秦 蒙

(天津職業(yè)技術(shù)師范大學 天津300222)

科技成果轉(zhuǎn)化研究綜述

秦 蒙

(天津職業(yè)技術(shù)師范大學 天津300222)

科技成果轉(zhuǎn)化是科學技術(shù)與經(jīng)濟、社會更好融合的重要橋梁，是科技創(chuàng)新成果與社會經(jīng)濟活動的有力結(jié)合點。在對科技成果和科技成果轉(zhuǎn)化的概念進行梳理的基礎(chǔ)上，分別從高校、高校與企業(yè)、高?！髽I(yè)—政府 3個方面分析了國內(nèi)外的科技成果轉(zhuǎn)化情況。

科技成果轉(zhuǎn)化 高校 企業(yè) 政府

國家之間綜合國力的競爭本質(zhì)上是科技的競爭?？萍汲晒强茖W技術(shù)的重要產(chǎn)物，科技的競爭不僅表現(xiàn)為科技自主創(chuàng)新能力的競爭，還表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化的競爭?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科研工作者在經(jīng)濟社會中的價值體現(xiàn)，也是隱性的科研成果向顯性的社會生產(chǎn)力過渡的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。眾多的科技成果能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)其商業(yè)價值和經(jīng)濟價值，已成為衡量一個國家或地區(qū)自主創(chuàng)新能力、科研能力乃至科技發(fā)展整體水平高低的重要標志。

1 科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化的概念

1.1 科技成果的概念

科技成果可以簡單理解為科技工作者通過科研活動所產(chǎn)生的各類成果，涉及的內(nèi)容主要包括研究開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和科技服務(wù)應(yīng)用 3方面，其中，研究開發(fā)階段又包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展。因此，廣義的科技成果應(yīng)包括這3種科技活動研究所對應(yīng)產(chǎn)生的具體成果。然而，我國的法律法規(guī)大多從狹義方面對科技成果進行界定，即從研究開發(fā)方面定義科技成果。《現(xiàn)代科技管理辭典》、《科學技術(shù)成果鑒定方法》、《中國科學技術(shù)政策指南》等工具書或一些政策法規(guī)中對科技成果的定義被廣泛接受。我國1986年出版的《現(xiàn)代科技管理詞典》對科技成果的定義為：科研人員在他所從事的某項以科學技術(shù)研究項目或課題研究范圍內(nèi)，通過實驗觀察、調(diào)查研究、綜合分析等一系列腦力、體力勞動所取得的，并經(jīng)過評審或鑒定，確認具有學術(shù)意義和實用價值的創(chuàng)造性結(jié)果。[1]2003年，科技部對全國各地各行業(yè)進行調(diào)查，人們普遍認為科技成果是指為提高生產(chǎn)力水平而在科學技術(shù)研究、開發(fā)等方面取得的具有實用價值的成果。[2]國家科委在 1987年 10月 26日發(fā)布的《科技成果鑒定法》中將科技成果分為科學理論成果(包括基礎(chǔ)理論和應(yīng)用基礎(chǔ)理論研究成果)、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學研究成果 3類，并在科技成果統(tǒng)計中作為科技成果的分類標準。

美國等一些西方發(fā)達國家并沒有類似于“科技成果”的統(tǒng)稱，而是一般以學術(shù)報告、論文、著作、專利等作為科技人員研發(fā)項目所取得的具體結(jié)果。美國主要用于從宏觀上描述科學研究對經(jīng)濟、社會和科學的貢獻，而非我國普遍所指的具體的科學研究結(jié)果。[3]

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化的概念

1912年，美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·熊皮特(J.A. Schumpeter)出版了《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書，在書中首次提出了“創(chuàng)新理論”的概念，開創(chuàng)了技術(shù)創(chuàng)新理論研究的先河，也是“科技成果轉(zhuǎn)化”最早的論斷。

