陳發(fā)源

（內(nèi)江師范學(xué)院，四川內(nèi)江641112）

拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革要論

陳發(fā)源

（內(nèi)江師范學(xué)院，四川內(nèi)江641112）

拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管是拍賣(mài)監(jiān)管體系的重要內(nèi)容。當(dāng)前，修改《拍賣(mài)法》的呼聲日漸升溫，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管存在的一系列問(wèn)題備受社會(huì)關(guān)注，亟需對(duì)拍賣(mài)監(jiān)管體系進(jìn)行重新審視。在這樣的背景下，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革的重要性愈加凸顯。拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革不應(yīng)簡(jiǎn)單強(qiáng)調(diào)在技術(shù)層面上強(qiáng)化或弱化拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的范圍和力度，其改革重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在于優(yōu)化拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制，完善具體規(guī)則安排，加強(qiáng)行業(yè)自治。

拍賣(mài)標(biāo)的；監(jiān)管；改革

拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管是拍賣(mài)監(jiān)管體系的一項(xiàng)重要內(nèi)容。當(dāng)前，修改《拍賣(mài)法》的呼聲日漸升溫，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管存在的一系列問(wèn)題已經(jīng)受到監(jiān)管層面的重視，并一度成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。[1-4]在此背景下，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度的真實(shí)狀況以及存在問(wèn)題、拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革的必要性與可行選擇等問(wèn)題的重要性相應(yīng)凸顯。①本文相關(guān)探討可為我國(guó)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革提供相應(yīng)參考。

一、拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度體系的再梳理

拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管是指基于拍賣(mài)標(biāo)的所承載的國(guó)家和社會(huì)公共利益，有關(guān)部門(mén)依照各自職能依法對(duì)該拍賣(mài)標(biāo)的實(shí)施各類(lèi)監(jiān)管措施，包括審批、鑒定、許可、備案、禁止等。重新梳理現(xiàn)行拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度體系，有必要回顧《拍賣(mài)法》有關(guān)拍賣(mài)標(biāo)的的基本規(guī)定。

《拍賣(mài)法》第二章專(zhuān)門(mén)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定。該章第6條規(guī)定：“拍賣(mài)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利?！钡?條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣(mài)標(biāo)的。”第8條、第9條則規(guī)定了拍賣(mài)特殊標(biāo)的需要辦理審批、鑒定、許可等手續(xù)，以及指定公物拍賣(mài)的原則性問(wèn)題。上述四個(gè)法條構(gòu)成了《拍賣(mài)法》拍賣(mài)標(biāo)的專(zhuān)章的全部?jī)?nèi)容，同時(shí)也是拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管最基本的法律依據(jù)。值得注意的是，《拍賣(mài)法》并未明確界定拍賣(mài)標(biāo)的之內(nèi)涵。這大概是因?yàn)?，拍賣(mài)也是買(mǎi)賣(mài)，②拍賣(mài)之標(biāo)的大致可視為買(mǎi)賣(mài)之標(biāo)的。因此，《拍賣(mài)法》只需明確拍賣(mài)這一特殊競(jìng)爭(zhēng)性買(mǎi)賣(mài)方式所應(yīng)遵循的相應(yīng)行為規(guī)范，而無(wú)需詳盡闡釋拍賣(mài)標(biāo)的這一術(shù)語(yǔ)的內(nèi)涵。

《拍賣(mài)法》在原則性規(guī)定不得拍賣(mài)法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，以及特殊標(biāo)的拍賣(mài)需要辦理審批、鑒定、許可、指定拍賣(mài)等手續(xù)時(shí)，并未明確規(guī)定違反該禁止性或義務(wù)性規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，也未提供相關(guān)手續(xù)辦理的具體規(guī)則。拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的制度供給主要由《拍賣(mài)法》之外的其他拍賣(mài)監(jiān)管規(guī)范性文件具體承擔(dān)。這類(lèi)拍賣(mài)監(jiān)管規(guī)范性文件，特別是其中以法律、法規(guī)、規(guī)章等立法形式表現(xiàn)的拍賣(mài)監(jiān)管規(guī)范性文件，是研究拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管時(shí)主要的考察對(duì)象。

