覃 睿，王 瑞，秦 雪

(中國民航大學(xué) a.職業(yè)技術(shù)學(xué)院;b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津300300)

0 引言

創(chuàng)業(yè)既是一個過程也是一種現(xiàn)象［1］，因此將創(chuàng)業(yè)活動高度活躍的區(qū)域視為一個系統(tǒng)是合理的［2］。自Aldrich［3］在其開創(chuàng)性論文中倡議采用“(生態(tài))系統(tǒng)進(jìn)路”闡釋和研究新企業(yè)創(chuàng)建問題以來，國內(nèi)外學(xué)者基于演化和系統(tǒng)分析進(jìn)路對國家/地區(qū)創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)①有稱之為創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(entrepreneurial ecosystem，ES)、創(chuàng)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)(entrepreneurial development system，EDS)等，本研究借鑒創(chuàng)新系統(tǒng)這一術(shù)語，一律稱之為創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)(entrepreneurial system，ES)。(entrepreneurial system)概念、特征、構(gòu)成要素、運行機理、構(gòu)建策略進(jìn)行了探討［2，4-10，18-20］。雖然學(xué)者們對國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素的認(rèn)識和描述不盡相同，但國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)是由相互作用的眾多參與者構(gòu)成的復(fù)雜集合體卻是學(xué)界和業(yè)界的共識［11］。但截至目前，尚無學(xué)者深入研究國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各構(gòu)成要素間的相互影響關(guān)系和強度，剖析國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次及各要素在系統(tǒng)中的地位和作用，而這對認(rèn)識國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的運行機理以及構(gòu)建策略制訂和實施非常重要。為此，本研究擬在對國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)概念和構(gòu)成要素進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，采用決策實驗室(decision making trial and evaluation laboratory，DEMATEL)與解釋結(jié)構(gòu)模型(interpretative structural modeling，ISM)集成法對創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次和關(guān)鍵要素予以解析和識別，為提出國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)發(fā)展策略提供理論支撐。

1 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)及其構(gòu)成要素

國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)(national system of entrepreneurship，NSE)這一術(shù)語及其概念最早由 H.J.Chang等［4］根據(jù) C.Freeman等［20］提出的“國家創(chuàng)新系統(tǒng)(national system of innovation，NIS)”演繹而來。21世紀(jì)以來，以演化與系統(tǒng)進(jìn)路從宏觀層面闡釋和測量(或評估)一國或區(qū)域的創(chuàng)業(yè)及其發(fā)展?fàn)顩r一直是政府和學(xué)界努力的領(lǐng)域，如生態(tài)系統(tǒng)觀下的“創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)(entrepreneurial ecosystems)”［2，11］。盡管相關(guān)術(shù)語在表述上有別于國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)，但其實質(zhì)和內(nèi)涵則是相同的。

盡管學(xué)者們對創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素的認(rèn)識和描述不盡相同，但創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)是由相互作用的眾多參與者構(gòu)成的復(fù)雜集合體卻是學(xué)界的共識［11］。基于創(chuàng)業(yè)本質(zhì)上既是一個“過程”也是一種“現(xiàn)象”這一認(rèn)識［1，12-13］，國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)在功能上不僅要有助于創(chuàng)業(yè)事件(entrepreneurial event)持續(xù)發(fā)生［5］，而且要能夠不斷壯大創(chuàng)業(yè)者群體、協(xié)助創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型②意指“幫助創(chuàng)業(yè)者掌握和提高成功創(chuàng)建公司所需的技能”，不僅要為創(chuàng)業(yè)者提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)以及與有經(jīng)驗的創(chuàng)業(yè)者和顧問互動的機會，而且需要直接為其提供指導(dǎo)并最終轉(zhuǎn)化為自己的創(chuàng)業(yè)技能。(entrepreneurial transformation)［6］，最終促進(jìn)資源優(yōu)化配置和實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展［9-10］。因此，國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)是由相互作用的眾多參與者及其所扮演的角色以及各種制度和環(huán)境要素構(gòu)成的促進(jìn)創(chuàng)業(yè)事件持續(xù)發(fā)生的集合體。

