（華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣州510006）

國內(nèi)開放存取研究論文中的作者合作關(guān)系
——基于社會網(wǎng)絡(luò)的分析

●完顏鄧鄧，盛小平（華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣州510006）

開放存取；合作關(guān)系；社會網(wǎng)絡(luò)分析

選用2004～2013年CNKⅠ收錄的期刊論文與會議論文，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，確定國內(nèi)開放存?。∣A）核心作者，繪制核心作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，然后進(jìn)行密度分析、中心性分析與小團(tuán)體分析。

本文選用社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件UCⅠNET6.382作為數(shù)據(jù)處理分析工具，遵循下列分析程序：①確定核心作者；②利用NetDraw繪制作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖；③對合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行密度分析、中心性分析以及小團(tuán)體分析；④做出結(jié)論。

2 確定核心作者

根據(jù)普賴斯定律：杰出科學(xué)家中一位最低產(chǎn)作者發(fā)表的論文數(shù)量，等于最高產(chǎn)科學(xué)家發(fā)表的論文數(shù)的平方根的0.749倍。［2］核心作者的論文下限數(shù)m=0.749（nmax）0.5，其中nmax為最高產(chǎn)作者的論文數(shù)。2339位作者中，最高產(chǎn)作者的發(fā)文量為17篇。經(jīng)計(jì)算，m取鄰近最大整數(shù)4。所以，將發(fā)文4篇以上的作者列為該研究領(lǐng)域的核心作者，共有77位，其中10位為獨(dú)著作者。去掉10位獨(dú)著作者，得出有合作關(guān)系的67位核心作者，如表1所示。

3 繪制作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖

這里，作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)專指不同作者因合作撰寫研究論文而形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。對作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行研究，有助于人們了解該網(wǎng)絡(luò)中信息流動(dòng)和傳播的特點(diǎn)及規(guī)律。［3］對上述67位核心作者，首先在Excel中運(yùn)用ⅤBA編程構(gòu)造合作矩陣，將生成的矩陣導(dǎo)入U(xiǎn)CⅠNET中，然后使用NetDraw繪制作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，如圖所示。由于作者間的合作是相互的，所以該網(wǎng)絡(luò)圖是無向?qū)ΨQ的。圖中節(jié)點(diǎn)表示作者，節(jié)點(diǎn)間連線表示作者間有合作關(guān)系，連線的粗細(xì)與合作程度成正比，連線越粗說明他們合作的次數(shù)越多，反之合作次數(shù)越少。由于關(guān)系矩陣是非二值矩陣，所以建立的合作網(wǎng)絡(luò)是有權(quán)值的，邊的權(quán)值為合作次數(shù)。在67位核心作者中，由于23位作者（如何琳、郎慶華等）沒有與其他核心作者合作過，所以他們在圖中是單節(jié)點(diǎn)（位于圖左邊），其余44位作者分別成為14個(gè)子網(wǎng)中的節(jié)點(diǎn)。

表1 有合作關(guān)系的核心作者

圖國內(nèi)OA核心作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

圖初步顯示了國內(nèi)OA領(lǐng)域核心作者的合作關(guān)系，有如下幾個(gè)特點(diǎn)。

（1）整個(gè)國內(nèi)OA核心作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（后簡稱整個(gè)網(wǎng)絡(luò)）相對松散，連通性不好。圖所示的整個(gè)網(wǎng)絡(luò)是非連通圖，由相互獨(dú)立的子網(wǎng)組成，這包括：23個(gè)單人構(gòu)成的單點(diǎn)型子網(wǎng)、9個(gè)兩人形成的雙核型子網(wǎng)、3個(gè)三節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)、1個(gè)四節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)和1個(gè)13節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)。這些不同子網(wǎng)之間并沒有關(guān)聯(lián)，因此，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)連通性不好。

（2）合作團(tuán)體的數(shù)量少，規(guī)模都較小。在圖中，最大的合作子網(wǎng)是以祝忠明、張曉林、李麟為核心的作者群，共有13人；其次是以方卿為核心的由4人形成的合作子網(wǎng)，其余均是兩三人形成的合作子網(wǎng)或單獨(dú)由某人構(gòu)成的單點(diǎn)型子網(wǎng)。由此看來，國內(nèi)OA領(lǐng)域沒有形成規(guī)模大、數(shù)量多的合作團(tuán)體。