根據(jù)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度的來(lái)源與適用范圍，可將現(xiàn)行拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度分為全國(guó)性監(jiān)管制度、地方性監(jiān)管制度和部門(mén)性監(jiān)管制度。全國(guó)性監(jiān)管制度指涉及拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的法律、行政法規(guī)和司法解釋?zhuān)热纭段奈锉Ｗo(hù)法》、《文物保護(hù)法實(shí)施條例》、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣(mài)、變賣(mài)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》等。地方性監(jiān)管制度主要指地方人大政府制定的涉及拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的綜合性和專(zhuān)門(mén)性制度，以及相應(yīng)層級(jí)地方政府制定的拍賣(mài)地方性規(guī)章，最為典型的如各省級(jí)地方人大及其常委會(huì)制定的數(shù)量眾多、內(nèi)容相近的綜合性拍賣(mài)地方性法規(guī)，這類(lèi)地方性監(jiān)管制度普遍冠有“拍賣(mài)”之名。部門(mén)性監(jiān)管制度指由拍賣(mài)行業(yè)主管部門(mén)特別是由文物、文化、國(guó)土資源、國(guó)資等專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)制定的涉及拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的各類(lèi)立法性、非立法性規(guī)范性文件。部門(mén)性監(jiān)管制度中由各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)制定的各類(lèi)規(guī)范性文件，是當(dāng)前拍賣(mài)當(dāng)事人從事特殊標(biāo)的拍賣(mài)和拍賣(mài)監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管特殊標(biāo)的拍賣(mài)時(shí)遵循的主要依據(jù)。

盡管拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管主要由文物、文化、國(guó)土資源、國(guó)資等專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)承擔(dān)，但由于涉及拍賣(mài)監(jiān)管的規(guī)范性文件政出多門(mén)、數(shù)量眾多，以商務(wù)部門(mén)為代表的行業(yè)主管部門(mén)和以工商部門(mén)為代表的市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)，同樣在不同程度上涉及拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管問(wèn)題。商務(wù)部出臺(tái)的《拍賣(mài)管理辦法》第29條、第38條、第48條涉及拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管。③國(guó)家工商行政管理總局原《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》第11條、第19條第2款規(guī)定，拍賣(mài)國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，即拍賣(mài)標(biāo)的違法，工商部門(mén)可依據(jù)《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》相關(guān)規(guī)定予以處罰。國(guó)家工商行政管理總局新出臺(tái)的《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》第13條規(guī)定，“拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人不得拍賣(mài)或者參與拍賣(mài)國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利”。盡管該辦法未像原《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》一樣明確規(guī)定拍賣(mài)標(biāo)的違法的法律責(zé)任，但國(guó)家工商行政管理總局稍早出臺(tái)的《合同違法行為監(jiān)督處理辦法》第7條第1款第3項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)事人不得利用合同實(shí)施一系列危害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的行為，其中包括非法買(mǎi)賣(mài)國(guó)家禁止或者限制買(mǎi)賣(mài)的財(cái)物，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。由于拍賣(mài)屬于買(mǎi)賣(mài)，因而依照上述相關(guān)立法，工商部門(mén)并未完全淡出拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管事項(xiàng)。綜上可以認(rèn)為，現(xiàn)行拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管方由各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)（國(guó)土、國(guó)資、文物等部門(mén)）、行業(yè)主管部門(mén)（商務(wù)部門(mén)）、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法部門(mén)（工商部門(mén)）共同構(gòu)成，但以各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)為主。

二、拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革緣由剖析

拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革議題專(zhuān)門(mén)提出，自然需要具有若干基本理由，這些理由構(gòu)成了拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革的緣由，并成為確立改革思路和具體方案的基礎(chǔ)。

1.拍賣(mài)監(jiān)管改革的總體趨勢(shì)，成為重新審視現(xiàn)行拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度的基本背景

