俞位增 蔡簡(jiǎn)建

（浙江工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院，浙江 寧波 315012）

在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)體系下，中國(guó)大量的制造企業(yè)主要以代工方式參與跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際分工，代工已成為中國(guó)境內(nèi)廣大中小制造企業(yè)賴以生存的模式。然而，代工企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，企業(yè)對(duì)代工的依賴影響了技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱，依靠自身力量無(wú)法增強(qiáng)創(chuàng)新能力，需要依靠技術(shù)合作。而中小代工企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)激烈，企業(yè)很難從集群內(nèi)部獲得合作，需要通過(guò)跨界搜索，進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域來(lái)改變現(xiàn)有的技術(shù)路徑依賴，積極從事新知識(shí)利用、新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，有利于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化。

1 集群內(nèi)代工企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡的重要意義

技術(shù)創(chuàng)新是代工企業(yè)升級(jí)的內(nèi)在動(dòng)力。集群內(nèi)廣大企業(yè)以代工形式嵌入發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，雖然，一定程度上促進(jìn)流程創(chuàng)新和產(chǎn) 品 創(chuàng) 新 （例 如 Humphrey& Sehmitz，2000；Giuliani et al.，2005；Azadegan&Wagner，2011；劉志彪，2007等），但是，在俘獲型治理機(jī)制下，代工企業(yè)實(shí)現(xiàn)了流程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)后，跨國(guó)企業(yè)會(huì)對(duì)代工企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖（王生輝，孫國(guó)輝，2009），使得企業(yè)無(wú)法依靠從跨國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)來(lái)實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)和鏈升級(jí)（陶鋒，李詩(shī)田，2008）。當(dāng)前，代工企業(yè)的升級(jí)，不僅需要通過(guò)從跨國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)，開(kāi)展對(duì)已有技術(shù)進(jìn)行利用與改進(jìn)的利用式創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)流程升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)，而且需要擴(kuò)展知識(shí)或技術(shù)的來(lái)源渠道，與集群外除跨國(guó)企業(yè)之外的其他組織建立聯(lián)結(jié)，形成技術(shù)合作，開(kāi)展屬于新技術(shù)發(fā)明的探索式創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)與鏈的升級(jí)，即需要做好利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新（二元性創(chuàng)新）的平衡。

探索式創(chuàng)新指的是新知識(shí)的探索，新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，是全新的發(fā)明，一般具有突變性（March，1991；He and Wong,2004；Phelps，2010）。 企業(yè)對(duì)同一現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)的改進(jìn)，有利于促進(jìn)利用式創(chuàng)新，而對(duì)不同技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)的整合，有利于增強(qiáng)探索式創(chuàng)新（Phelps，2010），另外，企業(yè)技術(shù)多樣化能夠增強(qiáng)知識(shí)整合，有利于促進(jìn)探索式創(chuàng)新（Phelps，2010）。代工依賴（代工程度）對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既有促進(jìn)又有抑制作用。代工企業(yè)所需要核心技術(shù)被跨國(guó)企業(yè)控制，代工依賴會(huì)導(dǎo)致技術(shù)發(fā)展路徑被控制，代工企業(yè)增強(qiáng)的主要是工藝技術(shù)，少量的產(chǎn)品技術(shù)是對(duì)產(chǎn)品的改進(jìn)的利用式創(chuàng)新，而缺乏技術(shù)突破，因此，代工程度越大，對(duì)代工依賴越大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴也越大，形成能力的剛性，喪失改變技術(shù)路徑的創(chuàng)新能力。目前，中國(guó)企業(yè)處于全球價(jià)值鏈的制造與加工環(huán)節(jié)，是低附加值，風(fēng)險(xiǎn)大的環(huán)節(jié)，企業(yè)迫切需要通過(guò)發(fā)展探索式創(chuàng)新來(lái)改變技術(shù)軌道。

2 集群內(nèi)代工企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)知識(shí)多樣性對(duì)二元性創(chuàng)新平衡的影響

