謝雨陽

(長安大學 政治與行政學院，陜西 西安 710064 )

產能過剩是市場經濟條件下經濟發(fā)展周期中必然出現的一種普遍性、規(guī)律性的經濟現象。但在中國經濟持續(xù)高速增長的同時所伴隨的持續(xù)時間長、影響范圍廣的產能嚴重過?，F象在世界范圍內十分罕見，具有與一般經濟周期中出現的產能過剩不同的成因與特點。產能過剩已成為中國經濟運行中的突出矛盾和諸多問題的根源，中國經濟“軟著陸”、保持持續(xù)穩(wěn)定的增長格局已受到了嚴重的威脅。為此，認真分析中國特定條件下產能過剩的背景、成因和特點，尋求化解產能過剩的合理、有效措施，已成為中國經濟健康發(fā)展的一個重要命題。

一、產能過剩與經濟周期

產能，即生產能力，是指以一個企業(yè)作為單位，在一定的計劃期內，企業(yè)參與生產的全部固定資產在既定的組織、技術條件下所能生產的產品數量。從宏觀經濟學層面分析，產能過剩指某一企業(yè)或行業(yè)內部，其生產能力的總和大于消費能力的總和。而產能過剩量即為成本最低產量與長期均衡中的實際產量之差，通常采用產能利用率來衡量一個企業(yè)或行業(yè)的產能是否過?；蜻^剩的程度，產能利用率亦稱設備利用率或開工率，以企業(yè)或行業(yè)的實際產出與產能(潛在產出)的比率表示。

經濟學原理告訴我們，潛在的產出是指“在任何時間，經濟都具有一個確定的可利用的勞動、資本和土地數量。把這些投入要素和可利用的技術結合在一起，就會有一個可以產出的且能持續(xù)下去的最大產出水平”[1]。而在市場經濟條件下，在一定的階段內，這一潛在的產出又是與市場需求趨于均衡，“由于成本方面的沖擊和總需求方面的干擾，企業(yè)的生產數量可能會低于其潛在的產出量”[1]。這種差異導致的產能過剩在市場競爭的環(huán)境下是可以自行修復的經濟現象。因為生產能力遠遠超出市場的需求，產品滯銷或價格過低，或者在此情況下企業(yè)縮減產品數量造成單位產品成本過高，出現企業(yè)或行業(yè)的嚴重虧損，持續(xù)的虧損將促使企業(yè)或行業(yè)減少或淘汰過剩的產能，從而與市場需求保持相對均衡。

產能過剩也是資本主義周期性經濟危機的本質。經濟周期是指經濟運行中周期性出現的經濟擴張與經濟緊縮交替更迭、循環(huán)往復的一種現象，它是國民總產出、總收入和總就業(yè)的波動，是以眾多經濟部門的大范圍擴張和收縮為標志的?！敖洕芷诘陌l(fā)生通常都是社會總需求移動的結果”[1]，社會總需求的變化，使得總需求與總供給不相匹配，從而導致市場失衡，出現經濟危機。在此過程中，企業(yè)或行業(yè)產能的變化則起著重要的作用。在經濟周期的繁榮階段，由于市場對未來的樂觀預期，伴隨著社會總需求擴張、信用擴張、價格水平上升、就業(yè)增加等因素，固定資產投資迅速增加，企業(yè)或行業(yè)生產能力擴大，生產能力和社會總需求之間保持相對的平衡，不存在產能過剩問題；在經濟周期的衰退和蕭條階段，社會購買力下降導致社會總需求下降、投資減少、信用緊縮、價格水平下跌等，打破了繁榮時期的市場供需均衡，企業(yè)或行業(yè)的產出隨之下降，隨著企業(yè)或行業(yè)做出的壓縮生產的反應，社會和企業(yè)對于固定資產的投資減緩，原材料的需求和供應、勞動力需求、企業(yè)的利潤急劇下降，產能過剩問題及危害也快速地表現出來；經濟周期的復蘇階段是從蕭條到繁榮的過渡時期，經濟開始從谷底回升變暖，公眾逐漸恢復信心，社會總需求增加，與之相適應的企業(yè)或行業(yè)的生產能力又開始提升。