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，拍賣(mài)行業(yè)的地位日漸提升。④拍賣(mài)業(yè)的健康發(fā)展和規(guī)范管理對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展完善而言已經(jīng)不是小事。作為典型的競(jìng)爭(zhēng)性交易方式，拍賣(mài)活動(dòng)的公正與效率事關(guān)整個(gè)市場(chǎng)交易的公正與效率。盡管當(dāng)前拍賣(mài)市場(chǎng)總體健康，但拍賣(mài)實(shí)踐中仍然存在很多突出問(wèn)題，加之《拍賣(mài)法》及其配套制度制定得普遍較早，而今天的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況與制定時(shí)相比已經(jīng)發(fā)生了很大變化，其中某些內(nèi)容已經(jīng)不能完全適用拍賣(mài)交易及其監(jiān)管的需要了，改革現(xiàn)行拍賣(mài)監(jiān)管制度不容回避。商務(wù)部分管拍賣(mài)工作的副部長(zhǎng)在2012年的全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)工作會(huì)議上透露：“商務(wù)部正積極推動(dòng)全國(guó)人大法工委研究修訂《拍賣(mài)法》，著手研究起草相關(guān)配套法規(guī)，推動(dòng)有關(guān)政策的協(xié)調(diào)落實(shí)，為拍賣(mài)行業(yè)依法經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境?！盵5]盡管截至目前，我們尚未看到啟動(dòng)《拍賣(mài)法》修改更為正式的消息，但行業(yè)主管部門(mén)的主動(dòng)改革恰恰是當(dāng)今立法實(shí)踐中推動(dòng)行業(yè)立法修改最大的動(dòng)力。拍賣(mài)監(jiān)管改革的總體趨勢(shì)已經(jīng)不容回避，并必然會(huì)帶來(lái)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度的相應(yīng)變化，重新思考拍賣(mài)監(jiān)管改革的時(shí)機(jī)已經(jīng)基本成熟。⑤

2.拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制不順，成為拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革的主要依據(jù)

在現(xiàn)行拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制下，各監(jiān)管部門(mén)并非不夠努力。事實(shí)上，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、工作實(shí)踐等多渠道獲取的各種年初工作安排、年底工作總結(jié)、各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)以及不定期的監(jiān)管要求和通知可以看到，多年來(lái)各相關(guān)部門(mén)在不遺余力地推進(jìn)監(jiān)管工作。[6]不過(guò)，現(xiàn)行體制距離其最佳績(jī)效仍然存在相當(dāng)大的差距，其中最大的原因在于拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制不順，未能有效發(fā)揮系統(tǒng)性?xún)?yōu)勢(shì)，形成足夠的監(jiān)管合力，并妥善解決拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管實(shí)踐中存在的突出問(wèn)題。部門(mén)間實(shí)質(zhì)意義上的溝通協(xié)作并未成為當(dāng)前拍賣(mài)監(jiān)管實(shí)踐中的普遍做法，在一些特殊標(biāo)的拍賣(mài)中，因部門(mén)間權(quán)限不清、職責(zé)不明而引發(fā)的爭(zhēng)議依然或多或少存在。比如曾經(jīng)出現(xiàn)的“進(jìn)頭香”的機(jī)會(huì)能否拍賣(mài)、由誰(shuí)監(jiān)管、可否備案這一特殊標(biāo)的拍賣(mài)，就暴露出了拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制的上述缺陷。根據(jù)當(dāng)時(shí)的拍賣(mài)備案制度，特殊標(biāo)的拍賣(mài)原則上需要具有審批或者其他相應(yīng)的監(jiān)管措施，而從宗教事務(wù)管理角度又很難找到具體可供參考的制度依據(jù)、經(jīng)驗(yàn)以及理論來(lái)支持該特殊標(biāo)的之拍賣(mài)，于是該標(biāo)的之拍賣(mài)及其監(jiān)管曾一度陷入僵局。[7]該問(wèn)題雖經(jīng)多方研究得以妥善解決，但該特殊標(biāo)的是否允許拍賣(mài)、能否備案、如何監(jiān)管等一系列問(wèn)題仍然有待深入探討，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制的前述缺陷并未從根本上得到彌補(bǔ)。

3.拍賣(mài)標(biāo)的交易一度問(wèn)題叢生，凸顯了改革拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度的迫切性