一般認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素至少應(yīng)包括高校和研發(fā)機構(gòu)、勝任的人力資源、正式和非正式網(wǎng)絡(luò)、各級政府、天使投資者和風(fēng)險資本家、專業(yè)服務(wù)提供商以及開放和動態(tài)地聯(lián)系這些要素的進(jìn)取性文化［13］。但這些要素并不足以反映國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的復(fù)雜性、動態(tài)性、演化性以及創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)活動在國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的核心地位，也不能反映其協(xié)助創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)型功能。事實上，創(chuàng)業(yè)者或創(chuàng)業(yè)活動本身就是國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的組成部分［5，8，10］。因此，除上述要素外，國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)還應(yīng)包括創(chuàng)業(yè)事件［14-15］、創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)起人［5-6，16，18］、創(chuàng)業(yè)事件推動者［8，16-17］、市場規(guī)模和早期客戶［8-9］、法規(guī)政策［9］、行業(yè)結(jié)構(gòu)［5，9］、物理基礎(chǔ)設(shè)施［8-9］、城鎮(zhèn)化［8］、創(chuàng)業(yè)機會［5，9］等。其中，各級政府承擔(dān)著公共行政管理職能;正式和非正式網(wǎng)絡(luò)為創(chuàng)業(yè)者提供社會資本;進(jìn)取性文化可描述為創(chuàng)業(yè)文化。

綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)，可將國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素概括為“創(chuàng)業(yè)事件”“創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)起人”“創(chuàng)業(yè)事件推動者”“社會網(wǎng)絡(luò)”“高等教育”“研發(fā)機構(gòu)”“勝任的人力資源”“專業(yè)服務(wù)提供商”“市場規(guī)模和早期客戶”“公共管理”“創(chuàng)業(yè)文化”“法規(guī)政策”“物理基礎(chǔ)設(shè)施”“投融資市場”“行業(yè)結(jié)構(gòu)”“城鎮(zhèn)化”“創(chuàng)業(yè)機會”17個要素。

2 研究設(shè)計與過程

2.1 研究設(shè)計

首先探討國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素相互影響關(guān)系及影響強度，然后集成DEMATEL與ISM兩種方法解析和識別國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)和關(guān)鍵要素。

要素之間的相互影響關(guān)系和影響強度采取深度訪談法與德爾菲法相結(jié)合，其中影響強度的測度采用Likert七點計分法。據(jù)此可得出國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)17個構(gòu)成要素間相互影響關(guān)系(表1)及其直接影響強度矩陣X，X={xij}17×17(表2)。

表1 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各構(gòu)成要素的直接影響要素Tab.1 The direct influence factors of the components on national system of entrepreneurship

基于上述直接影響矩陣，采用DEMATEL與ISM集成分析法對國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)及其關(guān)鍵要素予以解析與識別。DEMATEL和ISM各有優(yōu)缺點［21］:DEMATEL雖然能通過系統(tǒng)要素的影響度、被影響度以及中心度和原因度辨識出復(fù)雜系統(tǒng)的關(guān)鍵要素及其影響程度，卻不能有效劃分系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次，也不能辨識系統(tǒng)的基礎(chǔ)性要素及各要素的影響范圍，而ISM雖然能通過對系統(tǒng)層次劃分來反映系統(tǒng)基礎(chǔ)性要素和目標(biāo)要素，卻不能辨識相關(guān)要素在系統(tǒng)中發(fā)揮的作用大小。因此，將二者有機結(jié)合既能更全面地解析復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次，又能全面地識別和評析其中的關(guān)鍵要素(圖1)。

表2 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各構(gòu)成要素的直接影響矩陣XTab.2 The direct influence matrix X of the components on national system of entrepreneurship

圖1 集成DEMATEL和ISM分析系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及辨識關(guān)鍵要素的流程Fig.1 The flow chart about integration of DEMATEL and ISM and identifying the key elements

