文◎上海市人民檢察院案管專業(yè)人才小組課題組

上海檢察機(jī)關(guān)綜合管理信息平臺研究

文◎上海市人民檢察院案管專業(yè)人才小組課題組*

“敢于監(jiān)督、善于監(jiān)督、依法監(jiān)督、規(guī)范監(jiān)督”的十六字方針是近年來“以信息技術(shù)助力檢察工作科學(xué)發(fā)展”和“以信息化引領(lǐng)案件監(jiān)督管理創(chuàng)新發(fā)展”檢察工作理念的核心內(nèi)容。借助信息技術(shù)，建設(shè)檢察業(yè)務(wù)綜合管理信息平臺是新時期檢察機(jī)關(guān)實現(xiàn)監(jiān)督職能的一項具體舉措。實踐中，上海檢察機(jī)關(guān)借助綜合管理信息平臺對進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件進(jìn)行全程化、實時化、動態(tài)化、規(guī)范化監(jiān)督管理，對提升檢察業(yè)務(wù)綜合管理水平，實現(xiàn)執(zhí)法方式的轉(zhuǎn)變進(jìn)行了有益探索。

一、檢察機(jī)關(guān)綜合管理信息平臺的概念及特征

檢察業(yè)務(wù)綜合管理信息平臺是指檢察機(jī)關(guān)依托信息化技術(shù)手段，集成執(zhí)法辦案信息和數(shù)據(jù)，對檢察業(yè)務(wù)工作和隊伍建設(shè)情況實施組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)控、督查，促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案活動依法規(guī)范和公正廉潔的平臺。該平臺集檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息、司法辦案場所監(jiān)控圖像及檢察綜合信息等內(nèi)容為一體，為全程動態(tài)監(jiān)控執(zhí)法辦案行為，實時展示檢察業(yè)務(wù)狀況，以及上級指揮重大案件辦理提供支持。

隨著社會科技信息化的不斷推廣，司法機(jī)關(guān)逐步建立了各自的信息平臺系統(tǒng)。公安機(jī)關(guān)有綜合指揮信息平臺，用于關(guān)注社會治安層面狀況及重大突發(fā)事件的處置；法院審判信息平臺用于案件審理情況及案件判決、裁定的發(fā)布；司法局司法行政綜合信息管理平臺主要涉及法律知識、法律幫助、司法行政管理等內(nèi)容。而上海檢察機(jī)關(guān)要建立的檢察綜合管理信息平臺，亦具有自身的特點與功能，與檢察機(jī)關(guān)垂直直接領(lǐng)導(dǎo)的特色緊密相關(guān)，在信息需求、信息對象、目的效果方面，均以對內(nèi)開展監(jiān)督、規(guī)范檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)法行為為主。其主要特點體現(xiàn)為：

（一）信息多元化

檢察綜合管理信息平臺不僅包括檢察辦案數(shù)據(jù)信息，還包括辦案圖像信息，隊伍建設(shè)圖片信息等，能全面反映檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案活動和隊伍建設(shè)狀況。

（二）信息實時化

檢察辦案數(shù)據(jù)隨著執(zhí)法辦案活動的開展而實時更新，每日都可以反映全院的辦案數(shù)據(jù)情況，甚至是全省檢察機(jī)關(guān)的辦案數(shù)據(jù)情況，辦案過程中的訊問錄像、宣告圖像等辦案圖像信息等也能即時反映在平臺上，并可通過平臺對司法辦案場所內(nèi)的辦案情況圖像進(jìn)行實時調(diào)取。

（三）信息集約化

平臺的信息主要圍繞檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案活動，從案件“進(jìn)門”開始信息管理，涉及辦案期限、辦案程序、辦案人員及辦案活動內(nèi)容，有效反映檢察機(jī)關(guān)依法履行檢察職責(zé)的情況。

（四）信息完整化

就檢察機(jī)關(guān)反貪局偵辦的一個案件而言，從案件受理、立案、偵查的信息，到犯罪嫌疑人被訊問的錄像，被采取強(qiáng)制措施、是否聘請律師，直到起訴、判決等信息，均能在檢察業(yè)務(wù)綜合管理信息平臺上完整的反映。

二、檢察機(jī)關(guān)綜合管理信息平臺建設(shè)的必要性

目前檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的業(yè)務(wù)管理以各業(yè)務(wù)部門自行開展日常管理為主，相對獨(dú)立運(yùn)行的檢務(wù)效能監(jiān)察、案件質(zhì)量督查、決策督查等分散在多個職能部門，且以事后管理為主，各自分散管理為主，顯然缺少事中的動態(tài)管理。院領(lǐng)導(dǎo)往往只能依靠“人力型”管理，缺乏一個行之有效的載體，管理模式陳舊，亟需一個高效的綜合性平臺。

