李小林肖 艷何衛(wèi)鋒

淺談水利工程施工索賠事宜處理

李小林1肖 艷2何衛(wèi)鋒3

水利工程因建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大、整體性強(qiáng)和施工的流動(dòng)性等因素，在工程建設(shè)過程中容易發(fā)生索賠事件。施工索賠處理既是合同管理的組成部分，又是投資控制的重要內(nèi)容；施工索賠處理方法、手段及結(jié)果直接體現(xiàn)了建設(shè)管理水平。

在水利工程建設(shè)過程中，發(fā)生的索賠種類較多：如承包商向業(yè)主提出的施工索賠、業(yè)主向承包商的反索賠、承包商與分包商之間的索賠以及承包商向保險(xiǎn)公司提出的損害賠償?shù)人髻r。本文主要針對(duì)與項(xiàng)目法人有關(guān)的索賠進(jìn)行分析。

一、相關(guān)索賠的分類

在施工過程中，與項(xiàng)目法人相關(guān)的索賠主要為承包商向業(yè)主提出的索賠以及業(yè)主向承包商的反索賠。

1.承包商向業(yè)主提出的索賠

（1）工期索賠

由于非承包商責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，要求批準(zhǔn)展延合同工期的索賠。主要有以下情況：

增加新的工程項(xiàng)目或工程量；不可抗拒的天災(zāi)影響了進(jìn)度；施工條件與標(biāo)書描述有不一致的地方；由于業(yè)主或監(jiān)理單位對(duì)施工進(jìn)度的干擾或影響等等。

（2）經(jīng)濟(jì)索賠

承包人向業(yè)主或監(jiān)理工程師要求補(bǔ)償自己的額外費(fèi)用支出或者賠償損失的索賠。主要牽涉到人工費(fèi)、材料費(fèi)用、機(jī)械設(shè)備費(fèi)用、低值易耗品費(fèi)用、工地管理費(fèi)用、總部管理費(fèi)用以及其他間接費(fèi)。

（3）綜合索賠

綜合索賠是對(duì)某一事件，承包商對(duì)費(fèi)用賠償與工期延長(zhǎng)索賠。

2.業(yè)主向承包商的反索賠

當(dāng)業(yè)主因承包商責(zé)任原因而受到損害時(shí)，業(yè)主可以提出的索賠。主要有延期反索賠、施工缺陷反索賠以及因延期新增監(jiān)理費(fèi)、不合格材料或設(shè)備重復(fù)檢測(cè)費(fèi)等其他損失反索賠。

反索賠的目的為利用反索賠來制約承包商提出的索賠，以取得項(xiàng)目實(shí)施的主動(dòng)權(quán)，同時(shí)抓住承包商在施工中的缺陷向承包商提出索賠，以減少向承包商付款，利于工程投資控制。

在工程招標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目法人或建設(shè)單位為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)常提出反索賠條款，如主要負(fù)責(zé)人不在工地一天罰款多少，主要人員變更罰款多少，工期延誤一天返款多少等等。

而這些現(xiàn)象在過程中常有發(fā)生，合同條款在執(zhí)行過程中往往難以執(zhí)行，導(dǎo)致在歷次審計(jì)、稽查過程中被認(rèn)為合同管理失效，造成不必要的麻煩。

二、索賠產(chǎn)生的原因

按照責(zé)任主體來說，施工索賠產(chǎn)生原因主要為業(yè)主原因引起的索賠和第三者引起而由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的索賠。

1.業(yè)主原因引起的索賠

（1）合同缺陷。絕大多數(shù)水利工程牽涉到度汛安全問題，一旦工程初設(shè)獲得批復(fù)，項(xiàng)目法人或建設(shè)單位為趕工期，往往急于招標(biāo)，在招標(biāo)工作中易忽視招標(biāo)文件的質(zhì)量。結(jié)果出現(xiàn)工程量清單缺項(xiàng)、專用合同條款和技術(shù)條款在責(zé)任方面不明確，導(dǎo)致合同存在缺陷；同時(shí)因業(yè)主的疏忽，易導(dǎo)致因合同文件的組成存在爭(zhēng)議。