20世紀80年代，我國學者才開始對科技成果轉(zhuǎn)化進行研究，前期更多集中在概念、理論等方面。中國工程院常務(wù)副院長朱高峰院士認為，科技成果轉(zhuǎn)化是我國特有的一種現(xiàn)象，是在計劃經(jīng)濟體制長期作用下形成的，實質(zhì)就是技術(shù)創(chuàng)新或企業(yè)創(chuàng)新；中國科技部發(fā)展計劃司黃偉認為，科技成果轉(zhuǎn)化的根本目的是將科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力；東北大學技術(shù)與社會研究所教授遠德玉認為，科技成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力的過程既包括科學形態(tài)的轉(zhuǎn)化，亦包括技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化。根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。[4]概念比較具體地對科技成果轉(zhuǎn)化的特點、時間節(jié)點、流程、轉(zhuǎn)化效果等進行了明確，國內(nèi)很多學者都肯定該科技成果轉(zhuǎn)化的定義。

國外并沒有“科技成果轉(zhuǎn)化”這一概念，習慣上把科技成果轉(zhuǎn)化叫做“技術(shù)創(chuàng)新及生產(chǎn)力的實現(xiàn)”、“科技經(jīng)濟一體化”或“科技經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)化”，多使用“技術(shù)轉(zhuǎn)移(Technology transfer)”或“技術(shù)創(chuàng)新(Technology innovation)”等進行表述。美國大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)認為技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學研究機構(gòu)向其他機構(gòu)團體轉(zhuǎn)移新技術(shù)和創(chuàng)新的使用和商業(yè)化的權(quán)利。[5]目前，國外學者對“科技成果轉(zhuǎn)化”的研究已不僅僅局限于理論方面的探討，往往從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的角度對科技成果轉(zhuǎn)化的機制、戰(zhàn)略、障礙等進行研究。

綜上，國內(nèi)外對于科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的理解，都具有一個共同點，就是強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化是一個動態(tài)的創(chuàng)新過程， 巿

是將科研成果轉(zhuǎn)變成社會生產(chǎn)力的 場化過程，具體表現(xiàn)為科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，其本質(zhì)是通過接受新知識、消化新知識而進行知識的再創(chuàng)造，形成新產(chǎn)品、新工藝、新產(chǎn)業(yè)?？萍汲晒粌H有其自身的科研價值，而且還擁有無限的潛在價值，其潛在價值只有通過轉(zhuǎn)化才能顯現(xiàn)出來。

2 科技成果轉(zhuǎn)化的主體

2.1 高校為主體的科技成果轉(zhuǎn)化

2.1.1 國外高校科技成果轉(zhuǎn)化

美國的科技成果轉(zhuǎn)化一直處于世界領(lǐng)先水平，在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了世界矚目的成就。美國的科技成果轉(zhuǎn)化思想基礎(chǔ)來源于“威斯康星思想”。該思想確立了大學教學、科研與服務(wù)社會的三維關(guān)系，認為大學一方面要傳播知識，另一方面要根據(jù)社會的需求不斷提供服務(wù)?！巴箍敌撬枷搿苯⒘舜髮W與經(jīng)濟社會全方位的聯(lián)系，打破了大學傳統(tǒng)的封閉狀態(tài)，使大學能更好地與社會相融合。自此，社會服務(wù)逐漸成為美國大學的一個重要職能，并成為一種具有世界影響的大學理念。[4]