對(duì)當(dāng)前拍賣(mài)標(biāo)的交易中存在的種種問(wèn)題，業(yè)內(nèi)人士常有假拍和拍假的籠統(tǒng)概括，如以侵害利益為基礎(chǔ)可分為兩大類(lèi)：第一類(lèi)問(wèn)題的核心可歸結(jié)為公益保護(hù)失效，具體體現(xiàn)為某些場(chǎng)合的文物拍賣(mài)、國(guó)有資產(chǎn)拍賣(mài)、土地使用權(quán)拍賣(mài)等特殊標(biāo)的拍賣(mài)中不時(shí)出現(xiàn)諸如文物流失、國(guó)資賤賣(mài)、腐敗濫權(quán)等現(xiàn)象；⑥第二類(lèi)問(wèn)題的核心是私益保護(hù)乏力，其典型體現(xiàn)是拍賣(mài)標(biāo)的瑕疵風(fēng)險(xiǎn)分配不公。⑦上述問(wèn)題存在的根源主要在于制度層面，因而改革現(xiàn)行拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度已經(jīng)非常迫切。

三、拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革的基本立場(chǎng)與路徑選擇

法國(guó)著名組織社會(huì)學(xué)家埃哈爾·費(fèi)埃德伯格在研究局部秩序與普遍規(guī)則的關(guān)系時(shí)認(rèn)為，盡管“局部秩序同樣也在始終不斷地超越由那些規(guī)則（指普遍規(guī)則）所強(qiáng)加的資源與限制。通過(guò)局部秩序，人們能夠發(fā)現(xiàn)和選擇新的資源，選擇諸種新技能和新方法，與此同時(shí)，這既是其不可還原的特定性基礎(chǔ)，也是社會(huì)革新的源泉?！钡珶o(wú)論如何，“局部秩序依賴(lài)于諸種更大范圍的社會(huì)規(guī)則機(jī)制，這類(lèi)規(guī)則機(jī)制在任何既定的時(shí)刻都體現(xiàn)社會(huì)的特征，并且對(duì)社會(huì)進(jìn)行建構(gòu)。”[8]可見(jiàn)，普遍規(guī)則往往是能動(dòng)的主要力量和矛盾的主要方面。依此理解，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度是典型的局部制度，而拍賣(mài)監(jiān)管制度、以《拍賣(mài)法》為代表的整個(gè)拍賣(mài)制度、拍賣(mài)制度所賴(lài)以生存的相關(guān)交易領(lǐng)域乃至整個(gè)市場(chǎng)交易制度，則是普遍性逐步遞進(jìn)的規(guī)則體系。盡管包括拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管在內(nèi)的整個(gè)拍賣(mài)監(jiān)管制度，更多由《拍賣(mài)法》之外的其他立法性文件所提供，但為何修改、如何修改《拍賣(mài)法》這一基礎(chǔ)層面的問(wèn)題及其結(jié)論，必然會(huì)影響到今后拍賣(mài)監(jiān)管制度包括拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管制度的整體走向，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革與《拍賣(mài)法》及其修改密切相關(guān)，與國(guó)家對(duì)拍賣(mài)行業(yè)的認(rèn)識(shí)和選擇密切相關(guān)。明確上述基本問(wèn)題，是妥為確立拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革基本立場(chǎng)和路徑選擇的基本前提。

當(dāng)前，對(duì)于《拍賣(mài)法》是否應(yīng)當(dāng)修改這一問(wèn)題仍然存在不少爭(zhēng)議。一些曾經(jīng)贊成修改《拍賣(mài)法》的學(xué)者，其觀點(diǎn)也有反復(fù)，而反對(duì)修改《拍賣(mài)法》的理由之一，恰恰是擔(dān)心現(xiàn)有時(shí)機(jī)下貿(mào)然修改可能導(dǎo)致對(duì)拍賣(mài)行業(yè)的過(guò)度監(jiān)管，反而會(huì)妨礙拍賣(mài)行業(yè)的正常發(fā)展。[9]從歷史角度考察，我國(guó)拍賣(mài)行業(yè)經(jīng)歷過(guò)很長(zhǎng)一段時(shí)間的嚴(yán)格管制（以一度非常難以獲得的市場(chǎng)準(zhǔn)入審批為典型），就當(dāng)下總體情形而言，其距離自由市場(chǎng)仍有相當(dāng)差距。⑧拍賣(mài)市場(chǎng)的特殊性應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)為拍賣(mài)作為一種典型的競(jìng)爭(zhēng)性交易方式，應(yīng)當(dāng)充分具備和有效表達(dá)公開(kāi)、公平、誠(chéng)信等優(yōu)勢(shì)因素，而不是名曰各具特色、不斷創(chuàng)新，實(shí)際上卻多少有些各行其是、隨便變換監(jiān)管措施之嫌。拍賣(mài)標(biāo)的交易及其監(jiān)管中一度存在的包括幕后串通盛行、國(guó)資文物流失、私權(quán)保護(hù)不力等突出問(wèn)題，在很大程度上受制于整個(gè)市場(chǎng)交易的公正與效率，受制于國(guó)資、文物、國(guó)土等相關(guān)行業(yè)自身運(yùn)行及監(jiān)管的狀況，拍賣(mài)往往成為上述整體運(yùn)行系統(tǒng)的最后環(huán)節(jié)，并多少承擔(dān)了某些本來(lái)不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任與責(zé)難。因而，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革的立足點(diǎn)，不應(yīng)是簡(jiǎn)單地在技術(shù)層面上強(qiáng)化或弱化拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的范圍和力度，而是應(yīng)當(dāng)將拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革放到《拍賣(mài)法》修改和整個(gè)拍賣(mài)監(jiān)管制度改革的總體背景下加以考量，力求通過(guò)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革促進(jìn)拍賣(mài)行業(yè)相關(guān)問(wèn)題的有效解決，并繼續(xù)堅(jiān)持放松管制的基本思路，充分釋放既有制度資源，通過(guò)不斷改革釋放拍賣(mài)行業(yè)健康發(fā)展的全新活力。基于上述認(rèn)識(shí)，當(dāng)前拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革的重點(diǎn)方向，應(yīng)當(dāng)在于優(yōu)化拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制，完善具體規(guī)則安排，加強(qiáng)行業(yè)自治。

