戚月娣 錢劍雄 石家駿 張 麗（中國特種設備檢測研究院 北京 100029）

論特種設備安全技術規(guī)范的基本安全要求

戚月娣 錢劍雄 石家駿 張 麗
（中國特種設備檢測研究院 北京 100029）

本文分析了特種設備安全技術規(guī)范的含義、法律地位和作用，介紹了歐盟指令中基本安全要求的主要內(nèi)容以及和標準的關系等，重點論述了特種設備安全與風險的關系、特種設備基本安全要求的范圍、本質(zhì)安全的含義、特種設備損傷機理和失效模式分析的要求，提出了特種設備基本安全要求的確定原則。

特種設備 基本安全要求 安全技術規(guī)范 歐盟指令

特種設備是指涉及人民生命安全、危險性較大的設備、設施，一般在高溫、高壓、高空、高速條件下運行。目前，納入我國安全監(jiān)察范圍的特種設備有鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場(廠)內(nèi)專用機動車輛等。特種設備是國民經(jīng)濟的基礎設備、設施，是在社會生產(chǎn)和人民群眾生活中廣泛使用，并影響其生命、財產(chǎn)安全的危險性設備。隨著我國國民經(jīng)濟的快速發(fā)展、人民生活水平的迅速提高，特種設備數(shù)量每年以超過10%的速度增加，如果特種設備安全工作不利，導致爆炸、墜落等生產(chǎn)和公共事故，將嚴重危害社會生產(chǎn)和人民群眾生活,甚至危及國家的經(jīng)濟安全。

為適應社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，應對加入WTO后面臨的新情況，加強和規(guī)范特種設備安全管理，國家質(zhì)檢總局建立和不斷完善了以法律法規(guī)為依據(jù)、以安全技術規(guī)范為主要內(nèi)容、以技術標準為基礎的特種設備安全監(jiān)察法規(guī)標準體系。特種設備法規(guī)標準體系已成為我國特種設備安全監(jiān)察體系的重要組成部分。2004年以來，制定和正在制定的特種設備法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及技術標準基本覆蓋了各類特種設備在設計、制造、安裝、改造、修理、使用、檢驗與檢測等環(huán)節(jié)的管理與技術要求，特種設備法規(guī)標準體系建設工作取得了明顯進展，我國特種設備安全技術規(guī)范體系的框架已經(jīng)基本構筑。

但目前，特種設備安全技術規(guī)范體系和內(nèi)容也還存在著諸多不完善之處。其中，如何進一步優(yōu)化安全技術規(guī)范中對于特種設備的基本安全技術要求，使其更加明確、協(xié)調(diào)，發(fā)揮其應有的作用，就是亟待解決的問題之一。因此，為了更好地發(fā)揮特種設備安全技術規(guī)范對社會安全與經(jīng)濟發(fā)展的作用，理順安全技術規(guī)范與其他法律法規(guī)以及相關標準的關系，明確其作用和定位，有必要借鑒先進技術法規(guī)標準體系經(jīng)驗，研究我國特種設備安全技術規(guī)范的主要內(nèi)容和基本安全要求的制定原則。

1 特種設備安全技術規(guī)范[1]

1.1 特種設備安全技術規(guī)范的含義

特種設備安全技術規(guī)范規(guī)定特種設備的安全性能和節(jié)能基本要求，以及為達到這些要求在相應的設計、制造、安裝、修理、改造、使用、檢驗與檢測等方面所采取的措施和準則。安全技術規(guī)范是政府部門履行職責的重要依據(jù)，在規(guī)范特種設備安全工作上具有強制性約束力。

“特種設備安全技術規(guī)范”在2003年頒布的《特種設備安全監(jiān)察條例》中首次被采用。2013年6月頒布的《中華人民共和國特種設備安全法》第八條規(guī)定“特種設備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、檢驗、檢測應當遵守有關特種設備安全技術規(guī)范及相關標準”，確立了特種設備安全技術規(guī)范的法律地位。

