◎中國運載火箭技術(shù)研究院物流中心 孫湛等

電子元器件是航天型號研制的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，新型電子元器件的研制與應(yīng)用對型號性能的提升起到至關(guān)重要的作用。隨著電子元器件小型化和集成化程度的不斷提高，以及宇航用電子元器件的特殊應(yīng)用要求，新型元器件研制過程中的研用結(jié)合越來越緊密，項目提出單位（用戶）在研制過程中的參與度也越來越高，用戶需要全面掌握配套電子元器件的性能、質(zhì)量，甚至設(shè)計生產(chǎn)及工藝，以確保產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)和應(yīng)用可靠性。同時更應(yīng)該關(guān)注用戶在新型元器件研制過程中的智力貢獻(xiàn)，研究智力成果的保護(hù)形式，并通過有效策略對自身知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益予以充分保護(hù)。

一、新型元器件管理現(xiàn)狀

作為支撐型號研制技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)，新型電子元器件研制水平的高低在一定程度上影響著型號的整體技術(shù)水平。隨著我國國防及航天領(lǐng)域型號的發(fā)展，型號系統(tǒng)的性能提升更需要技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)、性能可靠的新一代元器件。

1．新品項目的研制流程

新型電子元器件的研制按項目流程形式可分為申報及對接立項、技術(shù)協(xié)議或合同簽訂、項目研制與應(yīng)用研究、鑒定定型及項目驗收、批生產(chǎn)供貨等管理過程，見表1。

對于由型號產(chǎn)品用戶組織評審和批復(fù)立項的縱向新品，其用戶主管部門負(fù)責(zé)項目申報、協(xié)議（合同）簽訂、研制與應(yīng)用研究、鑒定定型及項目驗收等工作。元器件用戶與研制單位雙方簽訂研制技術(shù)協(xié)議后按照《軍用電子元器件研制合同管理辦法》、《武器裝備研制合同暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一管理。

除縱向新品外，由元器件用戶根據(jù)需求下達(dá)的研制任務(wù)書或技術(shù)協(xié)議所對應(yīng)的元器件研制項目屬于橫向新型元器件，其研制成果歸屬權(quán)益應(yīng)根據(jù)雙方協(xié)議確定。

2．新品研制中用戶的投入要素

通常新型元器件研制過程需投入的要素包括資金、人員、技術(shù)及研制平臺和試驗設(shè)備等，用戶在研制過程中與項目承制方密切配合開展研制攻關(guān)，其主要投入形式為資金和技術(shù)。

在研制資金投入方面，縱向新品研制經(jīng)費由國家財政撥付，直接用于承制方開展新品研制；橫向新品研制經(jīng)費由元器件用戶單位按照研制約定支付承研方。按照相關(guān)慣例，由用戶直接投資的橫向新品科研項目成果應(yīng)歸雙方所有，并按照出資額度約定雙方權(quán)益。

在技術(shù)支持投入方面，作為技術(shù)密集型企業(yè)，航天型號對高性能、高可靠的新型元器件應(yīng)用要求通常具有定制性、專用性特點，各整機(jī)設(shè)計單位作為元器件的直接用戶在具體項目的研發(fā)過程中投入了人員、技術(shù)和配套設(shè)備，與研制單位配合進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計，并負(fù)責(zé)對新研產(chǎn)品進(jìn)行功能考核驗證和特性檢驗。

鑒于元器件的復(fù)雜性及專用性，用戶與承制方在研制過程中形成了不同形式的合作模式，用戶的技術(shù)投入和貢獻(xiàn)隨著元器件產(chǎn)品的復(fù)雜程度及技術(shù)水平的提高而逐步增加。用戶在產(chǎn)品研制開發(fā)過程中的主要技術(shù)投入包括指標(biāo)設(shè)定、功能定義、電路設(shè)計、標(biāo)準(zhǔn)制定。

二、新型元器件知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

目前，國內(nèi)尚無指導(dǎo)新品用戶界定、保護(hù)歸屬本單位的相關(guān)技術(shù)成果的明確規(guī)定，但鑒于在航天配套新型元器件的研制過程中，用戶對縱向和橫向新品均有不同形式的投入與貢獻(xiàn)，且不同程度地參與了產(chǎn)品的研制攻關(guān)，所以需依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及管理規(guī)定，結(jié)合航天型號研制實際情況，對航天配套新品研制過程中用戶的參與形式和投入貢獻(xiàn)等因素進(jìn)行詳細(xì)分析，以深入研究用戶應(yīng)享有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，并提出切實可行的保護(hù)策略。