（一）補(bǔ)充檢察系統(tǒng)既有案件管理模式

綜合管理信息平臺有效的把各個司法辦案區(qū)、檢察窗口的執(zhí)法信息集成運(yùn)用到監(jiān)督、指揮和管理等過程中，可以成為各級院領(lǐng)導(dǎo)指揮部署、加強(qiáng)內(nèi)部管理的助推劑，無論是對執(zhí)法辦案還是院內(nèi)事務(wù)，都能借助這個平臺統(tǒng)籌謀劃、科學(xué)決策，對突發(fā)事件即時作出反應(yīng)，有利于促進(jìn)執(zhí)法方式和管理方式的轉(zhuǎn)變。

（二）建立案件管理動態(tài)監(jiān)督有效途徑

修改后《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》中明確了案件管理工作的職責(zé)，進(jìn)一步確立案件管理工作在檢察機(jī)關(guān)的地位。曹建明檢察長在2011年7月第十三次全國檢察工作會議上，明確提出“建立統(tǒng)一受案、全程管理、動態(tài)監(jiān)督、案后評查、綜合考評的執(zhí)法辦案管理新機(jī)制”，對檢察機(jī)關(guān)案件管理工作提出了新目標(biāo)。但對于“動態(tài)監(jiān)督”而言，案件管理部門就目前來說缺少切實有效的途徑來實現(xiàn)。而檢察業(yè)務(wù)綜合管理信息平臺的建立將會是一條很好的途徑，將檢察辦案信息與辦案場所圖像等內(nèi)容有效結(jié)合，形成一個信息平臺實時跟蹤辦案情況，從而實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)督執(zhí)法辦案的目標(biāo)。

（三）順應(yīng)執(zhí)法行為公開透明的要求

一方面刑事訴訟法修改后，對非法證據(jù)排除有明確的要求。作為檢察機(jī)關(guān)，既要對公安機(jī)關(guān)偵查過程中是否有非法證據(jù)采集的行為進(jìn)行監(jiān)督，對自己辦案過程中是否存在非法證據(jù)采集也應(yīng)開展相應(yīng)的內(nèi)部監(jiān)督。通過信息平臺，可以客觀、全面的記錄辦案全過程。一旦發(fā)現(xiàn)可能存在非法證據(jù)時，可以及時提交相關(guān)部門分析研判，作出是否可作為證據(jù)使用的判斷。另一方面，對社會公眾提出的是否存在刑訊逼供、當(dāng)事人口供是否系自愿自主作出的諸多疑問，綜合信息平臺都可以通過提供相關(guān)影像予以積極回應(yīng)。這是檢察機(jī)關(guān)主動接受外部監(jiān)督，積極向公眾傳遞檢察工作信息，有效回應(yīng)社會呼聲的有力工具。

（四）展示全院工作精神面貌的重要窗口

平臺建設(shè)可展示全院工作狀況、干警精神風(fēng)貌。以往在對外介紹工作、展示院內(nèi)各項數(shù)據(jù)、信息時一般只能借助口述、文字材料或PPT來展示，不直觀、不生動，很難真正展現(xiàn)本院的工作實績和工作特色。而借助綜合管理平臺的信息化功能，實時播放各類視頻、生成各類數(shù)據(jù)表、各類分析圖表，調(diào)取文件，直觀展示各個院規(guī)范執(zhí)法、文明執(zhí)法的具體細(xì)節(jié)，全面展示全院干警工作面貌，有利于對外宣傳，也有助于提升檢察機(jī)關(guān)的整體形象。

三、上海檢察機(jī)關(guān)綜合管理信息平臺建設(shè)現(xiàn)狀及存在的問題

理想狀態(tài)中，檢察機(jī)關(guān)綜合管理平臺的集成數(shù)據(jù)應(yīng)檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、圖像音視頻、警車GPS信息、綜合信息等，也可以包含具有單位個體特色的一些軟件設(shè)置或功能。而最終，應(yīng)實現(xiàn)監(jiān)督、預(yù)警、指揮、演示、管理、決策等功能。

就上海地區(qū)而言，目前各級院司法辦案場所正處建設(shè)或改造階段，相關(guān)圖像監(jiān)控設(shè)備基本配備。原有的職務(wù)犯罪偵查指揮中心已實現(xiàn)對職務(wù)犯罪訊問、詢問室的圖像集成。可以在職務(wù)犯罪偵查指揮中心基礎(chǔ)上改建成綜合管理信息平臺，也可以新建一個綜合管理信息平臺。目前為止，在視頻信號與市院對接方面，分院、區(qū)縣院共20家單位中，控申接待場所信號完成接入的有14家，案件受理場所信號完成接入的有13家，律師閱卷室13家，偵查指揮室12家，訊問、詢問室已全部完成對接，接待、聽證、宣告室8家，未檢辦案工作室（心理疏導(dǎo)室）信號完成對接的有6家。