DEMATEL和ISM將直接影響矩陣A(A=［aij］n×n)轉(zhuǎn)化為綜合影響矩陣T(T=［tij］n×n)和可達(dá)矩陣K(K=［kij］n×n)反映復(fù)雜系統(tǒng)構(gòu)成要素ai對aj(i≠j)的直接/間接影響。盡管綜合影響矩陣T和可達(dá)矩陣K都反映了系統(tǒng)構(gòu)成要素ai對aj(i≠j)的直接/間接影響關(guān)系，但綜合影響矩陣T中除了反映要素直接/間接影響程度外，并未包含要素ai對自身的影響，而可達(dá)矩陣K中盡管包含要素對其自身的影響，卻沒有反映ai對aj的影響程度。因此，只要將綜合影響矩陣中非零元素?fù)Q為“1”后加上單位矩陣I，就可得到可達(dá)矩陣K［21］。在此過程中，可達(dá)矩陣K中可能出現(xiàn)aij=2的情況，因此需將該元素值改為“1”，即可得到可達(dá)矩陣K;在采用解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)法則劃分國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次時應(yīng)從底層開始，即如果交集與先行集相等，則交集元素為底層元素，然后將這些元素從先行集中劃去，同理得到倒數(shù)第二層，以此類推。這樣做盡管會出現(xiàn)要素跨層影響關(guān)系，但更容易識別底層要素。最后，從DEMATEL和ISM的集成法得出的系統(tǒng)解釋結(jié)構(gòu)模型、要素綜合評價和笛卡爾坐標(biāo)系，推導(dǎo)出如下結(jié)論:(1)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次及其原因子系統(tǒng)和結(jié)果子系統(tǒng)，原因子系統(tǒng)為原因度mi為負(fù)值的要素集合;結(jié)構(gòu)子系統(tǒng)為原因度mi為正值的要素集合。(2)系統(tǒng)基礎(chǔ)性要素集合(L1)，是指系統(tǒng)底層要素構(gòu)成的集合。(3)影響范圍最廣的要素集合(F)，是指系統(tǒng)骨架矩陣中影響要素最多的要素構(gòu)成的集合。(4)作用最大要素，是指中心度di最大的要素。(5)對其他要素的影響最大的要素，影響度fi最大的要素及原因度mi為正值且最大的要素。(6)受其他要素影響最大的要素。被影響度ei值最大且原因度mi負(fù)值的要素。

2.2 研究過程

(1)求出規(guī)劃化矩陣B=［Bij］n×n和綜合影響矩陣T=［Tij］n×n。其中:Bij=Aij/max∑Aij;Tij=Bij［(1-Bij17)/(1-Bij)］。由此得到國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各要素間的綜合影響矩陣T(表3)。

表3 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各要素間的綜合影響矩陣TTab.3 The comprehensive influence matrix T about the elements on the national system of entrepreneurship

(2)將綜合影響矩陣的行和列分別加總，得出國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各要素的影響度f和被影響度e，將各要素的影響度相加和相減就分別得到各要素的中心度d和原因度m(表4)。各要素的中心度表示該要素在國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)中的地位及其所發(fā)揮的作用大小。如果原因度為正值，表示該要素為原因要素;為負(fù)值，則表示該要素為結(jié)果要素(受其他因素影響)。原因度絕對值越大，表示影響度(為正值時)或受影響度(為負(fù)值時)就越大。

表4 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各要素綜合評價Tab.4 The comprehensive evaluation of the elements on the national system of entrepreneurship

以中心度為橫坐標(biāo)，原因度為縱坐標(biāo)，繪制國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素的笛卡爾坐標(biāo)系(圖2)。

(3)將綜合影響矩陣中非零元素?fù)Q為“1”，得到國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素的二元直接/間接影響矩陣:H=［hij］17×17，將其加上單位矩陣I17×17，并將其中元素值為“2”的換成“1”，即得到含自相關(guān)的二元直接/間接關(guān)聯(lián)矩陣:K=［Kij］17×17(表 5)。

(4)按照解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)法則劃分國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次。由底層開始分別為:A3，A5，A16構(gòu)成國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)底層(L1);A7，A9，A10構(gòu)成國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)第二層(L2);A11，A12分別為第三(L3)、四層(L4);A6，A8，A13，A14為第五層(L5);A1，A2，A4，A15，A17為頂層(L6)。對K按照結(jié)構(gòu)層次按順序重排得到重排矩陣，即得國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)矩陣K'(表6)。