合作網(wǎng)絡(luò)為成員企業(yè)提供不同的新知識(shí)，影響企業(yè)二元性創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)是知識(shí)創(chuàng)造。網(wǎng)絡(luò)知識(shí)的多樣性可以為企業(yè)從事知識(shí)整合提供了更多種可能的組合（Fleming，2001），但它也會(huì)帶來(lái)成本。知識(shí)的異質(zhì)性越大，企業(yè)要對(duì)來(lái)自不同地方的新知識(shí)進(jìn)行整合，往往需要改變現(xiàn)有的溝通和社會(huì)交流（Kogut&Zander，1992），增強(qiáng)對(duì)信任、承諾等關(guān)系資本的投資，會(huì)增加成本并導(dǎo)致創(chuàng)新中信息的超載、信息的混亂和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)（Ahuja&Lampert，2001），從而可能降低探索式創(chuàng)新績(jī)效（Phelps，2010）。而且，網(wǎng)絡(luò)知識(shí)的多樣化太大也不利于利用式創(chuàng)新（知識(shí)相似有利于利用式創(chuàng)新）。雖然代工企業(yè)與不同跨國(guó)企業(yè)形成的合作網(wǎng)絡(luò)知識(shí)多樣性大，但是，在跨國(guó)企業(yè)技術(shù)封鎖的情況下，很難實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新。有的學(xué)者提出代工企業(yè)可以發(fā)展弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，來(lái)擺脫對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴開(kāi)展自主創(chuàng)新（例如，王俊和劉東，2010）。然而，隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移更多依賴交流與互動(dòng)的強(qiáng)聯(lián)結(jié)。因此，集群內(nèi)代工企業(yè)如何與集群外的非跨國(guó)企業(yè)建立強(qiáng)或弱聯(lián)結(jié)關(guān)系，獲取多樣化知識(shí)資源，將影響二元性創(chuàng)新績(jī)效。

3 跨界聯(lián)結(jié)對(duì)代工企業(yè)二元性創(chuàng)新績(jī)效的影響

3.1 跨界聯(lián)結(jié)的內(nèi)涵

跨界聯(lián)結(jié)不僅是群體或個(gè)體空間上的跨界，更是知識(shí)源的跨界。跨界聯(lián)結(jié)有助于連接不同的群組，并為創(chuàng)新提供新的知識(shí)。Simmel（1955），Blau&Schwartz（1984），Sorenson&Baum（2003） 等 提出，跨界聯(lián)結(jié)是指一個(gè)主體企業(yè)與自身所處的社會(huì)邊界之外的空間距離較遠(yuǎn)的企業(yè)或群體建立的聯(lián)結(jié)?？缃缏?lián)結(jié)既要關(guān)注群體的相互空間距離，也要強(qiáng)調(diào)明顯的社會(huì)界限。因此，在企業(yè)之間的創(chuàng)新合作中，通過(guò)跨界聯(lián)結(jié)，更容易獲得在一定空間距離的不同群體或個(gè)體的不同知識(shí)，更容易新知識(shí)的創(chuàng)造 （Lavie,2007；Owen-Smith&Powell,2004），促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)于集群內(nèi)的代工企業(yè)來(lái)說(shuō)，其跨界聯(lián)結(jié)，指的是與集群外的除了跨國(guó)企業(yè)之外的組織間或群體間的技術(shù)合作，目的是為了避免跨國(guó)企業(yè)技術(shù)封鎖，彌補(bǔ)集群內(nèi)部創(chuàng)新所需的知識(shí)資源的缺乏和降低集群內(nèi)企業(yè)間因技術(shù)合作造成技術(shù)泄漏而加劇代工企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)。

3.2 跨界聯(lián)結(jié)的平衡對(duì)探索式創(chuàng)新的影響

Katila&Ahuja（2002）提出，跨界聯(lián)結(jié)是外部知識(shí)搜索的一種模式，需要考慮知識(shí)搜索的寬度與深度的平衡問(wèn)題。知識(shí)搜索寬度是指知識(shí)搜索活動(dòng)中所涉及的外部知識(shí)源或搜索通道的數(shù)量，表示搜索知識(shí)的多樣性；知識(shí)搜索深度是指企業(yè)搜索或提取外部知識(shí)源的程度，表示利用知識(shí)的強(qiáng)度（Katila&Ahuja,2002； Laursen&Salter,2006)。 企業(yè)在利用跨界聯(lián)結(jié)從事探索式創(chuàng)新中，需要處理好兩類(lèi)平衡問(wèn)題 （March，1991；張群祥，熊偉，奉小斌，2012)。一是跨界搜索寬度的平衡。隨著搜索范圍的擴(kuò)大，需要投入更多的資源，需要一定的時(shí)間和成本，另外，搜索范圍的擴(kuò)大，可能會(huì)大大提高知識(shí)整合成本，帶來(lái)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)與范圍不經(jīng)濟(jì)，從而降低探索式創(chuàng)新績(jī)效。二是跨界搜索深度的平衡。增加搜索的深度可以提升企業(yè)的吸收能力，但過(guò)度的深度搜索使企業(yè)增強(qiáng)其本地知識(shí)搜索，從而形成技術(shù)路徑依賴和剛性陷阱，抑制企業(yè)的探索式創(chuàng)新。寬度與深度搜索是成反比的，兩者需要適度平衡，因此，企業(yè)需要維持跨界聯(lián)結(jié)的平衡來(lái)促進(jìn)探索式創(chuàng)新。

