黃延峰

（河南工業(yè)大學 法學院，河南 鄭州450001）

社區(qū)矯正是一種不使罪犯與社會隔離并利用社會資源教育改造罪犯的方法，是所有在社區(qū)環(huán)境中管理罪犯方式的總稱。社區(qū)矯正最早是從未成年犯開始的。隨著20世紀少年司法制度研究的興起，很多西方國家確立了專門適用于未成年人犯罪的社區(qū)矯正管理制度，有專門的未成年人社區(qū)矯正管理機構和專業(yè)化的管理人員。其最終目的是對未成年人進行再教育，順利地進行再社會化，保護其內心不受傷害，而不是對其進行懲罰。

一、我國未成年人社區(qū)矯正的立法現(xiàn)狀

2003年，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合下發(fā)通知，開展社區(qū)矯正試點工作，確定北京、天津、上海、江蘇、浙江和山東6省市為首批試點地區(qū)。2005年試點范圍擴大到18個省區(qū)市。2006年，黨的十六屆六中全會明確要求，實施寬嚴相濟的刑事司法政策，積極推行社區(qū)矯正。2008年12月，《中央政法委員會關于深化司法體制和工作機制改革若干問題的意見》明確要求推進社區(qū)矯正的立法工作。2011年2月，刑法修正案（八）規(guī)定，對判處管制、緩刑以及假釋的罪犯依法實行社區(qū)矯正。2012年1月，司法部會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合制定了《社區(qū)矯正實施辦法》，對社區(qū)矯正的執(zhí)行體制、執(zhí)行程序、矯正措施、法律監(jiān)督等問題作出規(guī)定，為社區(qū)矯正工作在全國順利開展提供了制度保證。它針對未成年人社區(qū)矯正也作出了有針對性的規(guī)定，如：對未成年人社區(qū)矯正應當與成年人分開進行；對未成年人社區(qū)矯正人員給予身份保護，其矯正宣告不公開進行，其矯正檔案應當保密；未成年人社區(qū)矯正人員的矯正小組應當有熟悉青少年成長特點的人員參加；針對未成年人的年齡、心理特點和身心發(fā)育需要等特殊情況，采取有益于其身心健康發(fā)展的監(jiān)督管理措施等。2012年3月，十一屆全國人大五次會議通過的關于修改刑事訴訟法的決定，對社區(qū)矯正制度作出了進一步規(guī)定。為與修訂后的刑事訴訟法相銜接，2012年10月第十一屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議決定對監(jiān)獄法的相關條款進行了修訂。

從目前來看，我國在社區(qū)矯正立法方面逐步形成了刑法、刑事訴訟法、監(jiān)獄法三位一體的立法格局，規(guī)定社區(qū)矯正的法律法規(guī)越來越多，也越來越具有針對性。但作為少年司法制度的一個重要組成部分，未成年人社區(qū)矯正仍然缺乏系統(tǒng)性的規(guī)定，并不能滿足對于未成年人這一特殊群體的矯正需要。

二、未成年人社區(qū)矯正的域外考察

（一）美國

美國的未成年人社區(qū)矯正制度具有很強的代表性，其內容可以分為矯正機構的組成和社區(qū)矯正方案兩個部分。

矯正機構主要有以下幾種：（1）拘留中心。當前美國主要采用家庭拘留的方式，未成年人一天必須待在家中，工作人員每天只需要通過不同方式確定未成年人在家就行。家庭拘留能夠提供好的管理，并且節(jié)約司法資源。（2）開放式矯正機構。包括農場、牧場設立的機構和森林營地等。把接受矯正的未成年人置于其中，使其勞動，一般工作半天學習半天，在學習期間會接受心理治療等。一般一個月可以回家兩次，相比來說要寬松一些。（3）訓練學校，是美國用于未成年人社區(qū)矯正的主要設施，對象主要是犯重罪的未成年人，有暴力型的特點，警戒性高，與外界接觸不大。但是學校內部較為自由，有很多服務設施，一般都有心理治療、職業(yè)技術教育和其他休閑娛樂、宗教等活動。

社區(qū)矯正方案主要包括：（1）緩刑監(jiān)督方案。它不僅是一種處理措施，還是一種治療矯正方案。（2）釋后安置方案。也就是說未成年人從訓練學校等機構出來后，對他們進行監(jiān)督并幫助他們適應社會生活。（3）轉處方案。把有罪的未成年人從未成年人司法機構轉移出來，交由其他部門處理，一般是社會上的機構，更有利于教育，不至于脫離社會。（4）其他方案。如家庭轉處計劃、野外體驗計劃、集體家庭等，這些措施都是為了使未成年人更好更快地接受再教育，快速重返社會。

