陳杰斌，李澤彧

(龍巖學(xué)院，福建 龍巖 364012)

十八大報(bào)告提出“創(chuàng)新行政管理方式，提高政府公信力和執(zhí)行力，推進(jìn)政府績效管理”*胡錦濤.堅(jiān)定不移沿著中國特色社會(huì)主義道路前進(jìn) 為全面建成小康社會(huì)而奮斗。在中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會(huì)上的報(bào)告，2012年11月8日。；十八屆三中全會(huì)對文化事業(yè)單位提出“明確不同文化事業(yè)單位功能定位，建立法人治理結(jié)構(gòu)，完善績效考核機(jī)制”*《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過。；《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010～2020)》提出高等教育要“改進(jìn)管理模式，引入競爭機(jī)制，實(shí)行績效評估，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理”、“完善學(xué)校目標(biāo)管理和績效管理機(jī)制”和“加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理。建立經(jīng)費(fèi)使用績效評價(jià)制度，加強(qiáng)重大項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用考評”*教育部.國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)。2010年7月30日。。由上述可以看出，今后我國政府對高校的管理和高校內(nèi)部管理手段將從傳統(tǒng)的行政管理向績效管理轉(zhuǎn)變?？冃Ч芾沓蔀槲覈叩冉逃芾硌芯坎荒芎鲆暤恼n題，成為高校內(nèi)部管理今后較長的一段時(shí)期內(nèi)研究的熱點(diǎn)、重點(diǎn)問題。

本文選擇對“中國知網(wǎng)”收錄的2003～2012年期間的期刊論文進(jìn)行量化研究，探討此間績效管理研究的焦點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，分析當(dāng)前高等教育績效管理的研究動(dòng)態(tài)。[1]期望對高?？冃Ч芾砗罄m(xù)研究，高校今后推進(jìn)績效管理具有一定借鑒和指導(dǎo)作用。

一、研究對象與方法

本文主要運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析法，為能較全面地反映高等教育績效管理的研究情況，較全面地收集相關(guān)資料，在進(jìn)行多次試驗(yàn)后，采用了以下做法：

(一)數(shù)據(jù)搜索

選擇中國知網(wǎng)期刊論文進(jìn)行“高級搜索”，檢索條件為：“主題”=“大學(xué)”或含“高?！辈⑶摇翱冃А?，主題詞要求“精確”；并且“關(guān)鍵詞”=“績效”，關(guān)鍵詞要求“模糊”；來源類別為“全部期刊”；選擇所有學(xué)科領(lǐng)域。以上述條件進(jìn)行搜索，其結(jié)果顯示共有論文2 984篇。

(二)數(shù)據(jù)下載

將所有的2 984篇論文的“篇名”、“作者”、“作者單位”、“刊物名稱”、“發(fā)表時(shí)間”和“摘要”下載到word文檔，然后，在電子表格中建立相關(guān)項(xiàng)目，再將已下載到word文檔的信息粘貼到對應(yīng)的單元格中。

(三)數(shù)據(jù)篩選

首先，用不同形式搜索到的重復(fù)文本，刪除發(fā)表時(shí)間在后的論文；接著，瀏覽所有論文的摘要，刪除研究對象不是高校及高校的人、事、物及組織且主要內(nèi)容不是研究績效分析、績效考評、績效結(jié)果應(yīng)用等與績效管理相關(guān)內(nèi)容的論文。經(jīng)篩選可以作為本文研究對象的論文共2 589篇。

(四)統(tǒng)計(jì)分析選題

選題根據(jù)高等教育的內(nèi)外部關(guān)系，分為外部對高校的績效管理和高校內(nèi)部績效管理兩大類，然后分類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。對外部對高校的績效管理主要從研究熱點(diǎn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。對高校內(nèi)部績效管理根據(jù)作者單位、論文出處、高校的職能、高校的人員、高校的組織和高校的工作分別進(jìn)一步就研究選題進(jìn)行分析。