3.3 跨界聯(lián)結(jié)的方式對(duì)探索式創(chuàng)新的影響

從外部知識(shí)獲取的方式看，跨界聯(lián)結(jié)的方式可以分為兩類(lèi)：一是非合作方式，是指企業(yè)不與被搜索的外部知識(shí)源建立合作關(guān)系，獨(dú)立地進(jìn)行跨界搜素。二是合作方式，在創(chuàng)新合作領(lǐng)域，跨越了原先的社會(huì)邊界，對(duì)本來(lái)是相互獨(dú)立的知識(shí)源進(jìn)行聯(lián)結(jié)（Bae,Wezel&Koo，2011）。 跨界聯(lián)結(jié)方式還涉及兩個(gè)維度：一是地域維度，是指從地域分布來(lái)看集群內(nèi)的企業(yè)與集群外企業(yè)的合作。另一是知識(shí)維度，指的是集群內(nèi)的企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)與集群外部不同知識(shí)的聯(lián)系。根據(jù)吸收能力，對(duì)于相似的知識(shí)，集群內(nèi)的企業(yè)，企業(yè)相對(duì)容易吸收，可以獨(dú)立搜索獲??；對(duì)于企業(yè)自身缺乏的差異化程度較大知識(shí)的搜索，需要建立緊密的合作關(guān)系，通過(guò)深入的交流與互動(dòng)，才能獲取深層次的知識(shí)和技術(shù)。因此，企業(yè)跨界聯(lián)結(jié)的方式選擇會(huì)影響差異化知識(shí)的獲取，進(jìn)而影響探索式創(chuàng)新績(jī)效。

4 基于跨界聯(lián)結(jié)的集群內(nèi)代工企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡實(shí)現(xiàn)方式

4.1 企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡的內(nèi)涵及其影響

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，在當(dāng)前技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品更新和激烈競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中，企業(yè)應(yīng)該平衡探索式和利用式創(chuàng)新（例如，Levinthal&March，1993；Benner&Tushman，2003；Azadegan&Wagner，2011 等 )。March（1991）最早提出探索（Exploration）和利用（Exploitation）概念，逐漸成為創(chuàng)新研究領(lǐng)域的重要主題 （例如，Lee 等人，2003； Jansen 等人，2006；李憶，司有和，2008等）。相比對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品的改進(jìn)的利用式創(chuàng)新而言，探索式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是新技術(shù)的發(fā)明，是突破性的創(chuàng)新（Phelps，2010）。 探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新之間存在互補(bǔ)關(guān)系（Knott，2002）。利用式創(chuàng)新有助于知識(shí)逐步積累并最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)的突破，促進(jìn)探索式創(chuàng)新 （Azadegan&Wagner，2011）。企業(yè)應(yīng)同時(shí)進(jìn)行探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新（Benner&Tushman，2003）： 既能通過(guò)探索式創(chuàng)新獲取新知識(shí)、發(fā)展新產(chǎn)品和開(kāi)辟新市場(chǎng)，又能通過(guò)利用式創(chuàng)新整合現(xiàn)有知識(shí)、改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品、鞏固現(xiàn)有市場(chǎng)、提供更好的服務(wù)。He&Wong（2004）的實(shí)證研究表明，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的內(nèi)部匹配對(duì)企業(yè)績(jī)效有正向影響。但也有少數(shù)學(xué)者提出了不同觀點(diǎn)。如Menguc&Auh（2008）認(rèn)為，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩者之間的差別很大，整合成本高，可能給企業(yè)績(jī)效帶來(lái)負(fù)面影響。利用式創(chuàng)新促進(jìn)代工企業(yè)流程與產(chǎn)品升級(jí)，滿足跨國(guó)企業(yè)的質(zhì)量要求，而探索式創(chuàng)新有利于代工企業(yè)技術(shù)突破，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展。因此，在代工企業(yè)發(fā)展不同階段，如何有效地平衡二元性創(chuàng)新將很重要。