1.優(yōu)化監(jiān)管體制

現(xiàn)行體制下，除各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)外，行業(yè)主管部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法部門(mén)均對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的具有一定監(jiān)管權(quán)限。不過(guò)，正是由于這種具有“多頭管理”因素的監(jiān)管格局，在很大程度上導(dǎo)致了拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的某些失序和混亂。因而，優(yōu)化拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制的重心應(yīng)在于進(jìn)一步明晰拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管職責(zé)歸屬，并合理調(diào)整與之相關(guān)的整個(gè)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管體制的相應(yīng)安排。具體來(lái)說(shuō)，首先，行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)徹底退出拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管事項(xiàng)，回歸產(chǎn)業(yè)部門(mén)的本來(lái)面目，除行業(yè)準(zhǔn)入審批外，原則上不再?gòu)氖氯魏尉唧w處罰工作，力求在拍賣(mài)監(jiān)管體制中處于更為中立的地位；其次，市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)立足拍賣(mài)行為監(jiān)管的職責(zé)定位，加大執(zhí)法力度，并逐步淡出拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管問(wèn)題；⑨最后，各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)成為拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管職責(zé)的真正承擔(dān)者，并著力完善與之相關(guān)的拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管機(jī)制（審批、備案等），以從源頭上杜絕拍賣(mài)標(biāo)的違法行為的發(fā)生或泛濫。⑩各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管，適時(shí)彌補(bǔ)特定標(biāo)的所涉領(lǐng)域的制度性缺失，但不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)拍賣(mài)標(biāo)的特殊性，各自建立以特定標(biāo)的物為主導(dǎo)的拍賣(mài)制度模式，而使特殊標(biāo)的拍賣(mài)游離于《拍賣(mài)法》統(tǒng)攝之外。

2.完善具體規(guī)則

涉及拍賣(mài)標(biāo)的的規(guī)范性文件數(shù)量眾多，此處僅以《拍賣(mài)法》拍賣(mài)標(biāo)的核心規(guī)則為例，舉一反三，來(lái)說(shuō)明增強(qiáng)立法科學(xué)性、完善具體規(guī)則之要義。