二、高?？冃Ч芾硌芯糠治?/h2>

(一)分年度論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)與分析

2003～2012年共刊載相關(guān)論文2 589篇，平均每年258.9篇，具體分布見“表1”。從表1可以看出有關(guān)高校績效管理的研究成果數(shù)量呈現(xiàn)每年遞增的態(tài)勢，2006年之后的每年研究成果數(shù)量超過100篇，保持很高的熱度。從圖1可以看出每年的研究成果數(shù)量和增幅的比較也可說明，越來越多的研究人員認(rèn)識(shí)到，研究具有高校特點(diǎn)的績效管理將是今后較長一段時(shí)期內(nèi)高等教育管理研究的熱點(diǎn)和重點(diǎn)。這與2006年事業(yè)單位收入分配制度改革出現(xiàn)“崗位績效工作制度”， 績效的范圍從原初的績效評價(jià)拓展到績效管理[2]9密切相關(guān)。我國對高校2009年進(jìn)行第一次績效評價(jià)，測試年限為2006～2008年3年，評價(jià)結(jié)果發(fā)表于《中國教育報(bào)》2009年12月9日版[2]20。

分析表明，論文發(fā)表在CSSCI收錄的刊物(注：根據(jù)將本文的數(shù)據(jù)搜索條件中來源類別為“全部期刊”改為“CSSCI”的搜索結(jié)果顯示的“期刊”進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，下同。)共264篇，占論文總數(shù)比例的10.2%，論文質(zhì)量整體不高。

表1 論文分年度統(tǒng)計(jì)表

圖1 論文分年度曲線圖

(二)外部對高校的績效管理

1. 外部對高校的績效管理論文分年度統(tǒng)計(jì)分析

外部對高校的績效管理共刊載相關(guān)論文151篇，占總論文數(shù)的5.8%，平均每年15.1篇，具體分布見“表2”。從表2可以看出有關(guān)外部對高校的績效管理的研究成果數(shù)量基本上呈現(xiàn)每年遞增的態(tài)勢，2006年之后的每年研究成果數(shù)量超過10篇，保持一定的熱度。

表2 外部對高校的績效管理論文分年度統(tǒng)計(jì)表

2.外部對高校的績效管理的研究熱點(diǎn)分析

從表3可以看出有關(guān)外部對高校的績效管理的研究熱點(diǎn)主要集中在高校評估、財(cái)政管理和科研評價(jià)這三方面，其他的論文分別研究了高校教育質(zhì)量、領(lǐng)導(dǎo)班子評價(jià)、對高校績效審計(jì)、對高校問責(zé)以及教育資源配置等方面問題。從圖2可以看出僅對高校評估和財(cái)務(wù)管理這兩方面的研究成果占外部對高校的績效管理的研究的66.2%，這與近幾年推行“政府績效管理制度”、政府對高校進(jìn)行辦學(xué)績效評估、政府對高校從生均撥款加專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)形式向生均撥款加績效獎(jiǎng)勵(lì)的財(cái)政體制的轉(zhuǎn)變等政府對高校宏觀管理手段變化高度吻合。目前，教育部和部分省、直轄市對所屬高校已經(jīng)開始對高校教學(xué)績效評估，并且研究如何根據(jù)高校的績效進(jìn)行財(cái)政撥款體制。

表3 外部對高校的績效管理的研究熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

圖2 外部對高校的績效管理的研究熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì)分析圖

3.政府對高校的績效管理的論文出處及作者分析研究

政府或委托機(jī)構(gòu)對高校的績效管理的論文發(fā)表在CSSCI收錄的刊物共34篇，占外部對高校的績效管理的論文比例的22.5%，這與所有高?？冃Ч芾碚撐陌l(fā)表在CSSCI收錄的刊物10.2%相比是他的兩倍多，論文在《教育研究》、《高等教育研究》等權(quán)威雜志上發(fā)表，相對而言論文質(zhì)量整體比較高。

高校和專業(yè)的教育研究院所可以說是政府對高校管理的智囊機(jī)構(gòu)， 高校和專業(yè)的教育研究院所的人員的研究成果許多運(yùn)用到政府對高校的管理中。 外部對高校的績效管理的論文的第一作者是高校和專業(yè)的教育研究院所的人員共35篇，占論文總數(shù)比例的1.4%，專業(yè)教育研究人員對外部對高校的績效管理的研究有一定的關(guān)注，但關(guān)注度較低；占外部對高校的績效管理的論文比例的23.2%，從研究外部對高校的績效管理的人員中專業(yè)教育研究人員具有較高的比例。