1951年，世界上第一個高校科技產(chǎn)業(yè)園——斯坦福工業(yè)園區(qū)在美國成立。斯坦福工業(yè)園區(qū)主要從事計算機的研究與開發(fā)，后來逐漸發(fā)展成為現(xiàn)在的電子工業(yè)基地——硅谷，孕育了享譽世界的現(xiàn)代科技文化。園區(qū)內(nèi)的公司為提升產(chǎn)品的國際競爭力，不僅提供大量的研究經(jīng)費，而且派人與斯坦福大學的師生一起進行研究和開發(fā)，斯坦福大學創(chuàng)造的科研成果首先在這里走向世界市場。斯坦福大學的畢業(yè)生們創(chuàng)造了眾多世界一流企業(yè)，包括 HP、Cisco、EBay、Electronic Art、Gap、Google、Nike、Sun、Yahoo 等數(shù)以百計的美國知名上市公司。[4]后來，越來越多的美國高校相繼建立了科技園區(qū)，如以麻省理工學院為核心發(fā)展起來的沿波士頓128號公路、以北卡羅萊州州立大學、卡羅萊州大學和杜克大學為依托建立的北卡羅萊州三角研究園(RTP)等，科學園的建立成為高校人才的孵化器，轉(zhuǎn)化了高校的科技成果。

英法是西歐最早建立大學科技園的國家。1972年，英國政府在愛丁堡市郊的赫利奧·瓦特大學建立了英國第一個大學科技園。英國目前約有 100多個科技園，著名的有牛津科技園、劍橋科學園、“蘇格蘭硅谷”、艾斯頓大學科技園等。英國大學科技園的指導思想是科研成果轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)界創(chuàng)造新的財富，實現(xiàn)科技成果的社會價值。1969年，法國建立了索非亞·安蒂波利斯大學科學城，隨后又在馬賽、里昂等地建立了科技園。德國、意大利、比利時、瑞典、加拿大等國也相繼建立了不同形式的大學科技園。[6]大學科技園己成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的國際趨勢。除了建立大學科技園，國外高校還鼓勵師生創(chuàng)辦公司或高校自建企業(yè)。

2.1.2 國內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

我國高校不僅人力資源豐富，而且蘊藏著巨大的技術(shù)資源和信息資源。一些科研能力強的大學都建有國家和省市級重點實驗室，每年都承接眾多的科技項目，創(chuàng)造出各類科技成果。據(jù)統(tǒng)計，我國高校承擔國家自然科學基金項目占全國近2/3，“863計劃”、“973項目”分別占全國 1/3以上，國家科技攻關(guān)項目占全國的 14%。[2]1998年，東北大學創(chuàng)建了我國第一所大學科技園，通過建立科技園實現(xiàn)科技成果的自主轉(zhuǎn)化。目前，我國已有大大小小 90多個大學科技園，其中較為成功的有北京大學科技園、清華大學科技園、哈爾濱工業(yè)大學科技園、武漢大學軟件基地、南京大學科技工業(yè)園等。2010年，我國大學科技園累計轉(zhuǎn)化高?？萍汲晒?,606項。

我國還采取高校自建企業(yè)的方式轉(zhuǎn)化科技成果。20世紀 90年代開始，我國高校自建企業(yè)開始走與經(jīng)濟社會聯(lián)合的道路，涌現(xiàn)了一大批優(yōu)秀的校辦企業(yè)，如北大方正、清華紫光、南開戈德、華中數(shù)控、東大阿爾派等都是我國高校技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成功典范，取得了較好的經(jīng)濟和社會效益。近年來，科技型中小企業(yè)悄然興起并迅速發(fā)展，成為技術(shù)進步中最活躍的創(chuàng)新主體。[7]然而，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化尚處在發(fā)展的初級階段，還存在成果轉(zhuǎn)化率不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)模較小、轉(zhuǎn)化后經(jīng)濟效益不佳等諸多問題。美國等一些發(fā)達國家科技成果的商品化率和產(chǎn)業(yè)化率高達70%～80%，而我國真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的還不到1/10，一些申請的專利幾乎沒有產(chǎn)生任何經(jīng)濟效益。“問題專利”和“垃圾專利”嚴重影響了我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的低下，一定程度制約了我國經(jīng)濟發(fā)展與綜合競爭力的提升。[8]