(5)由表6可知，國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)頂層要素間是強連通的，構(gòu)成了國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的強連通塊，用A1'代表強連通塊，則得到濃縮的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)矩陣。然后對濃縮矩陣進(jìn)行簡約，法則為:設(shè)Aij、Aik∈Ln，Akj∈Lm(n≠m，k≠j，n＜m)，如果Aij=Aik=Akj=1，則濃縮矩陣中元素Aij的值賦為“0”，再刪除自相關(guān)連接，即減去單位矩陣I13×13，就可得到骨架矩陣K″(表7)。

圖2 中心度、原因度笛卡爾坐標(biāo)系Fig.2 Cartesian coordinates about center degrees and reason degrees

表5 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素含自相關(guān)的二元直接/間接關(guān)聯(lián)矩陣KTab.5 The components on national system of entrepreneurship including relevant binary direct/indirect correlation matrix K

表6 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素重排矩陣K'Tab.6 The rearrangement matrix K'of components on the national system of entrepreneurship

表7 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)骨架矩陣K″Tab.7 The framework matrix K″on the national system of entrepreneurship

(6)根據(jù)國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)重排矩陣K'、骨架矩陣K″并按照ISM給定的法則繪制國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型(圖3)。

圖3 國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)解釋結(jié)構(gòu)模型Fig.3 Representation ISM on the national system of entrepreneurship

3 結(jié)論與討論

3.1 結(jié)論

(1)創(chuàng)業(yè)事件A1、創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)起人A2、社會網(wǎng)絡(luò)A4、行業(yè)結(jié)構(gòu)A15、創(chuàng)業(yè)機會A175個要素處于國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的頂層，且兩兩之間相互關(guān)聯(lián)，構(gòu)成了國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的結(jié)果子系統(tǒng)，其余12個要素構(gòu)成了國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的原因子系統(tǒng)。按照層次劃分，國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的構(gòu)成要素又可分為6個層次。(2)高等教育A5、創(chuàng)業(yè)事件推動者A3、城鎮(zhèn)化A16處于國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的底層，不受其他要素影響，為國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)的基礎(chǔ)性要素集合。(3)政策法規(guī)A12是國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)中“出度”最大的節(jié)點要素，是國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)中影響范圍最廣的要素。(4)創(chuàng)業(yè)事件A1、創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)起人A2和創(chuàng)業(yè)機會A173個要素不僅中心度值、被影響度值較大，而且原因度絕對值也較大，因此三要素在國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)中發(fā)揮的作用最大。(5)創(chuàng)業(yè)事件推動者A3和政策法規(guī)A12是國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)影響度f較大且原因度m為正值的2個要素，因此二者在國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)中屬于對其他要素影響最大的要素。

3.2 討論

創(chuàng)業(yè)要素聚集構(gòu)成國家/區(qū)域創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)，對國家/區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要［23］。國內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)層次結(jié)構(gòu)和關(guān)鍵要素的研究大多基于文獻(xiàn)法、工作分析法，采用邏輯分析與直覺思維解析國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次，缺乏對國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)各構(gòu)成要素地位和作用的深入探討，有的研究還缺失創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)活動等國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)核心要素。本研究將國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素歸納為17個要素，采用德爾菲法測度國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素間的影響關(guān)系和影響強度，并綜合DEMATEL和ISM兩種方法優(yōu)點解析了國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及各要素在國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)中的地位和作用，厘清了國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)構(gòu)成要素之間的直接關(guān)系，相關(guān)結(jié)論對于構(gòu)建國家創(chuàng)業(yè)體系具有一定參考價值。但邀請的專家主要為從事創(chuàng)業(yè)實踐和研究的國內(nèi)學(xué)者，工作和研究背景會受到國情限制，研究結(jié)論適用范圍也可能受到限制。此外，創(chuàng)業(yè)文化這一受到普遍重視的要素在研究結(jié)論中并不突出，而是受公共行政管理直接影響和直接影響政策法規(guī)的一個中間變量，這有違于大多數(shù)研究結(jié)論。其緣由主要是提取骨架矩陣時剔除了很多直接影響關(guān)系。本研究是對國家創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行解析的有益嘗試，相關(guān)結(jié)論還有待進(jìn)一步驗證。

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