(三)高校內(nèi)部績效管理

1. 高校內(nèi)部績效管理分年度統(tǒng)計(jì)分析

共刊載相關(guān)高校內(nèi)部績效管理論文2 438篇，平均每年243.8篇，占總論文數(shù)的94.2%，具體分布見表3。從表1可以看出有關(guān)高?？冃Ч芾淼难芯砍晒麛?shù)量呈現(xiàn)每年遞增的態(tài)勢，2006年之后的每年研究成果數(shù)量超過100篇，保持很高的熱度。從圖3可以看出每年的研究成果數(shù)量和和增幅的比較也可說明，越來越多的高校工作人員認(rèn)識(shí)到，必須深入研究尋找適合高校特點(diǎn)的績效管理手段。這切合現(xiàn)階段外部環(huán)境對高校管理的剛性政策要求。

表4 高校內(nèi)部績效管理論文分年度統(tǒng)計(jì)表

圖3 高校內(nèi)部績效管理論文分年度曲線圖

2. 高校內(nèi)部績效管理作者單位分析

企業(yè)實(shí)施績效管理的關(guān)鍵點(diǎn)有兩個(gè)，首先，總經(jīng)理對績效管理方案的態(tài)度和支持力度在很大程度上決定著績效管理實(shí)施的成?。黄浯?，人力資源經(jīng)理如何獲得直線經(jīng)理的首肯。[3]55高校作為一種組織，在推動(dòng)績效管理上可以借鑒企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。因此，高校校領(lǐng)導(dǎo)和人事處人員是推動(dòng)高校績效管理的關(guān)鍵。高校內(nèi)部績效管理論文的第一作者是校領(lǐng)導(dǎo)和人事處人員共176篇，占高校內(nèi)部績效管理論文總數(shù)比例的7.2%，不足一成。高校校領(lǐng)導(dǎo)和人事處人員研究績效管理偏少。

高校內(nèi)部績效管理有關(guān)績效管理的應(yīng)用“績效工資”方面的論文有172篇，而在第一作者是校領(lǐng)導(dǎo)和人事處人員176篇論文中有關(guān)績效管理的應(yīng)用“績效工資”方面的論文有61篇。校領(lǐng)導(dǎo)和人事處人員在“績效工資”方面的論文占35.5%，反映了“績效工資”的實(shí)施為校領(lǐng)導(dǎo)和人事處人員提供了的研究問題和和素材。而校領(lǐng)導(dǎo)和人事處人員研究“績效工資”方面之外的論文有115篇占此類論文2 266篇比例的5.1%。由此可見，“績效工資”在高校的實(shí)施應(yīng)遠(yuǎn)比“績效管理”在高校的實(shí)施更普遍。這與政府對“績效工資”政策的推行更早且有時(shí)間限制的要求，而對“績效管理”還沒有硬性規(guī)定密切相關(guān)。

高校內(nèi)部績效管理第一作者是教育研究院所人員的只有24篇不足高校內(nèi)部績效管理研究論文的1%，對于教育研究院所人員來說高校內(nèi)部績效管理研究是一個(gè)邊緣話題。

3.以高校的職能作為研究選題統(tǒng)計(jì)分析

以高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會(huì)三大職能作為研究選題。在本文的統(tǒng)計(jì)的人才培養(yǎng)包含教學(xué)、學(xué)習(xí)、教學(xué)管理、課程等方面績效管理研究內(nèi)容；科學(xué)研究包含科研管理、科研評價(jià)、科技創(chuàng)新、科研項(xiàng)目等方面績效管理研究內(nèi)容；服務(wù)社會(huì)包含服務(wù)社會(huì)、產(chǎn)學(xué)研合作、科技園孵化等方面績效管理研究內(nèi)容。共刊載人才培養(yǎng)績效管理論文129篇、科學(xué)研究績效管理論文217篇和服務(wù)社會(huì)績效管理論文16篇。人才培養(yǎng)、科學(xué)研究績效管理論文每年平均在10篇以上，保持一定的熱度，服務(wù)社會(huì)績效管理論文每年平均1.6篇受關(guān)注度低。相對人才培養(yǎng)而言，對科研進(jìn)行定量評價(jià)已有的基礎(chǔ)較好，科研往往是外部對高校評價(jià)的一個(gè)易于計(jì)量和評判的重要指標(biāo)之一，科學(xué)研究績效管理論文受關(guān)注度較高是情理之中。當(dāng)前許多高校對于服務(wù)社會(huì)工作的界定、統(tǒng)計(jì)以及工作量的計(jì)算沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)社會(huì)和“做私活”之間邊界模糊，對高校來說服務(wù)社會(huì)和績效評價(jià)本身就是難點(diǎn)，加上沒有外界的硬性要求，對服務(wù)社會(huì)的管理許多高校處于能不管的就不管的狀態(tài)，這些可能是服務(wù)社會(huì)績效管理論文受關(guān)注度低的主要因素。