4.2 影響企業(yè)二元性創(chuàng)新平衡的因素

當(dāng)前，有關(guān)影響企業(yè)二元性創(chuàng)新的因素主要有三點(diǎn)：（1）組織的結(jié)構(gòu)與情境因素。如Jansen等人（2008）提出了正式的等級(jí)結(jié)構(gòu)中，權(quán)力越集中，越有利于利用式創(chuàng)新，但會(huì)降低探索式創(chuàng)新；制度越正規(guī)，越有利于利用式創(chuàng)新，但會(huì)不利于探索式創(chuàng)新；而非正式的個(gè)體間關(guān)系與利用式創(chuàng)新呈正向關(guān)系，與探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系。另外，組織情境因素，例如聯(lián)結(jié)、信任、紀(jì)律、支持等會(huì)影響二元性創(chuàng)新績(jī)效（Gibson and Birkinshaw，2004）。 （2）組織間合作因素。例如，Eisenhardt and Martin(2000)發(fā)現(xiàn)企業(yè)間合作中利用伙伴知識(shí)從事探索式創(chuàng)新績(jī)效比單純企業(yè)內(nèi)部的探索式創(chuàng)新績(jī)效更高。從外部獲取知識(shí)有助于對(duì)企業(yè)自身已有知識(shí)的整合(Kogut and Zander,1992)。組織間的合作，例如顧客關(guān)系(Im and Rai，2008), 合 資 (Hill and Birkinshaw，2008),戰(zhàn)略聯(lián)盟(Lin et al.，2007,Rothaermel and Deeds，2004)等,有利于利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新。（3）環(huán)境因素。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，需求變化越快，企業(yè)更傾向于探索式創(chuàng)新（Jansen等人，2008）。

4.3 集群內(nèi)代工企業(yè)實(shí)施二元性創(chuàng)新的保障體系

代工企業(yè)需要有效地進(jìn)行組織內(nèi)部設(shè)計(jì)及與外部跨界聯(lián)結(jié)關(guān)系的管理，促進(jìn)二元性創(chuàng)新的平衡，政府也需要提供相應(yīng)的政策保障。（1）內(nèi)部管理。不同代工發(fā)展階段下適合代工企業(yè)二元?jiǎng)?chuàng)新的組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)與跨界聯(lián)結(jié)的協(xié)調(diào)。（2）政策保障。政府層面制定相應(yīng)的政策支持不同代工發(fā)展階段的跨界聯(lián)結(jié)的建立、發(fā)展與變化。

5 總結(jié)與啟示

傳統(tǒng)的代工企業(yè)升級(jí)的研究雖然注重技術(shù)創(chuàng)新的作用，但是很少對(duì)集群內(nèi)代工企業(yè)升級(jí)中如何與集群外部的知識(shí)源建立跨界聯(lián)結(jié)來(lái)促進(jìn)二元性創(chuàng)新平衡的問(wèn)題進(jìn)行分析。少數(shù)專家分析了利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新對(duì)代工升級(jí)的不同階段的影響，但是，沒(méi)有分析在跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖的情況下，集群內(nèi)代工企業(yè)如何通過(guò)跨界聯(lián)結(jié)來(lái)利用網(wǎng)絡(luò)多樣性知識(shí)實(shí)現(xiàn)二元性創(chuàng)新平衡。因此，本文進(jìn)一步做了以下的研究：（1）集群內(nèi)代工企業(yè)通過(guò)建立強(qiáng)或弱聯(lián)結(jié)關(guān)系，獲取多樣化知識(shí)資源，間接影響二元性創(chuàng)新績(jī)效。（2）企業(yè)需要維持跨界聯(lián)結(jié)的寬度與深度搜索平衡來(lái)促進(jìn)探索式創(chuàng)新，同時(shí)選擇不同的跨界聯(lián)結(jié)方式影響差異化知識(shí)的獲取，進(jìn)而影響探索式創(chuàng)新績(jī)效。（3）代工企業(yè)升級(jí)的不同階段通過(guò)組織內(nèi)部設(shè)計(jì)與外部的跨界聯(lián)結(jié)處理好二元性創(chuàng)新平衡。

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