社會總供給和總需求的矛盾是不斷變化的，經濟周期周而復始。在經濟高速增長的繁榮階段，要很好地把握產能增加的控制度而不致產生嚴重的產能過剩，在衰退和蕭條的過程中化解產能過剩，又要為未來經濟復蘇過程中快速增加的產能需求留有空間，才能保障經濟的健康運行。在市場經濟條件下，供給適度大于需求是市場競爭機制發(fā)揮作用的前提，有利于調節(jié)供需，促進技術進步與管理創(chuàng)新。但當產品生產能力嚴重超過有效需求時，將會造成社會資源的巨大浪費，降低資源配置效率，阻礙產業(yè)結構升級。在西方經濟發(fā)達的國家和地區(qū)，一般認為產能利用率的正常值在79%～83%之間，超過90%，則為產能不足，低于79%，則說明可能存在產能過剩的現象。

二、產能過剩的現狀、成因和特點

就像“商業(yè)周期沒有完全一樣的孿生子”一樣，不同國家和地區(qū)、不同時期的產能過剩產生的機理和特點也是不一樣的。產能過剩問題并不是中國經濟發(fā)展中的新問題。在計劃經濟時期，我們也曾數度面對產能過剩的危機，而本次產能過剩的問題是在中國經濟連續(xù)十多年快速增長的情況下發(fā)生的，其程度大、影響深，化解的難度大也是少見的。嚴重的產能過剩已成中國經濟運行中的突出矛盾和諸多問題的根源，“如不及時采取措施加以化解，勢必會加劇市場惡性競爭，造成行業(yè)虧損面擴大、企業(yè)職工失業(yè)、銀行不良資產增加、能源資源瓶頸加劇、生態(tài)環(huán)境惡化等問題，直接危及產業(yè)健康發(fā)展，甚至影響到民生改善和社會穩(wěn)定大局”[2]。

(一)產能過剩的現狀

2013年10月發(fā)布的《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》明確指出中國本次嚴重產能過剩的狀況：受國際金融危機的深層次影響，國際市場持續(xù)低迷，國內需求增速趨緩，中國部分產業(yè)供過于求矛盾日益凸顯，傳統(tǒng)制造業(yè)產能普遍過剩，特別是鋼鐵、水泥、電解鋁等高消耗、高排放行業(yè)尤為突出?！笆濉逼陂g，中國工業(yè)領域包括煉鐵、煉鋼、焦炭、鐵合金、電石、電解鋁、銅(含再生銅)冶煉、鉛(含再生鉛)冶煉、鋅(含再生鋅)冶煉、水泥(含熟料及磨機)、平板玻璃、造紙、酒精、味精、檸檬酸、制革、印染、化纖、鉛蓄電池在內的19個重點行業(yè)要求完成淘汰落后產能的目標任務。2012年底，中國鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶產能利用率分別為72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%[2]，明顯低于國際通常水平?？紤]到2013年以來中國經濟下行的壓力因素，產能過剩仍將呈加劇之勢，產能利用率將更低。

依據國際貨幣基金組織的報告，中國在2008年全球金融危機前的產能利用率處于較好的水平，到2011年產能利用率降低到60%，出現了嚴重的產能過剩(圖1，資料來源于國際貨幣基金組織)。該報告指出，即便在2008年全球金融危機前產能利用率最高的時期，中國產能利用率也只有80%。經濟危機中推出的大規(guī)模財政刺激計劃，產能利用率在2011年進一步下降到60%。而依據美國聯邦儲備委員會的數據，美國當前的全工業(yè)利用率為78.9%，而在全球金融危機高峰期這個比率為66.8%。這意味著中國目前的產能利用率尚不及美國2008～2009年全球金融危機高峰期的水平。