4.以高校的人員作為研究選題統(tǒng)計(jì)分析

高?，F(xiàn)有的人員構(gòu)成可以分為教職工和學(xué)生兩大群體。在教職工中通常又分成教師、管理人員、教學(xué)輔助人員三類。在本文統(tǒng)計(jì)中教師包含教學(xué)人員、輔導(dǎo)員及其團(tuán)隊(duì)等績效管理研究內(nèi)容；管理人員包含管理人員、干部及其團(tuán)隊(duì)等績效管理研究內(nèi)容；教學(xué)輔助人員包含實(shí)驗(yàn)室人員和圖書館等公共服務(wù)平臺(tái)人員及其團(tuán)隊(duì)以及工勤人員等等績效管理研究內(nèi)容。共刊載教職工績效管理論文1 015篇、學(xué)生績效管理論文73篇，具體分布見表4。績效管理是指為了達(dá)到組織目標(biāo)，通過持續(xù)開放的溝通，推動(dòng)團(tuán)隊(duì)和個(gè)人有利于目標(biāo)達(dá)成的行為，形成組織所期望的利益和產(chǎn)出過程。[3]10從績效管理的概念可以看出高校的教職工就是組織的員工，而學(xué)生具有產(chǎn)品和顧客的雙重身份。教職工績效管理論文占高校內(nèi)部管理論文總數(shù)的41.6%，平均每年發(fā)表101.5篇，學(xué)生績效管理論文占3.0%，平均每年發(fā)表7.3篇。教職工績效管理是研究熱度很高，是高校內(nèi)部績效管理研究的熱點(diǎn)，這與教職工是高校組織績效管理的主要對象相關(guān)。學(xué)生績效管理受關(guān)注度不高，可能是因?yàn)閷W(xué)生不是高校組織績效管理的主要對象和人們對學(xué)生在高校中扮演產(chǎn)品角色的認(rèn)識(shí)有關(guān)。

從表4可以看出在教職工群體中教師是受關(guān)注度最高的，平均每年發(fā)表73.8篇。教師中教學(xué)人員(一般都稱之為“教師”)是高?？冃Ч芾硌芯康闹饕獰狳c(diǎn)，平均每年發(fā)表60.9篇。輔導(dǎo)員有較高的關(guān)注度，平均每年發(fā)表12.9篇。這是因?yàn)樗麄兪歉咝．a(chǎn)品的主要生產(chǎn)者。管理人員也有較高的關(guān)注度，平均每年發(fā)表16.3篇。這可能與原有的績效管理主要是以績效考評的形式體現(xiàn)，更多的只是考評教師的業(yè)績，對管理人員、教學(xué)輔助人員、輔導(dǎo)員等都沒有績效考評，引起教師的不公平感，對管理人員及其他人員也提出績效考評的要求有關(guān)。教學(xué)輔助人員關(guān)注度不高，平均每年發(fā)表7.0篇，但圖書館人員占88.7%的比例，說明實(shí)驗(yàn)室人員和其他公共服務(wù)平臺(tái)人員基本不受關(guān)注。

表5高校內(nèi)部績效管理論文人員選題統(tǒng)計(jì)表

學(xué)生績效管理論文研究的方向比較分散，相對集中的內(nèi)容有關(guān)就業(yè)、學(xué)生學(xué)習(xí)、學(xué)生評教等方面平均每年只有各1篇左右。讓學(xué)生作為高校人員構(gòu)成的兩大群體之一，作為學(xué)校管理者身份參與績效管理活動(dòng)的成果僅僅體現(xiàn)學(xué)生評教上的少數(shù)文章。這應(yīng)該是主要由我國高?，F(xiàn)行的高?？茖庸芾淼男姓芾眢w制和傳統(tǒng)師生關(guān)系觀念造成。