第一，《拍賣(mài)法》第2章將拍賣(mài)標(biāo)的范圍規(guī)定為“物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利”的表述有待完善。相關(guān)研究表明，有形物上的權(quán)利是發(fā)育最早的財(cái)產(chǎn)權(quán)，它與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍。[10]嚴(yán)格講，物只是權(quán)利的客體，財(cái)產(chǎn)也只有從權(quán)利的角度去理解才具有法律意義，財(cái)產(chǎn)的實(shí)質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)而非財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體。[11]《拍賣(mài)法》將物品與財(cái)產(chǎn)權(quán)利并列，在邏輯上是將財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體與財(cái)產(chǎn)權(quán)本身并列，因而明顯不妥。同時(shí)，拍賣(mài)實(shí)踐中“拍品”、“拍賣(mài)品”、“拍賣(mài)物”等表述，實(shí)際上等同于“拍賣(mài)標(biāo)的”本身，不僅常常與《拍賣(mài)法》所稱(chēng)的“物品”的含義不盡一致，也不完全等同于現(xiàn)行《物權(quán)法》所指的“物”。因此，可考慮將該表述修改為“物或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利”，以與現(xiàn)行民事立法的習(xí)慣性表述和主流民法理論相協(xié)調(diào)，化解拍賣(mài)標(biāo)的不同表述間存有的某些爭(zhēng)議。?

第二，《拍賣(mài)法》第7條的表述存在邏輯上的瑕疵，影響準(zhǔn)確理解拍賣(mài)標(biāo)的及其合法性問(wèn)題，可予以修正。該條規(guī)定，“法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣(mài)標(biāo)的”。所謂“不得作為拍賣(mài)標(biāo)的”，可以認(rèn)為“不是拍賣(mài)標(biāo)的”或“不能成為拍賣(mài)標(biāo)的”。依此邏輯，似乎只要成為了拍賣(mài)標(biāo)的，都是合法的，不然就已經(jīng)被法律、行政法規(guī)所禁止，未能成為拍賣(mài)標(biāo)的或不是拍賣(mài)標(biāo)的。這一立法表述很容易產(chǎn)生歧義，比如某一被法所禁止買(mǎi)賣(mài)的拍賣(mài)標(biāo)的在未被界定為違法并受到處罰前，實(shí)際上我們無(wú)法否認(rèn)其不是拍賣(mài)標(biāo)的。事實(shí)上，在此場(chǎng)合認(rèn)定其是不是拍賣(mài)標(biāo)的，意義不大。與其如此這般對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的進(jìn)行刻意定性，不如明確規(guī)制與拍賣(mài)標(biāo)的相關(guān)的各類(lèi)行為。從法律角度講，重要的問(wèn)題是該拍賣(mài)標(biāo)的是否可以拍賣(mài)，或拍賣(mài)該標(biāo)的是否具有合法性，而不是它是否拍賣(mài)標(biāo)的?！杜馁u(mài)法》在此場(chǎng)合應(yīng)當(dāng)著重于對(duì)行為的規(guī)范，即不得拍賣(mài)禁止流通物，不得違規(guī)拍賣(mài)限制流通物。?

3.加強(qiáng)行業(yè)自治

行業(yè)自治的內(nèi)涵其實(shí)并不限于行業(yè)協(xié)會(huì)的狹小范圍。自治與他治是相對(duì)應(yīng)的，在市場(chǎng)領(lǐng)域加強(qiáng)自治意味著私權(quán)的增加與自由的擴(kuò)大，意味著以公權(quán)為內(nèi)核的監(jiān)管權(quán)的縮小。發(fā)達(dá)國(guó)家拍賣(mài)行業(yè)的發(fā)展普遍起源于長(zhǎng)期的自由競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)過(guò)程并無(wú)所謂的審批、備案等我國(guó)拍賣(mài)市場(chǎng)中多少有些獨(dú)有的現(xiàn)象。拍賣(mài)作為一種競(jìng)爭(zhēng)性的交易方式，其天然秉承著自由、公平、誠(chéng)信等內(nèi)在特質(zhì)。與之相應(yīng)，拍賣(mài)監(jiān)管體制也應(yīng)當(dāng)立足拍賣(mài)市場(chǎng)發(fā)展自身規(guī)律，結(jié)合我國(guó)國(guó)情，繼續(xù)加大改革力度，放開(kāi)市場(chǎng)，加強(qiáng)自治。就拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管而言，至少有如下可供改進(jìn)之處：

第一，盡量減少對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的交易中民事問(wèn)題的不恰當(dāng)介入。比如《拍賣(mài)管理辦法》第48條規(guī)定的賠償和追償問(wèn)題，?其本質(zhì)上屬于民事?tīng)?zhēng)議，由部門(mén)規(guī)章加以規(guī)定確有欠妥之處。