（3）合作范圍不廣。通過分析作者單位，可以發(fā)現(xiàn)作者之間的合作范圍狹窄，基本是同一機(jī)構(gòu)或同一地域內(nèi)的合作。最大的合作團(tuán)體是圖1中最右邊的合作子網(wǎng)，其作者除姜穎來自北京師范大學(xué)管理學(xué)院以外，其余12位作者均來自中國科學(xué)院系統(tǒng)。而由程維紅、任勝利、王應(yīng)寬構(gòu)成的合作子網(wǎng)，雖然3位作者分別來自3個(gè)不同的單位，但是同屬于北京地區(qū)。

（4）作者合作程度有明顯差異。整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中作者的合作程度差異較大，這不僅體現(xiàn)在不同子網(wǎng)中的作者幾乎沒有合作關(guān)系，而且表現(xiàn)為不同子網(wǎng)中的作者合作程度也有明顯不同。例如，在圖中，張曉林和李麟之間的連線最粗，合作發(fā)文8篇，表明這兩位作者的合作關(guān)系最強(qiáng)。另外，即使對于同一合作子網(wǎng)，其內(nèi)部的作者并非都有合作關(guān)系。例如，王玨和劉錦宏雖然在同一合作子網(wǎng)，二者卻沒有合作關(guān)系。

4 合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度、中心性與小團(tuán)體分析

4.1 密度分析

密度是指一個(gè)圖中各個(gè)點(diǎn)之間聯(lián)絡(luò)的緊密程度，在一定程度上表征著這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系的數(shù)量與復(fù)雜程度。［4］密度越大的網(wǎng)絡(luò)，節(jié)點(diǎn)間聯(lián)系越緊密，合作行為越多，信息交流越容易；反之則會阻礙信息交流與合作；整體密度能反映整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的連通性。因此，密度可用來分析作者合作關(guān)系。經(jīng)計(jì)算，OA核心作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖的密度為0.0701。該數(shù)值較小，一方面說明整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的集聚程度小，連通性不高，作者之間聯(lián)系松散，合作與交流比較少；另一方面反映出OA作者合作有較大的潛在發(fā)展空間，可以通過加強(qiáng)不同子網(wǎng)中作者之間的合作來增強(qiáng)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)連通性，進(jìn)而促進(jìn)知識交流。

4.2 中心性分析

中心性描述的是個(gè)人或組織在社會網(wǎng)絡(luò)中所處的地位或位置及重要性。［5］中心性分為三種形式：點(diǎn)度中心度、中間中心度和接近中心度。點(diǎn)度中心度用來衡量誰在這個(gè)團(tuán)體中居于中心地位；中間中心度測量的是行動(dòng)者對資源的控制程度與溝通他人的中介程度；接近中心度是以距離來計(jì)算一個(gè)節(jié)點(diǎn)的中心程度，測量的是一個(gè)行動(dòng)者不受他人控制的能力。由此看來，可以利用點(diǎn)度中心度、中間中心度和接近中心度來進(jìn)一步說明國內(nèi)OA研究論文作者合作關(guān)系。經(jīng)過UCⅠNET計(jì)算，可以得出各位核心作者和整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的點(diǎn)度中心度、中間中心度和接近中心度。表2列出了排名前20位作者的三種中心性數(shù)值。

表2 中心性分析

（1）點(diǎn)度中心度分析。在社會網(wǎng)絡(luò)中，若一個(gè)點(diǎn)與其他許多點(diǎn)直接相連，那么該點(diǎn)具有較高的點(diǎn)度中心度；點(diǎn)度中心度數(shù)值越高，該點(diǎn)越居于網(wǎng)絡(luò)中的核心位置。表2顯示：①只有少數(shù)幾人的點(diǎn)度中心度較高，大多數(shù)作者的點(diǎn)度中心性都很低，說明只有少數(shù)作者具有較多的合作關(guān)系，大多數(shù)作者與其他人的合作與交流不多；②點(diǎn)度中心度最高的是李麟，說明他與最多的作者有合作關(guān)系，知識交流和傳播的范圍最廣；其次是張曉林、祝忠明，他們也與較多的作者有合作關(guān)系；③點(diǎn)度中心度排在最前面的幾位核心作者所占的份額都很低，說明這些核心作者在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中仍沒有真正起到關(guān)鍵性作用。另外，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的點(diǎn)度中心度為3.52%，這意味著該網(wǎng)絡(luò)集中趨勢不明顯，網(wǎng)絡(luò)中大多數(shù)作者并沒有合作關(guān)系。