1.2 特種設備安全技術規(guī)范的法律地位和作用

特種設備安全技術規(guī)范屬于強制執(zhí)行的技術法規(guī)范疇，作為政府規(guī)定的強制性要求，違反其規(guī)定要承擔相應的法律責任。

有關強制執(zhí)行的技術法規(guī)，《建筑法》第三十七條規(guī)定“建筑工程設計應當符合按照國家規(guī)定制定的建筑安全規(guī)程和技術規(guī)范，保證工程的安全性能?！薄洞髿馕廴痉乐畏ā返谌龡l規(guī)定“機動車維修單位，應當按照防治大氣污染的要求和國家有關技術規(guī)范進行維修，使在用機動車達到規(guī)定的污染物排放標準?！?。《石油天然氣管道保護法》第七條規(guī)定“管道企業(yè)應當遵守本法和有關規(guī)劃、建設、安全生產(chǎn)、質(zhì)量監(jiān)督、環(huán)境保護等法律、行政法規(guī)，執(zhí)行國家技術規(guī)范的強制性要求”?！兜V山安全法》第八條“礦山建設工程的設計文件，必須符合礦山安全規(guī)程和行業(yè)技術規(guī)范”?！队嬃糠ā返谑畻l “計量檢定必須執(zhí)行計量檢定規(guī)程”?！哆M出口商品檢驗法》第六條 “必須實施的進出口商品檢驗，是指確定列入目錄的進出口商品是否符合國家技術規(guī)范的強制性要求的合格評定活動”。《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量法》第十條也表述為“農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標準是強制性的技術規(guī)范”,在第二十九條規(guī)定“農(nóng)產(chǎn)品在包裝、保鮮、貯存、運輸中所使用的保鮮劑、防腐劑、添加劑等材料，應當符合國家有關強制性的技術規(guī)范?！薄掇r(nóng)業(yè)機械化促進法》第十一條“對農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品涉及人身安全、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和環(huán)境保護的技術要求，應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定強制執(zhí)行的技術規(guī)范”。另外，《船舶和海上設施檢驗條例》第十九條“船舶、海上設施、集裝箱的檢驗制度和技術規(guī)范，除本條例第三十一條規(guī)定的外，由船檢局制訂，經(jīng)國務院交通主管部門批準后公布施行?！薄秶鴦赵宏P于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》（國務院令第503號，2007年7月26日）第八條“進口產(chǎn)品應當符合我國國家技術規(guī)范的強制性要求以及我國與出口國（地區(qū)）簽訂的協(xié)議規(guī)定的檢驗要求”。另外，行政許可法第十二條，也有技術規(guī)范這個名稱。

特種設備安全技術規(guī)范或者以上法律法規(guī)中所采用的“技術法規(guī)”有以下共同特點：

1) 以實現(xiàn)國家的政策性目標為原則；

2) 具有法定強制性，屬于國家立法體系中的法規(guī)性文件；

3) 涉及健康、安全和環(huán)境保護；

4) 規(guī)定產(chǎn)品的技術要求和管理措施；

5) 由具有立法權的機關批準發(fā)布。

技術法規(guī)在我國的法律體系中是客觀存在的，但在《中華人民共和國立法法》中還沒有對技術法規(guī)做出法律上的定位。技術法規(guī)的概念在我國加入世貿(mào)組織以后，才開始逐漸提出。