1．知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑

根據(jù)航天型號配套新型元器件用戶參與研制的不同方式，重點對資金投入、技術(shù)投入兩類要素進(jìn)行保護(hù)方法策略分析，并提出保護(hù)和管理措施。

一是資金投入。在由型號項目辦公室牽頭組織、委托研制的橫向新型元器件的研發(fā)過程中，用戶不僅投入一定資金，并從新品預(yù)研到成品質(zhì)量可靠性測試、系統(tǒng)各級應(yīng)用考核驗證等各項工作中為新型元器件設(shè)計研發(fā)提供了技術(shù)支撐。

對于新型元器件相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)成果及權(quán)益，我國《專利法》、《集成電路布圖保護(hù)條例》等都有相關(guān)條文規(guī)定。此外，《合同法》中規(guī)定：“委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定以外，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人；研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費實施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利?！币虼耍瑧?yīng)事先制定橫向新品的授權(quán)專利成果協(xié)議，從而按相應(yīng)條款執(zhí)行，鑒于用戶的研制經(jīng)費投入，應(yīng)按照出資額度情況來約定用戶應(yīng)享有的權(quán)益。

二是技術(shù)投入。航天型號配套新型元器件的研制過程中，用戶投入要素中的指標(biāo)設(shè)定和標(biāo)準(zhǔn)制定主要為新品研制公關(guān)的指標(biāo)要求及檢驗考核的依據(jù)，對產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)成果無直接貢獻(xiàn)，所以在此主要從功能定義和電路設(shè)計2個要素進(jìn)行分析。

對于功能定義而言，在集成電路類新型元器件的研制過程中，用戶根據(jù)配套要求將電路原理框圖作為新品電路芯片的研制輸入，但這種功能原理框圖僅為系統(tǒng)總體架構(gòu)，不屬于電路設(shè)計圖，我國《集成電路布圖保護(hù)條例》中無電路原理框圖和功能定義相關(guān)的專利條文規(guī)定。因此，用戶擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性、新穎性功能原理圖可以依據(jù)我國《專利法》申報電路功能類專利。

對于電路設(shè)計而言，通過對近年來新型元器件研制攻關(guān)過程中技術(shù)投入要素進(jìn)行分類梳理與分析，用戶的技術(shù)投入主要集中在集成電路類新型元器件方面。當(dāng)前集成電路行業(yè)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)成果集中在材料、器件、工藝、模塊、布線、測試、封裝和制造設(shè)備8個核心技術(shù)領(lǐng)域，航天用戶的技術(shù)投入主要屬于系統(tǒng)級和前端電路設(shè)計。

表1 新型電子元器件研制項目流程

用戶根據(jù)型號的特殊應(yīng)用要求進(jìn)行前端電路設(shè)計，圍繞原創(chuàng)性設(shè)計的電路可形成具有代表性的電路布圖設(shè)計權(quán)專利和電路測試方法專利。目前，部分用戶單位已取得專利，但更應(yīng)加強相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議條款的制定，并明確相關(guān)內(nèi)容：由用戶提供專用電路的新研產(chǎn)品應(yīng)只供指定單位使用，未經(jīng)許可的研制單位不能將此新型元器件供應(yīng)其它使用單位；若雙方已達(dá)成協(xié)議允許該新研產(chǎn)品進(jìn)行市場推廣，那么應(yīng)事先明確產(chǎn)品市場推廣的范圍及經(jīng)濟(jì)效益的具體分配形式。

2．各階段知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

隨著型號配套新型元器件相關(guān)專利成果的逐步增多，急需建立成果轉(zhuǎn)化與再創(chuàng)新機(jī)制，以推動已有專利成果的應(yīng)用推廣，從而實現(xiàn)專業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢及知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)成果的可持續(xù)發(fā)展。參照新型元器件的研制全過程，用戶的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及管理流程具體如下：