（二）德國

德國的未成年人矯正制度由教育處分、懲戒措施和未成年人刑罰構成。（1）教育處分。其目的不是為了對犯罪行為進行懲罰，而在于對行為人進行教育，以達到預期矯正目的。但是其前提條件是未成年人在做出違法犯罪行為之前，他知道這是犯罪，或者他應該知道這是犯罪，并且也已經知道這樣做后果很嚴重，應負刑事責任。（2）懲戒措施。其目的是通過對未成年人犯罪行為的“懲罰”，使其強烈意識到必須對自己的不法行為負責。德國的《少年法院法》規(guī)定有警告、規(guī)定義務和未成年人拘禁的懲戒措施。警告是未成年人法官對未成年人的一種正式勸告，使其意識到自己行為的不法性；規(guī)定義務一般是對受害者的一種經濟上精神上的補償。（3）未成年人刑罰。是一種真正意義上的刑罰，只有在前兩種方式不足以懲戒未成年人的行為時，作為一種最后手段它才會被運用。但是需要滿足一些條件，比如有繼續(xù)危害社會或他人的趨向、所犯之罪比較嚴重、前兩種情況的適用會引起嚴重社會不公平等。

（三）日本

1949年1月1日實施的日本《少年法》規(guī)定由家庭裁判所決定是否給予未成年人保護觀察處分。到2007年它已經經過了18次修正，這是日本未成年人社區(qū)矯正制度的代表性法律。日本未成年人社區(qū)矯正機構有下列幾種：（1）兒童商談所。這是日本所特有的，是日本兒童福利的第一線機關，在這里由家長和子女共同研究，提出矯正方案和措施。（2）少年鑒別所。主要是幫助家庭裁判所對未成年人違法案件進行調查、實時保護處分。（3）保護觀察所。主要是為了讓未成年人過上正常的生活，使其在生活上行動上都有悔過，對其進行定期觀察教育。（4）少年院。是由《少年院法》設立的未成年人矯正機構，期限一般為2年，并為未成年人提供生活指導、基礎文化教育。

綜上，我們不難看出，不論是美國、德國還是日本，其社區(qū)矯正制度的發(fā)展史都比較長，制度也比較完善，而其中的未成年人社區(qū)矯正制度更為全面。這些國家不僅都有專門性的未成年人社區(qū)矯正法律，而且對于未成年人的矯正保護的活動和措施也很多，比較系統(tǒng)化，能夠更好地為未成年人提供完善的矯正場所和身心保護，使其更好地重返社會，這也是我國未成年人社區(qū)矯正制度所要借鑒和完善的。

三、我國未成年人社區(qū)矯正的進路局限

（一）人們對社區(qū)的認同度和歸屬感較低

在我國，社區(qū)是一個既熟悉又陌生的概念，熟悉的是每個人都生活在社區(qū)中，陌生的是居民對社區(qū)的認同度并不高，很多居民對社區(qū)既不了解也不認同，對社區(qū)發(fā)展更是不清楚、不關心、不在意，相互之間對互幫互助熱情也不高。并且，大多數(shù)中國人認為違法犯罪的人不是好人，即便是未成年人也一樣，家長不希望自己的孩子和這樣的孩子在一起生活。這極大地阻礙了社區(qū)矯正的進行，同時也不利于社區(qū)矯正人員的健康成長。

（二）政府對未成年人社區(qū)矯正的重視不夠

在我國的社區(qū)矯正人數(shù)比例上，未成年人社區(qū)矯正服刑犯比例很小，人數(shù)較少。由于社區(qū)矯正在全國推行時間不長，也沒有專門針對未成年人社區(qū)矯正的法律，這間接導致地方政府對未成年人社區(qū)矯正投入不足，包括人力、物力和財力方面。從事社區(qū)矯正工作的人員身兼數(shù)職的情況并不少見，這在未成年人社區(qū)矯正工作中尤為突出。從事未成年人社區(qū)矯正工作的司法人員，往往都不是專業(yè)的，都是其他部門人員兼任的，他們并未通過專門的培訓及考核。

（三）家庭在未成年人社區(qū)矯正中作用不到位

未成年人正處于身心發(fā)展的重要階段，心智不成熟，價值觀很容易受到影響，需要社會和家庭的共同幫助。而未成年人社區(qū)矯正大多在家中進行，很明顯家庭對未成年人社區(qū)矯正的影響最大、最直接，也最有效。但是，我國現(xiàn)在的家庭存在很大的問題，首先是留守兒童家庭多，對于缺少父母關愛的孩子容易造成其價值觀、人生觀混亂，甚至走上歧途。其次有些家庭的父母對孩子太過溺愛，容易造成孩子自私、狹隘和極端的個性。再次家庭暴力也是導致孩子走上犯罪道路的一個重要原因。這是一個社會學的問題，并非刑法所能夠解決，然而一個良好的家庭環(huán)境對未成年人的社區(qū)矯正有著不可替代的作用。