（2）業(yè)主違約。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，因項(xiàng)目法人違約對(duì)施工單位造成不必要的損失，承包人有權(quán)向項(xiàng)目法人提出索賠。主要情況包括項(xiàng)目法人未能及時(shí)提供施工場(chǎng)地和道路、未按時(shí)支付工程款、項(xiàng)目法人指定分包商引起的工期延誤或費(fèi)用損失、業(yè)主要求趕工以及業(yè)主方違約終止合同等情況。

2.第三者引起而由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任

在工程建設(shè)過程中，會(huì)出現(xiàn)非業(yè)主和承包商原因?qū)е鲁邪淌軗p，而由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的情況。主要情況有：

（1）設(shè)計(jì)圖紙深度引起施工方案變更或者設(shè)計(jì)圖紙與工程量清單不一致引起索賠。

（2）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見的因素引起的索賠，如地震、颶風(fēng)、超標(biāo)準(zhǔn)洪水等不可預(yù)見自然災(zāi)害，地下水、溶洞等無法合理預(yù)見的施工條件，戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂等特殊情況。

（3）施工過程中，因監(jiān)理工程師工作差錯(cuò)引起的索賠。如延誤簽發(fā)圖紙、額外的試驗(yàn)和檢查以及不合理的干預(yù)等情況。

（4）因國(guó)家調(diào)控政策改變引起的索賠。如國(guó)家稅率提高，材料、人工費(fèi)價(jià)格上漲等情況。

三、索賠處理過程中面臨的困難

1.行業(yè)差異導(dǎo)致費(fèi)用增加

水利工程大多數(shù)為純公益性項(xiàng)目，大多數(shù)為限額設(shè)計(jì)，為減少費(fèi)用，設(shè)計(jì)過程中不得不僅僅考慮設(shè)備的基本功能，取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明顯低于其他行業(yè)平均水平，而在實(shí)施過程中必須要滿足相應(yīng)部門的規(guī)范要求和執(zhí)行相應(yīng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。如某工程35kV電力線路工程，初設(shè)單價(jià)明顯低于現(xiàn)行電力行業(yè)價(jià)格水平，計(jì)量?jī)H采用常規(guī)的電表，而在建設(shè)過程中必須是電力系統(tǒng)設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收；按照當(dāng)?shù)仉娏χ鞴懿块T要求，現(xiàn)場(chǎng)和變電所同時(shí)配備高壓計(jì)量箱，這都導(dǎo)致了費(fèi)用增加。

2.資料不齊全

在施工過程中，施工單位往往偏重于進(jìn)度，而忽視了聲像、文字資料的收集、整理工作，導(dǎo)致資料不全。如搶工索賠資料中缺乏必要的圖片、聲像資料；颶風(fēng)、冰雹等惡劣天氣等不可抗力導(dǎo)致施工單位受損事件中缺乏當(dāng)?shù)貧庀筚Y料等。資料不全，導(dǎo)致在處理索賠中存在較大的爭(zhēng)議和困難。

3.缺乏有效依據(jù)

為保證索賠處理工作公平公正，必須要有充分的理由、有效的依據(jù)和支持性資料。但在處理索賠過程中，存在缺乏非人為因素的有效依據(jù)。如當(dāng)前水利施工還是執(zhí)行水利部2002年修訂的定額，隨著社會(huì)發(fā)展和科技的進(jìn)步，定額難以滿足實(shí)際需要。尤其是人工費(fèi)，定額標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)實(shí)情況差距太大。如施工單位提出索賠，項(xiàng)目法人因缺乏必要的依據(jù)難以處理好相關(guān)的索賠。