5.以高校的組織作為研究選題分析

將高校作為一個(gè)組織進(jìn)行績效管理研究的研究選題平均每年發(fā)表35.5篇論文，是一個(gè)研究熱點(diǎn)。以高校內(nèi)部組織作為研究選題平均每年發(fā)表10篇以上的論文，有較高關(guān)注度的只有圖書館。其他的有二級院系、實(shí)驗(yàn)室、管理部門平均每年發(fā)表在1到3篇之間有一定的關(guān)注，但關(guān)注度較低。這可能與高校原來的績效評價(jià)大多針對個(gè)人較多，針對組織、團(tuán)隊(duì)較少有關(guān)。

三、結(jié)論

由于高校的崗位績效工資制度和政府對高?？冃гu估工作的推進(jìn)，關(guān)于高校績效管理的研究成果越來越多，成為高等教育管理研究的一個(gè)熱點(diǎn)。外部對高?？冃Ч芾淼难芯恐饕性诟咝？冃гu估和基于績效的政府財(cái)政撥款上。高校內(nèi)部管理研究熱點(diǎn)是教師的績效管理。高校績效管理研究的成果數(shù)量多、涉及面廣為今后高校深入推進(jìn)績效管理奠定了一定的理論基礎(chǔ)，但是存在高校內(nèi)部績效管理研究成果的層次總體偏低、實(shí)際推行績效管理高校較少、高?？冃Ч芾砝碚撓到y(tǒng)處于借鑒和摸索階段等問題。為了使高校適應(yīng)外部對高校提高績效的要求，促進(jìn)高校從傳統(tǒng)的行政管理體制向共同治理轉(zhuǎn)變，有必要在以下方面加以努力。

(一)加快高?？冃Ч芾砝碚撓到y(tǒng)的研究

大多數(shù)高校缺乏高等教育管理研究的專業(yè)人員，研究高?？冃Ч芾砝碚撓到y(tǒng)有較大的難度。因此，應(yīng)大力推動(dòng)更多的高等教育研究機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員參與高?？冃Ч芾砝碚撓到y(tǒng)的研究，為高校推行績效管理提供理論指導(dǎo)。

(二)加大管理人員的培養(yǎng)力度，使之具備績效管理的能力

以往高校更多地注重教師的培養(yǎng)和提升，忽視管理人員培養(yǎng)培訓(xùn)，學(xué)校管理水平提升慢，管理創(chuàng)新少?？冃Ч芾硇枰芾砣藛T有較高的績效管理設(shè)計(jì)、評價(jià)、反饋、分析等能力。

1.人事處人員

人事處人員處于推行績效管理核心地位，既要形成能說服校領(lǐng)導(dǎo)下定推行績效管理的決心，又要取得內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)對績效管理的理解和支持。人事處人員要成為績效管理專家，成為績效管理的設(shè)計(jì)者、評價(jià)者、反饋者以及提升組織和員工績效的推動(dòng)者。因此，績效管理成為人事處人員學(xué)習(xí)、研究的重要內(nèi)容，要推行績效管理、有效執(zhí)行績效管理、提升高?？冃?，必須加大人事處人員的培養(yǎng)力度，提升人事處人員的績效管理學(xué)習(xí)、研究能力。

2.其他管理人員

其他管理人員是績效管理的評價(jià)者、反饋者以及提升員工績效的推動(dòng)者、實(shí)踐者，是高校將績效管理落實(shí)到具體的員工的紐帶，他們對績效管理的理解與掌握關(guān)系到執(zhí)行績效管理效果的好壞，因此，對他們進(jìn)行績效管理的培訓(xùn)也是必不可少的。

[1] 李澤彧，陳杰斌．關(guān)于我國新建本科院校研究動(dòng)態(tài)的探討[J].教育研究，2008(3)．

[2] 張男星．高等學(xué)?？冃гu價(jià)報(bào)告2012[M].北京：教育科學(xué)出版社，2013.

[3] 石金濤．績效管理[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2007.