（四）未成年人社區(qū)矯正與成年人社區(qū)矯正沒有區(qū)別對待

根據(jù)2012年3月實施的《社區(qū)矯正實施辦法》的規(guī)定，對未成年人社區(qū)矯正應當與成年人分開進行。但在實踐中由于未成年人社區(qū)矯正所占比例較小，更為重要的是，長期以來許多人堅持認為未成年人犯罪與成年人犯罪在本質上是相同的，這就造成在實踐中對未成年人社區(qū)矯正的重視度不夠、矯正理念滯后的現(xiàn)狀。

筆者認為，成年人犯罪往往是基于理性選擇而作出的一種“自覺性反抗”，未成年人犯罪則是在其成長過程中出現(xiàn)的一種“伴隨性現(xiàn)象”［1］?；谶@種差異性，就不應用成年人的思維來評判未成年人的社區(qū)矯正，而應當注重對未成年人犯罪的個別處理和恢復性處遇。

四、我國未成年人社區(qū)矯正的理論視角

（一）以系統(tǒng)論的視角來把握未成年人社區(qū)矯正

未成年人犯罪問題是一個世界性的難題，它的復雜性遠遠超過成年人犯罪，對未成年人犯罪的治理需要多個學科，多個部門的相互協(xié)調與配合，這是一個復雜的治理系統(tǒng)。而未成年人社區(qū)矯正則是這個系統(tǒng)中重要的一個子系統(tǒng)。未成年人之所以實施犯罪行為，在成長的過程中偏離了正常的社會化軌道，其中的原因既有家庭的，也有學校與社會的，并不是一個單純的個體原因。所以，我們在討論未成年人社區(qū)矯正時，不能只將關注點放在如何矯正未成年人個體方面。系統(tǒng)論的視角強調超出研究對象自身來考察周圍環(huán)境的復雜性，以及兩者之間的關系問題。人類行為與社會環(huán)境的關系理論也指出，人的生理、心理和行為與人們生活所處的社會環(huán)境系統(tǒng)之間有一種交互作用。為了解決人的問題，必須了解人的發(fā)展、需求和所處的不同的社會文化環(huán)境，以及這種環(huán)境如何推動和阻礙人的需求的實現(xiàn)。由此我們可以看出，未成年人自身的行為問題往往是各種家庭的困擾或者社會環(huán)境的困擾而導致的，而這些問題會從個人的精神病理困擾轉化為社會性的對抗和反叛。

基于此，在對未成年人進行社區(qū)矯正時，除了從法律層面上矯正之外，還要從社會學、心理學、教育學、醫(yī)學等多個層面上矯正其心理和行為。

（二）樹立“利益最大化”和“優(yōu)先保護”原則

作為一個特定的群體，觸犯刑法的未成年人既是犯罪行為的實施者，同時也是受害者。

在西方，人們普遍認為未成年人犯罪不僅是一個刑事法治問題，而且更是一個涉及國家未來的對未成年人的保護和教育的刑事政策問題。1896年，英國的犯罪學家莫里森在其《少年犯罪人》一書中指出，監(jiān)禁會將一個天真的少年犯罪人變成一個頑固的、習慣性的犯罪人，只有在迫不得已時才能使用監(jiān)禁［2］?！堵?lián)合國少年司法最低限度標準規(guī)則》第18條規(guī)定：“主管當局可以采用各種各樣的處理措施，使其具有靈活性，從而最大限度地避免監(jiān)禁……”

目前，世界上許多國家和地區(qū)針對未成年人犯罪問題，除了傳統(tǒng)的刑事司法制度外，還有專門的少年司法制度。它以司法謙讓原則、優(yōu)先保護原則以及兒童最佳利益原則為立法取向。少年司法的基礎是少年保護，這種保護是建立在對未成年人犯罪行為及其后果諒解的基礎之上的。筆者認為，未成年人犯罪與成年人犯罪存在質的差別，基于未成年人犯罪的特殊性，在未成年人社區(qū)矯正時應重教育、多關心，重引導、少懲戒，真正樹立起“利益最大化”和“優(yōu)先保護”的原則。

