陳昌華

(重慶理工大學(xué)工會(huì)，重慶 400054)

一、引言

人力資本，是指人通過投資活動(dòng)，從而在自身中形成的各種生產(chǎn)知識(shí)與技能的存量總和［1］。自從美國學(xué)者舒爾茨提出人力資本的概念開始，人力資本就一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論的熱門話題。人力資本投資問題、人力資本定價(jià)、人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響、人力資本對社會(huì)的影響、人力資本的收入分配效應(yīng)、人力資本對國家貿(mào)易的影響等問題的研究一直未曾間斷。對這些問題的研究能夠使社會(huì)更好地進(jìn)行人力資本投資，能夠?qū)θ肆Y本進(jìn)行準(zhǔn)確的定價(jià)，能夠更好地使用人力資本，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步具有重要的意義。然而，這些問題都是建立在人力資本能夠正常發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上的。如果勞動(dòng)者人力資本的積累對其就業(yè)和提高收入水平不再發(fā)揮作用，即人力資本失靈，那么人力資本對社會(huì)的價(jià)值就難以體現(xiàn)了。

中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，對人力資本的使用還不是很完善，存在比較多的人力資本失靈現(xiàn)象，例如大學(xué)生就業(yè)難、高學(xué)歷人才從事低技能勞動(dòng)等，都導(dǎo)致中國的人力資本無法充分發(fā)揮積極作用。因此，分析中國的人力資本失靈現(xiàn)象，對認(rèn)識(shí)中國的人力資本現(xiàn)狀，充分發(fā)揮人力資本的生產(chǎn)作用，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步具有重要意義。

本文將首先描述中國的人力資本失靈現(xiàn)狀，然后利用相關(guān)理論分析中國人力資本失靈的原因，最后根據(jù)原因提出解決人力資本失靈的對策。

二、中國人力資本失靈現(xiàn)狀

中國自實(shí)施科教興國戰(zhàn)略以來，把教育放在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的重要位置，大力發(fā)展教育事業(yè)，使得我國的人力資本規(guī)模取得了很大進(jìn)展。從圖1可以看出，我國人力資本水平不斷提高。1997年以來，未上過學(xué)和小學(xué)受教育水平的人口比重不斷下降，而初中、高中和大專以上學(xué)歷的人口比重不斷上升，到2012年，小學(xué)及以下學(xué)歷人口僅占總?cè)丝诘?2.1%，高中以上學(xué)歷占到了總?cè)丝诘?6.7%。

通過借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，本文用平均受教育年限來衡量人力資本水平。平均受教育年限=小學(xué)學(xué)歷人口比重×6+初中學(xué)歷人口比重×9+高中學(xué)歷人口比重×12+大專以上學(xué)歷人口比重×16。從而得到全國歷年人力資本水平，如圖2。從圖中可以看出，我國平均受教育年限從1997年的7年，增長到2012年的9年，取得了較大進(jìn)步。

圖1 中國1997—2012年不同受教育程度人口比重① 數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，2001年數(shù)據(jù)缺失，下同。

圖2 中國1997—2012年人力資本水平

盡管我國人力資本取得了很大的發(fā)展，但是仍然存在嚴(yán)重的人力資本失靈問題，主要表現(xiàn)為失業(yè)問題、專業(yè)不對口問題和人力資本價(jià)格失衡問題。首先，失業(yè)問題。我國目前仍然存在比較嚴(yán)重的失業(yè)問題。從圖3中可以看出，我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)人口不斷增加，從1991年的352萬人，增加到2012年的917萬人。而失業(yè)問題中，大學(xué)生失業(yè)問題尤其嚴(yán)重［2］。據(jù)媒體報(bào)道，2013年中國高校畢業(yè)生人數(shù)達(dá)到699萬，比2012年多19萬，然而就業(yè)崗位卻不增反降，就業(yè)率僅有33%。其次，專業(yè)不對口。專業(yè)不對口使得中國的人力資本無法充分發(fā)揮其作用。根據(jù)一項(xiàng)調(diào)查顯示，僅有18.68%的應(yīng)屆畢業(yè)生專業(yè)和工作對口。此外，人力資本價(jià)格失衡。工資與人力資本水平不相對應(yīng)也是人力資本失靈的一種表現(xiàn)。如圖4，全國各省中人力資本水平為9，對應(yīng)的工資水平卻是35 000至52 000(元/年)不等，工資水平為40 000對應(yīng)的人力資本水平也是從7.6到10不等。無可否認(rèn)，城市消費(fèi)水平等因素能夠影響工資水平，然而相同人力資本水平卻有如此大的收入差距，說明我國人力資本價(jià)格存在嚴(yán)重的失衡。