圖1 中國產能利用率變化情況比較

(二)產能過剩的成因與特點

與一般經濟周期下的產能過剩不同，中國出現的產能嚴重過剩主要受發(fā)展階段、發(fā)展理念和體制機制等多種因素的影響[3]。

1.中國產能過剩是在經濟持續(xù)高速增長的同時出現的過剩

按照經濟學的觀點，以眾多經濟部門大范圍擴張和收縮為標志的經濟周期持續(xù)時間通常為2～10年，期間經過自動平衡和調節(jié)在其峰值和谷底之間平衡。與此不同的是，中國的經濟長期以來處于世界范圍內較好的發(fā)展狀態(tài)，經濟發(fā)展速度一枝獨秀，基本上處在峰值狀態(tài)。經濟的持續(xù)高速增長刺激了許多行業(yè)的大規(guī)模投資擴張，在加快推進工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展階段，市場需求快速增長，公眾和企業(yè)對市場預期過于樂觀，這種持續(xù)的樂觀情緒使得企業(yè)對預期風險認識不足，盲目投資，加劇產能擴張。在經濟高速增長的前提下，資金供給充分、技術進步加速等因素又為企業(yè)產能的擴張?zhí)峁┝藯l件。

2.以投資為主的經濟增長模式是造成中國產能過剩的主要原因

中國經濟在較長時期內保持年均近10%的增長速度，使得國內生產總值(GDP)上升到世界第二位，綜合國力、經濟實力有了大幅度提高，但粗放型的經濟增長方式導致投資驅動成了中國目前經濟發(fā)展方式的主要特征。

粗放型經濟增長方式是在生產要素質量、結構、使用效率和技術水平不變的情況下，依靠生產要素的大量投入和擴張實現經濟增長。這種經濟增長方式的實質是以數量的增長為核心，基本特征是依靠增加生產要素量的投入來擴大生產規(guī)模，實現經濟增長。以這種方式實現經濟增長，消耗較高、成本較高、產品質量難以提高，經濟效益比較低下，嚴重制約國民經濟的可持續(xù)發(fā)展。

投資、消費、出口被認為是拉動經濟增長的三駕馬車，而三駕馬車對經濟發(fā)展的貢獻率是否保持在恰當的比例關系，也是國民經濟能否可持續(xù)增長的一個重要指標。從世界各國經濟發(fā)展的一般規(guī)律來看,消費是拉動經濟增長的最終動力,對經濟增長的貢獻率一般應為80%左右。然而較長時期以來，拉動中國經濟增長的主要動力在于投資和出口，消費對國民經濟增長的貢獻率始終處于較低的水平，使得國民經濟持續(xù)發(fā)展的動力不足。有數據顯示，在全球金融危機發(fā)生之前的2006年，中國GDP同比增長12.7%，資本形成(投資)對GDP的貢獻率為43.9%，最終消費對GDP的貢獻率為40%；金融危機發(fā)生后的2009年，中國GDP同比增長9.2%，資本形成(投資)對GDP的貢獻率為92.3%，最終消費對GDP的貢獻率為52.5%[4]。由于全球金融危機的影響，凈出口對GDP的貢獻率為-44.8%。2013年中國GDP同比增長7.7%，其中最終消費對GDP增長的貢獻率為50%，固定資本形成對GDP增長的貢獻率為54.4%,凈出口對GDP增長的貢獻率為-4.4%(圖2、圖3，數據來源于國家統(tǒng)計局)。 從近年來三駕馬車對經濟增長貢獻率的比例關系變化情況看，投資與消費結構有了一定的改善，但距離發(fā)達國家消費對經濟增長80%的貢獻率還有很大的差距。

圖2 中國GDP增長情況比較

這種主要依靠投資驅動的粗放型經濟增長方式，使得整個社會從理念到行動上更多地關注投資和GDP數量的增長；在保持經濟高速增長的同時，導致了嚴重的產能過剩，同時使低效率、高能耗的經濟活動被人為地忽視。