（2）中間中心度分析。在社會網(wǎng)絡(luò)中，如果一個(gè)點(diǎn)處于許多其他點(diǎn)對的測地線（最短的途徑）上，那么該點(diǎn)具有較高的中間中心度；中間中心度數(shù)值越大，意味著該點(diǎn)具備越強(qiáng)的資源控制能力和溝通他人的橋梁作用。表2顯示：①只有10位作者具有中間中心度，其余作者的中間中心度均為0，這說明大量作者并不具備控制相關(guān)資源的能力；②中間中心度最高的是祝忠明，這表示祝忠明在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的位置最重要，也意味著他擁有最豐富的資源和最大的信息控制能力與中介作用。孫坦、張智雄、李麟、張曉林、曾燕的中間中心度數(shù)值越來越小，意味著他們在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中的中介作用是遞減的。整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的中間中心度為0.71%，數(shù)值偏低，這說明該網(wǎng)絡(luò)中作者之間存在信息交流障礙，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)溝通性不好。

（3）接近中心度分析。在社會網(wǎng)絡(luò)中，如果一個(gè)點(diǎn)通過比較短的途徑與許多其他點(diǎn)相連，那么該點(diǎn)具有較高的接近中心度；絕對接近中心度數(shù)值越大或相對接近中心度數(shù)值越小，越說明該點(diǎn)不是網(wǎng)絡(luò)的核心點(diǎn)。表2顯示：①絕對接近中心度數(shù)值最小的是祝忠明，說明他在整個(gè)網(wǎng)絡(luò)中處于核心地位；②出現(xiàn)了接近中心度與點(diǎn)度中心度不相關(guān)的現(xiàn)象，例如，胡德華的點(diǎn)度中心度居第4位而接近中心度卻排第20位，張智雄和王麗的接近中心度分別居第4和第6位，但點(diǎn)度中心度卻排在前20位之外。對比分析圖和表2，可以發(fā)現(xiàn)絕對接近中心度數(shù)值最小的前13位核心作者，同屬于最大的合作子網(wǎng)。這說明在整個(gè)OA合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，合作子網(wǎng)規(guī)模越大，那么該子網(wǎng)的作者比其他子網(wǎng)的作者有越高的接近中心度。然而，由于接近中心度的計(jì)算必須是完全相連圖形，而整個(gè)網(wǎng)絡(luò)圖不是完全相連的，所以不能計(jì)算出整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的接近中心度。

4.3 小團(tuán)體分析

小團(tuán)體就是團(tuán)體中關(guān)系特別緊密的一小群人，以至于結(jié)合成一個(gè)次級團(tuán)體。本文利用UCⅠNET的n-cliqu e指數(shù)（即要求小團(tuán)體內(nèi)每兩個(gè)人之間的距離要小于等于n）計(jì)算距離在n范圍內(nèi)的作者所構(gòu)成的小團(tuán)體。在UCⅠNET中，設(shè)定最小的小團(tuán)體不小于3個(gè)節(jié)點(diǎn)，嘗試輸入n的值，當(dāng)n等于4時(shí)，得到5個(gè)小團(tuán)體，與圖1所示的情況是一致的。所以，認(rèn)為得到5個(gè)小團(tuán)體的結(jié)果是合理的。