WTO/TBT協(xié)議對“技術法規(guī)”的定義是：“規(guī)定強制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件。該文件還可包括或?qū)ｉT關于適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術語、符號、包裝、標志或標簽要求”。技術法規(guī)是與產(chǎn)品有關的具有法律約束力和強制執(zhí)行效力的規(guī)范性文件，具備法律規(guī)定的強制執(zhí)行性要件和與產(chǎn)品特性或相關工藝和生產(chǎn)方法、包括適用的管理規(guī)定在內(nèi)的文件要件。在世界貿(mào)易組織的法律文件中，已明確了技術法規(guī)的法律地位，它是WTO法律體系中不可缺少的法律文件之一。技術法規(guī)是國際經(jīng)貿(mào)活動中技術性貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容，直接影響著一個國家乃至世界經(jīng)濟的發(fā)展進程。對特種設備而言，在保障特種設備安全的前提下，在遵守國際規(guī)則的同時，有意識地利用我國標準和技術法規(guī)，構筑符合正當目標的貿(mào)易技術性措施，合理保護國內(nèi)市場，抵御國外產(chǎn)品和技術的沖擊，掌握國際競爭的制高點和主動權是非常重要的。

1.3 特種設備安全技術規(guī)范與標準關系

特種設備安全技術規(guī)范屬廣義概念的“技術法規(guī)”，它是特種設備法規(guī)體系的重要組成部分，其作用是把法律、法規(guī)和行政規(guī)章原則規(guī)定具體化，提出特種設備基本安全和節(jié)能要求，是監(jiān)察制度的具體操作性文件，也是監(jiān)察制度的具體實施方式。

我國的特種設備安全管理是建立在特種設備安全技術規(guī)范與標準共同形成的法規(guī)標準體系的基礎之上。安全技術規(guī)范是對特種設備安全技術管理的基本要求和準則，任何在其管轄范圍內(nèi)的產(chǎn)品都必須遵守它的安全原則。標準是安全技術規(guī)范的技術支撐，標準要清晰表述如何實現(xiàn)及滿足安全技術規(guī)范提出的基本安全要求，是達到基本安全要求的重要（主要）途徑，但不是唯一途徑；當更新、更高的技術出現(xiàn)時，標準要及時反映科學技術的進步。技術標準提出保證特種設備安全要求的相應技術方法和涉及產(chǎn)品質(zhì)量控制的技術指標；標準所規(guī)定的技術方法和技術指標應當符合技術法規(guī)的安全原則，可以指導和規(guī)范特種設備的設計、制造、檢驗和驗收過程，是特種設備生產(chǎn)和貿(mào)易中的技術評價平臺。因此，協(xié)調(diào)特種設備安全技術規(guī)范與產(chǎn)品技術標準的關系，充分發(fā)揮安全技術規(guī)范和產(chǎn)品技術標準的作用，是十分必要的。

2 歐盟指令中的“基本安全要求”[2、3]

歐盟法規(guī)體系分為四種：條例、指令、決定、建議和意見。指令對所有的成員國都有約束力，要求成員國在一定的期限內(nèi)將其轉(zhuǎn)化為本國法律。歐盟指令主要調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，所以也被稱作技術協(xié)調(diào)指令。在歐盟法規(guī)體系中，指令占主導地位。歐盟絕大多數(shù)產(chǎn)品的技術立法都是以指令的形式發(fā)布。

由于歐盟指令僅限于產(chǎn)品在歐盟統(tǒng)一大市場中流通時所必須符合的保證安全、健康、消費者保護與環(huán)境保護的基本安全要求，并不對符合要求的具體途徑做出強制性規(guī)定，只有完全符合這些基本安全要求的產(chǎn)品才能在歐盟境內(nèi)銷售和使用。至于如何使產(chǎn)品符合指令中的基本安全要求，并沒有給出具體的技術細節(jié)。協(xié)調(diào)標準是滿足指令基本安全要求的“快速跑道”，協(xié)調(diào)標準具有“據(jù)此推斷符合基本安全要求”的地位，是制造商證明其產(chǎn)品符合指令要求的一種工具。協(xié)調(diào)標準在新方法指令中仍然保留其自愿采用的性質(zhì)，它為制造商正確實施新方法指令提供了更多的選擇機會。然而，指令賦予了協(xié)調(diào)標準特殊的地位，也就是凡符合協(xié)調(diào)標準的產(chǎn)品，可以被推定為符合指令的基本安全要求。這種符合性推斷，使得歐盟各成員國的制造商和向歐盟出口產(chǎn)品的其他國家的制造商以采用歐洲協(xié)調(diào)標準為達到歐盟相關指令的首選措施，否則要經(jīng)過政府指定的第三方公正檢驗機構檢驗，證明符合技術法規(guī)的規(guī)定。