在申報對接立項階段，根據(jù)研制需求及應(yīng)用條件對用戶已有技術(shù)成果進(jìn)行預(yù)先分析，明確技術(shù)保護(hù)涵蓋的具體技術(shù)專業(yè)范圍及相應(yīng)的保護(hù)內(nèi)容。同時，在該階段分析新型元器件所需各專業(yè)類別技術(shù)，確定所需各技術(shù)專業(yè)已有的專利成果，并初步明確在新品項目研制過程中預(yù)期產(chǎn)生的技術(shù)成果專利。

在簽訂協(xié)議（合同）階段，需明確該項目所涉及元器件用戶的型號技術(shù)專利或其它類型的智力成果，分析用戶投入的具備申報專利條件的創(chuàng)新構(gòu)思、技術(shù)攻關(guān)點或新型原理結(jié)構(gòu)等，以及研制過程預(yù)期產(chǎn)生的專利成果，并與研制單位簽署正式的知識產(chǎn)權(quán)框架協(xié)議。

對合作研制項目，首先應(yīng)重點分析用戶可申報專利的潛在技術(shù)成果，與研制單位共同確定合作模式下的技術(shù)輸出內(nèi)容，明確輸出技術(shù)的使用范圍及權(quán)限；其次在簽訂協(xié)議文件中，應(yīng)包含關(guān)于合作雙方已有專利成果投入、資金投入比例約定和最終的技術(shù)成果歸屬、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益約定、效益分配比例約定、后續(xù)批生產(chǎn)供貨產(chǎn)品價格等內(nèi)容。

在研制攻關(guān)及應(yīng)用驗證階段，應(yīng)針對技術(shù)保護(hù)內(nèi)容采取反向工程等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)設(shè)計技術(shù)，如確定具有核心知識產(chǎn)權(quán)的源代碼保護(hù)措施、確保系統(tǒng)接口的保密，通過使用受限等方式保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)成果。同時，新品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)納入現(xiàn)行的管理體系及制度中，以形成日常工作模式。

此外，針對具有新穎性、創(chuàng)新性的重要技術(shù)成果進(jìn)行專利查新和開展技術(shù)發(fā)展專利跟蹤，并對技術(shù)成熟度和是否具備申報條件進(jìn)行分析，以便在完成新品技術(shù)狀態(tài)定型后盡早進(jìn)行相關(guān)專利的申請及申報。在應(yīng)用驗證階段，還需通過對產(chǎn)品性能及參數(shù)指標(biāo)進(jìn)行考核仿真與應(yīng)用驗證，以確保擬申報的技術(shù)專利成果有效。

在鑒定驗收階段，根據(jù)定型的新型元器件正式開展專利申報，在申報過程中與專利代理機(jī)構(gòu)、法律顧問進(jìn)行申報策略研究，形成具有較強自主保護(hù)性的專利申請書，避免侵權(quán)糾紛。同時，按照國防技術(shù)專利的專業(yè)途徑對具有保密要求的技術(shù)專利進(jìn)行申報。此外，及時跟蹤已成功申報的技術(shù)專利的執(zhí)行情況，采取措施防止侵權(quán)的發(fā)生，并加快已有專利的實施和產(chǎn)品化，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價值轉(zhuǎn)化。

在批生產(chǎn)供貨階段，針對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的執(zhí)行情況和專利實施情況進(jìn)行定期檢查與監(jiān)督，確保相關(guān)協(xié)議的切實履行和技術(shù)成果的有效轉(zhuǎn)化。同時，開展長期的專利技術(shù)跟蹤，并確定專人負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

當(dāng)前，隨著航天新型電子元器件研制中用戶參與度的提升，用戶對新品研制的智力貢獻(xiàn)越來越突出，因此需要規(guī)范專利成果歸屬、明確用戶享有的權(quán)益。航天型號配套新型元器件相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理尚處于摸索階段，保護(hù)管理制度和成熟的運作機(jī)制尚需進(jìn)一步完善，還需通過基礎(chǔ)項目摸索、積極宣傳及定期培訓(xùn)等方式不斷強化靈活有效的管理措施，以不斷加強員工的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和提高整體業(yè)務(wù)水平，鍛煉和培養(yǎng)出一批掌握知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理知識的專業(yè)人員，增強專業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢及推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的可持續(xù)發(fā)展?！?/p>