（1）合作團(tuán)體一。該合作團(tuán)體由初景利、劉細(xì)文、張曉林、李麟、祝忠明、馬建霞、盧利農(nóng)、孫坦、姜穎、張智雄、王麗、曾燕、顧立平組成。除姜穎來自北京師范大學(xué)管理學(xué)院外，其他均來自中國科學(xué)院系統(tǒng)。該團(tuán)體作者合著論文26篇，其中科研課題論文11篇，研究主題集中于OA發(fā)展進(jìn)程、OA發(fā)展策略、機(jī)構(gòu)知識庫內(nèi)容保存與傳播權(quán)利管理、機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)建設(shè)以及軟件的開發(fā)應(yīng)用與實(shí)踐、機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)存在的問題與對策、OA期刊評價(jià)與遴選、OA實(shí)踐。該小團(tuán)體整體合作程度較強(qiáng)，但不同作者合作程度差異較大。例如，李麟與張曉林合作8次，與初景利合作7次；姜穎僅僅與孫坦有1次合作，而與其他作者沒有合作。該團(tuán)體以同事之間的合作為主，且論文多是相關(guān)科研課題研究成果。

（2）合作團(tuán)體二。該合作團(tuán)體由方卿、王玨、劉錦宏、徐麗芳組成，共合作發(fā)表論文9篇，主要集中于OA期刊和OA資源的研究，如OA期刊的質(zhì)量評價(jià)、質(zhì)量控制、引用優(yōu)勢、OA資源的分布以及集成與揭示、OA期刊分布。在合作頻次上，王玨與方卿合作3次，但與其他兩位作者未有合作。劉錦宏與徐麗芳合作發(fā)表論文5篇，均是項(xiàng)目研究成果。該團(tuán)體作者雖來自3個(gè)不同機(jī)構(gòu)，但機(jī)構(gòu)性質(zhì)相同，且屬于同一地域。

（3）合作團(tuán)體三。該合作團(tuán)體由程維紅、任勝利、王應(yīng)寬組成，分別來自同一地域的三個(gè)不同機(jī)構(gòu)。該團(tuán)體共合作發(fā)表論文6篇，其中5篇是課題研究成果。程維紅是5篇論文的第一作者，是該團(tuán)體的核心作者。合作論文聚焦于OA期刊研究，其中3篇是對中國科協(xié)科技期刊OA出版現(xiàn)狀、進(jìn)展與趨勢的研究。

（4）合作團(tuán)體四。該合作團(tuán)體由胡德華、劉海霞、陶雯組成，全部來自中南大學(xué)湘雅醫(yī)學(xué)院，共合作發(fā)表論文9篇，其中5篇是課題研究成果。合作論文集中于OA期刊研究，內(nèi)容涉及發(fā)展中國家的OA期刊、OA期刊質(zhì)量評價(jià)、綜述等。該團(tuán)體是以同事之間、師生之間的合作為主，其中胡德華與劉海霞之間的合作最為頻繁。

（5）合作團(tuán)體五。該合作團(tuán)體由李若溪、黃穎、Fytton Rowland組成，是唯一一個(gè)與國外作者合作的團(tuán)體，團(tuán)體成員來自重慶師范大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部和英國拉夫堡大學(xué)信息科學(xué)系。合作發(fā)表論文5篇，涉及OA運(yùn)動(dòng)實(shí)踐和理論研究的前沿問題、對OA認(rèn)識的調(diào)查和OA檔案庫以及OA期刊付費(fèi)模式。該團(tuán)體合作強(qiáng)度小，李若溪與Fytton Rowland合作5次、與黃穎合作1次，黃穎和Fytton Rowland合作1次，合作發(fā)表的論文都是科研項(xiàng)目成果。