分析歐盟頒布的一系列指令，涉及指令中的“基本安全要求”，其目的是消除歐盟成員國之間的貿(mào)易技術壁壘，實現(xiàn)產(chǎn)品在歐盟成員國之間的“自由流通”，通過設備基本安全要求、歐洲協(xié)調(diào)標準及合格評定措施，實現(xiàn)歐盟成員國間相關設備的安全水平在相同的、可接受范圍內(nèi)。設備使用管理等方面的要求，則由各成員國自行制定。在歐盟指令中只對設備設計、制造過程的基本安全要求予以規(guī)定。

3 特種設備基本安全要求

3.1 特種設備安全與風險的關系

安全與風險是相對立的兩個方面，安全是相對的，安全是通過充分降低風險實現(xiàn)的，安全是消除了不可接受的風險。

風險是發(fā)生事故的后果與發(fā)生事故可能性的綜合，即:

R=f (F,C )

R——風險;

F——發(fā)生事故的可能性;

C——發(fā)生事故后果的嚴重性。

安全要求是對哪些風險(原因)需要消除(What)，消除風險的方式(How)，以及風險消除到何種程度為可接受(Parameter)的描述。所以安全要求包括對產(chǎn)生風險原因的禁止性規(guī)定、消除風險所采取的技術措施以及相關的技術參數(shù)三方面的因素。而對這三方面因素規(guī)定的深淺程度及詳細程度（量的多少），即所謂的“基本”則取決于設備安全和管理水平。如歐盟指令，只規(guī)定安全目標（W），不具體詳細地規(guī)定方式（H）、參量（P）。但就我國國情，如果按照歐盟指令的做法，只規(guī)定安全目標，一方面執(zhí)行起來彈性空間過大，另一方面則需要強大和完善的標準體系作為技術支撐。因此，我國安全技術規(guī)范的基本安全要求可能更適合做更加具體和細節(jié)的規(guī)定，即除規(guī)定消除風險的原因（W）外，還包括消除風險的方式（H）以及風險消除到何種程度為可接受的參數(shù)（P）。

3.2 特種設備基本安全要求的范圍

不同于歐盟指令，特種設備安全技術規(guī)范是特種設備安全監(jiān)督管理部門執(zhí)法的依據(jù)，其根本目的是預防特種設備事故發(fā)生。因此，特種設備安全技術規(guī)范所規(guī)定的基本安全要求，涉及特種設備生產(chǎn)、使用過程中保證特種設備能夠持續(xù)保持符合基本安全要求所采取的一系列措施，如制定特種設備的生產(chǎn)條件、生產(chǎn)過程監(jiān)督檢驗、使用管理、定期檢驗等技術要求和實施這些要求的具體措施。

3.3 特種設備本質(zhì)安全

本質(zhì)安全狹義的概念指的是通過設計手段使生產(chǎn)過程和產(chǎn)品性能本身具有防止危險發(fā)生的功能，即使在誤操作的情況下來說也不會發(fā)生事故。廣義的角度是指通過各種措施（包括教育、設計、優(yōu)化環(huán)境等），從源頭上堵住事故發(fā)生的可能性，即利用科學技術手段使人們生產(chǎn)活動全過程實現(xiàn)安全無危害化，即使出現(xiàn)人為失誤或環(huán)境惡化也能有效阻止事故發(fā)生，使人的安全健康狀態(tài)得到有效保障。設備本質(zhì)安全是指通過設計等手段使生產(chǎn)設備或生產(chǎn)系統(tǒng)本身具有安全性，即使在誤操作或發(fā)生故障的情況下也不會造成事故，以保證設備和系統(tǒng)能夠在規(guī)定的運轉(zhuǎn)周期內(nèi)安全、穩(wěn)定、正常地運行。