2.2 高校與企業(yè)合作的科技成果轉(zhuǎn)化

2.2.1 工程研究中心

工程研究中心(Engineering Research Center，ERC)最早出現(xiàn)在美國，ERC計劃是在美國工業(yè)-大學合作研究中心(IUCRC)計劃的實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上建立起來的，誕生于 1983年，主要措施是在一些研究實力較強的大學建立工程研究中心。美國工程研究中心是以高校科研力量為依托的高校、企業(yè)、政府的聯(lián)合體，主要職責是根據(jù)工業(yè)生產(chǎn)的需要進行跨學科研究，同時著力培養(yǎng)優(yōu)秀的工程技術(shù)人員。ERC由美國國家科學基金會(NSF)代表美國聯(lián)邦政府提供基金，工業(yè)界、大學和州政府出資贊助并參與。[9]其組織模式一般是以大學中科研能力強的院系或?qū)I(yè)為核心，吸收一些實力雄厚的企業(yè)參與，如馬薩諸塞州大學的聚合物科學和工程研究中心是美國最成功的ERC之一。

國家工程研究中心是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部門，以提高自主創(chuàng)新能力、增強產(chǎn)業(yè)核心競爭力為目標，通過建立工程化研究和有利于技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的機制，搭建產(chǎn)業(yè)與科研之間的“橋梁”，促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步和科技成果的有效轉(zhuǎn)化。截至2009年底，我國共有 127個國家工程研究中心立項建設(shè)。如清華大學成立的光盤系統(tǒng)及其應(yīng)用技術(shù)國家工程研究中心和生物芯片國家工程研究中心、同濟大學成立的城市污染控制國家工程研究中心等，這些工程中心通過承擔國家重點項目，創(chuàng)造出重要科研成果，促進了我國高新技術(shù)的研發(fā)。

2.2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)

技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)實質(zhì)上是科技成果轉(zhuǎn)化的中介機構(gòu)，旨在加強高校和企業(yè)之間的交流合作，實現(xiàn)科技成果與社會資本的對接。美國政府為了加強高校與企業(yè)之間的技術(shù)交流，促進高校科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)高校自身需求設(shè)立了專門的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)和聯(lián)絡(luò)機構(gòu)，負責校企合作事宜。主要有國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心(NTTC)、大學技術(shù)許可辦公室(OTL)、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心等。如今，OTL模式已成了美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的標準模式。除了美國聯(lián)邦政府，州政府也根據(jù)各地特點，設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，促進高校和企業(yè)合作交流，為科技成果轉(zhuǎn)讓服務(wù)。如華盛頓州在1983年成立了華盛頓技術(shù)中心，建立企業(yè)與大學良好的合作關(guān)系，盡可能為大學科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)。[4]

日本高校普遍成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心(TLO)對大學的知識產(chǎn)權(quán)進行管理和保護，形成了一種以大學為主的科技成果轉(zhuǎn)化和管理的正規(guī)模式。2004年4月，東京大學成立的“產(chǎn)學連攜本部”是日本高校著名的科技轉(zhuǎn)移中心(TLO)之一，由東京大學校長直接領(lǐng)導，實現(xiàn)東京大學的科技成果與產(chǎn)業(yè)界的成功對接。除了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，日本其他中介機構(gòu)還有東京大學先進科學技術(shù)孵化中心(CASTI)、日本大學國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)商務(wù)育成中心、早稻田大學外聯(lián)推進室、筑波“聯(lián)絡(luò)”研究所等。[9]

2003年，我國頒布了《關(guān)于建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的通知》，首次提出成立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，以加速技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為主要目標，加強高校等科研機構(gòu)的科技、信息、人才等資源與企業(yè)結(jié)合，推動產(chǎn)學研聯(lián)合工作向縱深發(fā)展，促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移，并在北京、上海、沈陽建立了第一批技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并不直接參與高新技術(shù)創(chuàng)新，而是通過高校整合科技資源，將比較成熟的先進科研成果通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或?qū)＠S可的方式轉(zhuǎn)移到企業(yè)，主要方式有項目開發(fā)、項目孵化、企業(yè)服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等。