5 結(jié)語

基于上述分析，可以得到如下結(jié)論。（1）國內(nèi)發(fā)表4篇以上論文的OA核心作者共有77位，其中10位為獨(dú)著作者，67位為合作者。67位組成了國內(nèi)OA核心作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)由23個(gè)單點(diǎn)型子網(wǎng)、9個(gè)雙核型子網(wǎng)和5個(gè)多節(jié)點(diǎn)子網(wǎng)組成。（2）國內(nèi)OA核心作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)相對松散，主要由兩三人形成的合作子網(wǎng)組成，而且合作范圍不廣，基本上是同一機(jī)構(gòu)、同一地域內(nèi)的作者合作。另外，合作子網(wǎng)內(nèi)部并非完全連通，同一合作子網(wǎng)中的作者并非都有合作關(guān)系。（3）密度分析說明，國內(nèi)OA核心作者之間聯(lián)系不緊密，合作與交流仍然比較少。（4）中心性分析顯示，李麟和祝忠明是整個(gè)OA核心作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的核心，但整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的點(diǎn)度中心度不高，網(wǎng)絡(luò)中大多數(shù)作者并沒有合作關(guān)系，而且整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的中間中心度數(shù)值偏低，網(wǎng)絡(luò)溝通性不強(qiáng)。（5）小團(tuán)體分析說明，國內(nèi)OA核心作者的合作是以同一機(jī)構(gòu)或同一地域內(nèi)的合作為主，缺乏跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)、跨國的合作，且以同事之間、師生之間的合作最為普遍，機(jī)構(gòu)性質(zhì)相同或相近、職業(yè)相同或相近的作者更容易合作；合作論文多是科研項(xiàng)目研究成果；合作研究主題主要包括OA發(fā)展進(jìn)程、OA發(fā)展策略、OA前沿問題、對OA認(rèn)識的調(diào)查、機(jī)構(gòu)知識庫、OA期刊、OA資源、OA綜述等。

［1］邱均平，王菲菲．基于SNA的國內(nèi)競爭情報(bào)領(lǐng)域作者合作關(guān)系研究［J］．圖書館論壇，2010，30（6）：34－40，134.

［2］邱均平．信息計(jì)量學(xué)［M］．武漢:武漢大學(xué)出版社，2007：194.

［3］林莉．科研論文合著網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與合作關(guān)系研究［D］．長春：吉林大學(xué)，2010：2.

［4］劉軍．社會網(wǎng)絡(luò)分析導(dǎo)論［M］．北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004：100.

［5］邱均平，陳木佩．我國計(jì)量學(xué)領(lǐng)域作者合作關(guān)系研究［J］．情報(bào)理論與實(shí)踐，2012，35（11）：56－60.

G255.76；G250.255

A

1005－8214（2014）07－0042－04

1 數(shù)據(jù)來源與分析工具及程序

CNKⅠ“中國學(xué)術(shù)期刊

總庫”和“中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫”中收錄的所有OA論文作為統(tǒng)計(jì)對象，檢索時(shí)間段為2004～2013年，剔除不相關(guān)文獻(xiàn)及重復(fù)文獻(xiàn)后得到有效記錄1441條（檢索日期為2013年6月15日）。1441條有效數(shù)據(jù)中合作論文為583篇，合作率為40.46%，涉及作者2339位，合作度為1.62，其中1593位為合作作者，占68.11%。

完顏鄧鄧（1988－），女，河南鹿邑人，在讀碩士研究生，研究方向：信息資源管理；盛小平（1968－），男，湖南益陽人，博士，華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，研究方向：信息資源管理、圖書館管理。

2013－07－15

［責(zé)任編輯］王鈞梅

本文系國家社科基金一般項(xiàng)目“基于社會網(wǎng)絡(luò)的數(shù)字信息資源開放獲取與共享機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號：12BTQ014）研究成果之一

科學(xué)研究中的合作關(guān)系日益成為影響科學(xué)生產(chǎn)能力發(fā)揮的巨大力量，對于資源共享、思想交流、知識傳播、信息獲取等方面都具有重要的意義。［1］開放存取（Open Access，OA）自興起以來得到了廣泛關(guān)注，成為圖書情報(bào)界、出版界、學(xué)術(shù)界、政府與國際組織共同關(guān)注的熱點(diǎn)問題，取得了豐碩的研究成果。這些成果主要對OA的定義與背景、特點(diǎn)與作用、資源與技術(shù)、實(shí)現(xiàn)機(jī)制、OA對圖書館的影響、面臨的問題與對策等方面作了廣泛探索，但還沒有發(fā)現(xiàn)有人對OA論文的合作團(tuán)體及其合作關(guān)系作深入分析。本文以國內(nèi)OA論文的合作者為研究對象，利用社會網(wǎng)絡(luò)分析法對此問題作初步研究，以期為該領(lǐng)域內(nèi)作者間的知識交流與合作提供有益的參考。