針對八大類特種設備的特點，相關的本質(zhì)安全因素可能涉及強度、穩(wěn)定性、安全保護裝置、人員能力等，需要根據(jù)特種設備特征進行具體分析。

3.4 特種設備損傷機理和失效模式分析

對特種設備進行損傷機理和失效模式分析，是提出特種設備基本安全要求的基礎。通過損傷機理和失效模式分析和研究，結合已知的事故和故障數(shù)據(jù)，找出導致設備損傷或者失效的關鍵因素和原因，根據(jù)其導致后果發(fā)生的可能性和嚴重程度，確定安全目標、管理措施和技術要求等。應用損傷機理和失效模式分析方法，系統(tǒng)梳理特種設備存在的各種風險，能夠為目前以專家經(jīng)驗為主的特種設備法規(guī)安全要求制定工作，提供更為科學和嚴謹?shù)囊罁?jù)，為提出安全目標、管理措施和技術要求提供重要參考。

4 結論

通過上述介紹和分析可以看到，特種設備基本安全要求的特征，是依據(jù)失效模式和風險分析提出的定性、定量規(guī)定，并且規(guī)定路線、方法和手段，涉及具體工況的規(guī)定不作為基本安全要求。

特種設備基本安全要求包含定性規(guī)定、措施要求及定量指標，涉及特種設備材料、結構、參數(shù)選擇、尺寸確定等體現(xiàn)特種設備本質(zhì)安全的因素和設計、制造、安裝、改造、修理、使用管理等過程。措施要求及定量指標在特種設備安全技術規(guī)范中體現(xiàn)的多少取決于相關特種設備產(chǎn)品技術標準的完善程度、使用環(huán)境的優(yōu)劣及管理水平的高低。

確定特種設備基本安全要求的原則如下：

1) 體現(xiàn)特種設備全生命周期，即包括：特種設備設計、制造、安裝、改造、修理、使用、檢驗與檢測等；

2) 對特種設備本質(zhì)安全進行分析，體現(xiàn)特種設備本質(zhì)安全因素；

3) 考慮特種設備損傷機理和失效模式分析，確定主要因素；

4) 考慮特種設備安全技術規(guī)范與技術標準的協(xié)調(diào)關系；

5) 對比國內(nèi)外相關法規(guī)標準情況，兼顧中國具體國情。

1 宋繼紅,石家駿,謝鐵軍.中國特種設備安全技術規(guī)范簡介［J］.中國特種設備安全，2005，21(5).

2 戚月娣.特種設備安全法規(guī)標準體系現(xiàn)狀與發(fā)展［J］.中國特種設備安全，2014，30(5)：06～10.

3 錢劍雄，戚月娣，張麗.歐盟特種設備相關指令中基本安全的要求［J］.中國特種設備安全，2014，30(4)：78～80.

Essay on Essential Safety Requirements by Special Equipment Safety Technical Codes

Qi Yuedi Qian Jianxiong Shi Jiajun Zhang Li
( China Special Equipment Inspection and Research Institute Beijing 100029 )

This paper analyzes the meaning, legal status and role of special equipment safety technical code, introduces the main content of the essential safety requirements in the EU directives and the relationship with the standards; focuses on the relation between special equipment safety and risk, the scope of the essential safety requirements, the meaning of intrinsically safe, requirement of special equipment damage mechanism and failure mode analysis; and puts forward the basic determining principle of essential safety requirements of special equipment.

Special equipment Essential safety requirement Safety technical code EU directive

X915.3

A

1673－257X(2014)07－04－04

戚月娣(1963～),女，高級工程師，主任，主要從事特種安全技術規(guī)范組織起草工作。

2014－06－26）