3.各級政府“看得見的手”的過度干預助推了經濟發(fā)展過程中的產能過剩

圖3 中國全社會固定資產投資變化情況比較

在市場經濟條件下，一定程度的產能過剩是自由競爭的必然結果，但這種競爭不會導致長時間、大面積、高幅度的產能過剩。適度的產能過?？梢源龠M競爭，有利于消費者進行選擇，有利于提升產業(yè)競爭力和產業(yè)結構的優(yōu)化。經濟周期過程中的產能過剩通過市場這只“看不見的手”自動調節(jié)而趨于均衡；而各級政府“看得見的手”對于市場和經濟增長的過分干預則使得中國的產能過剩難以治理。以GDP數量的增長作為重要的政績考核指標以及投資增長與GDP增長的高度相關，使得各級政府更愿意、更易于通過增加投資實現經濟的增長，甚至將投資的增減作為調節(jié)經濟增速的主要手段來使用[5]。隨著中國經濟總量增大以及中央和地方財政收入規(guī)模的擴大，各級政府用于購買公共服務、進行投資的總盤子也更加龐大，局限于局部利益和眼前利益的投資動機更容易變?yōu)楝F實。2008年，中央財政為應對全球金融危機出臺4萬億投資計劃后，各級地方政府紛紛出臺配套投資計劃，拉動經濟增長；近年來，不少地方采取稅收減免、土地優(yōu)惠、財政補貼、減低能源資源價格，甚至不惜放寬環(huán)境、社保標準招商引資、放松對行業(yè)準入的管制等都是典型的例證。經濟增長過度依賴于政府直接推動的方式,地方政府干預投資和經濟增長的能力過強，必將形成惡性投資競爭，使產能擴張難以抑制。在這種政府主導型的投資模式下,以經濟增長數量為目標、與政府部門政績觀相聯系的投資體制造成的產能過剩對未來經濟可持續(xù)發(fā)展的不利影響更為嚴重。

4.國家產業(yè)政策執(zhí)行不堅決、不到位是造成產能過剩嚴重的又一因素

國家產業(yè)政策是政府為了實現一定的經濟和社會目標而對產業(yè)的形成和發(fā)展進行干預的各種政策。近年來，國家先后出臺了一批優(yōu)化產業(yè)結構、推動產業(yè)升級的產業(yè)政策，中央政府的產業(yè)區(qū)域發(fā)展規(guī)劃覆蓋全國，中央和地方之間、不同地方之間、區(qū)域規(guī)劃和產業(yè)政策之間還不能實現無縫銜接。同時，資源要素市場化改革滯后，政策、規(guī)劃、標準、環(huán)保等引導和約束不強，投資體制和管理方式不完善，監(jiān)督檢查和責任追究不到位等因素客觀上也延緩了對過剩產能的化解[6]。

三、化解產能過剩危機的對策

中共十八屆三中全會、2012年中央經濟工作會議都明確提出了解決產能過剩問題、轉變經濟發(fā)展方式的要求，2013年發(fā)布的《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》更是具體提出了解決這一問題的總體要求、基本原則和主要目標。

第一，通過市場經濟規(guī)律與政府宏觀調控的有機相結合，化解產能過剩矛盾，形成產業(yè)健康發(fā)展的合力。(1)要充分發(fā)揮企業(yè)的市場主體作用，強化企業(yè)責任意識。在市場競爭的條件下，不同企業(yè)的投資決策是分散進行的。這種決策機制在經濟周期中有助于企業(yè)及時調整投資方向和思路，不致于形成嚴重的產能過剩。但不可否認，在中國經濟持續(xù)高速增長背景下，部分企業(yè)對行業(yè)未來盲目樂觀，項目投資可行性論證不足，也是造成目前產能過剩的原因之一。因此，作為市場經濟的細胞，企業(yè)也要理性決策，最大限度地降低產能過剩造成的投資損失。(2)要加快推進政府職能轉變。要厘清政府和市場邊界，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，實現投資行為由政府推動型向市場準入型的轉變，將“經濟建設型”政府轉變?yōu)椤肮卜招汀闭?。政府部門將經濟管理的重點放在市場供需趨勢研判和信息引導上，通過綜合運用法律、經濟以及必要的宏觀調控手段，加強政策協調和區(qū)域間協調，促進經濟增長方式的轉變[7]。不以粗放的、單純的GDP數量的增長論政績，倡導綠色GDP及可持續(xù)增長的政績考核體系。