但同時，也發(fā)現(xiàn)存在以下問題，一定程度限制了平臺建設(shè)進(jìn)程與管理效果。

（一）設(shè)備制式標(biāo)準(zhǔn)不一

統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有利于工作規(guī)范開展，有利于整體統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和數(shù)據(jù)采集。但是目前上海各級院硬件建設(shè)各有先后，各單位內(nèi)部設(shè)備之間、各單位之間的設(shè)備都存在模式、標(biāo)準(zhǔn)不一，難以兼容通用，造成建設(shè)過程不暢、觀望情況的出現(xiàn)。

（二）管理職能尚不明確

目前已明確由案管部門負(fù)責(zé)平臺建設(shè)工作的牽頭協(xié)調(diào)和建成后的使用管理，信息技術(shù)部門提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)支持，行裝部門提供經(jīng)費(fèi)等后勤保障。但對于平臺特殊情況的管理，如偵查指揮與窗口監(jiān)督如何共存；偵查指揮需聲畫同步，案管人員是否需回避；非工作時間的辦案行為如何管理等還未明確。

（三）運(yùn)行保障機(jī)制缺乏

監(jiān)督、預(yù)警等管理職能的落實，需要配備相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制、獎懲機(jī)制來保障。目前來看，由于缺乏相應(yīng)的管理考核機(jī)制，通過平臺發(fā)現(xiàn)的執(zhí)法辦案不規(guī)范的問題，還難以形成足夠的監(jiān)督力度。

（四）系統(tǒng)操作穩(wěn)定性差

由于平臺所涉內(nèi)容信息較多，而不同信息由于系統(tǒng)模式的不同、保密要求的不同，無法通過同一臺電腦進(jìn)行集成。當(dāng)平臺為展示不同信息內(nèi)容而在不同電腦間切換時，容易造成系統(tǒng)的不穩(wěn)定。

四、進(jìn)一步加強(qiáng)上海檢察機(jī)關(guān)綜合管理信息平臺建設(shè)的思考

綜合管理信息平臺建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就。綜合管理信息平臺應(yīng)充分發(fā)揮上海的信息優(yōu)勢，在平臺的開發(fā)理念、環(huán)境設(shè)計、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計、功能設(shè)計上要有“超前”意識。

（一）要體現(xiàn)平臺的實用性

平臺建設(shè)既要與上海的信息化水平相適應(yīng)，不搞“短命工程”，又應(yīng)體現(xiàn)出實用性，以滿足基本功能需求為目標(biāo)，并必須保證運(yùn)行狀態(tài)的可靠與穩(wěn)定。這就需要各級院在具體實施綜合管理信息平臺的建設(shè)之前，首先要結(jié)合自身實際的工作需要，在配合上級院相關(guān)工作要求和信息技術(shù)匹配的基礎(chǔ)上，明確信息平臺的功能范圍以及希望達(dá)到的預(yù)期效果。只有在這樣的前提條件下，綜合管理信息平臺的建設(shè)才能實現(xiàn)當(dāng)前技術(shù)條件下的最大實用價值。

（二）要注意與上級院相關(guān)部署的銜接

除高檢院剛剛推出的“全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)”正在試運(yùn)行外，各級各業(yè)務(wù)條線還有自己運(yùn)用系統(tǒng)，各系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境、數(shù)據(jù)庫層和應(yīng)用層制式標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，多頭開發(fā)浪費(fèi)嚴(yán)重。新的綜合管理信息平臺應(yīng)注意與上級院相關(guān)部署的銜接，對于已先行著手探索平臺建設(shè)的單位，應(yīng)直接采用市院下發(fā)的“綜合管理平臺通用版”軟件或在此基礎(chǔ)上由市院提供各模塊數(shù)據(jù)接口進(jìn)行個性化開發(fā)，完成本院平臺的建設(shè)，以最終實現(xiàn)各類音視頻信號和業(yè)務(wù)綜合數(shù)據(jù)在市院平臺上的集成?？紤]到高檢院“全國檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)”的部署，相關(guān)數(shù)據(jù)的提取也應(yīng)遵循“服從服務(wù)于大統(tǒng)一軟件”原則，系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)和上級院部署要求的標(biāo)準(zhǔn)相匹配，并立足長遠(yuǎn)預(yù)留接口，為升級換代留足空間。只有這樣才能有效克服過去時空和層級的限制，為上級檢察院、檢察長提供實時、客觀的決策信息，上級的決策指揮也可以直接快速地下達(dá)；才能破解各業(yè)務(wù)部門之間、上下級檢察院之間的條塊分割、信息壁壘等問題，實現(xiàn)信息上的整合、共享和工作上配合、互動。