圖3 中國1991—2012年城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)(單位:萬人)

圖4 中國2012年各省人力資本水平和工資水平

三、人力資本失靈原因分析

人力資本失靈限制了中國的人力資本，使得人力資本無法發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步的職能。導(dǎo)致人力資本失靈的原因有很多，本文將根據(jù)原因發(fā)揮作用的途徑不同，從內(nèi)因和外因兩個(gè)方面分析造成人力資本失靈的原因。

(一)人力資本失靈內(nèi)因分析

人力資本的內(nèi)在因素是造成人力資本失靈的一個(gè)重要原因。一個(gè)人的選擇、觀念、性格等都會(huì)影響其自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

1.個(gè)人人力資本投資。個(gè)人人力資本投資是一個(gè)成本較高且收益未知的長期投資。有的人更重視眼前的利益，不愿意進(jìn)行人力資本投資，不愿意接受教育來提高自己的知識(shí)水平，這樣就會(huì)導(dǎo)致人力資本水平較低，雖然短期會(huì)有所收益，但是從長期來看，收益較低，無法滿足社會(huì)的需求。

2.專業(yè)選擇。俗話說“男怕入錯(cuò)行”，選擇一個(gè)好的專業(yè)是一個(gè)至關(guān)重要的問題。有的人在選擇專業(yè)的時(shí)候要么是人云亦云，別人選什么專業(yè)，自己就選什么專業(yè);要么是覺得哪個(gè)掙錢多就選那個(gè)專業(yè)，導(dǎo)致自己所選擇的專業(yè)并不是自己所喜歡和社會(huì)所需要的，進(jìn)而在工作過程中就無法充分發(fā)揮人力資本的水平，導(dǎo)致人力資本失靈。

3.心理資本。心理資本對人力資本作用的發(fā)揮至關(guān)重要。心理資本是隨著心理學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)方面的應(yīng)用而發(fā)展起來的一個(gè)全新的理論概念［3］。心理資本是指個(gè)體在成長和發(fā)展過程中表現(xiàn)出來的一種積極心理狀態(tài)，是促進(jìn)個(gè)人成長和提高個(gè)人績效的心理資源。有的學(xué)者認(rèn)為一切能給個(gè)人和企業(yè)帶來積極結(jié)果的心理都是心理資本，例如承諾、誠信、忠誠、組織認(rèn)可等［4］。心理資本能夠提高個(gè)人的績效，使個(gè)人能夠更好的融入組織當(dāng)中，保證了人力資本的高效利用。當(dāng)今社會(huì)快速變化的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)形式，給就業(yè)者帶來了心理的壓力和焦慮，因此良好的心理資本對當(dāng)今的人力資本尤為重要［5］。