（三）刑事一體化的視角

刑事一體化是指在對犯罪問題的研究上，應加強刑事學科，即刑法學、犯罪學、監(jiān)獄學、刑事訴訟法學、刑事政策學等學科之間的互動與融合，對犯罪治理和罪犯處遇問題進行全方位的研究［3］。保護未成年人的司法制度則是一個系統(tǒng)的綜合性工程，不僅限于刑事訴訟法，還要借助刑法等法律，進而建構起一個完整的法律保障體系。在未成年人社區(qū)矯正上，就要求在立法和司法層面上進行多學科、多部門的配合與協(xié)調，真正實現(xiàn)“三位一體”的格局，把獄內行刑與獄外行刑一體化，這樣更有利于未成年犯罪人員的管理與矯正。

五、完善我國未成年人社區(qū)矯正制度的思路

（一）設立專門的未成年人社區(qū)矯正機構

基于未成年人犯罪與成年人犯罪有著本質的區(qū)別，建立專門的未成年人社區(qū)矯正機構是必要的，這也是世界上許多國家的做法。隨著我國社區(qū)矯正實踐的逐步推進，建立專門的未成年人社區(qū)矯正機構顯得十分必要，這也是建立完善的少年司法制度的重要組成部分。一個良好的未成年人社區(qū)矯正系統(tǒng)，不僅能對矯正對象進行專業(yè)的監(jiān)督管理，而且也可根據(jù)未成年人的身心特點有針對性地對他們進行教育和矯正，提高矯正質量，使未成年犯順利回歸社會，避免重新實施違法犯罪行為。

（二）完善未成年人社區(qū)矯正的隊伍建設

實施未成年人社區(qū)矯正，對其工作人員的專業(yè)素養(yǎng)要求很高。實踐中從事未成年人社區(qū)矯正的有專業(yè)人員和志愿人員兩種。專業(yè)人員大多是具有單一學科背景的人員。在對未成年人進行社區(qū)矯正時，要運用到法學、心理學、教育學、社會學的知識，最好是能夠培養(yǎng)出具有多學科背景的復合型專職工作人員。

另外，社區(qū)矯正隊伍建設還需要社會團體的幫助，主要是一些非政府、非營利的社會組織。對于社會組織的利用，我國與發(fā)達國家差距很大，這需要我們共同努力。要建立與之相對應的獎勵機制，以便最大限度地調動志愿人員與社會組織團體的參與積極性。

（三）設置針對未成年人的社區(qū)矯正特色項目

我國的社區(qū)矯正工作忽視了對未成年人應區(qū)別對待的特殊保護原則，缺乏未成年人社區(qū)矯正的特色項目。目前，我國未成年人與成年人社區(qū)矯正是混在一起的，主要項目包括思想教育、法制教育、技能培訓、心理矯正以及就業(yè)指導和生活指導。這些項目在社區(qū)矯正工作中也發(fā)揮了一定的作用，但過于形式化，針對性不強，最終的矯正效果并不理想。我們應借鑒國外的成功經驗建立一些野外訓練營，通過這樣的訓練，激發(fā)未成年人內心深處對生活和社會的熱愛，從心理上樹立起正確的價值觀，從行動上徹底矯正不良行為習慣。當然，這需要政府在這方面加大投入力度，不要一味強調節(jié)約司法資源。未成年人是祖國的未來，未成年違法犯罪人如果沒有得到很好的矯正，將來重新犯罪，并且成為暴力犯罪人的比率將會大增，這對整個社會治安必將是一個嚴峻的挑戰(zhàn)。所以，在未成年人社區(qū)矯正方面的投入是必要的。

（四）加強社會各界對未成年人社區(qū)矯正制度的參與

一個良好的社區(qū)環(huán)境對于未成年人社區(qū)矯正來說有著巨大的作用，它不僅能使未成年人在社區(qū)矯正期間認識到自己的錯誤，同時也能使未成年人在社區(qū)中得到應有的保護，有利于未成年人的成長，促使其健康回歸社會。因此，要加大宣傳力度，讓群眾正確地了解社區(qū)矯正，客觀地對待未成年社區(qū)矯正人員，使社區(qū)的居民能夠積極參與進來。

在未成年社區(qū)矯正人員中，學生占大部分，為了不耽誤其正常學習，很多時候社區(qū)矯正的地點是在封閉的學校。這樣的學校在對未成年人進行教育矯正時，應根據(jù)未成年人自身的特點來設置課程和訓練內容，避免暴力教學，應從心理、行為上引導學生逐漸步入正軌，順利回歸社會。

［1］戴相英.未成年人犯罪與矯正研究［M］.杭州：浙江大學出版社，2012：114.

［2］康均心，李娜.我國未成年人犯罪刑罰執(zhí)行制度研究［J］.現(xiàn)代法學，2005，（6）.

［3］劉志偉，何榮功，等.社區(qū)矯正專題整理［M］.北京：中國人民公安大學出版社，2010：115.