第二，盡量放開(kāi)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的交易的過(guò)多限制。事實(shí)上，要實(shí)現(xiàn)對(duì)所有拍賣(mài)標(biāo)的的監(jiān)管既不合理也不可行，某些特殊拍賣(mài)標(biāo)的本身就屬于市場(chǎng)自由和社會(huì)自治范疇，既沒(méi)有必要設(shè)立也找不到審批管理的依據(jù)?！杜馁u(mài)法》第7條、第8條規(guī)定，法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的不得拍賣(mài)，同時(shí)允許國(guó)務(wù)院可在行政法規(guī)之外規(guī)定特殊標(biāo)的須經(jīng)審批才能拍賣(mài)?！杜馁u(mài)管理辦法》第29條、第38條將禁止依據(jù)拓展為“法律、法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的”，并規(guī)定“法律、行政法規(guī)和規(guī)章”可以對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的受讓人作出特別規(guī)定，這其實(shí)也是對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的自由交易的一種限制。原《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》第11條則將該問(wèn)題表述為“國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)”，而至于國(guó)家是誰(shuí)，誰(shuí)可以代表國(guó)家，在這種場(chǎng)合都很容易導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議。?因此，有必要盡量放開(kāi)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的交易的不合理限制，并在恰當(dāng)時(shí)候?qū)⑦@些禁止限制規(guī)定提升到行政法規(guī)層次，以與《拍賣(mài)法》第4條規(guī)定的精神更為吻合。

第三，加強(qiáng)非正式制度建設(shè)，[12]繼續(xù)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用。中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)作為少有的能夠有效發(fā)揮作用的行業(yè)協(xié)會(huì)，近年來(lái)針對(duì)特殊標(biāo)的拍賣(mài)出臺(tái)過(guò)不少指導(dǎo)規(guī)則，非常有助于加強(qiáng)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管。拍賣(mài)業(yè)所涉及的其他行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)充分發(fā)揮應(yīng)有作用，共同參與拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管。加強(qiáng)行業(yè)自治并不意味著對(duì)公益的忽視，特殊拍賣(mài)標(biāo)的往往承載著特定的公共利益，即使不屬于公權(quán)機(jī)關(guān)監(jiān)管范圍，屬于自治事項(xiàng)，也應(yīng)加強(qiáng)程序控制（不限于法律程序），注重公共利益，以確保和提升特殊標(biāo)的拍賣(mài)的正當(dāng)性。

＊本文系四川省教育廳2014年一般科研項(xiàng)目“拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管改革研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14SB0150）的部分研究成果。

注釋?zhuān)?/p>

①依照現(xiàn)行拍賣(mài)監(jiān)管制度，作為行業(yè)主管部門(mén)的商務(wù)部門(mén)主要負(fù)責(zé)拍賣(mài)主體監(jiān)管，工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)拍賣(mài)行為監(jiān)管，其他相關(guān)部門(mén)主要負(fù)責(zé)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管，尤以文物、國(guó)土、國(guó)資拍賣(mài)最為典型。此外，拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)的自治自律作用也非常重要。

②《合同法》第9章及該章第173條將拍賣(mài)合同納入買(mǎi)賣(mài)合同的范疇。

③參見(jiàn)《拍賣(mài)管理辦法》第29條、第38條、第48條。

④早在2007年，我國(guó)拍賣(mài)企業(yè)數(shù)量就已達(dá)2351家，年拍賣(mài)額已達(dá)3279億元。如果將廣義的拍賣(mài)特別是政府對(duì)土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)等的拍賣(mài)納入，拍賣(mài)市場(chǎng)的規(guī)模非常龐大。具體參見(jiàn)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)《拍賣(mài)企業(yè)2007年經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)結(jié)果》，北京：中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)，2008年。

⑤一個(gè)與之相關(guān)的事件是，國(guó)家工商行政管理總局2013年出臺(tái)新《拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法》，代替了已經(jīng)實(shí)施12年的原《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》。

⑥涉及拍賣(mài)業(yè)的各專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)主要通過(guò)審批、備案、鑒定、許可等方式規(guī)范特殊標(biāo)的拍賣(mài)，保護(hù)公共利益，拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管失效的源頭追溯，應(yīng)當(dāng)從此處開(kāi)始，這一環(huán)節(jié)屬于非市場(chǎng)行為，但與拍賣(mài)市場(chǎng)上拍賣(mài)標(biāo)的違法違規(guī)具有天然的聯(lián)系。在某種意義上，甚至可以認(rèn)為對(duì)于該非市場(chǎng)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，才是拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管的難點(diǎn)和重點(diǎn)。