第二，積極開拓新興市場，創(chuàng)造有效需求，消化過剩產能，淘汰落后產能，促進產業(yè)轉型升級。伴隨著持續(xù)高速發(fā)展，中國經濟發(fā)展具有明顯的梯度性：中西部地區(qū)有更大的潛在市場需求，這種潛在的市場需求是消化部分過剩產能的主要方向。國家工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農業(yè)現代化等發(fā)展建設戰(zhàn)略為利用、消化現有產能創(chuàng)造巨大的空間。中國的產能過剩中，一部分是絕對過剩，另一部分是相對于國內尚未成熟市場的相對過剩。在國際需求市場持續(xù)低迷階段，更要積極拓展國內市場的有效需求，通過適度擴大內需消化相對過剩產能，這也是改善投資、出口、消費對國民經濟發(fā)展貢獻率的很好機遇。對于過度與國內市場需求相背離的絕對過剩產能，應出臺有效政策，鼓勵企業(yè)提升跨國經營的能力，向境外有序轉移，使過剩產能得到優(yōu)化利用。對那些破壞生態(tài)環(huán)境、大量消耗資源、嚴重影響人民群眾身體健康的產能堅決予以淘汰。

第三，嚴格控制增量，調整和優(yōu)化存量。通過優(yōu)化產業(yè)組織結構，整合已有產能。產能過剩也為企業(yè)的兼并重組和提高產業(yè)的集中度提供了機遇，在嚴格要素供給和投資管理，遏制盲目擴張和重復建設的同時，應完善市場環(huán)境，推動企業(yè)兼并重組。將低效率使用的資源配置到高效率的企業(yè)和行業(yè)，促進整個產業(yè)結構升級換代。通過行業(yè)內優(yōu)勢企業(yè)跨地區(qū)整合和優(yōu)化組合，優(yōu)化技術和產品結構，調整優(yōu)化產能存量，壓縮過剩產能。

第四，完善和細化化解產能嚴重過剩矛盾的配套政策措施，提升組合政策的有效性和政策落實的剛性，增強各項政策之間的協調效應與合力。中國經濟持續(xù)增長條件下的產能過剩，在較長時期內已經形成了與行業(yè)、產業(yè)密切相關的利益鏈，過度關注國民經濟數量增長的政績觀也在一定程度上造成了地方政府區(qū)域保護的慣性，而產能過剩的化解過程正是這種利益格局的再調整、再平衡。產能過剩的化解，也與勞動就業(yè)、信貸風險和銀行資產質量密切相關。對于國家出臺的各種化解產能過剩的政策和措施，要采取法律的、行政的和經濟的措施并嚴格執(zhí)行，特別是要有效地利用經濟杠桿加以調整，創(chuàng)造推動結構調整和化解產能的良好政策環(huán)境和體制、機制環(huán)境，降低化解產能過剩的成本。

四、結 語

總之，應堅持市場經濟規(guī)律與政府宏觀調控有機結合；積極開拓新興市場，促進產業(yè)轉型升級；控制增量，優(yōu)化存量；完善相應的配套政策措施，產能過剩的矛盾將得到有效解決。

[1] 保羅·薩繆爾森，威廉·諾德豪斯.經濟學[M].胡代光，譯.北京:北京經濟學院出版社,1996.

[2] 陳志龍.產能過剩與轉型陷阱[EB/OL].(2013-07-05)[2014-03-02].http://news.xinhuanet.com/fortune/2013-07/05/c_124960587.htm.

[3] 祝寶良.產能過剩的成因與化解[J].中國金融，2013(13)：74-75.

[4] 戚明義.十八大以來習近平同志關于經濟工作的重要論述[EB/OL].(2014-02-22)[2014-03-02].http://news.xinhuanet.com/politics/2014-02/22/c_12617508 8.htm.

[5] 趙嘉妮.習近平四批產能過剩 發(fā)改委斥地方違規(guī)[EB/OL].(2013-10-16)[2014-03-02].http://news.hexun.com/2013-10-16/158764512.html.

[6] 胡遲.有效抑制產能過剩 切實調整經濟結構[J].廣西經濟,2013(3)：34-35.

[7] 十八大報告文件起草組.十八大報告輔導讀本[M].北京：人民出版社,2012.