2.2.3 大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)

隨著高校建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的數(shù)量不斷增加，美國政府意識到有必要成立一個統(tǒng)一的組織來促進和監(jiān)管這些轉(zhuǎn)移機構(gòu)。1989年，大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)在美國聯(lián)邦政府的資助下正式成立，是美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)方面極其有影響力的組織，主要職能是幫助美國高校的科技成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。AUTM以會員制的形式將美國大學技術(shù)許可辦公室(OTL)內(nèi)的技術(shù)經(jīng)理和各行業(yè)的企業(yè)負責人集聚到一起，使高校的技術(shù)成果和企業(yè)的需求有了一個交流的平臺。[8]據(jù)統(tǒng)計，2010年 AUTM 大學共獲專利授權(quán)4,469件，專利轉(zhuǎn)讓許可4,284件，是我國高校的2.4倍，專利許可收入達24億美元，為我國的45倍。[10]

2.3 高校、企業(yè)和政府三者合作的科技成果轉(zhuǎn)化

1995年，美國學者 Henry Etzkowitz和荷蘭學者Leydesdorff把三重螺旋模型引入技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究，首次提出使用三螺旋模型來分析和解釋政府、企業(yè)和高校三者間在知識經(jīng)濟時代的新關(guān)系，強調(diào)“高校-產(chǎn)業(yè)界-政府”三者之間的協(xié)調(diào)作用。政府作為經(jīng)濟社會宏觀調(diào)控的重要部門，在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中起著引導、支持、協(xié)調(diào)、管理、規(guī)范等多種作用。這些手段大都通過法律、政策、行政、經(jīng)濟等方式來實現(xiàn)。

3 結(jié) 語

綜上，通過對國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化的研究，我們看到科技成果的成功轉(zhuǎn)化對一國科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的重要性，它是一國科技管理體系的核心部分，是一項涉及范圍廣、轉(zhuǎn)化過程異常復雜的社會系統(tǒng)大工程。我們要借鑒國外成果經(jīng)驗，不斷探索和實踐，高校、企業(yè)、政府、中介機構(gòu)、社會等各個方面要協(xié)同合作，充分調(diào)動一切積極有利因素，切實加快我國科技成果轉(zhuǎn)化的進程，不斷提高我國自主創(chuàng)新能力和綜合國力。

［1］魏海燕. 基于我國技術(shù)創(chuàng)新體系的企業(yè)科研與成果轉(zhuǎn)化研究[D]. 天津：天津大學，2006.

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［4］黃傳慧，鄭彥寧，吳春玉. 美國科技成果轉(zhuǎn)化機制研究[J]. 湖北社會科學，2011(10)：81-83.

［5］Association of University Technology Managers[EB/OL]. http：/ /www. autm. net /FAQs /2186. htm.

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［8］程媛. 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的促進機制研究[D]. 杭州：浙江大學，2012.

［9］王桂月. 基于知識管理的高校科技成果轉(zhuǎn)化研究[D].天津：天津大學，2009.

［10］中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)[EB/OL]. http：//www.cnipr.com/sy/201306/t20130624_178412. htm.

Research Review on Transformation of Scientific and Technological Achievements

QIN Meng
(Tianjin University of Technology and Education，Tianjin 300222，China)

Scientific and technological achievement transformation(STAT)is not only an important bridge which connects science and technology with the economy and society，but also a powerful bonding joint of technical innovation and social economic activities. On the basis of the review of definitions of scientific and technological achievements and STAT，this paper analyzed the STAT status both in China and in foreign countries from three perspectives of universities，universities and enterprises，and university-enterprise-government.

scientific and technological achievement transformation(STAT)；universities；enterprise；government

F123.1

A

1006-8945(2014)08-0035-04

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃項目，項目名稱為“天津市科技成果轉(zhuǎn)化職業(yè)化運作模式研究”(13ZLZLZF05400)。

2014-07-06