四、加強(qiáng)索賠處理工作的措施

1.明確責(zé)任，采取多項(xiàng)措施避免索賠發(fā)生

事先控制是避免索賠的有效方式之一，在前期工作上下功夫，為以后建設(shè)管理打下基礎(chǔ)。

在前期工作中不貪多求快，重點(diǎn)抓設(shè)計(jì)工作，堅(jiān)決杜絕以初設(shè)圖紙代替招標(biāo)圖紙、招標(biāo)圖紙代替施工圖紙的現(xiàn)象。同時(shí)開展施工圖審查，聘請(qǐng)水利行業(yè)的專家對(duì)施工圖進(jìn)行審查，優(yōu)化設(shè)計(jì)，以避免在建設(shè)過程中因設(shè)計(jì)深度導(dǎo)致索賠發(fā)生。

在招標(biāo)前，應(yīng)合理劃分標(biāo)段，把一些責(zé)任難分清的工序或事情，最好由一方完全承擔(dān)，以減少工序交叉。同時(shí)注重招標(biāo)文件的質(zhì)量，招標(biāo)文件出售前應(yīng)進(jìn)行審查，重點(diǎn)是工程量清單、專用條款和技術(shù)條款，力求明確責(zé)任，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以避免在建設(shè)過程因工程量清單缺項(xiàng)、合同條款責(zé)任不明確而導(dǎo)致索賠發(fā)生。

在項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目法人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，主動(dòng)投保，或者委托施工單位進(jìn)行投保，以應(yīng)對(duì)颶風(fēng)、驟雨、超標(biāo)準(zhǔn)洪水等不可抗拒的自然災(zāi)害產(chǎn)生的損失，規(guī)避部分風(fēng)險(xiǎn)。

2.履行職責(zé)，充分發(fā)揮項(xiàng)目法人的主導(dǎo)作用

水利工程戰(zhàn)線長(zhǎng)，外部環(huán)境對(duì)施工進(jìn)度影響很大，同時(shí)因參建單位多，難免在工序上交叉等問題，直接影響到工程順利進(jìn)展。建設(shè)期間因外部環(huán)境等非施工單位原因?qū)е碌墓て谘诱`又產(chǎn)生了相應(yīng)的工期、費(fèi)用索賠。

項(xiàng)目法人作為建設(shè)單位主體，在建設(shè)過程中應(yīng)履行職責(zé)，充分發(fā)揮主導(dǎo)作用。積極配合當(dāng)?shù)卣龊靡泼癜仓煤驼鬟w補(bǔ)償?shù)扰浜瞎ぷ鳎瑺I(yíng)造良好施工環(huán)境；及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工過程中存在的問題，做到問題及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)解決；在必要的時(shí)候召集參建單位召開協(xié)調(diào)會(huì)，以明確各方職責(zé)，為工程進(jìn)展順利打下基礎(chǔ)。

3.靈活處理，盡量做到公平、公正

在處理索賠時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)建設(shè)過程中實(shí)際發(fā)生了建設(shè)內(nèi)容，卻因缺乏政策性文件和行業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)難以對(duì)施工單位進(jìn)行費(fèi)用補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)象，如定額缺項(xiàng)的建設(shè)內(nèi)容，價(jià)格信息不全，定額人工費(fèi)與市場(chǎng)存在差距等。

針對(duì)此類問題，項(xiàng)目法人應(yīng)在處理索賠過程中靈活處理，如油料調(diào)差可借鑒國(guó)家發(fā)改委調(diào)整成品油價(jià)格通知，人工費(fèi)調(diào)整可以參照建筑行業(yè)部門調(diào)整人工費(fèi)的做法，定額缺項(xiàng)的可以執(zhí)行其他行業(yè)定額或本省的水利部補(bǔ)充定額。如本省補(bǔ)充定額中也缺項(xiàng)，就參照臨近省份頒發(fā)的定額，以保證施工單位實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用得到合理的補(bǔ)償，同時(shí)體現(xiàn)索賠事宜處理的公平、公正■

（作者單位：1.安徽省水利廳230022 2.淮委治淮工程建設(shè)管理局233001 3.安徽省水利水電基本建設(shè)管理局 230022）

（專欄編輯：周 權(quán)）