(yè)自律是一個行業(yè)自我規(guī)范、自我協調的行為機制，同時也是維護市場秩序、保持公平競爭、促進行業(yè)健康發(fā)展、維護行業(yè)利益的重要措施。一些國有企業(yè)利用政府的特殊關系，可以低成本地獲取與本行業(yè)無關的稀缺經濟資源，但又不能低成本地使用這些資源，導致了稀缺資源生產效率的損失。還有一些國有企業(yè)通過政府或者法律、法規(guī)賦予的特殊權力，排斥限制競爭對手，迫使非國有企業(yè)退出相關領域，從而謀取壟斷地位，謀取相關福利。因此，必須在制度上防止濫用行政權力，加強國有企業(yè)行業(yè)自律，一方面是國有企業(yè)要在相關行業(yè)內遵守和貫徹國家法律、法規(guī)政策，另一方面要在行業(yè)內制定行規(guī)行約制約自己的行為。

第二，改進經理人選擇和激勵機制，防止經營者腐敗。腐敗是國有企業(yè)效益損失的重要原因。新加坡國有企業(yè)的成功實踐證明，國企經營者的清正廉潔是國有企業(yè)成長的重要因素。在我國，由于國有企業(yè)的經營者由政府任命，而且國有企業(yè)因目標的多元化使經營者考核的有效性受到影響，從而使得政府對國有企業(yè)經營者的選拔和監(jiān)管帶有一定的主觀性，加上激勵機制不到位，很容易造成國有企業(yè)經理人的腐敗行為。為此，一是要改變政府任命國有企業(yè)經營者的形式，由市場選擇經理人，解決逆向選擇問題；二是強化經營者激勵，加大股票期權實施力度，解決經理人道德風險問題。

第三，培養(yǎng)合格的企業(yè)家。對國有企業(yè)而言，合格企業(yè)家指的是既懂經營管理，又具有較高社會責任的企業(yè)家，他們的存在是國有企業(yè)尤其是競爭性國有企業(yè)成功的必要條件?？晒┱x擇的國有企業(yè)合格的企業(yè)家人數越多，政府行政權力成本就會不斷降低，從而有可能提高國有企業(yè)的效率。合格的企業(yè)家首先必須具備政治素質，即不僅要通曉國家法律法規(guī)，而且還需要掌握政府的政策導向和社會民眾對國有企業(yè)的訴求；其次要具備道德素質，即他不能是個人利益最大化的“經濟人”，而應該是超越個人利益和企業(yè)局部利益以實現社會整體利益的“強互惠人”；第三必須具備業(yè)務素質，即具備為本企業(yè)效益服務的企業(yè)家能力，包括對不確定性的容忍能力、開發(fā)探索技術機會的能力以及對組織靈活協調的能力。

[1]邵傳林.國有企業(yè)性質的比較制度分析[J].經濟學動態(tài),2011（9）

[2]程承坪.國有企業(yè)性質新論:基于交易費用的視角[J].社會科學輯刊,2013（1）

[3]徐煒.美國國有企業(yè)監(jiān)管體制研究——以美國聯邦政府公司為例[J].比較管理, 2012（2）

[4]Ronald Coase.The Nature of the Firm. Econom ics,1937(4)

[5]Ronald Coase.The Problem of Social Cost.Journal of Law Economics,1960（3）

[6]寇垠.國有經濟改革的文獻綜述[J].經濟研究導刊,2013（10）

（作者單位：沈陽理工大學經濟管理學院 遼寧沈陽 110168）

（責編：賈偉）

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