（三）要注意拓展功能

為避免綜合管理信息平臺的建設(shè)流于形式，成為浪費(fèi)財力物力的“短命工程”，就必須要用發(fā)展的眼光來看待它。為了保證其能最大限度的滿足現(xiàn)實及將來的檢察工作需要，就要在拓展功能方面動腦筋。一方面，在對內(nèi)功能上，建設(shè)檢察機(jī)關(guān)的綜合信息平臺應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)上級檢察院、檢察長對辦案信息的全面、及時的掌握，能夠為檢察長、上級檢察院宏觀決策、統(tǒng)籌推進(jìn)執(zhí)法辦案提供客觀、準(zhǔn)確的依據(jù)。這就要求建成的平臺具有系統(tǒng)功能自檢預(yù)警和提醒、執(zhí)法辦案期限自動預(yù)警和提醒、執(zhí)法數(shù)據(jù)自動預(yù)警和提醒、動態(tài)視頻監(jiān)控提醒等功能。另一方面，在對外功能上，為順應(yīng)執(zhí)法行為公開透明的要求，進(jìn)一步推進(jìn)檢務(wù)公開工作，檢察機(jī)關(guān)綜合信息平臺的建設(shè)，在功能上還應(yīng)當(dāng)能夠滿足充分展現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)日常工作情況、反映檢察隊伍良好精神風(fēng)貌、記錄檢察業(yè)務(wù)各類數(shù)據(jù)信息、宣揚(yáng)檢察文化優(yōu)秀建設(shè)成果的現(xiàn)實需求。這就決定了綜合信息平臺建設(shè)的重點應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在圖像監(jiān)控設(shè)備的配置和展示、演示功能方面。

（四）要體現(xiàn)單位特色

統(tǒng)一部署、統(tǒng)一實施固然好，但這并不意味著就要忽略功能上的個性化特征。各級院之間的職責(zé)、權(quán)限不同，業(yè)務(wù)范圍、機(jī)構(gòu)設(shè)置等各方面也都有著這樣或那樣的區(qū)別。因此，絕對意義上的嚴(yán)格“同一”是不現(xiàn)實，也不可能的。綜合管理信息平臺的建設(shè)要做到統(tǒng)一但不刻板，就需要各級院在個性化特色上下功夫。檢察業(yè)務(wù)綜合管理信息平臺要在為“大統(tǒng)一軟件”服務(wù)的基礎(chǔ)上，充分考慮單位編制體制、辦案機(jī)制、運(yùn)行特點等單位實際情況，緊密結(jié)合各單位工作實際，在系統(tǒng)框架構(gòu)建、應(yīng)用模塊搭建、功能運(yùn)用設(shè)計等方面，體現(xiàn)出研發(fā)單位的特色，開發(fā)具有較強(qiáng)實用性及單位特點的綜合管理信息平臺，提升工作效率，凸顯管理、服務(wù)職能。

（五）要規(guī)范管理

建成的檢察機(jī)關(guān)綜合管理信息平臺必須形成常態(tài)化的工作流程和運(yùn)作機(jī)制。通過制定一整套的技術(shù)規(guī)范、運(yùn)行規(guī)則和考評機(jī)制等規(guī)章制度，確保平臺規(guī)范運(yùn)行。一方面，檢察業(yè)務(wù)綜合管理信息平臺建成運(yùn)行，必須依托一套“固化”的運(yùn)行機(jī)制來確?！俺B(tài)化”運(yùn)行。要以案管部門牽頭負(fù)責(zé)平臺的日常使用管理和講解展示，信息（技術(shù)）部門提供標(biāo)準(zhǔn)和、技術(shù)支撐和運(yùn)維保養(yǎng)，行裝部門提供經(jīng)費(fèi)保障。進(jìn)一步完善工作制度、崗位職責(zé)、使用規(guī)范、安全保密等配套管理規(guī)范體系，確保機(jī)制健全。另一方面，為保障及時有效處理通過平臺發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)納入執(zhí)法考評，確保上傳下達(dá)，確保效率和效果。三級院對本院自身的執(zhí)法行為應(yīng)采取設(shè)置專人日常實時監(jiān)控的方式進(jìn)行。對發(fā)現(xiàn)的問題及時通報相關(guān)部門及個人，報監(jiān)察科、政治部備案。市院對全市執(zhí)法行為的監(jiān)控可采取定期或不定期抽查方式，對發(fā)現(xiàn)的問題予以記錄每月通報。

*上海市人民檢察院［200020］

課題組組長葉：蘭君系上海市長寧區(qū)人民檢察院案件管理科科長，課題組成員：張巍系上海市人民檢察院案件管理處綜合科科長，法學(xué)博士，陳忠海系上海市金山區(qū)人民檢察院案件管理科科長，陳立良系上海市人民檢察院案件管理處干部。