(二)人力資本失靈外因分析

人力資本的外部環(huán)境是使用人力資本的制約因素。本文將從市場失靈和政府失靈兩個(gè)方面分析人力資本失靈的外因［6］。

1.市場失靈導(dǎo)致的人力資本失靈。十八屆三中全會(huì)指出“市場在資源配置中起決定性作用”，因此人力資本的配置取決于市場的作用。人力資本作為市場中的一種資源，合理的配置就能夠創(chuàng)造價(jià)值，然而市場是存在失靈的。人力資本市場中投資收益的不確定性、流動(dòng)性約束、搜尋成本、信息不對稱和供求失衡等因素都會(huì)導(dǎo)致人力資本的失靈。人力資本的投資在通常情況下是具有不確定性的，人力資本投資是一個(gè)長期的過程，期間如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化或者技術(shù)進(jìn)步加快等，都會(huì)導(dǎo)致預(yù)期收益的降低，因此常常會(huì)導(dǎo)致人力資本投資偏低。同時(shí)，人力資本投資成本的流動(dòng)性約束也會(huì)導(dǎo)致人力資本投資偏低，流動(dòng)性約束是指個(gè)人或企業(yè)在進(jìn)行人力資本投資時(shí)由于自有資金不足需要進(jìn)行融資，而無法獲得足夠資金支持［7］。此外，人力資本市場的信息不對稱，導(dǎo)致專業(yè)選擇不合理，工作搜尋成本增加，以及工資和人力資本水平不相符合等，這些使得人力資本無法發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值。

2.政府失靈導(dǎo)致的人力資本失靈。人力資本市場存在失靈，因此需要政府強(qiáng)有力的干預(yù)和介入，形成人力資本管理的矯正機(jī)制［8］。然而，政府也不是萬能的，政府干預(yù)不當(dāng)就會(huì)導(dǎo)致政府失靈，進(jìn)而引發(fā)人力資本失靈。政府在教育、醫(yī)療衛(wèi)生等方面的投資不平衡，戶籍制度和市場準(zhǔn)入制度限制了人力資本的定價(jià)和轉(zhuǎn)移，政府對資源的壟斷等［9］都會(huì)導(dǎo)致人力資本的失靈。

四、解決人力資本失靈的對策

通過矯正人力資本失靈現(xiàn)象，可以使人力資本正常運(yùn)行，進(jìn)而促進(jìn)中國的經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步。本文根據(jù)人力資本失靈的原因以及中國的現(xiàn)實(shí)情況，從個(gè)人、學(xué)校、企業(yè)和政府層面提出解決人力資本失靈的對策。

1.個(gè)人層面。作為人力資本的載體，個(gè)人的主觀因素至關(guān)重要。個(gè)人要學(xué)會(huì)進(jìn)行人力資本投資，根據(jù)市場需求和個(gè)人興趣選擇合適的職業(yè)，同時(shí)也要擁有良好的工作心態(tài)和恰當(dāng)?shù)臏贤寄艿龋驗(yàn)樾睦碣Y本是實(shí)現(xiàn)人力資本價(jià)值的保障。

2.學(xué)校層面。學(xué)校是提升人力資本的場所。學(xué)校不僅要教授學(xué)生知識(shí)，更要讓學(xué)生適應(yīng)社會(huì)，把所知所學(xué)應(yīng)用到工作當(dāng)中。因此，學(xué)校的專業(yè)設(shè)計(jì)不僅要考慮專業(yè)的綜合性，更要考慮專業(yè)的現(xiàn)實(shí)性，使得學(xué)校的教育能夠和社會(huì)的需求相適應(yīng)，同時(shí)應(yīng)該給予學(xué)生更多的專業(yè)選擇權(quán)利，而不是任意的調(diào)配。

3.企業(yè)層面。企業(yè)作為使用人力資本的機(jī)構(gòu)，更要完善對人力資本的利用。企業(yè)應(yīng)該經(jīng)常根據(jù)工作需要進(jìn)行人力資本培訓(xùn)，提高員工的人力資本水平，提高員工的積極工作興致。

4.政府層面。政府作為市場失靈的糾正者和制度的制定者，應(yīng)該明確自己的職能。人力資本的價(jià)格確定和供求交給市場去完成，政府應(yīng)該做好信息披露，減少市場中的信息不對稱，提供人力資本信息交流平臺(tái)，降低交易成本［10］，維護(hù)好人力資本市場的運(yùn)行。同時(shí)，政府應(yīng)該做好對下崗職工的培訓(xùn)，增強(qiáng)其在就業(yè)市場上的選擇能力［11］。此外，政府在進(jìn)行教育和健康衛(wèi)生投資時(shí)，要盡量合理公正，增加對農(nóng)村地區(qū)的投入，改變我國農(nóng)村人力資本不足的現(xiàn)狀［12］。

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(責(zé)任編輯 周江川)