⑦拍賣(mài)標(biāo)的瑕疵風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)原本屬于拍賣(mài)當(dāng)事人之間的私權(quán)關(guān)系，相關(guān)法律規(guī)定在本質(zhì)上屬于私法規(guī)定。不過(guò)，由于該瑕疵風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)或者說(shuō)權(quán)利義務(wù)安排系由法律直接規(guī)定，凸顯了國(guó)家意志對(duì)民事生活的直接介入和刻意安排，因而從規(guī)則來(lái)源和精神旨趣上并不等同于拍賣(mài)行業(yè)的自發(fā)規(guī)則或拍賣(mài)當(dāng)事人之間的自由約定。至于串通拍賣(mài)所導(dǎo)致的對(duì)當(dāng)事人利益的侵害，則屬于典型的拍賣(mài)行為監(jiān)管范疇。

⑧比如相當(dāng)一部分特殊標(biāo)的交易管制嚴(yán)格，甚至游離于《拍賣(mài)法》和拍賣(mài)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范疇，自成一套獨(dú)有的拍賣(mài)體系。

⑨根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)商務(wù)部主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2008〕77號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家工商行政管理總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕88號(hào)）等文件規(guī)定，商務(wù)部相關(guān)司局負(fù)責(zé)按有關(guān)規(guī)定對(duì)拍賣(mài)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，工商部門(mén)則是政府主管市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法的工作部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理拍賣(mài)行為?！逗贤`法行為監(jiān)督處理辦法》所規(guī)定的工商部門(mén)拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管職責(zé)，實(shí)際上主要目的在于宣示教育，因?yàn)閷?shí)施這類(lèi)處罰仍然需要以相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章為依據(jù)，而這些法律法規(guī)規(guī)章又往往是其他部門(mén)制定或規(guī)定該事項(xiàng)屬于其他部門(mén)的監(jiān)管職責(zé)。工商部門(mén)在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)拍賣(mài)標(biāo)的違法時(shí)，完全可以通過(guò)移送相關(guān)部門(mén)予以解決。

⑩近期此方面的努力，可參見(jiàn)國(guó)家文物局《關(guān)于進(jìn)一步做好文物拍賣(mài)標(biāo)的審核工作的意見(jiàn)》（文物博函[2012]1484號(hào)）。

?參見(jiàn)筆者未刊稿《“頭炷香”可拍賣(mài)性的法學(xué)分析——兼談特殊標(biāo)的拍賣(mài)的監(jiān)管回應(yīng)》。

?原《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》則回避了這一爭(zhēng)議，該辦法第11條規(guī)定，“拍賣(mài)人、委托人、競(jìng)買(mǎi)人不得拍賣(mài)國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利”。唯一遺憾的是，該辦法忽視了對(duì)違規(guī)拍賣(mài)限制流通物的明確規(guī)范。

?參見(jiàn)《拍賣(mài)管理辦法》第48條。

?參見(jiàn)陳發(fā)源、丁國(guó)鋒：《拍賣(mài)備案制度的現(xiàn)實(shí)定位與革新思路》，中國(guó)拍賣(mài)，2013年第1期第39頁(yè)。各地拍賣(mài)監(jiān)管立法及相關(guān)規(guī)范性文件也不同程度地存在類(lèi)似問(wèn)題。

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On the Regulatory Reform of the Auction Target

Chen Fayuan
（Neijiang Normal University，Neijiang，Sichuan641112，China）

Regulating auction target is an important part of the auction regulatory system.The amendment of the Auction Law has caused more and more concerns and the auction regulatory system need to be reviewed accordingly.This means reforming the auction target regulatory system is more important than ever before.The reformation should not focus on the scope or intensity of the auction target regulatory system in technical level.Optimizing the regulatory system，perfecting the specific rules and strengthening the self-discipline should be the key points in this reformation.

auction target；regulation；reformation

F724.59

A

1007-8266（2014）09-0101-06

陳發(fā)源（1980-），男，四川省宜賓市人，法學(xué)博士，內(nèi)江師范學(xué)院教師，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法。

責(zé)任編輯：陳詩(shī)靜